证券基础章节习题

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第一章证券市场概述知识测试习题、

一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。) 1．下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。 A．证券市场是价值直接交换的场所 B．证券市场是财产权利直接交换的场所 C．证券市场是价值实现增值的场所 D．证券市场是风险直接交换的场所

2．进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（）。 A．证券市场网络化

B．各种类型的个人投资者快速成长 C．金融机构混业化

D．各种类型的机构投资者快速成长

3．在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（的买卖。 A．债券 B．股票 C．商业票据 D．国家债券

4．按募集方式分类，有价证券可以分为（）。 A．公募证券和私募证券

B．政府证券、政府机构证券、公司证券 C．上市证券与非上市证券 D．股票、债券和其他证券 5．狭义的有价证券是指（）。 A．商品证券 B．资本证券 C．货币证券 D．上市证券

6．美国的证券市场是从买卖（）开始的。 A．商业票据 B．企业债券 C．政府债券 D．股票

7．按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。 A．募集方式

B．是否在证券交易所挂牌交易 C．证券所代表的权利性质 D．证券发行主体的不同

8．证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A．发行市场与流通市场 B．场外市场与交易所市场 C．主板市场与二板市场 D．二板市场与三板市场

9．中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

）

A．全国人大 B．国务院

C．全国人大常务委员会 D．中国人民银行

10．世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。 A．荷兰的阿姆斯特丹 B．美国的纽约 C．美国的华盛顿 D．英国的伦敦

二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。) 1．银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（）。 A．银行本票 B．银行汇票 C．银行支票 D．定期存单

2．有价证券具有的主要特征是（）。 A．期限性 B．收益性 C．流动性 D．风险性

3．从一般意义上说，下列各项中，属于证券的作用的有（）。 A．反映了一种权利义务关系 B．是持有者的财产权利证明 C．是证明或设定权利的书面凭证 D．表明持有人拥有某种特定权益

4．现代股份制公司主要采取（）形式。 A．股份有限公司 B．有限责任公司 C．无限责任公司 D．合伙制公司

5．证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（）。 A．货币凭证 B．法律凭证 C．书面凭证 D．资本凭证

6．关于证券业协会的叙述正确的是（）。

A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

C．根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会

D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责 7．证券市场的形成主要归因于（）。 A．社会化大生产和商品经济的发展 B．股份制的发展 C．信用制度的发展

D．国家政策的支持

8．证券市场中介机构主要包括（）。 A．证券公司 B．证券登记结算机构 C．证券服务机构 D．证券交易所

9．按证券发行主体分类，证券可分为（）。 A．公司证券 B．金融证券 C．政府证券 D．私募证券

10．商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是（）。 A．提货单 B．购物券 C．仓库栈单 D．运货单

三、判断题(判断下列说法对错，对的在括号中填“A”，错的填“B”。)

1．证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。（）

2．股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。（）

3．有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是风险交换场所。（） 4．证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。（）

5．我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。（） 6．费城证券交易所是美国的第一个证券交易所。（）

7．中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。（） 8．1995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。（）

9．1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式营运，标志着我国证券集中交易市场的形成。（）

10．货币证券是有价证券的主要形式。（）第二章

一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。)

1．依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为（）。

A．累积优先股票和非累积优先股票 B．参与优先股票和非参与优先股票 C．可转换优先股票和不可转换优先股票 D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票

2．股票及其他有价证券的理论价格是根据（）确定的。 A．现值理论 B．预期理论 C．合理收益理论

D．流动性理论

3．股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（）。 A．以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B．公司资产收益权和剩余资产分配权 C．优先认股权或配股权 D．股东持有的股份可依法转让

4．下列关于优先股的说法中，不正确的是（）。

A．优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率 B．发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本 C．优先股票股东也有表决权

D．在财产清偿时先于普通股股东，风险较小 5．股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。 A．普通股票和优先股票 B．记名股票和无记名股票 C．有面额股票和无面额股票 D．份额股票和比例股票

6．《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是（）。 A．不记名股票 B．国有股 C．普通股 D．记名股票

7．股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（）。 A．设权证券 B．证权证券 C．要式证券 D．资本证券

8．在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股，是按照（）分类。 A．股东的权利和义务 B．投资主体的不同性质 C．流通受限与否 D．按剩余资产分配顺序

