上海新塔星石材发展有限公司安全生产管理制度汇编

上海新塔星石材发展有限公司

上海新塔星石材发展有限公司

安全生产管理制度汇编

（2012年度）

版 次： 正式版

编 码： XTX-01

起 草： 薛玉山 审 核： 何霞丽

批 准： 吕原春

2012年1月24日发布 2012年1月24日实施

安全生产规章制度说明

安全生产是企业的生命线，安全规章制度和安全操作规程是企业安全生产的法律法规，是企业安全生产的根本。安全规章制度和安全操作规程健全与否直接关系企业安全生产的管理水平的高低。

上海新塔星石材发展有限公司属于冶金工贸企业，随着企业的进一步发展和壮大，安全生产管理的健康发展与否，日益成为企业发展的一个重要决定因素，原有的各项规章制度已经不适合企业的发展需求。为了适应新形势下的国际化发展道路，公司通过积极开展安全生产标准化工作，来不断完善企业的安全生产管理，不断改善环境、安全绩效。

为了保证企业安全标准化管理工作的顺利开展，公司决定委托人事部作为主管部门牵头，依据《中华人民共和国安全生产法》及其他适用法律法规的规定，对原有安全生产规章制度和安全操作规程进行全面的整理、修改。

安全生产规章制度和安全操作规程的整理、修改，涉及公司所有部门和车间，涉及面广，工作量大，望各部门能够在修订过程中为主管部门提供力所能及的支持，保障修订工作的高效进行。

二O一二年一月二十四日

1

安全标准化制度管理文件清单

文件编号：XTX001——安全生产目标管理制度 文件编号：XTX 002——安全生产责任制

文件编号：XTX 003——安全生产责任考核制度 文件编号：XTX004——安全生产委员会章程 文件编号：XTX005——安全生产投入保障制度 文件编号：XTX006——工伤事故管理办法

文件编号：XTX007——法律法规标准规范管理制度 文件编号：XTX008——安全教育培训管理规定 文件编号：XTX009——三级安全生产教育培训制度 文件编号：XTX010——档案管理制度

文件编号：XTX011——安全文件档案管理制度 文件编号：XTX012——外来人员管理规定

文件编号：XTX013——相关方及外用工安全管理制度 文件编号：XTX014——企业安全文化建设导则

文件编号：XTX015——识别和获取适用安全生产法律法规、标准规范管理制度 文件编号：XTX016——设备设施安全管理制度

文件编号：XTX017——生产设施安全拆除和报废管理制度 文件编号：XTX018——生产设备、设施验收管理制度 文件编号：XTX019——危险物品及重大危险源管理制度 文件编号：XTX020——劳动防护用品管理制度

文件编号：XTX021——新建、改建、扩建工程项目安全设施“三同时”制度 文件编号：XTX022——特种作业人员安全管理制度 文件编号：XTX023——消防管理制度

文件编号：XTX024——职业安全健康管理制度 文件编号：XTX025——事故管理制度 文件编号：XTX026——作业安全管理

文件编号：XTX027——转工种、复工人员安全培训要求 文件编号：XTX028——安全生产费用开支管理办法 文件编号：XTX029——风险评价控制程序

文件编号：XTX030——安全检查和隐患整改管理制度 文件编号：XTX031——重大危险源管理制度 文件编号：XTX032——安全生产会议管理制度 文件编号：XTX033——交接班制度

文件编号：XTX034——安全检维修管理制度 文件编号：XTX035——工器具管理制度

文件编号：XTX036——特种设备安全管理制度

2

文件编号：XTX037——关键装置、重点部位安全管理制度 文件编号：XTX038——仓库、罐区安全管理制度 文件编号：XTX039——仓库管理规定

文件编号：XTX040——巡回检查及设备维护保养制度

文件编号：XTX041——安全防护和安全警示标志的管理规定 文件编号：XTX042——安全标志管理规定 文件编号：XTX043——变更管理制度 文件编号：XTX044——危险作业管理制度 文件编号：XTX045——定置管理制度

文件编号：XTX046——承包商安全管理制度 文件编号：XTX047——电气安全管理制度

文件编号：XTX048——废弃物排放处置安全管理制度

文件编号：XTX049——安全生产隐患排查工作方案 文件编号：XTX050——隐患排查治理制度 文件编号：XTX051——安全绩效评定管理制度 文件编号：XTX052——事故应急救援制度

文件编号：XTX053——安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审与绩效测量

管理制度

文件编号：XTX054——特种设备管理办法 文件编号：XTX055——安全生产奖惩制度 文件编号：XTX056——“三违”管理制度

文件编号：XTX057——对“三违”人员处理的规定 文件编号：XTX058——食堂安全管理制度

文件编号：XTX059——特种作业人员安全管理制度 文件编号：XTX060——职业危害防治责任制度 文件编号：XTX061——职业卫生教育培训管理制度 文件编号：XTX062——安全管理制度的修订制度

3

安全生产目标管理制度

编号：XTX001

一、目的

对公司安全生产目标进行控制。 二、范围

本制度适用于公司范围内。 三、管理职责

（1）安全生产管理委员会（以下简称：安委会）负责本制度的编制、修订、督促检查； （2）各基层编制本部门目标及实施计划，各基层单位编制本单位安全生产目标及实施计划。 （3）总裁批准公司安全生产方针、目标。 （4）工作程序。 （1）制订

安委部根据安全生产方针、管理评审的结果、风险评价结果、生产和过程绩效、标准化系统评价结果、改进安全生产管理存在的不足之处，起草安全生产目标和指标，征求基层单位意见后由总裁批准后实施。 （2）实施

总裁实现安全生产目标和指标提供人力资源、财力资源、物力资源、技术资源。 （3）目标分解及实施

安委会将安全生产目标和指标以安全目标责任书形式分解到各部门。确保目标和指标实施。 （4）实施结果考核

安委会每年12月进行全年考核并将考核结果公布于员工，做为安全奖罚依据。 （5）安全生产目标与指标评审及修订

通过考核结果分析安全生产目标和指标的适宜性，及内外部条件变化，对目标进行修订。

4

安全生产责任制

编号:XTX002

1 总则

1.1 安全生产是关系到国家和人民群众生命财产安全的大事，落实安全生产责任制是做好安全生产工作的关键。为了进一步贯彻落实“安全第一，预防为主”的安全生产方针，强化各级安全生产责任制，确保安全生产，特制定本制度。

1.2企业法定代表人是本企业安全生产的第一责任人，要贯彻“管生产必须管安全”、“谁主管，谁负责”的原则，企业的各级领导人员和职能部门，必须在各自工作范围内，对实现安全生产负责。

1.3 安全生产人人有责，有岗必有责。企业的每个职工都必须在自己的岗位上认真履行各自的安全职责。实现全员安全生产责任制。

1.4本制度适用于本公司各单位及所有人员。 2 公司领导安全职责 2.1总裁安全职责

2.1.1在公司董事会的领导下，对公司的安全生产负总责。 2.1.2 严格执行国家安全生产的方针、政策、法令、法规和指令。 2.1.3每季度至少组织一次安委会成员会议，总结布置安全生产工作。 2.1.4负责检查落实安全生产责任制，与各单位经济利益挂钩考核。 2.1.5健全安全组织机构，及时调整、充实安全专职管理人员，及时研究解决生产中的重大安全问题。

2.1.6把安全生产、工业卫生、劳动保护工作作为公司日常工作重点之一，根据国家安全、卫生标准组织制定公司安全生产、劳动保护、长远目标规划和年度实施计划，与公司年度经营计划同时下达，安全技术措施费用专款专用。

2.1.7按事故“四不放过”的原则，组织对重大事故的调查处理，拿出处理

5

意见后向公司董事会汇报，执行董事会决策。

2.2 安全主任安全职责

2.2.1贯彻“五同时”的原则，即在计划、布置、检查、总结、评比生产工作的同时，计划、布置、检查、总结、评比安全工作。

2.2.2组织制定、修订分管部门的安全规章制度、安全技术规程和编制安全措施计划，并认真组织实施。

2.2.3组织分管业务范围内的安全大检查，全面落实各项重大事故隐患的限期整改。

2.2.4组织分管部门开展安全竞赛活动，总结推广安全工作的先进经验，奖励和表彰安全生产先进单位和个人。

2.2.5 负责分管部门的安全培训教育和检查考核工作。

2.2.6 组织分管部门进行报公司以上事故的调查处理，并及时向公司主管机关报告。

2.2.7定期召开分管部门安全工作会议，分析公司生产动态，掌握安全工作的重点、难点，及时解决安全生产中存在的问题。

2.1财务安全职责。

2.3.1执行国家关于企业技术措施经费提取使用的有关规定，做到专款专用，并监督执行，保证安全技术措施项目费用的支出。

2.3.2监督检查安全保证基金的交纳和返回基金的使用。

2.3.3审查企业经济计划时，要同时审查安全生产经济计划，并检查执行情况。

2.3.4把安全管理纳入经济责任制目标考核，分析企业安全生产经济效益，支持开展安全生产竞赛活动，审核各类事故费用支出。

3 其他工作人员安全职责。 3.1 生产厂长安全职责

生产厂长对本单位安全生产全面负责，各主管对分管业务范围内的安全工

6

作负责，其职责是：

3.1.1保证国家和企业安全生产法令、规定、指示、有关规章制度在本车间 贯彻执行。把安全工作列入议事日程，做到“五同时”。

3.1.2组织制订并实施车间安全管理规定、安全技术操作规程和安全技术措施计划。

3.1.3组织新工人（包括实习、代陪人员）进行车间安全教育和班组教育：对职工进行经常性的安全思想、安全知识和安全技术教育；开展岗位技术练兵；定期组织安全技术考核。组织并参加车间安全活动日，及时处理工人提出的合理化建议。

