管道三公司HSE程序文件

中国石油天然气管道局第三工程分公司企业标准

Q/SY GDJ SG HSECX-2015

代替Q/SY GDJ SG 6002-2013

Q/SY GDJ SG

健康安全环境程序文件

2015-××-××发布

2015-××-××实施

中国石油天然气管道局第三工程分公司 发布 1

健康安全环境程序文件发布令

本程序文件是在管道三公司《健康安全环境程序文件》（2013版）的基础上，依据管道三公司《健康安全环境管理手册》（2015版）修订而成。

它明确了管道三公司对健康安全环境工作的管理办法和控制要求，是贯彻HSE方针，实现HSE目标，满足HSE管理要求的指导性文件，现予以批准发布。

公司机关各部室、各单位、各项目部应按照本程序认真贯彻执行，确保管道三公司HSE管理体系持续有效运行。

管道三公司HSE管理者代表：

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目 录

1.危害因素识别、风险评价和控制程序 ............................... Q/SY GDJ SG HSECX-01-2015 2.能力评价与培训管理程序 ......................................... Q/SY GDJ SG HSECX-02-2015 3.文件与资料控制程序 ............................................. Q/SY GDJ SG HSECX-03-2015 4.设备完整性控制程序 ............................................. Q/SY GDJ SG HSECX-04-2015 5.建筑物管理程序 ................................................. Q/SY GDJ SG HSECX-05-2015 6.职业健康管理程序 ............................................... Q/SY GDJ SG HSECX-06-2015 7.现场管理控制程序 ............................................... Q/SY GDJ SG HSECX-07-2015 8.变更管理程序 ................................................... Q/SY GDJ SG HSECX-08-2015 9.应急准备与响应控制程序 ......................................... Q/SY GDJ SG HSECX-09-2015 10.绩效测量和监视控制程序 ........................................ Q/SY GDJ SG HSECX-10-2015 11.不符合、纠正措施和预防措施控制程序 ............................ Q/SY GDJ SG HSECX-11-2015 12.内部审核控制程序 .............................................. Q/SY GDJ SG HSECX-12-2015

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Q/SY GDJ SG HSECX-01-2015

危害因素辨识、风险评价和控制程序

1 目的和范围 1.1 目的

为确保公司生产经营活动中的危害因素辨识、风险评价和控制管理活动，特制定本程序。 1.2 范围

本程序适用于公司生产经营活动中危害因素的辨识、风险评价和控制管理的运作活动。 2 术语和定义 2.1“两全”

即全面的风险识别与控制，全员的HSE教育与培训。 2.2 头脑风暴法

特指各级主管有目的组织会议，集思广益，在个人依据其专业经验做出各自判断基础上形成集体共同结论的开放式讨论过程。 3 职责

3.1 管道三公司HSE管理委员会负责全面风险管控。

3.2 安全环保部是安全、环境和职业健康危害因素辨识、风险评价的归口管理部门，负责组织制定并维护本程序。

3.3 公司机关各部室、各单位和项目部负责本单位的安全、环境和职业健康危害因素辨识、风险评价，并制定控制措施。 4 管理要求

4.1 危害因素辨识、风险评价

4.1.1 公司安全环保部年初依据各单位、各项目部和机关各部室上报的安全环保和职业健康危害辨识报告，集中开展一次危害因素辨识、风险评价，形成公司安全环保和职业健康危害清单，为公司风险管控提供依据。

4.1.2 公司各单位和各项目部持续深化“两全”工作，提升风险辨识能力，完善风险评价的方法和手段，增强全员风险防控意识。

4.1.3 公司各单位、各项目部和机关各部室每年对所辖区域内的工程项目、公共设施、关键设备等开展全方位全过程的危害因素辨识和风险评价活动，辨识过程应考虑： a) 常规和非常规活动； b) 所有进入工作场所的人员（包括相关方人员和访问者）的活动；

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c) 人的行为、能力和其他人为因素； d) 已识别的危害因素源于工作场所外，能够对工作场所内公司各单位控制下的人员健康安全产生不利影响的危险源；在工作场所边界，由公司各单位控制下的工作相关活动所产生的危险源； e) 工作场所的基础设施、设备和材料； f) 各种变更对运行、过程和活动的影响； g) 任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务； h) 对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。