9．下面关于有面额股票的叙述不正确的是（）。 A．能为股票发行价格的确定提供依据 B．可以明确表示每一股所代表的股权比例

C．股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额 D．股票的发行或转让价格较灵活

10．决定股票市场价格的是股票的（）。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值

二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。)

1．非累积优先股票的特点有（）。 A．股息分派以年度为界 B．股息分派以固定股息率为上限 C．股东收入的稳定性高 D．公司股息分红的负担轻

2．股票应载明的事项主要有（）。 A．公司名称 B．公司成立时间 C．股票种类 D．票面金额

3．我国《公司法》规定股票发行价格可以是（）。 A．票面金额 B．超过票面金额 C．低于票面金额 D．任意金额

4．普通股票股东的权利包括（）。 A．公司重大决策参与权

B．公司资产收益权和剩余资产分配权

C．查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告的权利

D．持有的股份可依法转让的权利

5．中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（）。 A．存款准备金制度 B．发行国债 C．调节税率

D．再贴现政策、公开市场业务

6．下列各项中，属于影响股价变化的基本因素的有（）。 A．公司经营状况 B．心理因素 C．行业与部门因素 D．宏观经济与政策因素

7．赋予股东优先认股权的主要目的是（）。 A．保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例 B．保护原普通股股东的利益和持股价值 C．确保公司股份能足额认购 D．增加公司的募集资金

8．我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。 A．国家股 B．法人股 C．社会公众股 D．外资股

9．无记名股票与记名股票的差别，正确的是（）。 A．二者在股东的权利方面存在差别

B．记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人

C．缴纳出资的方式不同，记名股票可分一次或多次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资 D．无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全 10．股票具有的特征包括（）。 A．收益性、风险性 B．流动性 C．参与性 D．永久性

三、判断题(判断下列说法对错，对的在括号中填“A”，错的填“B”。)

1．法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。（） 2．股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。（）

3．我国《公司法》规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等，并且不允许发行无面额股票。（） 4．股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。（）

5．股票既不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。（）

6．股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并行使委托股东所有权利。（）

7．股票实质上_代表了股东对股份公司的所有权。（）

8．外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（） 9．境外上市外资股主要由H股、N股、S股和B股等构成。（）

10．设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一种设权证券。（）第三章

一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。) 1．下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是（）。 A．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

B．在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多 C．外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税

D．欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等 2．根据发行主体的不同，债券可以分为（）。 A．零息债券、附息债券和息票累积债券 B．实物债券、凭证式债券和记账式债券 C．政府债券、金融债券和公司债券 D．国债和地方债券

3．在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（）。 A．零息债券 B．浮动利率债券 C．息票累积债券 D．附息债券

4．受利率风险影响较大的债券是（）。 A．短期债券 B．中期债券 C．长期债券 D．浮动利率债券

5．在（），我国停止发行国债。 A．20世纪60年代和70年代

B．20世纪50年代和60年代 C．20世纪80年代和90年代 D．20世纪70年代和80年代

6．以个人为发行对象的（），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。 A．短期国债 B．非流通国债 C．流通国债 D．中期国债

7．我国金融债券的发行始于（）。 A．北洋政府时期 B．国民党政府时期

C．1993年，中国投资银行被批准发行 D．1994年，我国政策性银行成立后 8．下面不属于我国金融债券的是（）。 A．中央银行票据 B．证券公司债券 C．财务公司债券 D．信用公司债券

9．下列关于地方政府债券的论述中，正确的是（）。 A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 10．下列说法中，不属于债券票面要素的是（）。 A．债券的票面价值 B．债券的到期日期 C．债券承销机构的名称 D．债券的票面利率

二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。) 1．在确认债券的面值时，需要确定的两个因素包括（）。 A．票面价值的币种 B．债券的票面金额 C．债券的票面利率 D．债券的利率计算方法

2．在实际经济活动中，债券收益可以表现为（）。 A．利息收入 B．资本利得 C．再投资收益 D．债务人违约金

3．导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是（）。

A．债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金 B．恶性通货膨胀导致货币的贬值

C．流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失 D．债权人的意外死亡

4．债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为（）。 A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．资本债券

5．关于流通国债的描述，正确的是（）。 A．投资者可以自由认购、自由转让

B．通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求 C．一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易

D．以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券 6．下列各项中，其变化会引起债券价格上升的因素有（）。 A．市场利率下降 B．紧缩的货币政策 C．本币升值