3.1.4 每月组织一次全车间安全检查并落实隐患整改，保证生产设备、安全装备、消防设施、防护器材和急救器具等处于完好状态，并教育职工加强维护，正确使用。

3.1.5组织各项安全生产活动，总结交流安全生产经验，表章先进班组和个人。

3.1.6对本车间发生的事故及时报告和处理，要坚持“四不放过”的原则。注意保护现场，查清原因，分清责任，采取防范措施：对事故的责任者提出处理意见，报主管部门批准后执行。

3.1.7 负责一级动火和固定动火的申请：审批二级动火，安排落实动火时安全措施。

3.1.8 建立本车间安全管理网，配备合格的安全技术人员，充分发挥车间安全人员的作用。

3.2 车间主管安全职责。

3.2.1 贯彻执行企业和车间对安全生产的指令和要求，全面负责本工段（班组）的安全生产。

3.2.2 组织职工学习并贯彻执行企业、车间各项安全生产规章和安全技术操作规程，教育职工遵章守纪，制止违章行为。

7

3.2.3 组织并参加安全活动，坚持班前讲安全、班中查安全、班后总结安全。

3.2.4负责对新工人（包括实习、代陪人员）进行岗位安全教育。 3.2.5负责车间安全检查，发现不安全因素及时组织力量消除，并报告上级。发生事故立即报告，并组织抢救，保护好现场，做好详细记录，参加事故调查、分析、落实防犯措施。

3.2.6搞好生产设备、安全装备、消防设施、防护器材和急救器具的检查维护工作，使其经常保持完好和正常运行。督促教育职工合理使用劳动保护用品、用具，正确使用灭火器材。

3.2.7搞好安全生产竞赛，表章先进，总结经验。

3.2.8抓好车间建设，提高车间管理水平。保持生产作业现场整齐、清洁，实现文明生产，并做好车间的思想政治工作。

3.3 车间工艺、设备技术人员安全职责。

3.3.1负责做好本职范围内的安全生产工作，确保各项技术工作的安全可靠性。

3.3.2负责编制本企业的安全技术规程及安全生产管理制度。在编制开、停工或设备检修、技术可行性方案时，要有可靠的安全卫生技术措施，并检查执行情况。

3.3.3 在本专业范围内对职工进行安全操作技术与安全生产知识培训，组织技术练兵活动，定期考核。

3.3.4 经常深入现场检查安全生产情况，发现事故隐患及时提出措施予以消除，制止违章作业。在紧急情况下对不听劝阻者，有权停止 其工作，并立即报请领导处理。

3.3.5 参加车间新建、扩建、改建工程设计审查、竣工验收；参加设备改造、工艺条件变动方案的审查，使之符合安全技术要求。

3.3.6参加有关事故调查、分析，查明原因，分清责任 ，提出有预防措施，

8

并及时向领导或主管部门报告。

3.3.7制订装置检修、停工、开工方案，特别是工艺流程改动时，做好开工前的摸底工作。

3.6 职工安全职责。

3.6.1认真学习和严格遵守各项规章制度，不违反劳动纪律，不违章作业，对本岗位的安全生产负直接责任。

3.6.2精心安排，严格执行工艺纪律，做好各项记录。交接必须交接安全情况，交班要为接班创造安全生产的良好条件。

3.6.3正确分析、判断和处理各种事故苗头，把事故消灭在萌芽状态。如发生事故，要果断正确处理，及时如时地向上级报告，并保护现场，作好详细记录。

3.6.4 按时认真进行巡回检查，发现异常情况及时处理和报告。 3.6.5 正确操作。精心维护设备，保持作业环境整洁，搞好文明生产。 3.6.6上岗必须按规定着装，妥善保管正确使用各种防护器具和灭火器材。 3.6.7 积极参加各种安全活动，岗位技术练兵和事故预防训练。 3.6.8有权拒绝违章作业的各种指令，对他人明显违章作业有权劝阻和制止。

4 各部门安全职责

4.1 公司办公室安全职责

4.1.1 协助公司领导贯彻上级有关安全生产指示，及时转发上级领导和有关部门的安全生产文件、资料。认真做好公司有关安全会议记录，对安全部门的有关材料，及时组织会审并打印、下发。

4.1.2 组织检查落实干部值班管理制度。

4.1.3负责对临时来公司进行参观学习、办事人员进行进厂前安全注意事项的宣传教育 工作。

4.1.4 搞好所管辖单位的安全工作，制订和健全安全生产责任制和规章制

9

度。

4.1.5 在安排工作时，同时总结、安排安全工作。 4.2 总务部门职责。

4.2.1认真贯彻执行国家及上级安全生产方针、政策、法令、法规、指示，在以总经理、安全生产委员会的领导下负责企业的安全生产、技术监督工作。

4.2.2负责对职工进行安全思想和安全技术知识教育，新进公司职工的公司级安全教育，组织对特种专业人员的安全技术培训和考核，组织开展各种安全活动。

4.2.3组织制订、修订本企业安全生产管理制度和安全技术规程，编制安全技术措施计划，提出安全技术措施方案，并监督检查执行情况。

4.2.4组织开展并参加安全大检查，落实事故隐患整改制度，协助和监督有关部门对查出的隐患制订防范措施，检查隐患整改执行情况。

4.2.5 参加新建、改建、扩建及大修、技改工程的设计审查、竣工验收、试车投产工作，使其符合安全技术工作，

4.2.6 协助设备动力处做好锅炉几压力容器的安全监督工作。

4.2.7深入现场监督检查，督促并协助解决有关安全问题，纠正违章作业。遇有危及安全生产的紧急情况，有权令其停止作业，并立即报告有关领导处理。

4.2.8监督检查安全用火管理制度的执行情况。

4.2.9 负责各类事故汇总统计上报工作，并建立健全事故档案。负责各类人员伤亡事故的调查处理，参加各类报公司的以上事故的调查、处理和工伤鉴定工作。

4.2.10 会同有关部门搞好企业工业卫生和劳动保护工作，不断改善劳动条件。

4.2.11 负责对企业各单位的安全考核评比工作，会同工会认真 开展安全生产竞赛活动，总结交流安全生产先进经验，积极推广安全生产科研成果、先进技术及现代安全 管理方法。

10

4.2.12 检查督促有关部门、单位共同搞好安全装备的维护保养和管理工作。

4.2.13建立健全安全管理网指导基层安全工作，加强安全基础建设。定期召开安全专业人员会议，不断提高基层安全员的技术素质。

4.2.14 对在安全生产中有突出贡献者或事故责任者，提出奖惩意见。 4.3 技术部门安全职责

4.3.1编制或修订技术操作规程，工艺技术指标必须符合安全生产的要求，并经常督促检查执行。

4.3.2 修订长远发展规划，编制全公司技术措施计划，进行技术改造时，应包括安全技术和改善劳动条件的措施项目。不得以任何理由削减安全技术措施项目和挪用费用。制订增产节约措施时应符合安全技术要求。

4.3.3负责因工艺技术引起生产施工的调查处理和统计上报，参加其它有有关报总公司以上事故的调查与处理。

4.3.4 严格执行职业安全卫生设施与主体工程同时设计、同时施工、同时头投用的原则。

4.3.5组织并监督生产单位对生产操作工人的技术训练。

4.3.6负责贯彻工艺纪律管理规定，经常检查工艺纪律执行情况，及时纠正存在问题。

4.3.7负责组织工艺技术方面的安全检查，及时改进技术上存在的问题。 4.3.8 组织开展技术研究工作，积极采用先进技术和安全整备。 4.4 生产部门安全职责。

4.4.1及时传达、贯彻、执行上级有关安全生产的指示，坚持生产与安全的“五同时”。

4.4.2 在保证安全的前提下组织指挥生产，发现违反安全生产制度和安全技术规程者，应及时制止，并立即向领导报告，同时通知安全技术监督部门共同处理，严禁违章指挥。

11

4.4.3在生产中出现不安全因素、险情及事故时，要果断正确处理，防止事态扩大，并通知有关主管部门共同处理，认真做好记录。

4.4.4参加安全生产大检查，随时掌握安全生产动态，及时在调度会上给予表扬和批评。

负责贯彻操作纪律管理规定，搞好生产调度工作，杜绝或减少非计划停工和跑冒串等事故，装置实现安、稳、长、满、优平稳运行。

4.4.5负责生产事故（非计划停工和跑、冒、串等）的调查处理、统计上报工作，参加其它各类报公司以上事故的调查处理，及时向公司经理汇报生产上发生的各类事故。

4.5保卫部门安全职责。

4.5.1健全安全保卫制度，认真做好要害部门安全生产的保卫工作。 4.5.2负责消防管理工作。

4.5.3会同车辆管理部门搞好交通安全管理，参加有关报公司以上事故的调查处理。

4.5.4负责重大事故的现场保卫工作。

4.5.5参加安全检查，组织好主管业务范围内的安全保卫检查工作。 4.6财会部门安全职责。

4.6.1在编制、检查基本建设和工程计划的同时，编制检查安全技术措施计划，并经常检查执行情况。认真贯彻国务院关于企业安全措施经费在固定资产、改造资金中提取10%~15%的规定，专款专用，定期核算，并报送有关部门。

