国际贸易中的异质企业_一个文献综述

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国际贫易中的异质企业樊

一个文献徐述

瑛“”,

内容提要传统贸易理论和新贸易理论都将产业作为研究单位企业则因被认为具有同质性而不予考虑,

等领军的新新贸易理论研究则将分析变量进一步,,,

细化到企业层面提出了国际贸易的异质企业贸易模型从而开拓了国际贸易理论和实证

研究新的前沿,

本文围绕企业异质性这个焦点就国际贸易异质企业的生产率与出口之,

间的关系贸易政策与异质性企业之间的关系企业出口与企业

选择之间的关系等问

题进行了文献综述作者简介樊

关键词异质企业,

生产率

沉淀成本

出口,

瑛中国社科院财政与贸易经济研究所博士后流动站博士后文献标识码,

中图分类号

文章编号

在国际贸易理论研究中很长一段时间企业在贸易中的作用是被忽视的,

传统贸易理论关于。

企业的惟一描述是企业是追求利润最大化的新贸易理论中虽然规模报酬递增和不完全竞争被引人国际贸易分析但是企业是同质理论研究表明企业是异质的,,,,

的典型企业即所有企业都从事出口,

最新贸易

为什么一些企业从事出口而另一些企业不从事出口进人海外市场、

为什么有些企业选择出口进人海外市场而有些企业选择通过

对上述两个问仪抖,

题异质企业贸易理论从新的角度予以了诊释研究规范化,

首次通过异质企业贸易模型将上述,

和。

等为研究异质企业做出了重大的理论突破、

一问题的提出国际贸易中的异质企业对国际贸易中企业异质性现象的关注始于

世纪,

年代中期。

和,

的工

作口

搜集了大量的企业层面数据来解释出口企业的行为,

他们最初的研究是将

美国全部制造业部门的出口企业和非出口企业进行对比,,,

发现在美国只有很小一部分企业从事出,

即使是在公认的美国具有比较优势的产业如仪器产业绝大部分企业也只为美国本土市场生,,,,

产而在一些净进口产业如纺织品和服装产业也有一些企业从事出口同时即使在同一产业和同一地区与非出口企业相比美国的出口企业有很大不同表现为出口企业的规模都相当大生产

更高支付较高的工资使用更熟练的技术工人更具备技术密集型和资本密集型特征,

,

,

和在着上述差异。

合作的针对德国企业的研究中他们发现德国的出口企业和非出口企业同样存,

此后和,

和介,

针对哥伦比亚墨西哥和摩洛哥三国的出口企

,

和,

针对美国企业世纪,

针对台湾企业。

,

等,

针对西和伦脚,

班牙企业出口量只

针对加拿大企业进行了类似的研究

的研究表明不尽相同。

年代中期法国制造业中只有,,

的企业从事出口,

这些企业的

占到总产出的世纪,,

而且不同产业从事出口企业的比重和出口。

占总产出的比重水平也

年代以来大量的研究表明只有一小部分企业从事出口而且出口企业与非使用企业层面的数据所进行的实证研究已经有力地证

出口企业相比通常规模较大生产率较高

对省汪崎明了上述假设,

年第

这些差异被称为是企业的异质性、

认为从实证的角度除了生产、、、

,

,

率以外企业的异质性还体现在企业规模企业历史人力资本资本密集度所有权等因素上

二异质企业贸易模型异质企业是如何从事国际贸易的

贸易对企业的生产率增长和福利究竟会产生哪些影响

这。

就是异质企业贸易模型探讨的问题

等叩

,

提出异质企业垄断竞争模型来解释国际贸易中企业的差异和出口决策行为

建立的异质企业动态产业模型以模型引人了不同企业生产率差异,,

一般均衡框架下的垄断竞争动态产业模,

型为基础该模型研究了一个产业中企业进人和退出的动态性。,

并扩展了,

的贸易,

在同一产业内部不同企业拥有不同的生产率是非常普遍的。

不同企业在进人该产业时面临不可撤销投资的初始不确定性也是不同的进人出口市场也是有成

本的企业在了解生产率状况之后才会做出出口的决定,,

文章的研究结果显示贸易能够引发生产。

率较高的企业进人出口市场而生产率较低的企业只能继续为本土市场生产甚至退出市场的存在进一步使得资源重新配置流向生产率较高的企业所解释因为一般均衡贸易模型的前提是典型企业框架,,,