D．对通货膨胀实行保值补贴 7．公司债券的种类包括（）。 A．信用公司债券 B．不动产抵押公司债券 C．保证公司债券 D．可转换公司债券

8．国际债券的发行人主要是（）。 A．各国政府、政府所属机构 B．银行或其他金融机构 C．自然人

D．一些国际组织等

9．可交换债券与可转换债券的不同之处有（）。

A．发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身

B．发行目的不同，前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目

C．所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股

D．股权稀释效应不同，前者换股不会导致标的公司的总股本发生变化，也不会摊薄每股收益，后者会使发行人的总股本扩大，摊薄每股收益

10．下列有关债券含义的说法中，正确的有（）。 A．发行人是借入资金的主体 B．投资者是出借资金的经济主体 C．发行人需要还本付息

D．反映了债券发行人与投资者之间的委托与受托关系

三、判断题(判断下列说法对错，对的在括号中填“A”，错的填“B”。)

1．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债，它不能自由转让。（） 2．一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。（）

3．在国际市场上，短期国债的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补财政赤字的一种债券。（）

4．实物债券是专指具有实物票券的债券，它与无实物票券的债券(如记账式债券)相对应，而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。（）

5．信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。（）

6．特种国债是指政府筹措资金用于建设项目的国债。（）

7．可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。（）

8．我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券。（） 9．发行国内债券不存在汇率风险，但是发行国际债券却存在汇率风险。（） 10．债券票面利率也称实际利率，是债券年利息与债券票面价值的比率。（）一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。) 1．公开披露的基金信息不包括（）。 A．基金资产净值、基金份额净值

B．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 C．对证券投资业绩进行的预测

D．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告 2．关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（）。 A．投资者地位不同 B．投资主体不同 C．投资方式不同 D．风险程度不同

3．按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）。 A．契约型基金和公司型基金 B．封闭式基金和开放式基金

C．国债基金、股票基金、货币市场基金 D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金

4．认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。 A．债权人 B．收益人 C．股东 D．委托人

5．目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。 A．剩余期限在397天以内(含397天)的证券 B．可转换债券 C．股票

D．流通受限的证券

6．下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是（）。 A．管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系

B．对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策

C．基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责 D．两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立 7．对基金管理人的概念认识错误的是（）。

A．基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益 B．设立基金管理公司必须经国务院批准

C．基金管理人的主要业务是证券投资基金的募集与管理、资产管理业务和投资咨询服务等 D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立

8．我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。

A．实力雄厚的证券公司 B．信托投资公司 C．商业银行 D．基金公司

9．基金资产估值的最终目的是（）。 A．客观准确地计算基金管理费和托管费 B．计算、评估基金资产的价值 C．计算、评估基金负债的价值 D．确定基金份额净值

10．下列说法中，不正确的是（）。

A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性

B．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金

C．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的

D．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票

二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。) 1．我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。 A．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B．主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币 C．取得基金从业资格的人员达到法定人数 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 2．证券投资基金的特点有（）。 A．收益显著 B．集合投资 C．分散风险 D．专业理财

3．对证券投资基金、股票与证券的区别认识正确的是（）。 A．反映的经济关系不同 B．风险水平不同

C．所筹集资金的投向不同 D．收益不同

4．契约型基金与公司型基金的区别是（）。 A．资金的性质不同 B．投资者的地位不同 C．基金的营运依据不同 D．对投资额的限制不同

5．关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是（）。

A．封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定

B．封闭基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配

C．开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产

D．封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布 6．下列选项中，属于封闭式基金与开放式基金区别的有（）。

A．期限不同

B．基金份额交易方式不同

C．基金份额的交易价格计算标准不同 D．发行规模限制不同

7．下列对股票基金认识正确的是（）。 A．股票基金是重要的基金品种，仅次子国债基金

B．各国政府对股票基金的监管都十分严格，不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不得超过基金资产净值的一定比例，以防止基金过度投机和操纵股市

C．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值

D．按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金 8．我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利有（）。 A．分享基金财产收益

B．参与分配清算后的剩余基金财产 C．按照规定要求召开基金份额持有人大会 D．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额 9．下列关于基金的分类说法中，正确的有（）。

A．按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金 B．按投资运作方式不同，可分为契约型基金和公司型基金 C．按基金组织形式不同，可分为封闭式基金和开放式基金 D．按投资标的划分，可分为国债基金、股票基金和货币市场基金 10．对证券投资基金的特点认识正确的是（）。