4.6.2监督和保证劳动保护用品、保健食品和清凉饮料的开支，保证企业职防经费和安全教育经费的实际需要。

4.6.3负责审核各类事故处理费用支出，纳入企业经济活动分析内容。 4.6.4按规定搞好安保基金的使用。 4.7人事部门的安全职责。

4.7.1在编制生产计划和总结生产任务完成情况时必须同时计划和总结安

12

全工作。

4.7.2 在企业管理总体规划中突出安全第一的思想。

4.7.3在对各单位考核评比时，同时考核安全工作；在编制经济责任制时，把安全内容纳入责任制内容，坚持安全一票否决权。

4.7.4 加强“三基”工作，提高企业安全素质。

4.7.5负责贯彻执行岗位责任制大检查管理制度和班组思想工作制度，文明生产管理制度。

4.7.6 督促和推进安全管理的现代化。 4.8 采购、仓储、销售部门安全职责。

4.8.1对所管辖范围内的安全生产负责，建立健全安全规章制度和操作规程。负责所辖范围内的职工的安全教育和管理。

4.8.2按计划及时供应安全技术措施项目所需设备、材料。 4.8.3 负责各类劳动防护用品的采购和按标准发放。

4.8.4贯彻执行运输车辆、船舶的安全管理制度，〈仓库防火安全管理规则〉、〈化学危险品安全管理规定〉。

4.8.5负责本单位的安全管理和各类防雷、防静电、防火、防爆工作。 4.8.6加强对购入设备、配件及有关原材料的质量管理，使其安全可靠性符号企业要求。

4.9 质检管理部门安全职责。

4.9.1 建立健全化验人员采样，分析项目及使用设备、仪器的安全操作规章制度，并认真执行。

4.9.2 负责有关动火分析和进入塔、罐作业的气体测定，并向有关部门提出分析测定数据报告。

4.9.3 负责质量事故的调查、统计、上报工作。

13

安全生产责任考核制度

编号：XTX003

1.目的

为督促各单位严格落实安全生产责任，杜绝各类事故发生，特制定本制度。 2.使用范围

本制度适用于我公司《安全生产责任制》的管理。 3.引用标准及相关文件

3.1《中华人民共和国安全生产法》 3.2《上海市安全生产条例》 3.3《冶金企业安全标准化规范》 4.职责

安全管理部门负责《安全生产责任制》的综合监督考核。 5.工作要求

5.1《安全生产责任制》每年进行一次综合监督考核，每发现一项不符合责任制要求的，扣罚10分。

5.2日常安全检查中，发现的违章违纪行为及不安全因素等，是由于有关职能部门或人员的安全生产责任不到位造成的，扣罚10分。

5.3发生安全生产事故时，按照各类事故处理标准进行处理。

5.4我公司对安全责任实行安全目标管理，每年底按照签订的《安全生产目标责任书》进行奖惩。

6.附则

本制度由安全生产委员会负责解释。

14

安全生产委员会章程

编号：XTX004

第一章 总 则

1.1为加强对公司安全生产工作的领导，强化安全监督管理措施的落实，制定本章程。

1.2公司安全生产委员会是在总裁领导下的安全生产领导决策机构，并通过各职能部门对公司所属单位的安全生产实行全面的领导、管理和监督。

1.3公司所属单位必须认真贯彻“安全第一、预防为主；控制风险、综合治理；平安和谐、持续改进；遵章守法、安全发展”的安全生产方针和“全员、全过程、全方位、全天候”安全监督管理原则，按“谁主管谁负责”的原则齐抓分管，落实各级安全生产责任制，推行安全生产目标管理，并接受公司董事会对安全生产工作的全面领导和监督检查。

第二章 组织机构

2.1公司安全生产委员会由公司主要领导、相关部门主管组成。委员会设主任1名，由公司总裁担任，副主任若干名，成员若干。

2.2公司安全生产委员会办公室设在总裁办。安委会作为安全生产委员会的办事机构，负责全公司安全工作的归口管理，公司其他职能部门按“谁主管谁负责”的原则，负责相应的安全工作。

2.3公司所属单位应建立安全生产领导小组，业务受公司安全生产委员会的领导。

第三章 职 责

3.1认真学习贯彻党中央、国务院和公司关于安全生产的方针、政策，并通过公司各职能部门和所属单位组织实施。

3.2研究、决策公司安全生产的重大问题。

3.3听取各单位执行安全工作职责的情况汇报，审查年度安全工作计划。 3.4审查安全生产责任制目标完成情况，决定奖惩方案。 3.5按照规定审定安全生产保证基金的投保和使用计划。 3.6审定重大安全技术和重大事故隐患立项工作。 3.7审定安全生产先进集体和个人的奖励方案。 第四章 权 利

4.1各级安全生产领导小组在执行工作任务过程中，有权参加本单位有关的生产业务会议，查询有关档案资料，向有关人员了解情况，有关部门和人员应积极配合，如实汇报情况。

4.2各级安全生产领导小组有权直接向公司总经理、公司安全生产委员会报告安全生产方面的重大问题。

4.3各级安全生产领导小组有权对所属单位进行安全检查，总结和交流安全生产经验，提出相应建议。

15

4.4各级安全生产领导小组有权要求各职能部门建立健全安全生产规章制度，并督促贯彻执行。

4.5对安全生产做出重大贡献的先进单位和个人，安全生产委员会有权进行奖励，对发生重大事故负有领导责任的各级领导和责任者，有权提出处理意见。

第五章 工作方法

5.1安全生产委员会实行工作例会制度。每季度召开一次全委会，听取各部门执行安全职能的情况的汇报，研究有关安全的重大问题。

5.2必要时，可随时召开全委会，研究、决策紧急的重大安全工作问题。日常工作可通过书面或口头形式互通信息，交换意见，保证工作的正常进行。

第六章 附 则

6.1本章程由公司安全生产委员会办公室负责解释。 6.2本章程自公布之日起施行。

16

安全生产投入保障制度

编号：XTX005

1.目的

为保障我公司安全费用的投入，确保我公司安全设施、劳动防护用品、安全奖励等各种安全费用能准时到位，根据我公司实际，特制定本制度。 2 .适用范围

本制度适用于我公司所有单位和部门。 3.引用标准及相关文件

3.1 《中华人民共和国安全生产法》 3.2《上海市安全管理条例》 3.3《安全生产许可证条例》 3.4《冶金企业安全标准化规范》 4.安全费用的提取和财务管理

4.1安全费用按销售收入的1％提取，按每月提取，记入成本费用，专户储存，专项用于安全生产，不得挪用。

4.2安全费用提取额不能满足安全生产实际投入需要的部分，据实在成本中列支。

5.安全费用的使用范围 5.1安全培训教育所需费用；

5.2为从业人员配备符合国家标准的个体防护用品及保健品的经费； 5.3安全设施，如：安全联锁、报警、安全通讯、监测、防触电、防噪声和粉尘、员工洗浴和休息、应急救援等设施的投入和维护保养及作业场所职业危害防治措施的资金投入； 5.4保证重大隐患治理所需费用；

17

5.5安全风险抵押金； 5.6安全检查工作所需费用；

5.7保证安全生产科学技术研究和安全生产先进技术的推广应用及其他有关经费投入；

5.8建立应急救援队伍、开展应急救援演练所需的费用； 5.9为从业人员缴纳保险费用等。 5.10其它用于安全生产的费用。 6.安全费用的使用程序

6.1每年的12月底各单位将下一年度的全年费用使用计划报安全管理部门，经评审汇总后，制订公司年度安全费用使用计划，报总经理审批后实施。

6.2涉及日常安全费用的使用单位填写《安全专项费用使用申请表》，安全管理部门进行鉴定、签字后，经总经理、会计签字后，财务部门方可列支安全费用。

6.3安全管理部门负责对使用的安全费用进行登记备案，于年底将安全费用的提取和使用情况总经理。

6.4每月底仓库保管员将当月统计数据报安全管理部门备案。 6.5 财务部及相关部门应履行职责，认真管理安全管理费用的提取和使用。

7.本制度由财务部门、安委会负责解释。

18

工伤事故管理办法

编号：XTX006

1、目的

为维护员工的权益，保障公司的利益，让大家更好地履行安全责任，增强责任主体的责任意识必须建立和加强有效的“安全生产”监督措施和力度，特制定本办法。 2、适用范围 本公司所有员工。 3、职责与权限