贸易

这一现象不能为贸易的一般均衡

模型

将异质企业引人不变替代弹性。

偏好的垄断竞争模型得出了一系列新的令人振奋的研究结果能够承担海外营销的固定成本并开始出口,,,

一个产业部门的贸易开放。

将会提高工资和其他要素价格这将驱使生产率最低的企业被迫退出市场,

生产率最高的企业将。

生产率居于中游的企业将继续为本土市场生产,

企业当削

产出的总的分配将有利于那些生产率较高的企业因为这些企业既为本土市场生产、、,

也为出口市场。,

生产而生产率最低的企业已经退出了其结果是整个产业的生产率因为贸易而得到了提升

减关税降低运输成本或出口市场规模增加时整个产业的生产率也会得到相应提高这些措施都将提高本土和出口市场销售的平均生产率,,

的研究也揭示了产业的总体生产率由于。

资源的重新配置获得了提高这种类型的福利是以前的贸易理论没有解释过的同时解释了出口企业和跨国公司生产率差异的原因丰富了贸易和,

此外。

,

模型,

将贸易理论的传统方法和新方法相结合将企业的生产率差别和出口的固定成本有机地结合起来的研究类型,

与,

,

也共同研究了一个国际贸易异质企业贸易模型来解

答相似问题该模型采用的是口之间的关系。

竞争而非垄断竞争的市场结构主要关注企业的生产率和出、,,

基于出口企业占企业总数的比重较低出口企业规模更大并且生产率更高出口对

提高生产率的作用较小等事实易额上涨了,,

等模拟了全球范围内地理壁垒削减,

的情形结果是贸。

,

总生产率也由于低生产率企业倒闭而高生产率的企业扩张并出口而上升,

该模,

型具有重要的实证含义在同一产业内较低的贸易成本和产品差异会导致企业不同的反应生产

率最低的企业将可能倒闭生产率相对较高的企业则开始选择出口,

和,

随后的研究中作者将异质企业引人比较优势模型来分析当贸易成本下降时企业国家和产业是如何相互作用的。

该论文将。,

异质企业贸易模型与传统的国与国之间的资源察赋差异

和生产技术差异有机地结合起来生了大量的就业岗位流通。

研究结果表明即

使在比较优势产业存在净就业岗位创造而在,,,

比较劣势产业存在净就业岗位减少无论是产业内还是产业间的资源配置活动在所有的部门都产

这个研究结果说明贸易对劳动力市场的影响不应仅仅局限在比较劣。

势部门就业岗位的减少上而是应综合考虑创造了新的贸易利得生产率增长最快。。

,

同时异质企业的行为还扩大了一国的比较优势从而,,,,

高生产率企业的增长带动了整个产业的总生产率的提升比较优势部门的。

伴随着生产率提高的是价格的下降使得充裕要素的实际要素报酬上升也减少

了稀缺要素的实际要素报酬损失

尸认曰陌

物山

,

,

的研究试图解释出口企业与非出口企业系统性差异在一般均衡贸易模型中异,,

质企业从一系列竞争性技术中选择一种技术并从异质技术水平的工人中选择雇员,、,

在均衡状态,

下竞争性技术的特点国际贸易的成本以及拥有异质技术水平工人的可提供性都会导致企业的异质性义。。

模型能够产生几种贸易企业与非贸易企业表面上不同程式化的结果同时和能观测到的产业层面上生产率的影响具有重要意,,

也对于国际贸易对技术溢价

在。,

的研究中他假定企业的生产率水平是随机分配的企业内生地划分为出口状态和,

非出口状态

一开始企业在一个垄断竞争的行业里竞争是相同的可以自由采用不同的技术进行。

生产并在一个完全竞争的劳动力市场雇佣技术水平不同的工人不同的技术和雇佣不同类型的工人而内生的。

企业的异质性是因为企业选择,

国际贸易的成本既包括固定成本也包括冰山,,

运输成本,

当存在固定成本时只有那些使用低成本技术并且销售大量产品赢利的企业才能。、,,

,

进人出口市场所以能够从事出口的企业往往规模较大采用更为先进的技术并支付较高的工资易壁垒的减少会导致对熟练工人的相对需求的增加并提高所有行业工人的平均技术水平、、,,,

运输成本的削减激励企业采用新的低成本的技术工人也会重新在产业内和产业间进行流动贸。

认为贸易成本从企业的进人技术选择是否出口以及雇佣工人的类型等四个方面影响企业的决策从而

揭示了为什么出口企业的规模要比非出口企业大支付工资较高的事实并有效地解释了不断增加的技术溢价先进的技术。

的原因

模型的两个结论也与,

的观点相一致叩。

出口企业为熟练工人支付额外费用

并且出口企业比非出口企业采用更、、

模型的新意在于企业异质性是贸易成本技术特征工人技术异质性共

同作用的结果

三异质性企业的生产率与出口企业的生产率是异质企业贸易模型分析的重点这里所说的生产率是指企业内部的生产率而非宏观层面上的生产率宏观层面上的生产率往往涉及到资源在部门间或产业间的重新配置,,,