4.1.4 公司各单位、各项目部及机关各部室定期进行危害因素辨识、风险评价活动，形成《危害因素辨识与风险评价清单》，上报安全环保部，结合作业活动适时开展动态风险识别和评价，及时更新记录。

4.1.5 公司各单位、项目部和机关各部室进行HSE风险评价的成员包括：单位领导、单位负责人、专业技术人员、HSE管理人员和各岗位人员。

4.1.6 危害因素辨识方法主要采用现场调查、资料分析、访谈、专家讨论、检测、工作前安全分析等方法；风险评价的方法可采用头脑风暴法和LEC评价方法（见附件1）。

4.1.7 各公司单位、各项目部和机关各部室通过生产安全事故事件统计工作机制，把各类事故事件作为危害因素辨识、风险评价的重要输入。

4.1.8 公司各单位、各项目部和机关各部室应按《管道三公司事故隐患管理办法》，激励员工主动参与危害因素辨识，员工应将辨识的隐患填写《事故隐患报告单》，上报主管部门。 4.1.9 工程项目危害因素辨识和风险评价实施动态管理。

4.1.9.1 根据招标文件要求，项目投标前要通过查阅资料和现场踏勘，全面分析和评估工程的HSE风险，编制《危害因素辨识与风险评价清单》；

4.1.9.2工程开工前，项目部组织相关人员完善《危害因素辨识与风险评价清单》，制定有效控制措施，及时发布，并组织施工机组进行宣贯。 4.2 风险的控制

4.2.1 公司各单位、各项目部和机关各部室根据风险评价结果，制定风险控制措施，按照属地管理原则，由属地负责人组织实施。需要隐患治理的，按《管道三公司事故隐患管理办法》规定执行，确保风险控制在可接受的水平。

4.2.2 项目执行过程中的风险防范与管控。

4.2.2.1 投标前，在投标文件的施工组织设计中要对削减风险措施作专题描述，在报价中充分考虑用于风险防范的费用；

4.2.2.2 中标后，在项目实施过程中，按照风险控制措施进行控制，对于重大风险应编制应急预案，并进行宣贯；

4.2.2.3 项目开工前编制“两书一表”等HSE管理文件，突出风险防控，并按规定逐级上报批准、备案；

4.2.2.4 所有现场单出图的工程要通过施工组织设计或施工方案，明确风险点和专项防控措施； 4.2.2.5 各作业机（班）组通过召开班前会，开展工作前安全分析等，对每日工作任务可能存在的风险和控制措施进行告知，确保风险有效控制；

4.2.2.6 现场所有专项高危作业和非常规作业，按规定办理作业许可，经批准后方可作业； 4.2.2.7 隐患排查和治理工作按《管道三公司事故隐患管理办法》执行。

4.2.3 公司通过HSE检查和体系内部审核，对危害因素辨识、风险评价与控制的实施情况进行验证。

4.2.4 各级管理负责人（公司经理、副经理、项目经理、项目副职、部室长、工程处处长、副处长、机组长及以上领导）按照《管道局行为安全观察与沟通管理办法》，在日常工作中开展安全观

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3.6 工程技术部职责

工程技术部负责对自制施工机具、装备的审定，确定是否满足设备设施完整性的设计要求。 3.7 公司各单位、项目部职责

3.7.1 负责本单位进场设备的配备数量、能力、适应性、技术状况实施复核、验收和撤场设备交验。 3.7.2 负责本单位设备操作人员持证资格的审核。

3.7.3 负责组织实施现场设备的管理、使用和保养维修工作。

3.7.4 对外租、分包商设备性能和相关证书进行符合性审核，对设备操作人员进行持证资格审核，明确外租、分包合同中设备管理、使用和保养维修相关要求。 3.8 技术装备处职责