3.1总裁负责文件的审批。

3.2 公司安全主任负责文件的起草、修订。 3.3各部门管理人员负本规定的监督与执行。

3.4发生工伤事故的责任部门负责工伤申报给人事部，人事部及时对伤者作出应急处理。 3.5工伤事故原因分析，由事故部门负责填写经过,安全主要责任人写事故报告及处理建议上报总经理批准执行。

3.6人事部负责工伤保险办理及员工工伤的申报及理赔、结案工作。 4、内容

4.1公司为所有员工购买工伤保险，新进员工在办理完相关入厂手续，进行初级安全教育考试合格再由相关部门进行车间及岗位教育考试合格后方能安排上岗。 4.1.1特种作业人员，必须持证上岗。

4.1.2各工种人员，未经同意不得窜岗，随意使用其他工种的机器设备，各级领导在确保安全的前提下，方可临时调整工种。 4.2工伤界定范围

4.2.1在工作时间和工作场所内，因工作原因受到事故伤害的；

4.2.2工作时间前后在工作场所内，从事与工作有关的预备性或者收尾性工作受到事故伤

害的；

4.2.3在工作时间和工作场所内，因履行工作职责受到暴力等意外伤害的； 4.2.4在工作时间和工作场所内，因为违反劳动纪律和操作规程发生工伤的； 4.2.5因工外出期间，由于工作原因受到伤害或者发生事故下落不明的；

4.2.6上下班时间按正常所经路线在上下班途中遭非本人责任事故或其他意外事故； 4.2.7在抢险救灾等维护国家利益、公共利益活动中受到伤害的； 4.2.8法律、行政法规规定应当认定为工伤的其他情形。 4.3下列情形之一的，不得认定为工伤或视同工伤 4.3.1因犯罪或者违反治安管理伤亡的； 4.3.2醉酒导致伤亡的； 4.3.3自残或者自杀的；

19

4.4工伤办理程序

4.4.1员工因工负伤后，由发生工伤事故部门将受伤员工及时送往医院，进行紧急治疗。 4.4.2发生工伤事故部门应及时填写《工伤申请单》上报人事部，并调查事故原因，填写《工伤事故报告》。

4.4.3伤者在医疗期间的费用由人事部负责办理工伤保险理赔；因伤致残的由人事部安排进行伤残等级认定，并按照相关规定给予理赔；员工工伤期间的工资按照不低于60元/天给付。伤者工伤治疗的费用可以由企业事先垫付。

4.4.4员工康复后凭康复证明到人事部办理返岗手续。各部门根据员工的实际情况，给予安排工作。（员工能够胜任原先工作的，由原部门给予优先安排；员工不能胜任原来的工作的，根据员工的意愿及公司具体情况，人事部另行安排。） 4.4.6人事部应妥善保管员工工伤材料。

4.5 工伤保险（或职业相关其他保险）:由人事部统一申请办理、缴纳。发生工伤事故或职业危害事故后，由人事部统一办理保险理赔。

5、附则

本办法自颁布之日起实施。

20

安全生产的法律法规标准规范管理制度

编号：XTX007

1、目的 为确定公司生产经营或业务活动中适用的安全标准化法律法规和其他要求，建立识别、获取这些法律法规及要求的渠道，确保所使用的法律法规 及其他要求为最新版本，提高员工和相关方的法律意识，规范安全生产行为，制定本制度。

2 、适用范围 适用于对与公司生产经营活动相关的国家、行业、地方的安全质量标准 化法律、法规及本公司的各项规章制度，标准规范和其他要求的控制。

3、 职责与分工

主管部门：行政人事部。负责安全标准化法律、法规、本公司的各项规章制度，标准规范和其他要求的确认、培训、传达和监督执行。

相关部门：各部门、车间。负责及时宣贯、遵守与本部门、车间有关的法律、法规及本公司的各项规章制度，标准规范和其他要求。并将有关要求传达给员工和相关方。

4、内容与要求

4.1、与公司相关的法律、法规和规章制度，标准规范及其他要求 4.1.2、国家有关的法律、法规、条例、规范；

4.1.3、国务院主管部门规章、规程；上海市市的地方法规；国家、行业、上海市有关安全标准化管理的法律、法规、规程、规则、 标准及其他要求等；

4.1.4、 国家、行业和地方标准；

4.1.5、上级机关、执法机关的通知、公报等其他要求； 4.2 获取方法

4.2.1、 公司发文、转文； 4.2.2、报刊、杂志登载； 4.2.3、会议获取；

4.2.4 、从法律、法规、标准、其他要求发行处获取； 4.2.5、 通过政府机构、行业协会等获取； 4.2.6、上网查询； 4.2.7、其他渠道。 4.3 识别和确认

4.3.1 人事部根据安全标准化管理体系要求及相关部门、单位收集的信息，编制公司通用的《适用的法律、法规清单》，作为各部门、单位进行识别和执行的基本依据。

4.3.2 各部门、车间结合自己的职责和工作内容进行识别，确认适用本部门、车间的法律法规和其他要求的目录、内容。

21

4.4 贯彻执行

4.4.1 行政人事部将确认的法律法规和公司规章制度、标准规范及其他要求向各相关部门、车间进行培训、传达、分解。

4.4.2 各部门、车间要按照法律、法规和公司规章适度、标准规范及其他要求，组织进行安全标准化管理的各项活动，。

4.43 公司通过日常监督检查等形式对相关部门、单位的执行情况进行检查、确认。

22

安全教育的培训管理制度

编号：XTX008

一、目的：

使公司所有与安全生产活动有关的人员均获得相应的培训，提高人员的安全意识和安全防护技能，从而实现安全生产的目标要求。 二、 使用范围：

本程序适用于企业各项与安全相关培训的规划、建立、实施、审核与改进等作业。

三、定义：通过各种安全教育培训方法，达到培训的目的。 四、 程序：

1、行政人力资源部根据各岗位安全工作需要，会同各部门做好培训需求调查，以及结合公司的安全考核要求，编制培训计划并组织实施。

2、 相关部门及相关人员提出安全培训需求，配合培训计划的实施。 五、内容及要求：

1、新员工入职后应进行三级安全教育，方能从事生产活动；

2、员工从事机械作业活动前，应首先进行技能培训，在学会该机械的安全规程教育及应急处理方法后，方能上岗；

3、员工转岗或离岗半年以上重新上岗前，应重新进行岗位技能培训，考核合格后方能上岗；

4、每年至少一次对安全生产等法律法规、安全操作规程，规章制度等知识的全面培训；

5、新工艺，新技术，新材料，新设备投入前应进行相关岗位的安全教育和培训；

6、对锅炉工、电工等特种作业人员应持证上岗，并定期接受安全教育培训； 7、对涉及有职业危害岗位作业的人员定期进行安全教育培训；

8、对外来人员需要进入生产一线的，对可能出现的安全问题，进行教育和告知，并陪同采取必要的防护措施；

9、每年定期举行应急预案演练，如：消防和紧急疏散演习； 10、每年定期进行急救及职业卫生知识培训

23

11、进行其他安全教育类培训。 六、规定

1、每次培训应由人力资源部门整理存档备案； 2、对培训内容定期进行考核； 3、对每次培训结果进行评估； 七、本规定自颁布之日起实施。

三级安全生产教育培训制度

编号：XTX009

总则：本制度是针对公司安全生产教育培训制订的，通过对职工的安全生产教育和培训提高职工的安全生产意识，增强职工安全就是生命、安全就是效益的观念；

教育培训的内容：

一、 三级安全教育的内容 1、 厂级安全教育的内容： （1） 安全生产基本常识。 （2） 本单位安全生产规章制度； （3） 劳动纪律； （4） 作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故应急措施； （5） 事故案例等。

2、 车间级安全教育的内容： （1）、本车间的生产性质和主要的工艺流程； （2）、本车间预防工伤事故和职业病的主要措施； （3）、本车间的危险岗位、危险因素防范措施及事故应急措施； （4）、本车间安全生产的状况及规章制度； （5）、本车间的典型事故案例等。 3、班组级安全教育和培训的主要内容 （1）、班组的工作性质、工艺流程； （2）、岗位安全生产责任制、安全操作规程； （3）、生产设备、安全装置的性能及正确使用方法； （4）、防护用品的性能及正确使用方法； （5）、容易发生工伤事故的工作地点、操作步骤和典型的事故案例介绍。 二、职工的安全生产教育由公司人事部负责；

24

1、新员工培训记录 2、培训评价表

3、根据培训结果对合格者允许上岗 三、记录的保管

1、培训记录表单保存至离职 2、考试试卷保存至离职 3、培训签到表保存至离职

文件和档案管理制度

编号：XTX010

（一） 总则

第一条 为加强本公司档案管理工作，特制定本制度。

第二条 归档的文件材料必须按年度立卷，本公司各部门在工作活动中形成的各种有保存价值的文件材料，都要按照本制度的规定，分别立卷归档。

第三条 公文承办部门或承办人员应保证经办文件的系统完整（公文上的各种附件一律不准抽存）。结案后及时交专（兼）职文书人员归档。工作变动或因故离职时应将经办的文件材料向接办人员交接清楚，不得擅自带走或销毁。 （二） 文件材料的收集管理