研究异质性企业的生产率与出口的关系实质上包含了以下几个问题出口与生产率之间是否存在正相关,

出口是否能提高生产率,

较高的生产率是否增大了一个企业出口的可能性,

对于出口企

业而言究竟是劳动生产率较高导致这些企业从事出口还是出口提升了这些企业的劳动生产率

孰为因果是研究的焦点之一

一生产率与出口较高生产率是否增大企业出口可能性

训和高的工资和较大的企业规模,

发现在进入国外市场之前。,

,

潜在的出口企业具有较高的生产率较。、

然而尽管如此出口企业并不比非出口企业拥有更高的生产率增长和

率也就是说出口企业在生产率增长方面并不比非出口企业拥有优势的研究表明采用出。、,

年美国企业的大样本数据和,

,

出口企业的劳动生产率比非出口企业高,

的研究中不同国家在生产率上的差别体现在使用前沿。

技术上

他们发现对于那些产品替代程度较高的产业而言企业的自我选择程度也较高。,,,

因此企

,

业破产的概率与产业内贸易的水平呈负相关重要的,

他们还发现一国的平均生产率越高该国的企业在。

出口市场上的生存能力就越强但在效率更高的国家生存的可能性则降低这表明贸易结构是非常。

贸易模式取决于国家的实际规模和生产率差异程度,

给定生产率差异当一国的规模减,

,

小差别化产品的国内生产也会下降给定国家规模差异当生产率差异增大差别化产品的国内生

产会上升

下降的贸易成本引起的效应

是提高了企业生产的最低劳动生产率水平,,

我选择的临界点一国生产率水平越高这种效应就越强

即提高了自

建立,

的模型解释了一种企业从退出出口市场到消亡的可能形式

即使是在封闭经济条件下生产率水

对窗汪崎,,

年第

平仍十分重要产品转换依赖于固定成本而固定成本又与生产不同产品和企业生产率的异质性有关。

生产率更高的企业内生地选择具有较高沉淀成本的产品该文并没有研究国际竞争在企业选,

,

择中的作用但是从封闭经济到开展贸易可能引起的效应仍值得重视

企业通过转换其产品组合所采用的方法是将异质一

来发挥比较优势从而避免外来的竞争企业与,

不完全竞争和规模经济的假设以及。

要素察赋差异结合

起来该模型预测资源通过企业在不同产业间重新配置二出口与生产率出口是否能提高生产率、

和吩,

分析了出口中学,

的可能性即一旦一,,

个企业进入到出口市场生产率的提高是否会加速过程。

他们建立了模型来描述这个向上的变速随机,

在。

和。

的模型中进人出口市场后企业拥有更大的创新动力因为出出口市场要比国内市场竞争更为激烈这就迫使企业减少“

口提高了创新的回报

非效率,

如果存在

出口中学

的效应那么企业的生产率应该加速增长这一结论如果成立。

,

,

将提供支撑出口促进增长的可行机制衡量还是全要素生产率衡量,

记和,

,

对美国企业的研究表明出

口企业生产率的提高与非出口企业并无显著不同。

无论生产率用劳动生产率的研究还显示新的出口企业在出口前

这意味着任何一个产业的企业的生产率分布并不会持续上。

升或者说学习的增长效应并不是持久的就优于非出口企业的平均水平内生的尚不可知的分布中临着一个内生决定的生产率门槛。。

记和

和,

认为生产率的改变对企业而言是否是,

,

建立的异质企业动态模型中企业面临着出口固定成本每个企业都必须从外生得出其生产率这决定他们是否事实上从事出口每个企业也都面,,

这决定着哪些,,

企业能从事出口而哪些企业不能从事出

口以上因素共同提高了产业劳动生产率,

首先存在一个。

合理化效应,

,

出口提高了预期利润吸引更多的企业进人出口市场从而提高,,,

了企业生产率门槛并将生产率最低的企业驱逐出市场最终提高了整个产业的平均劳动生产率

其次出口使得那些生产率较高的企业得以扩张而生产率较低的企业收缩这种重新配置效应也同样会提高整个产业的平均劳动生产率有助于从宏观层面上理解出口与经济增长的相关性出了与口竞争驱动的,