技术装备处负责对施工机具、设备进行大修、项修、零修等修理保养及改造项目，并满足设备设施完整性要求。 4 管理要求 4.1 一般规定

4.1.1 设备管理组织模式

分为专业化管理、集中管理和分散管理三种模式。

4.1.1.1 专业化管理：将专业化程度高、技术复杂、与施工工艺结合紧密的设备，采取专业化管理的模式。

4.1.1.2 集中管理：宜对用于管道施工的通用设备（如：吊管机、移动电站、挖掘机、推土机、发电机组、对口器、弯管机等设备），采取集中管理的模式。

4.1.1.3 分散管理：对其它不适合专业化和集中管理的设备（如办公设备、固定安装的中小型设备等），可采取分散管理的模式。 4.1.2 设备服役过程

分为设备使用、维修（整修）和存放（停放）保管三个阶段。 4.1.2.1 各单位、各项目部：管理重点是三个阶段的全面管控。

4.1.2.2 技术装备处：管理重点是设备维修（整修）和存放（停放）保管阶段的管控。 4.1.2.3 矿区服务单位：管理重点是设备使用和整修（检修）阶段。 4.1.3 设备管理制度 4.1.3.1 管理制度分类

分为制度类、规程类、流程类三种。

a）制度类：公司设备管理部门制定的管理办法、管理规定、实施细则、考核细则，重点管控环节的相关制度等。

b）规程类：规范设备操作、保养维护、维修等内容的相关规程、规定、指导书和指南等。 c）流程类：规范设备重点管控环节的相关流程、程序文件及配套文档、表单等。 4.1.3.2 管理制度制定

a) 局级颁布的规程类规章制度，公司可直接执行，而无需重新制定。

b) 局颁布的规程类规章制度所未覆盖的设备，公司应及时制定补充和完善。

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4.1.4 年度工作计划和分析、总结

4.1.4.1 公司设备资产部根据公司生产实际，针对设备管理工作中的薄弱环节和管控重点，制定公司设备管理年度工作计划，明确工作思路、目标、重点和举措。

4.1.4.2 公司设备资产部应加强对设备管理工作开展情况的分析和总结（至少每半年一次），总结经验、查找不足，采取有效的改进措施。 4.2 设备设施的购置 4.2.1 购置计划

4.2.1.1 设备资产部根据实际生产需要拟定《年度设备设施购置计划》报经营计划部。

4.2.1.2 经营计划部根据设备资产部编制的《年度设备设施购置计划》核实实际生产需要，编制公司的《年度设备设施购置计划》，经主管领导批准后组织实施。 4.2.2 选型

在进行设备设施选型和购置时，应与供方签订物资买卖合同，内容包括辅助安全、环保和应急配套设施清单、购置费或制作费、设备设施生产厂家（包含产品质量、销售业绩和售后服务）的相关内容等，以保证购置设备设施的完整性，具体执行《管道局投资管理办法》、《固定资产管理办法》、和《管道三公司设备管理办法》中相应规定。 4.2.3 购置

设备资产部组织设备购置工作，审批招标方案、招标结果和可不招标事项，审批谈判购置结果。具体执行《管道三公司设备管理办法》、《管道三公司物资管理办法》中相应规定。 4.3 安装、验收 4.3.1 安装

需要安装的设施（如电梯、锅炉等），应在购置合同中明确安装单位和相应要求或订立安装合同，并由设备使用单位按照合同内容组织设备安装工作。

在设备设施安装时，应按照合同规定保证其完整性。在使用和维修保养时应保持设备设施完整性，保证与设备设施、设施相配套的辅助设施、联锁防护设施、安全附件等完整有效。 4.3.2 验收

4.3.2.1 设备购置合同签订单位组织设备验收工作，包括初步验收、负荷试机（最终验收）和质保验收。具体执行《管道三公司设备管理办法》、《管道三公司物资管理办法》中的相应规定，涉及“三同时”的设备验收，应按照相关规定和设计、施工（安装）、投产等合同执行。

4.3.2.2 公司财务部将验收合格的设备纳入资产。设备使用、维护和技术性能的相关资料由使用单位整理归档。

4.4 设备操作和使用 4.4.1 设备操作人员配备

各单位、各项目部应对所使用的设备配备满足施工生产要求的设备操作人员，对主要施工设备实行“定人定机”或“专人专机”管理，设备操作人员配备应符合《管道三公司设备管理办法》、《管道局特种设备安全管理办法》、《管道三公司标准化机组管理办法》的要求。 4.4.2 设备操作证管理