第四条 坚持部门收集、管理文件材料制度。各部门均应指定专（兼）职文书人员，负责管理本部门的文件材料，并保持相对稳定。人员变动应及时通知档案室。

第五条 凡本公司印发出的公文（含定稿和两份打印的正件与附件、批复请示、转发文件含被转发的原件）一律由总经理办公室统一收集管理。

第六条 一项工作由几个部门参与办理，在工作活动中形成的文件材料，由主办部门收集归档。会议文件由会议主办部门收集归档。

1、公司工作人员在外出学习、考察、调查研究、参加上级机关召开的会议等公务活动核报旅费时，必须将会议的主要文件资料向档案办理归档手续，档案室签字认可后财务部才给予核报差旅、会务费。

2、本公司召开的会议，由会议主办部门指定专人将会议材料、声像档案等向档案室办理归档手续，档案室签字认可后财务部才给予报销会议费用。 第七条 各部门专（兼）职文书的职责。

1、了解本部门的工作业务，掌握本部门文件材料的归档范围，收集管理本部门的文件材料。

2、认真执行平时归档制度，对本部门承办的文件材料及时收集归档。每年的2

25

月份前应将归档文件材料归档完毕，并向档案室办好交接签收手续。

3、承办人员借用文件材料时，应积极地提供利用，做好服务工作，并办理临时借用文件材料登记手续。 （三） 归档范围

第八条 重要的会议材料，包括会议的通知、报告、决议、总结、领导讲话、典型发言、会议简报、会议记录等。

第九条 上级机关发来的与本公司有关的通知、决定、决议、指示、条例、规定、计划、规划等文件材料。

第十条 本公司对外的正式发文与有关单位来往的文书。本公司的请示与上级机关的批复。

第十一条 本公司反映主要职能活动的报告、总结、工作计划、规划、策划、请示、批复、会议记录、统计报表及简报。 第十二条 信访工作材料。

第十三条 本公司与有关单位签订的合同、协议书等文件材料。

第十四条 通过参展、商务谈判及其它管道获取的样品、画册、影像等行业信息。

第十五条 本公司干部任免的文件材料以及关于员工奖励、处分的文件材料。本公司职工劳动、工资、福利方面的文件材料。

第十六条 本公司的历史沿革、大事记及反映本公司重要活动的剪报、照片、录音、录像等。 （四） 平时归档

第十七条 各部门都要建立健全平时归档制度。对处理完毕或批存的文件材料，由专（兼）职文书集中统一保管。

第十八条 各部门应根据本部门的业务范围及当年工作任务，编制平时文件材料归档使用的“案卷类目”。标注应简明扼要，并编上条款号。

第十九条 公文承办人员应及时将办理完毕或经领导人员批存的文件材料，收集齐全，加以整理，送交本部门专（兼）职文书归档。

第二十条 专（兼）职文书人员应及时将已归档的文件材料，按照“案卷类目”条款，放入平时保存文件卷夹内“对号入座”，并在收发文登记簿上注明。 （五） 案卷质量要求

第二十一条 为统一立卷规范，保证案卷质量，立卷工作由相关部门兼职档案员配合，档案室文书负责组卷、编目。

第二十二条 案卷质量总的要求是：遵循文件的形成规律和特点，保持文件之间的有机联系，区别不同的价值，便于保管和利用。

第二十三条 归档的文件材料种数、份数以及每份文件的页数均应齐全完整。 第二十四条 在归档的文件材料中，应将每份文件的正件与附件、影印件与定稿、请示与批复、转发文件与原件、多种文字形成的同一文件，分别立在一起，不得分开，文电应合一立卷；绝密文电单独立卷，少数普通文电如果与绝密文电有密切联系，也可随同绝密文电立卷。

26

第二十五条 不同年度的文件一般不得放在一起立卷，但跨年度的请示与批复，放在复文年立卷；没有复文的，放在请示年立卷；跨年度的规划放在针对的第一年立卷；跨年度的总结放在针对的最后一年立卷；跨年度的会议文件放在会议开幕年，其他文件的立卷按照有关规定执行。

第二十六条 卷内文件材料应区别不同情形进行排列，密不可分的文件材料应依序排列在一起，即批复在前，请示在后；正件在前，附件在后；印件在前，定搞在后；其他文件材料依其形成规律或特点，应保持文件之间的密切联系并进行系统的排列。

第二十七条 卷内文件材料应按排列顺序，依次编写页号。装订的案卷应统一在有文字的每页材料正面的右上角，背面的左上角打印页号。

第二十八条 永久、长期和短期案卷必须按规定的格式逐件填写卷内文件目录。填写字迹要工整。卷内目录放在卷首。

第二十九条 有关卷内文件材料的情况说明，都应逐项填写在备考表内。若无情况可说明，也应将立卷人、检查人的姓名和日期填上以示负责。备考表应置卷尾。

第三十条 案卷封面，应逐项按规定用毛笔或钢笔书写，字迹要工整、清晰。 第三十一条 案卷的装订：装订前，卷内文件材料要去掉金属物，对破坏的文件材料应按裱糊技术要求托裱，字迹已扩散的应复制并与原件一并立卷，案卷应用三孔一线封底打活结的方法装订。

第三十二条 案卷各部分的排列格式：软卷封面（含卷内文件目录）一文件一封底（含备考表），以案卷号排列次序装入卷盒，置于档案柜内保存。 （六） 附则

第三十四条 本制度由有限公司负责解释。 第三十五条 本制度自颁布之日起实施。

27

安全文件档案管理制度

编号： XTX011

本标准适用于本企业安全资料归档的管理工作. 1 全厂安全档案资料必须由行政人事部门统一保管

2 所有档案安全资料必须注意保密,并有防火防潮、防盗等安全措施 3 安全档案内容

3．1 安全生产各项规章制度，人员配置及各项安全管理台帐等；

3．2 安全教育培训资料、记录及考核，安全会议记录，特种作业人员资格证书

（复印件），安全员证书（复印件）、危险源识别，安全管理计划及检查结果，安全预案的演示等； 3．3 其他安全管理的各项活动等。 4

归案方法和要求

理员编写出目录后方可交安全资料室保管，普通资料保管期为2年；重要文件保管期为5年；密级文件保管期为10年以上。

4．2 安全资料室对归档的安全资料应及时登记造册，并进行娄类和编号。 4．3 档案资料每年年底清理一次，做到资料、目录和帐卡三者一致。 4．4 对需进行销毁的安全资料，应由人事部门提出清单和理由，报请安全管理

委员会审批后方可销毁，对保密资料在销毁过程中，负责销毁者不得全部离开现场。

4．5 密级档案资料必须按密级标准绘予保管和借阅，

4．6 安全档案资料如发现丢失，失密或损坏应及时报告保卫作出处理。

28

4．1 需归档的安全资料应是按系统整理成套签署齐全的安全资料，并由档案管

5 借阅和外供办法 批准。

5．1 安全档案、不予外借，需借阅者限在资料室内查阅，保密资料应由总经理5．2 外供资料须经安全负责人批准，方可供给。

外来人员管理规定

编号：XTX012

为加强公司外来人员的入厂管理，确保公司财产安全，维持正常安定的工作秩序，现做规定如下：

一、所有外来人员未获批准，无专人带领下一律不准进入厂区；

二、外来人员为联系公司员工的，要先由门卫通知该员工，在不影响正常工作和人身安全的情况下，该员工可以和外来人员在传达室内面谈；

三、客户或上级行政人员需进入厂的，门卫要联系对口部门，在获得同意后，由专人带领进入厂区办公室；

四、客户或行政主管部门人员要求参观生产车间的，必须经分管主管同意由专人带领方可进入生产车间；进入车间需要佩戴保护用品的，有陪同人员领取。 五、所有外来人员要求进行录像或拍照的必须经总经理批准，所录或拍照的内容只局限于车间与产品外观，禁止近距离录像或拍摄设备、工艺流程等

29

六、外来业务人员需要入厂，门卫通知对口部门人员到传达室内面谈，如确需进入办公区的，要由相关人员带领方可进入

七、外来维修人员进入生产厂区或生产车间，必须经相关部门的分管经理批准，并安排一名员工陪同进入维修现场，陪同人员要一直在维修现场陪同，等维修结束后再陪同维修人员出厂，维修期间必须按照安全操作规程执行。 八、外来维修人员只能在维修工作范围内活动，需注意人身安全，禁止在车间内随意走动。

九、外来装货车或送货车辆要按顺序靠边停放在厂区门外，在获得许可后在生产办人员带领下方可进入厂区；进出厂区限速5公里/小时。

十、货车司机可以在指定的办公室或驾驶内等候，不准在厂区内随意走动，不准进入生产车间或随意出入其它办公室，原则上货车只能由一名司机开车进入厂区，如司机携带家属或孩子的门卫要做好安全保护工作，家属或孩子只能在传达室内或厂区外等候，不得进入生产区域。 十一、本规定自下发之日起执行。