模型尽管建立在微观基础上却,

和,

也得

模型相同的合理化效应和重新配置效应的结论所不同的是合理化效应是进而重新配置效应是由于出口企业进人更多的市场驱动的。,

进人出口市场对于企业和整体经济都会产生一系列的影响和欲

,

的研究都表明出口会通过资源重新配置对总体生产率水平

产生影响

认为企业的出口中学的学习包含三种渠道与外国竞争、。

者之间及消费者之间的互动提供了关于进行改善降低生产成本和提高质量等方面的信息出口使得企业扩大生产规模在外国市场上的竞争迫使企业提高效率和进行创新“

但在实证中究竟是

,

出口中学还是学习出口。

内生地改变了生产率尚待,,

进一步论证

在谈论出口的学习效应时有两点不容忽视那就是企业的异质性和时间选择

关于企业的异,

质性

,

等,

等学者认为学习效应是针对某些特定企业的例认为进人出口市场后的生产率变化取决于所在,

如那些年轻的企业而,

产业的特点如果该产业外国公司较多生产率变化就会很小

关于时间选择问题。

,

出口中学的和肠

命题将生产率的改变部分归因于企业开始出口的内生选择所致

尸成加

蚤,知山

及口

,

,

提出了时间选择问题出口销售之前。

,

即生产率的变化出现在做出出口决策之后至开始,,,

企业在新技术上的投资导致进人出口前生产率发生变化企业是在学习如何出口。

而并非在出口中学习

因此。,

认为学习效应既不是不可避免的也不是自发的而是要,

求在国内技术上进行投

资对于时间选择进行实证检验相对困难因为很难获取微观数据企业何,

时决定出口很难观测到而且每个企业从决定出口到实际出口所用的时间也不一样,,

注意到虽然无法获取企业做出决策的时间信息但是生产率内生变化的时间路径与外生变化的时间路径相似这使得做出生产率变量与企业出口决策正交的结论更为困难,

四贸易自由化对异质企业的影响除了企业的自我选择企业的出口决策也同样会受到贸易政策的影响本文中的贸易政策主要,,

指的是贸易自由化,

关于贸易自由化对企业层面出口额的影响的文献包括介加。,

和介

这些文章都讨论了贸易政策的变化对生产率的影响,

都发现出口促进机制有很显著的效果,

发现这种

效果体现在出口企业与非出口企业的对比上业进行对比,,

则将长久的出口企业和暂时的出口企。

发现贸易代表团和贸易展览并不会增加一个企业成为一个长久出,

口企业的概率

而进行市场调研和安排与客户会晤则会增加这种概率。

与那些暂时的出口企业相,

比长久的出口企业更倾向使用出口促进的公共工具,

等。

采用匹配方法

控制企业的自我选择问题发现贸易政策干预只起到有限的作用大量的授权可以鼓励现有的出口企业扩大出口销售但是无法鼓励他们进人新的出口市场,

关于贸易自由化的实证研究表明贸易自由化对包括出口企业在内的所有企业都有影响和沮

发现

一一

年印度尼西亚的贸易自由化使出口企业的数量翻了一对加拿大企业的影响既体现在上升到,,

和,

的研究则发现北美自由贸易区

出口企业数量的增加上也体现在出口密集度上。