A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值 B．以科学的投资组合降低风险、提高收益

C．基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制定投资策略和投资组合方菜 D．虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量三、判断题(判断下列说法对错，对的在括号中填“A”，错的填“B”。) 1．基金资产净值=基金资产总值－基金负债总额。（）

2．《证券投资基金法》规定，基金财产可以用于买卖其他基金份额。（） 3．基金管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比。（）

4．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。（）

5．黄金基金是将基金委托专业经理人处理，用于投资黄金产品，属于风险较小的投资方式，适合风险规避者投资。（） 6．代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。（） 7．设立基金管理公司，注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本。（） 8．基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。（）

9．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。（） 10．国债基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会也随之下降。（）第五章

一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。)

1．1993年7月，（）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。 A．中国石化 B．上海石化 C．北京石化 D．广州石化

2．可转换公司债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式（）。 A．分别是股票、公司债券 B．分别是公司债券、股票 C．都属于股票 D．都属于债券

3．可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。可转换债券通常是转换成（）。 A．优先股 B．普通股票 C．金融债券 D．公司债券

4．金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（）。 A．套期保值功能 B．价格发现功能 C．投机功能 D．套利功能

5．金融期权分为看涨期权和看跌期权是依据（）分类的。 A．合约所规定的履约时间不同 B．选择权的性质

C．金融期权基础资产性质的不同 D．交易标的不同

6．可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是（）。 A．欧式期权 B．美式期权 C．修正的美式期权 D．大西洋期权

7．在期权有效期内基础资产产生收益将使（）。 A．看涨期权价格上升，看跌期权价格上升 B．看涨期权价格上升，看跌期权价格下降 C．看涨期权价格下降，看跌期权价格上升 D．看涨期权价格下降，看跌期权价格下降 8．实质上属看跌期权的是（）。 A．认购权证 B．欧式权证 C．百慕大式权证 D．认沽权证

9．我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（）年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。 A．3 B．4 C．6 D．9

10．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，指的是金融衍生工具的（）特性。

A．跨期性 B．联动性 C．杠杆性

D．不确定性或高风险性

二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。) 1．下列关于结构化金融衍生产品说法中，正确的有（）。 A．将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品 B．各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品

C．按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品 D．结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品 2．金融期货的基本功能有（）。 A．套期保值 B．价格发现 C．投机 D．套利

3．根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（）。 A．现货交易 B．互换交易 C．远期交易 D．期货交易

4．关于期货交易结算所论述正确的是（）。

A．结算所是期货交易的专门清算机构。通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建

B．由于逐日盯市制度以1个交易日为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按不同到期日分别计算，并要求所有的交易盈亏都能及时结算。从而能及时调整保证金账户，控制市场风险

C．以每种期货合约在交易日收盘前最后1分钟或几分钟的平均成交价作为当日结算价 D．结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度

5．可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现（）等情况时，对转换价格所作的必要调整。 A．发行债券 B．股价上升 C．送股 D．增发股票

6．关于金融期权与金融期货论述正确的是（）。

A．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的

B．人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

C．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益 D．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标 7．金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。 A．金融远期合约 B．金融期权 C．金融互换

D．结构化金融衍生工具

8．按照持有人权利的性质不同，权证分为（）。 A．认购权证

B．认股权证 C．备兑权证 D．认沽权证

9．美国存托凭证的种类有（）。 A．无担保的存托凭证 B．有担保的存托凭证 C．可流通的存托凭证 D．不可流通的存托凭证

10．金融衍生工具伴随的风险主要有（）。 A．汇率风险、利率风险 B．信用风险、法律风险 C．市场风险、操作风险 D．流动性风险、结算风险

三、判断题(判断下列说法对错，对的在括号中填“A”，错的填“B”。)

1．传统的证券发行是以政府为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。（）

2．金融期货的交易价格是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具(或金融变量)的未来价格。（）

3．对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为虚值期权。（）

4．互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(比如利率或汇率结构)，从而规避相应的风险。（） 5．按照嵌入式衍生产品的属性不同，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。（）

6．从理论上说，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于他所收取的期权费，而他可能遭受的损失却是无限的。（）

7．通过金融期权交易进行套期保值，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保证价格有利变动而带来的利益。因此，金融期权比金融期货更为有利。（）