30

相关方及外用工安全管理制度

编号：XTX013

为进一步规范和完善对外来施工、承包和租聘方以及外来施工和服务人员的安全管理，落实各项安全管理制度，确保安全生产，特制定本制度。 一、工程公司与相关方签订合同的责任单位是相关方归口管理部门。

1、负责组织签订安全生产管理协议书，并对相关方各类证件和资格进行审查。

2、负责对相关方及其作业现场进行日常安全检查和管理。

3、负责督促相关方对作业人员的安全教育，并把公司安全管理制度相关要求传达到相关方。

二、各级安全管理部门负责对本单位范围内的相关方的安全监督管理。 1、负责对相关方的安全资质进行鉴定审核。

2、负责监督责任部门与相关方签订安全生产管理协议。 3、负责监督检查相关方的安全教育培训工作。

4、负责对安全生产管理协议的执行情况进行监督检查。 三、工程发包管理规定

1、公司因工程等工作需要对外发包工程项目，发包单位必须严格审核承包单位的合法性、技术水平及安全资质，对不符合条件的单位，不得对其发包工程。

对符合条件的承包单位，在签订承包合同的同时，还必须签订安全生产管理协议，并经安全管理部门审核批准。安全生产管理协议书一式三份。发包方、承包方、安全管理部门各一份。

3、承包方签订安全生产管理协议后，发包方安全管理部门负责对承包方的安全教育和培训进行监督检查，向承包方介绍本企业各项安全管理制度。

31

4、发包方生产技术部门、工程部门、设备管理部门等相关部门应负责对对口的承包方进行作业现场及环境的安全技术交流，明确安全技术要求，提供安全施工条件，落实安全措施。

5、发包方责任部门督促承包方在施工和作业中达到发包方的安全管理要求。 6、承包方负责对作业人员开工前的三级安全教育。

7、承包方开工前，必须落实安全生产管理制度、制定各级管理人员的安全生产责任制及施工安全措施。

8、未签订承包合同的其它施工作业等项目，发包单位与承包单位也必须签订由公司统一印制的安全生产管理协议手续，严禁口头安排。

9、工程在实、施过程中，发包单位要对承包方的安全施工情况经常进行检查监督，发现不安全隐患，要及时督促承包单位进行整改。

10、承包方在现场作业中，必须严格执行公司规定的安全生产管理制度。 11、现场作业人员应接受发包方和安全管理部门的安全监督和检查，对违章人员或妨碍企业安全生产的作业，企业有权令其纠正或停止作业。 12、承包单位在我公司范围内，违反我公司安全生产规章制度的，一经发现，除对其进行教育外，并按我公司规定给予经济处罚同时追究发包方单位相关责任

四、承包单位须提供以下安全资质资料： 1、施工企业相关安全资质证。 2、企业法人营业执照。

3、现场负责人安全职责及授权书。 4、有关承包劳务合同（协议）。 5、特种作业人员操作证。

6、施工、服务人员劳动合同书或授权委托书。 7、施工安全管理制度。 8、施工设备、设施台账。

32

企业安全文化建设导则

编号：XTX014

1 范围

本标准适用于开展安全文化建设工作的各类企业，作为其促进自身安全文化发展的工作指南。本标准对具有下列愿望的企业尤为重要：

a）以严格的安全生产规章或程序为基础，实现在法律和政府监管符合性要求之上的安全自我约束，最大限度地减小安全生产事故风险； b）对寻求和保持卓越的安全绩效做出全员承诺并付诸实践；

c）使自己确信能从任何安全异常和事件中获取经验并改正与此相关的所有缺陷。

2 规范性引用文件

下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 GB/T28001—2001 职业健康安全管理体系审核规范 3 术语和定义

33

下列术语和定义适用于本标准。

3.1 企业安全文化 enterprise safety culture

被企业组织的员工群体所共享的安全价值观、态度、道德和行为规范组成的统一体。

注：在本标准中也被简称为安全文化。

3.2 企业安全文化建设 developing enterprise safety culture

通过综合的组织管理等手段，使企业的安全文化不断进步和发展的过程。 3.3 安全绩效 safety performance

基于组织的安全承诺和行为规范，与组织安全文化建设有关的组织管理手段的可测量结果。

注1：安全绩效测量包括安全文化建设活动和结果的测量。 注2：在本标准中也被简称为绩效。

3.4 安全自我约束 self restricting in safety

通过组织管理手段实现非被动服从的、高于法律和政府监管要求的安全生产保障条件。

3.5 安全承诺 safety commitment

由企业公开做出的、代表了全体员工在关注安全和追求安全绩效方面所具有的稳定意愿及实践行动的明确表示。 3.6 安全价值观 safety values

被企业的员工群体所共享的、对安全问题的意义和重要性的总评价和总看法。

3.7 安全愿景 safety vision

用简洁明了的语言所描述的企业在安全问题上未来若干年要实现的志愿和前景。

3.8 安全使命 safety mission

34

简要概括出的、为实现企业的安全愿景而必须完成的核心任务。 3.9 安全目标 safety goal

为实现企业的安全使命而确定的安全绩效标准，该标准决定了必须采取的行动计划。

3.10 安全志向 safety aspiration

在企业组织和个人的安全绩效上追求卓越的意愿和决心。 3.11 安全态度 safety attitude

在安全价值观指导下，员工个人对各种安全问题所产生的内在反应倾向。 3.12 安全事件 safety incident 导致或可能导致事故的情况。

注：在本标准中也被简称为事件，引用于GB/T 28001－2001中3.6的定义。 3.13 安全异常 safety abnormity 可导致安全事件的不正常情况。 3.14 安全缺陷 safety defect

可被识别和改进的、对组织和个人追求卓越安全绩效造成阻碍的不完善之处。 3.15 不安全实践 unsafe practice

由于计划、指挥、控制或行为人自身的差错而产生的不安全过程。 3.16 不符合 non-conformance

任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。 注：引用于GB/T 28001－2001中3.8的定义。 3.17 保守决策 conservative decision making

在企业进行生产经营决策时，从多个备选行动方案中选取伤害风险为最小的方案的过程。

35

3.18 相关方 interested parties

与组织的安全绩效有关的或受其安全绩效影响的个人或团体。 3.19 战略规划 strategic program 指导企业全局的、较为长远的安全计划。 4 总体要求

企业在安全文化建设过程中，应充分考虑自身内部的和外部的文化特征，引导全体员工的安全态度和安全行为，实现在法律和政府监管要求之上的安全自我约束，通过全员参与实现企业安全生产水平持续进步。 企业安全文化建设的总体模式如图1所示。

安全行为激励 为 行 规 范 审核 安全事务参安全承诺 与 序 程 信息传播与沟通 评估 自主学习与改进 图1 企业安全文化建设的总体模式

36

5 企业安全文化建设基本要素 5.1 安全承诺

5.1.1 企业应建立包括安全价值观、安全愿景、安全使命和安全目标等在内的安全承诺。安全承诺应：

——切合企业特点和实际，反映共同安全志向； ——明确安全问题在组织内部具有最高优先权； ——声明所有与企业安全有关的重要活动都追求卓越； ——含义清晰明了，并被全体员工和相关方所知晓和理解。

5.1.2 企业的领导者应对安全承诺做出有形的表率，应让各级管理者和员工切身感受到领导者对安全承诺的实践。领导者应：

—— 提供安全工作的领导力，坚持保守决策，以有形的方式表达对安全的关注； —— 在安全生产上真正投入时间和资源；

—— 制定安全发展的战略规划以推动安全承诺的实施； —— 接受培训，在与企业相关的安全事务上具有必要的能力；

—— 授权组织的各级管理者和员工参与安全生产工作，积极质疑安全问题； —— 安排对安全实践或实施过程的定期审查； —— 与相关方进行沟通和合作。

5.1.3 企业的各级管理者应对安全承诺的实施起到示范和推进作用，形成严谨的制度化工作方法，营造有益于安全的工作氛围，培育重视安全的工作态度。各级管理者应：

——清晰界定全体员工的岗位安全责任；

——确保所有与安全相关的活动均采用了安全的工作方法； ——确保全体员工充分理解并胜任所承担的工作；

——鼓励和肯定在安全方面的良好态度，注重从差错中学习和获益；

37

——在追求卓越的安全绩效、质疑安全问题方面以身作则； ——接受培训，在推进和辅导员工改进安全绩效上具有必要的能力； ——保持与相关方的交流合作，促进组织部门之间的沟通与协作。

5.1.4 企业的员工应充分理解和接受企业的安全承诺，并结合岗位工作任务实践这种安全承诺。每个员工应： ——在本职工作上始终采取安全的方法； ——对任何与安全相关的工作保持质疑的态度； ——对任何安全异常和事件保持警觉并主动报告； ——接受培训，在岗位工作中具有改进安全绩效的能力； ——与管理者和其他员工进行必要的沟通。