年间加拿大出口企业占全部企业的比重从的出口企业提高了出口密集度,

采用复杂的计量技术他们一

发现贸易政策对出口市场进人决策的影响是非常显著的的出口增长和和记,

的加拿大

美国关税削减会带动一

从实证和规范两个角度研究了贸易自由化对异质企业。

的效应,

的研究表明贸易自由化带来了企业的反差异化效应,

而不是克鲁格曼研究得出的差异化效应

采用了美加成立自由贸易区以来近,

多年的企业层面的数据重点分析了美加。

自由贸易协定对企业的选择和生产率的影响并由此得出了许多清晰的结论美加自由贸易协定导致了加拿大企业自我选择的制造业生产率提高了,,

的研究发现。

—个百分点并表现为高工资和低价格是典型的消费者贸易利得,,,

只有那些高生产率的企业生存下来

加拿大总。

就国别。

研究而言的水平,

,

的研究结果是贸易利得最高的因为对外贸易在加拿大的和

中所占比重较高

如果劳动力市场制度相对灵活允许企业自由进出欧洲国家的生产率利得也会达到与加拿大相近。

对科国。,

多年间的数据进行了分析美国的出口变量每年增长,

多年来翻了一番

同时出口的增长也伴随着出口商劳动生产率年均的进口增长率的利得。

的增值率美

,

国出口商的利得要高于进口商年均

五出口企业在国际化的过程中面临着两个关键选择一是是否进人国际市场即继续作一个本土企业,

对窗体崎还是选择进人国际市场二是以何种方式进人国际市场即选择出口还是,

年第

的形式

异质性企业

模型从新的视角进行了分析

引人异质企业的垄断竞争模型可以很轻易地拓展到与对外直接投资相结合如果假定企业面

临着一些在国外市场建厂的固定成本只有生产率最高的企业才愿意在国外投资建厂,,

,

将企业按,

照其生产率排序生产率最低的企业将退出市场第二类型的企业只为本土市场生产不从事出口

生产率较高的企业既在本土销售也从事出口只有最高生产率的企业既从事本土销售和出口同时也在海外设立分支机构,

雄和。,

,

对日本、

企业的实证研究有力地支持了这种企业的排序

在该模型中可以计算出每种类型企业从事每种,

经营行为的份额那些生产率最大的产业也是对外投资比例最高的产业、

和,

的研究认为这个结论同样能够解释美国跨国公司的行为和即。

拓展了

模型考虑了建立海外分公司的决策即企业以,,

出口还是

的形式进行国际化,

在传统的研究贸易与对外直接投资的文献中跨国公司被认为是相互替代的战略选择。、

是与其他企业截然不同的并且出口

和,

研究表明企业究竟是选择出口还是,

是由企业根据其生产率预先决定的。、

从实证检验看采用的

离差的方法提高了模型的预测能力有助于更好地理解企业的全球化战略以及出口成本的变化或成本的变化是如何影响各国各个产业内的生产模式的,

研究引人企业异质性特征后就可以将同一产业内的不同企业区分开来确定哪些企业从事出口而,

哪些企业成为跨国公司

新的异质企业分析中假设国内市场和国际市场的固定成本不同企业生、、,

,

产率水平也存在差异括运输成本虽然。

出口的沉淀成本除了包括市场调研建立分销网络做广告的成本外还包。