8．存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。（）

9．资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。（）

10．一种期权有无时间价值以及时间价值的大小取决于该期权的协定价格与其基础资产市场价格之间的关系。（）一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。)

1．根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。 A．累计投标询价 B．上网竞价 C．询价 D．协商定价

2．下列关于中小企业板指数的描述中，错误的是（）。 A．简称“中小板指数” B．由深圳证券交易所编制

C．以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点 D．属于综合指数类

3．根据标的物不同，招标发行可分为（）。 A．荷兰式招标和美式招标 B．单一价格中标和多种价格中标

C．价格招标、单一价格中标和多种价格中标 D．价格招标、收益率招标和缴款期招标

4．我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元，应当由承销团承销。 A．1000万 B．3000万 C．5000万 D．1亿

5．上市公司出现以下（）所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。 A．公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件 B．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 C．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利 D．公司有重大违法行为

6．下列关于证券投资收益与风险关系的表述中，错误的是（）。 A．风险较大的证券其要求的收益率相对要高 B．收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高

C．收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬 D．投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险

7．无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。 A．15% B．20% C．30% D．40%

8．关于上证红利指数论述不正确的是（）。

A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定具有一定规模及流动性的180只股票作为样本 B．反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势

C．上证红利指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法

D．上证红利指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数相同 9．下列选项中，属于深圳证券交易所综合指数类的是（）。 A．深证新指数 B．深证A股指数 C．深证B股指数 D．深证创新指数

10．在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）。 A．证券发行人 B．证券投资者 C．证券中介机构 D．监管部门

二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。) 1．股息的具体形式可以是（）。 A．建业股息 B．股票股息 C．财产股息 D．负债股息

2．证券发行制度有（）。

A．注册制 B．核准制 C．公司制 D．会员制

3．我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易（）。 A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 C．公司有重大违法行为 D．公司最近3年连续亏损

4．下列各项中，属于场外交易市场的有（）。 A．NASDAQ市场 B．EASDAQ市场 C．SESDAQ市场 D．深圳证券交易所

5．关于代办股份转让系统的叙述，正确的是（）。 A．代办股份转让系统又称三板

B．以具有代办系统主办券商业务资格的证券公司为核心 C．为上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台

D．代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任 6．中证指数公司发布的指数有（）。 A．发行量加权股价指数 B．沪、深300行业指数 C．沪、深300指数 D．中证流通指数

7．下列关于证券投资的风险与收益的描述中，正确的有（）。

A．在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿 B．风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿

C．美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率

D．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿 8．关于CBOE推出的中国指数描述正确的是（）。

A．以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本 B．合约计算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算 C．主要基于海外上市的中国公司

D．合约标准为每点100美元，最小变动价位为0.05点

9．现在人们所说的道-琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有（）。 A．工业股价平均数 B．商业股价平均数 C．运输业股价平均数 D．公用事业股价平均数

10．证券发行市场的作用主要表现在（）。 A．为资金需求者提供筹措资金的渠道 B．为政府宏观部门调控经济提供了手段

C．为资金供应者提供投资和获利的机会。实现储蓄向投资转化 D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

三、判断题(判断下列说法对错，对的在括号中填“A”，错的填“B”。)

1．沪深300指数的指数计算采用派许加权方法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。（） 2．债券的发行价格可以分为：平价发行、折价发行和溢价发行。（）

3．在债券发行的定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。（）

4．我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。（）

5．大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。（）

6．中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，“两个不变”是指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同；中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。（） 7．负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。（） 8．我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐制度。（）

9．非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。（）

10．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（）

一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。) 1．通常由（）直接为投资者开立资金结算账户。 A．证券登记结算公司 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．证券公司

2．证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。 A．5000万元 B．1亿元 C．2亿元 D．5亿元

3．我国证券公司的设立实行审批制，由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。 A．中国人民银行 B．财政部 C．中国银监会 D．中国证监会

4．关于证券经纪业务叙述错误的是（）。

A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格 D．经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系 5．下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是（）。 A．自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元 B．必须经国务院证券监督管理机构批准

C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 D．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

6．证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。

A．5% B．10% C．15% D．20%

7．下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是（）。 A．持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人 B．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 D．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 8．下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是（）。 A．公司设立、收购或撤销分支机构 B．变更业务范围或注册资本

C．变更持有4%以下股权的股东和实际控制人 D．证券公司在境外设立证券经营机构

9．（）成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。 A．中央证券登记结算有限责任公司 B．深圳证券登记结算公司 C．上海证券登记结算公司