5.1.5 企业应将自己的安全承诺传达到相关方。必要时应要求供应商、承包商等相关方提供相应的安全承诺。 5.2 行为规范与程序

5.2.1 企业内部的行为规范是企业安全承诺的具体体现和安全文化建设的基础要求。企业应确保拥有能够达到和维持安全绩效的管理系统，建立清晰界定的组织结构和安全职责体系，有效控制全体员工的行为。行为规范的建立和执行应：

——体现企业的安全承诺；

——明确各级各岗位人员在安全生产工作中的职责与权限； ——细化有关安全生产的各项规章制度和操作程序；

——行为规范的执行者参与规范系统的建立，熟知自己在组织中的安全角色和责任；

——由正式文件予以发布；

——引导员工理解和接受建立行为规范的必要性，知晓由于不遵守规范所引发的潜在不利后果；

38

——通过各级管理者或被授权者观测员工行为，实施有效监控和缺陷纠正； ——广泛听取员工意见，建立持续改进机制。

5.2.2 程序是行为规范的重要组成部分。企业应建立必要的程序，以实现对与安全相关的所有活动进行有效控制的目的。程序的建立和执行应： ——识别并说明主要的风险，简单易懂，便于实际操作；

——程序的使用者（必要时包括承包商）参与程序的制定和改进过程，并应清楚理解不遵守程序可导致的潜在不利后果； ——由正式文件予以发布；

——通过强化培训，向员工阐明在程序中给出特殊要求的原因；

——对程序的有效执行保持警觉，即使在生产经营压力很大时，也不能容忍走捷径和违反程序；

——鼓励员工对程序的执行保持质疑的安全态度，必要时采取更加保守的行动并寻求帮助。 5.3 安全行为激励

5.3.1 企业在审查和评估自身安全绩效时，除使用事故发生率等消极指标外，还应使用旨在对安全绩效给予直接认可的积极指标。

5.3.2 员工应该受到鼓励，在任何时间和地点，挑战所遇到的潜在不安全实践，并识别所存在的安全缺陷。

对员工所识别的安全缺陷，企业应给予及时处理和反馈。

5.3.3 企业宜建立员工安全绩效评估系统，应建立将安全绩效与工作业绩相结合的奖励制度。

审慎对待员工的差错，应避免过多关注错误本身，而应以吸取经验教训为目的。

应仔细权衡惩罚措施，避免因处罚而导致员工隐瞒错误。

5.3.4 企业宜在组织内部树立安全榜样或典范，发挥安全行为和安全态度的示范作用。

39

5.4 安全信息传播与沟通

5.4.1 企业应建立安全信息传播系统，综合利用各种传播途径和方式，提高传播效果。

5.4.2 企业应优化安全信息的传播内容，将组织内部有关安全的经验、实践和概念作为传播内容的组成部分。

5.4.3 企业应就安全事项建立良好的沟通程序，确保企业与政府监管机构和相关方、各级管理者与员工、员工相互之间的沟通。沟通应满足： ——确认有关安全事项的信息已经发送，并被接受方所接收和理解； ——涉及安全事件的沟通信息应真实、开放；

——每个员工都应认识到沟通对安全的重要性，从他人处获取信息和向他人传递信息。

5.5 自主学习与改进

5.5.1 企业应建立有效的安全学习模式，实现动态发展的安全学习过程，保证安全绩效的持续改进。安全自主学习过程的模式如图2所示。

实践与实施

概念与方案

评估与总结

预知与反思

既有知识和能力

新的知识和能力

图2 企业安全自主学习过程模式

5.5.2 企业应建立正式的岗位适任资格评估和培训系统，确保全体员工充分胜任所承担的工作。应：

——制定人员聘任和选拔程序，保证员工具有岗位适任要求的初始条件； ——安排必要的培训及定期复训，评估培训效果；

40

——培训内容除有关安全知识和技能外，还应包括对严格遵守安全规范的理解，以及个人安全职责的重要意义和因理解偏差或缺乏严谨而产生失误的后果； ——除借助外部培训机构外，应选拔、训练和聘任内部培训教师，使其成为企业安全文化建设过程的知识和信息传播者。

5.5.3 企业应将与安全相关的任何事件，尤其是人员失误或组织错误事件，当作能够从中汲取经验教训的宝贵机会与信息资源，从而改进行为规范和程序，获得新的知识和能力。

5.5.4 应鼓励员工对安全问题予以关注，进行团队协作，利用既有知识和能力，辨识和分析可供改进的机会，对改进措施提出建议，并在可控条件下授权员工自主改进。

5.5.5 经验教训、改进机会和改进过程的信息宜编写到企企业内部培训课程或宣传教育活动的内容中，使员工广泛知晓。 5.6 安全事务参与

5.6.1 全体员工都应认识到自己负有对自身和同事安全做出贡献的重要责任。员工对安全事务的参与是落实这种责任的最佳途径。 5.6.2 员工参与的方式可包括但不局限于以下类型： ——建立在信任和免责备基础上的微小差错员工报告机制； ——成立员工安全改进小组，给予必要的授权、辅导和交流； ——定期召开有员工代表参加的安全会议，讨论安全绩效和改进行动； ——开展岗位风险预见性分析和不安全行为或不安全状态的自查自评活动。 企业组织应根据自身的特点和需要确定员工参与的形式。

5.6.3 所有承包商对企业的安全绩效改进均可做出贡献。企业应建立让承包商参与安全事务和改进过程的机制，包括：

——应将与承包商有关的政策纳入安全文化建设的范畴；

——应加强与承包商的沟通和交流，必要时给予培训，使承包商清楚企业的要求和标准；

41

——应让承包商参与工作准备、风险分析和经验反馈等活动； ——倾听承包商对企业生产经营过程中所存在的安全改进机会的意见。 5.7 审核与评估

5.7.1 企业应对自身安全文化建设情况进行定期的全面审核，包括： ——领导者应定期组织各级管理者评审企业安全文化建设过程的有效性和安全绩效结果；

——领导者应根据审核结果确定并落实整改不符合、不安全实践和安全缺陷的优先次序，并识别新的改进机会；

——必要时，应鼓励相关方实施这些优先次序和改进机会，以确保其安全绩效与企业协调一致。

5.7.2 在安全文化建设过程中及审核时，应采用有效的安全文化评估方法，关注安全绩效下滑的前兆，给予及时的控制和改进。 6 推进与保障 6.1 规划与计划

企业应充分认识安全文化建设的阶段性、复杂性和持续改进性，由最高领导人组织制定推动本企业安全文化建设的长期规划和阶段性计划。规划和计划应在实施过程中不断完善。 6.2 保障条件

企业应充分提供安全文化建设的保障条件，包括： —— 明确安全文化建设的领导职能，建立领导机制； —— 确定负责推动安全文化建设的组织机构与人员， 落实其职能；

—— 保证必需的建设资金投入； —— 配置适用的安全文化信息传播系统。 6.3 推动骨干的选拔和培养

42

企业宜在管理者和普通员工中选拔和培养一批能够有效推动安全文化发展的骨干。这些骨干扮演员工、团队和各级管理者指导老师的角色，承担辅导和鼓励全体员工向良好的安全态度和行为转变的职责。

识别和获取适用安全生产法律法规、标准规范管理制度

编号：XTX015 确定在质量、环境和职业健康安全活动、产品或服务中适用的法律、法规及其它应遵守的要求，并建立其获取的渠道，公司编制了本程序。

1 目的

确定公司在质量、环境和职业健康安全活动产品和服务中适用的法律、法规及其它应遵守的要求，并建立其获取的渠道，保证体系运行的各个场所均符合法律、法规要求。

2适用范围

适用于公司与质量、环境和职业健康安全活动、产品或服务相关的国家、行业、地方法律法规、标准和其它要求的获取、识别与更新的控制。

2职责

3.1安全生产委员会有责任通过各种渠道获取与公司安全、环境和职业健康安全活动、产品或服务有关的法律、法规和其它要求。并负责对相关的法律、法规和其它要求确认其适用性，制定相关“法律、法规及其它要求清单”。

3.2各部门负责将相关法律、法规和其它要求传达给员工并遵照执行。 4工作程序

4.1与公司活动相关的国家及地方法律、法规和其它要求包括：

43

国际公约；国家、行业、地方质量和职业健康安全的法律法规、标准、规章及其他规范性要求。

4.2获取方法

4.2.1各职能部门应经常与政府主管部门、行业协会、社会组织等部门保持联系，每季度至少交流一次（走访或电话），主动获取相关的法律、法规及其它要求，也可通过出版机构、图书馆、书店、报刊、杂志、互联网进行补充，以确保公司在体系运行中能获取最新的有效版本。

4.2.2人事部负责通过体系认证机构、政府机构以及报纸杂志、互联网等渠道获取国家、地方对安全、环境和职业健康安全管理体系有关的法律、法规及其它要求。

4.2.4人事部负责通过安全生产人事部门、技术监督部门、以及公安、消防、社会和劳动保障、卫生等部门获取有关国家、行业、地方职业健康安全标准、规范和法律、法规及其它要求。