的固定成本则是在国内建立分厂的两倍,

的固定成本要大于出口的成本,

,

没有运输成本但是固定成本要高得多,

企业生产率的差异使得企业可以进行自我选择

只有生产率最高的企业才会成为跨国公司生产率处于中等水平的企业出口而生产率较低的企业只在国内市场销售,

认为如果一个产业中企业的生产率水平离。

中趋势较大那么相对于出口

,

也就更为普遍的差别。

对异质企业贸易模型的实证检验总体上遵循两

条路径跨行业

第一种方法是检验产业内与生产率差异相关的出口和跨国出口贸易额与,,

的替代性第二种方法是检验、。

尽管有很多文献比较跨国公司与非跨国公司出口企业与一则因为

非出口企业的生产率水平但比较出口企业与跨国公司的生产率水平的文献相对较少这个问题相对较新

二则因为很多国家关于哪些企业从事出口而哪些企业属于跨国公司的微观数和,

据无法获得

和,

,

和儿,,

所采用的

方法是比较生产率分布的平均值,

翻嗯和。

,

,

采用随机控制检验方法均采用出口需求方程检验垂直型。

,

这种方法比较不同类型企业的生产率的累积分布而不仅仅是平均值和,

对出口的影,

响用的都是日本企业的数据并得出相似的结果,

和。

发现大多数纵向一体化的对出口平台上的,,

企业中出口和因为,

是互补的而

,

发现国内公司内贸易要比总贸易增长得快等,

使得部分公司间贸易转化成

公司内贸易,

进行了检

验发现在英国的跨国公司倾向于收购出口的英国本土公司然而收购公司在收购后的出口轨迹不尽相同视该企业是否是欧盟企业而定。

对于非欧盟企业出口集中度增加然后欧盟企业的出口将那些大型的既从事进出口同时也在若干国家经,

集中度却下降

和”

营的大型企业称作是最国际化经营企业简称的跨国公司数量不足,

在美国这样

,

但却占到了美国对外贸易的

和就业人数的

,

这意味着这些企

£砚朋

遏矛旧山

,

,

业如果充分利用规模经济和范围经济的优势贸易利得会更大,

,

同时这些。,

,

也可能会战略性,

地提高多个市场的价格使得贸易自由化带来的低价格无法实现

因为在强调这些企业潜力的同

时它们的市场定价能力也不容忽视对市场的潜在危害,

,

这些企业既享有规模经济和范围经济带来的益处也有垄断,

目前关于异质企业的理论假设需要更详细的企业层面的数据来进行检验这些数据包括不同

类型产品的贸易数据包括中间投人品贸易和最终产品贸易数据等、

,

对于出口。

模型的现有

检验仅限于如美国日本和瑞典等少数几个数据丰富的国家大多数国家不能提供更详细的企业数,

据因此考虑了企业异质性后的出口,

模型尚待进一步实证检验

跨国公司的内部贸易与跨那些在国外设立分。

国公司和其他公司之间的贸易有何不同

跨国公司的结构如何适应政策变化

支机构的企业的本土就业和工资如何对企业的国际化做出调整主要参考文献,,

这些问题都有待于进一步研究

即以抖,

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