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主要施工设备操作证的管理应执行《管道三公司特种设备及从业人员管理办法》。 4.4.3 设备配备

项目部应按照施工组织涉及（方案）和《管道局现场设备管理规定》、《管道局现场设备准入制度》的要求，编制、调整施工设备配备方案和进撤场计划，并组织或提交相关部门组织评审。 4.4.4 设备准入

进入施工现场的设备（包括外租和分包商设备），应执行《管道局现场设备准入制度》；同一台设备再次进入本项目或设备发生调换，应重新进行准入交接验收。 4.4.5 设备操作

设备操作人员应执行《管道局主要施工设备安全操作指南》和设备操作规程、设备安全作业规范等制度。

4.5 设备保养维修 4.5.1 设备日常检查维护

设备操作人员应严格按照管道局《XX设备日常检查维护作业规定》的要求；《XX设备日常检查维护作业规定》未涉及的设备，应执行设备使用说明书、保养手册和点检、润滑等相关要求。 4.5.2 设备二级保养作业

设备维修和保养作业人员应严格执行管道局《XX设备现场二级维护保养作业规定》的要求；《XX设备现场二级维护保养作业规定》未涉及的设备，应执行设备使用说明书、保养手册和点检、巡检、润滑等相关要求。 4.5.3 设备故障维修

设备维修作业人员应根据项目部或设备管理部门的维修安排，及时处置设备故障或故障隐患，缩短设备故障停机时间，保持设备安全性能和技术状况完好。 4.5.4 设备整修

4.5.4.1 公司设备资产管理部应按照《管道局设备整修管理规定》的要求，及时组织各工程项目撤场设备的整修工作，编制或审核整修计划、落实整修费用、控制进度、验收整修质量。 4.5.4.2 技术装备处应根据进场的设备技术状况和运行特点，制定维修计划，并对整修过程进行管理与控制。

4.5.5 设备零部件和油水管理

4.5.5.1 各单位、各项目部应根据设备配备、新旧程度、技术性能在现场存储满足设备修保要求的零部件，并根据设备运转、季节变化等因素，分析零部件消耗趋势，补充、调整零部件库存。 4.5.5.2 各单位、各项目部，应按照《XX设备日常检查维护作业规定》、《XX设备现场二级保养维护作业规定》和设备使用说明书、保养手册的要求，落实设备油水的供给、加注、更换，不得采用低于规定等级的油品。

4.5.5.3 项目部、设备使用单位，应根据设备使用地环境温度变化，提前组织、实施油品和冷却液的检查、更换，并做好记录。 4.6 设备存放保管

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具体应执行《管道局设备存放管理制度》，落实责任，保持设备完整、安全、完好状态。 4.7 特种设备管理

特种设备的管理应执行《管道局特种设备安全管理办法》、《管道局特种设备使用管理办法》和《管道三公司特种设备作业人员管理办法》。 4.8监督检查与考核

4.8.1 设备设施监督检查要求

4.8.1.1 设备资产管理部按照《管道局现场设备检查规定》、《管道局现场设备管理规定》和设备管理考核细则等相关规定并结合公司设备特点和管理要求，组织实施。

4.8.1.2 公司安全环保部负责参与公司新、改、扩建项目 “三同时”的监督以及健康安全环境的关键设备设施完整性的监督检查。 4.8.2 设备检查结果

4.8.2.1 公司级设备检查结果报局设备管理中心备案，项目部现场设备巡检结果每季度汇报到公司设备管理部门。

4.8.2.2 各级设备检查结束后，均应形成检查总结（不含机组），提出整改建议、措施和要求，并对整改完成情况进行跟踪验证。 4.8.3 设备管理考核

具体执行公司年度设备管理考核细则。 4.9 设备报废与更新

4.9.1 达到使用期限的设备设施，需提出报废申请，其技术鉴定、审核、审批和处置应执行《管道局固定资产管理办法》。

4.9.2 已经同意报废的设备设施应退出使用环节，并在设备台账上注销，注明报废日期，同时封存该设备的所有档案和资料；属于特种设备的，应到特种设备监督管理部门办理注销手续，并执行特种设备报废处置相关规定。 4.10 设备纠偏