4.2.5人事部负责通过工商、化工等部门获取合同管理方面的国家、地方标准和相关法律法规及其它要求。

4.3确认、分发和更新

4.3.1各职能部门根据以下条件确认获得的法律、法规及其它要求的适用性：

是否与公司质量、环境和职业健康安全有关； 是否为最新的版本。

4.3.2由安全环境管理委员会组织，各部门配合，根据收集到的法律、法规及其它要求确认结果，制定公司相关“法律、法规及其它要求清单”经管理者代表审批，并发放到相关部门。

4.3.3各部门负责保存与本部门有关的法律、法规及其它要求。

4.3.4当上述法律、法规及其它要求更新时，应及时修正清单，将新的内容补发到相关部门，并对旧的文件做相应的处理。

4.4执行

各部门负责将相关法律、法规和其它要求传达给员工并遵照执行。

44

设备设施安全管理制度

编号：XTX016

设备设施安全管理工作必须坚持“安全第一,预防为主”的方针;必须坚持设备与生产全过程的系统管理方式;必须坚持不断更新改造;提新安全技术水平的原则;能及时有效地消除设备运行过程中的不安全因素，确保公司财产和人身安全。

一.设备设施选购

1. 必须坚持“安全高于一切”的 设备设施选购原则,要求做到设备运行中,在保证自身安全的同时,确保操作工的安全。 2. 设备管理人员应根据本企业生产特点，工艺要求广泛搜集信息(包括:国际、国内本行业的生产技术水平,设备安全可靠程度。价格、售后服务等);经过论证提出初步意见报总经理批准实施。 二.设备设施使用前的管理工作 1. 制定安全操作规程

2. 制定设备维护保养责任制 3. 安装安全防护装置

4. 员工培训,内容包括设备原理、操作方法、安全注意事项、维护保养知识等，经考验合格后,方可持证上岗。 三.设备设施使用中的管理工作

1. 严格执行<<设备设施安全管理制度>>,由公司主管领导和设备管理人员共同落定。

2. 设备操作工人须对自己所使用机器做好日常保养工作,生产过程中设备发生故障应及时给予排除。

3. 为了便于操作工日常维护保养,有设备管理人员、工程技术人员共同按照技

45

术要求,由部门经理和设备管理人员负责检查实施。

4. 预检预修,是确保设备正常运转,避免发生事故的有效措施,设备管理人员根据设备状况和使用寿命,预先制定出安全检修周期和检修内容,落实专人负责实施,将设备质量保持在最好状态,确保设备从本质上的安全性。 四.设备设施维护保养制度

1. 设备运行与维护坚持“实行专人负责，共同管理”的原则，精心养护,保证设备安全,负责人调离,立即配备新人。 2. 操作人员要做好以下工作: 1) 自觉爱护设备，严格遵守操作规程，不得违规操作 2) 管线，阀门做到不渗不漏 3) 做好设备班前、班中、班后按照要求经常性的加注润滑油。防止过度磨损 4) 设备要定期更换、强制保养、保持技术状况良好 5) 建立设备保养卡片,做好设备的运行、维护、养护记录 6) 保持设备设施清洁,场所窗明地净,环境卫生好。 五.设备设施检查制度

1. 生产部设备维修人员,每月对生产设备进行检查一次 。

2. 每半年由使用部门会同维修人员，根据生产需要和设备实际运转状况，制定设备大修计划，设备大修前必须制定修理工时，停歇时间，材料消耗，清洗用油及维修费用。

3. 设备大修完工后，必须进行质量检查的验收。

4. 每年年底由公司主管领导、设备管理人员、部门经理、维修人员负责，按照事先规定的项目内容进行检查打分,评定出是否完好,能否继续使用,提出责任人的处理意见和改进措施等。

六.设备设施安全事故及设备安全事故报告和处理

1. 设备由于不安全因素造成设备损坏和设备事故，根据设备损坏程度,设备事故分为:

1) 一般设备安全事故:零部件损坏,经济损失在5000以下。

2) 重大设备安全事故:设备受损严重,直接经济损失在5001元至50000元。

3) 特大设备安全事故:导致设备保费或直接经济损失在50000元以上。 2. 设备安全事故报告和处理

1) 一般设备安全事故发生后,操作使用人员应立即向所在单位负责人报告,查清事故原因,查明事故责任。

2) 重大。特大设备事故发生后，操作人员应立即采取保护现场并报告公司负责人及有关职能部门,公司立即组织有关人员对事故进行检查,分析事故原因,查清事故责任。

3) 对各类设备安全事故,坚持“四不放过”的原则，认真调查及时报告，严肃处理。

46

4) 对玩忽职守，违章指挥，违反设备安全管理规定造成设备安全事故的领导，管理人员和直接责任者，根据情节轻重，责任大小，分别给予处分、经济处罚，构成犯罪的交由执法机关处理，追究其法律责任。

七．设备设施更新改造及报废的管理工作 1. 设备报废的基本原则；

1）国家或行业规定需要淘汰的设备。

2）设备已过正常使用年限或经正常磨损后达不到要求。 3）设备发生操作意外事故,造成无法修复或修复不合算。

4）设备使用时间不长,但因更合理更经济先进的设备或生产使用时需要更换的。

5）从安全、精度、效率等方面,已落后于本行业平均水平， 符合以上情况的设备均可申请报废。 2. 设备报废手续

1）由设备使用部门提出报废申请,经技术部确认并签署意见。 2）由使用部门负责人填写报废申请单上交技术部审核,经副总理批准,移交财务部门结算手续 3. 设备改造的基本要求

1）经过技术论证后,采取新技术。新材料。新的零部件就可以提高设备的

综合安全技术水平,经济上也是合算得。

2）设备改造要持谨慎负责的态度,切勿轻易蛮干,必须按照申请,论证、批准的基本程序运程。

八. 严格执行设备管理过程中的记录制度

建立设备技术管理档案,即在设备-生产全过程的状态,按章设备选别,设

备维护保养、维修、更新改造、报废处理等程序运行。

47

生产设施安全拆除和报废管理制度

编号：XTX017

为了规范生产设施拆除和报废管理，保证作业过程安全，避免报废设施可能产生的职业危害，制定本制度。本制度适用于由于工艺改造或设备设施达不到使用要求，需要拆除的建、构筑物、生产设备及管线的管理工作。 一、 基本原则：

生产设施设备符合下列情形之一的可申请报废、拆除。 ①属于国家发改委颁布淘汰落后的机电产品。 ②经质量技术监督局鉴定为不合格、报废的机电产品。 ③属于生产技术改造，达不到生产工艺要求的机电产品。 ④属于生产工艺改变，长期闲置未用的机电产品。 ⑤该设备不能满足现阶段生产要求和工艺技术。 ⑥该设备自身缺陷，未达到设计和使用要求。 ⑦生产设施建设中设计改变而变更设备。 8不适合生产停用的建筑物。 ○

二、程序：

1、使用单位填写《固定资产闲置、报废申请表》（申请表见附录）.向生产技术部提出申请。

2、生产技术部应当在一个星期内汇同财务部等相关部门或人员对提出报废的设备、设施进行评审，在《固定资产闲置、报废申请表》形成处理意见，报主管领导批示。

3、生产技术部接领到批示，在二个工作日内将领导批示意见传达到参与评审部门或人员，组织拆除工作，并对施工过程进行监督管理。 三、职责

48

1、使用单位的职责：

1) 提出需要拆除的建、构筑物、生产装置和设备及管线申请表。

2) 配合相关部门研究制定拆除方案。进行风险评估，针对存在的风险拟定事故救援预案。

3) 对全部待拆除的建构筑物、构筑物及化工装置的周围场所进行全面检查。完成转料、排压、清洗等准备工作。

4) 通知环境保护部进行检验。具备拆除条件后报告生产技术部门。 5) 负责还有利用价值的拆除设备的维护保养工作。 2、施工单位的职责：

1) 制定拆除方案，按照拆除方案向施工人员现场交底，重点是安全工作。 2) 落实具体任务和安全措施、向生产技术部申请办理相关拆除手续（如动火、动土证等），实施生产装置和设备及管线的拆除的具体工作。 3) 做到工完、料尽、场地清。 3、生产部、技术部职责：

1) 组织有关部门或人员评审需要拆除的建、构筑物、生产装置和设备及管线； 2) 负责与领导、相关部门的工作对接；

3) 对拆除工程进行风险评估，拟定的风险事故救援预案。 4) 出具、批准动火证等各种工作票据。 5) 对拆除施工现场进行监督管理。

6）特种设备报废除按程序办理相关手续后，还应在安全监督管理部门办理该设备的注销登记手续。 4、财务部职责：

1) 对拆除装置（设备）及时做好财务处理，向上级主管单位上报需报废拆除装置（设备）申请； 2) 及时办理拆除装置（设备）的固定资产转移手续；需报废的设备的报废手续，经批准，注销固定资产。 5、采购部部职责：

1) 指定拆除装置（设备）的存放位置。建立拆除装置（设备）的明细台账。 2) 及时处理、处置、保管好拆除的装置（设备）及附件。 四、本制度从下发之日起执行。

49

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/jxf5.html