D．中国证券登记结算有限责任公司

10．证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。 A．1 B．3 C．6 D．9

二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。) 1．我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是（）。 A．方便投资者开立证券账户，减少资金占用

B．新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程 C．新的体制有助于从体制上防范和控制市场风险 D．有利于提高市场结算效率

2．设立证券公司应当具备的条件是（）。

A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元 B．有固定的经营场所和业务设施

C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格 D．有完善的风险管理与内部控制制度

3．经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（）。 A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务 C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D．为特定客户办理境外投资规定的金融产品

4．证券公司经营（）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。 A．证券承销与保荐 B．证券自营

C．证券资产管理 D．证券经纪

5．介绍经纪商可以从事以下部分或全部中间服务业务（）。 A．招揽投资者从事股指期货交易 B．接受委托为投资者进行证券买卖 C．为投资者下单交易提供便利

D．协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单

6．证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（）。 A．派发股息 B．派发红股 C．派发资本利得 D．派发利息

7．关于证券公司描述正确的是（）。

A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

C．在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准 D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

8．证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）。 A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100% B．净资本与净资产的比例不得低于40% C．净资本与负债的比例不得低于10% D．净资产与负债的比例不得低于20%

9．证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列措施（）。 A．限制业务活动 B．责令暂停部分业务 C．撤销其有关业务许可 D．指定其他机构托管、接管

10．2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括（）。 A．增加了公司章程的要求

B．增加了对主要股东资格的限制条件 C．证券公司的注册资本应当是实缴资本

D．将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和2亿元3个标准三、判断题(判断下列说法对错，对的在括号中填“A”，错的填“B”。)

1．业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。（）

2．证券公司是依照《证券法》规定，经中国证券业协会审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。（）

3．证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。（） 4．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。（）

5．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。（）

6．证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。（） 7．发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（）

8．证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。（）

9．证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管和结算服务，并以营利为目的的公司法人。（） 10．20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。（）一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。) 1．证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。 A．筹集、管理和运作基金

B．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 C．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 D．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

2．新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。 A．60% B．50% C．40% D．30%

3．关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近（年内财务会计文件无虚假记载，且无其他重大违法行为。 A．1 B．2 C．3 D．5

4．下列各项中，属于部门规章的是（）。 A．《证券法》

B．《上市公司收购管理办法》 C．《证券投资基金法》 D．《刑法》

5．下列不属于操纵市场行为的是（）。

A．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量 B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

6．取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 A．未被机构聘用

B．存在我国《证券法》第132条规定的情形 C．被中国证监会认定为证券市场禁入者 D．5年前曾受过轻微的刑事处罚

7．对发行上市的信息披露的基本要求不包括（）。 A．全面性 B．真实性 C．时效性 D．完整性

8．下面不属于证券交易所的主要职能的是（）。 A．为组织公平的集中交易提供保障

B．公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布 C．对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面及时的调查处理

D．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

）

9．（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。 A．基本信息 B．奖励信息 C．警示信息 D．收入情况信息

10．2005年10月27日经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（）起生效。 A．2006年12月1日 B．2006年1月1日 C．2006年5月1日 D．2006年10月1日

二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。) 1．基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为（）。 A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

2．2005年修订的《公司法》中新的规定有（）。

A．修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资发展和扩大就业 B．完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率 C．健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资

D．规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任 3．证券交易所的监管职能包括（）。 A．对证券交易活动进行管理

B．对会员进行管理以及对上市公司进行管理 C．对全国证券、期货业进行集中统一监管 D．维护证券市场秩序，保障其合法运行

4．中国证券业协会的自律管理职能包括（）。

A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B．对会员单位的自律管理 C．对从业人员的自律管理

D．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究 5．证券投资者保护基金的来源是（）。 A．国内外机构、组织及个人的捐赠

B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%—5%缴纳基金 C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入 D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 6．证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。 A．银行存款 B．购买国债 C．中央银行债券

D．中央级金融机构发行的金融债券

7．证券监督管理机构根据（）可以调整注册资本最低限额。 A．自然经营原则 B．各项业务的风险程度

C．混业经营原则 D．审慎监管原则

8．证券市场监管的意义是（）。 A．保障广大投资者权益的需要 B．维护市场良好秩序的需要 C．发展和完善证券市场体系的需要