出现下列情况之一的，应由设备管理部门组织相关的安全、质量、工程、技术等部门，对设备及设备人员进行评估并形成书面材料，采取相应的风险控制措施后，方可使用设备。 4.10.1 工程项目开工前及施工过程中，依据设备配备方案和对设备人员的相关要求，设备和设备人员发生较大变化；

4.10.2 工程项目开工前或重难点及复杂地段施工时，设备配备与配备方案不符合或作业对象、作业环境发生变化；

4.10.3 设备发生故障或故障隐患，但不影响主要使用功能； 4.10.4 其他需要评估的与设备和设备人员相关的事项。 5 支持性文件

《管道局固定资产管理办法》 《管道局招标管理办法》 《管道局现场设备管理规定》 《管道局现场设备检查规定》

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《管道局主要施工设备安全操作指南》 《管道局主要施工设备操作证管理办法》 《管道局现场设备准入制度》 《管道局设备整修管理规定》 《管道局设备存放管理制度》 《管道局特种设备使用管理办法》 《管道局投资管理办法》

《管道局特种设备安全管理办法》 《管道三公司设备管理办法》

《管道三公司特种设备及从业人员管理办法》 《管道三公司物资管理办法 》

《管道三公司标准化机组管理办法》 《管道三公司机组目视化管理实施细则》 6 记录

本程序涉及的管理记录见正文及引用文件的管理要求。

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Q/SY GDJ SG HSECX-05-2015

建筑物管理程序

1 目的、范围 1.1 目的

为确保管道三公司生产及相关活动所需的建筑物符合管理要求，特制定本程序。 1.2范围

本程序适用于管道三公司机关、各单位建筑物的管理。 2 术语和定义 2.1 建筑物

一般是指供居住、工作、学习、生产、经营、娱乐、储藏物品以及进行其他社会活动的工程建筑，由建筑主体和配套设施组成。管道三公司的建筑物包括：办公、会议用房，培训用房，车间、厂房、库房，医院、职工公寓、文体活动中心用房等。 3 职责

3.1 公司经营计划部是本程序的归口管理部门，负责组织建筑项目新建立项、大修改造立项及投资计划下达，监控项目实施。负责对建筑物建设、处置有关法律事务提供咨询和支持。 3.2 公司设备资产部负责建筑物资产的管理。

3.3 公司安全环保部负责建筑物“三同时”工作的监督。

3.4 公司审计部、纪委监察部负责建筑物建设、效能、处置的审计、监察。

3.5 公司各单位负责建筑物的日常管理、正确使用、维护和维修，保证建筑物完好。 4 管理要求

4.1建筑物的管理要求

4.1.1公司通过加强建筑物从立项、实施建设、使用与维护到报废全生命周期管理，达到建筑物安全受控的目的。

4.1.2 建筑物新建项目的立项、招标、勘察、设计、采购、施工、验收等须执行国家有关法律规定、标准规范，以及管道局和公司相关管理制度。

4.1.3 新、改、扩建项目，实施部门应委托相关具有资质的机构办理安评、环评手续，实行“三同时”管理，保证建设项目的HSE设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用。“三同时”管理相关要求要向设计、施工及使用方进行传达，并由其负责实施。项目实施部门负责做好监督。 4.1.4 项目实施部门负责建筑物从开工到竣工建设全过程管理，开工前应编制项目实施大纲或实施方案，以指导项目规范运作。

4.1.5 项目投资管理部门应组织勘察、设计、监理、施工等单位进行验收，并将验收结果存档，同时办理交接验收。

4.1.6为保证建筑物正常的使用寿命，建筑物管理部门应落实属地管理责任，执行《管道局固定资产管

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理办法》、《管道局属地管理办法》。

4.1.7建筑物需要维修改造时，建筑物管理部门应执行《管道局大修项目计划管理办法》和《变更管理程序》。

4.1.8建筑物的资产报废，由建筑物资产管理部门负责，按照《管道局固定资产管理办法》处置。 4.2建筑物全生命周期安全监控

4.2.1公司建筑物管理部门应按照国家相关法律法规，委托具有资质的监测（检测）机构对建筑物及其环保设施、消防设施、防雷设施、报警系统等配套设施定期进行监测（检测），对发现的问题及时整改。 4.2.2 公司建筑物管理部门要组织对建筑物进行常规性检查，执行《绩效测量和监视控制程序》，并做好检查记录，对发现的问题及时处置并整改。 5 支持性文件

