2021年黑龙江证券从业资格考试证券市场的行政监管模拟试题

黑龙江证券从业资格考试：证券市场行政监管模仿试题

一、单项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意）

1、当前国内证券市场采用是__结算模式。

A．自然人

B．公司

C．法人

D．第三方

2、下列关于开放式基金卖出价说法中，对的是（）。

A．在资产净值基本上加一定手续费 

B．以资产净值拟定 

C．在资产总值基本上加一定手续费 

D．以资产总值拟定

3、证券回购交易实质上是一种以__为抵押品拆借资金信用行为。

A．优先股票

B．基金证券

C．有价证券

D．可转换债券

4、客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相似证券，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。

A．2 

B．3 

C．4 

D．5

5、普通来讲，产品__可以通过专有技术、优惠原材料、低廉劳动力、科学管理、

发达营销网络等实现。

A．技术优势

B．规模经济

C．成本优势

D．规模效益

6、10月9日，（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，这是中华人民共和国债券市场初次引入外资机构发行主体。

A．世界银行和亚洲开发银行

B．国际金融公司和亚洲开发银行

C．国际货币基金组织和世界银行

D．国际金融公司和世界银行

7、公司改组为上市公司时，解决承担社会职能非经营性资产时应当坚持（）原则。

A．非经营性资产和经营性资产划分开

B．坚持划分经营资产使用权

C．坚持划分经营资产所有权

D．非经营性资产和经营性资产合并

8、依照国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务证券公司最低注册资本不低于__亿元。

A．0.5

B．1

C．2

D．5

9、为了控制期货交易风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量保证金，保证金水平由交易所或结算所制定，普

通初始保证金比率为期货合约价值__。

A．2%～4%

B．1%～5%

C．5%～10%

D．10%～15%

10、国内现行法规规定，涉及银行、财务公司、信用合伙社等在内金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有股票__。

A．可以进行再质押，也可单项卖出

B．只能进行再质押

C．可以进行同业回购，也可单项卖出

D．只能单向卖出

11、对未能按规定披露信息公司、有关中介机构及负有直接责任董事、高档管理人员和其她直接负责人员，情节严重，交易商协会可建议中华人民共和国人民银行予以__。

A．纪律处分

B．民事惩罚

C．行政惩罚

D．刑事惩罚

12、《中华人民共和国公司法》于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于1994年7月1日起实行。此后，《公司法》修订了__次。

A．2

B．3

C．4

D．5

13、证券公司未按照规定为客户开立账户，责令改正；情节严重，处以__罚款。A．10万元以上15万元如下

B．15万元以上20万元如下

C．20万元以上50万元如下

D．30万元以上50万元如下

14、已完毕股权分置改革公司，按股份流通受限与否，可分为__。

A．未上市流通股份和已上市流通股份

B．有限售条件股份和无限售条件股份

C．外资股和内资股

D．普通股票和优先股票

15、持有、控制一种上市公司股份低于该公司已发行股份30%收购人，以要约收购方式增持上市股份，其预期收购股份比例不得低于__。

A．1%

B．5%

C．10%

D．15%

16、虚拟资本是指以__形式存在，并能给持有者带来一定收益资本。

A．无价证券

B．有价证券

C．货币证券

D．资本证券

17、金融机构从事主承销业务，除具备普通条件外，还应获得__。

A．全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上

B．全国银行间同业拆借市场成员资格两年以上

C．证券交易所会员资格3年以上

D．证券交易所会员资格5年以上

18、（）标志着中华人民共和国资我市场区域性试点推向全国，全国性资我市场由此开始发展。

A．上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业

B．第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立

C．国务院证券管理委员会和中华人民共和国证监会成立

D．《证券法》正式颁布并实行

19、速动比率为__。

A．流动资产/流动负债

B．存货/流动负债

C．(流动资产-存货)/流动负债

D．钞票/流动负债

20、发审委会议一方面对该股票发行申请与否需要暂缓表决进行投票，批准票数达到（）票，可以对该股票发行申请暂缓表决。

A．3

B．5

C．7

D．10

21、关于公司财务安全性，下列说法有误是__

A．公司财务安全性重要是指公司偿还债务从而避免破产特性

B．通惯用公司负债与公司资产和资本金相联系来刻画

C．反映了公司借贷资本与总资产之间杠杆关系，因而也称为杠杆比率

D．财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标

22、关于认股权证，下列说法不对的是__。

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