《管道局投资管理办法》 《管道局固定资产管理办法》 《管道局大修项目计划管理办法》 《管道局工程造价管理办法》 《管道局属地管理办法》。 《管道三公司招标管理办法》 《管道三公司物资管理办法》

《管道三公司基地工程建设管理办法》 6 记录

本程序涉及的管理记录见正文各类记录表要求。

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Q/SY GDJ SG HSECX-06-2015

职业健康管理程序

1 目的和范围 1.1 目的

为保障管道三公司员工及场所内相关方人员在工作过程中的身心健康与安全，特制定本程序。 1.2范围

本程序适用于管道三公司职业健康管理工作。 2 术语和定义 2.1 职业卫生

是指以职工的健康在职业活动过程中免受有害因素侵害为目的的工作领域及在法律、技术、设备、组织制度和教育等方面所采取的相应措施。 3 职责

3.1 公司安全环保部是职业健康管理的归口管理部门，负责组织制定并维护本程序，建立健全职业卫生档案，并对职业健康过程实施监督管理。

3.2 公司财务部负责职业健康管理、劳动保护管理的资金落实和监督指导工作。

3.3 公司人事部（党委组织部）负责职业健康管理、劳动保护管理的培训和员工调配工作。 3.4 公司企业文化部负责职业健康管理、劳动保护管理的宣传教育。 3.5 公司工会负责职业健康管理、劳动保护管理的监督工作。

3.6 公司各单位、项目部最高管理者是本单位职业健康管理工作第一责任人，负责组织本单位职业健康与职业病防治工作。

3.7 公司各单位负责所辖范围内的职业健康管理和劳动保护管理工作。 4 管理要求 4.1 公司安全环保部

4.1.1 公司安全环保部做好职业病防治、卫生防疫、传染病预防、地方病预防、对有毒有害作业场所进行检测等方面的监督工作。

4.1.2 公司安全环保部组织职业健康的风险识别和评价，制定职业健康管理风险消减措施，并监督实施。 4.1.3 公司安全环保部监督检查劳动保护用品、保健费、防暑降温费的发放和使用 4.2 要求

公司各单位、项目部保证职业健康管理工作正常运行。 4.3 职业卫生

4.3.1 公司各单位和项目部职业健康危害因素识别、评价和控制，具体执行《危害因素辨识、风险评价和控制程序》，将评价报告报公司安全环保部。

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4.3.2 新建、改建、扩建项目职业病危害预评价，职业卫生防护设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用，具体执行《管道局建设项目职业卫生“三同时”管理制度》。 4.3.3 公司各单位、各项目部职业危害场所管理。

4.3.3.1 职业危害因素辨识和风险评价实施动态管理，制定风险控制措施，按照属地管理原则，由属地负责人组织实施。

4.3.3.2 将本单位的职业病危害情况如实进行申报，具体执行《管道局职业病危害项目申报制度》。 4.3.3.3 应按要求配备职业卫生防护设施设备，并按照《管道局职业病危害防护设施维护检修制度》进行维护。并为员工提供符合国家职业安全卫生标准的劳动防护用品，具体执行《管道局个人职业病防护用品管理制度》。

4.3.3.4 职业危害场所属地主管应做好属地风险提示，具体执行《管道局职业病危害警示与告知制度》和《管道局目视化管理办法》。进入有职业危害密闭空间时，应按照《管道三公司作业许可管理办法》和《管道局进入受限空间安全管理办法》执行。

4.3.3.5 应建立职业病危害应急预案，配备并维护应急救援设施，并定期进行演练，具体执行《管道局职业病危害应急救援与管理制度》及《管道三公司突发公共卫生事件专项应急预案》。 4.3.3.6 接触职业危害风险较大岗位人员应遵守《管道局岗位职业卫生操作规程》。 4.3.3.7 职业危害事故处置、报告按照《管道局职业病危害事故处置与报告制度》执行。

4.3.3.8 职业病危害防治宣传和教育培训，应按照《管道局职业健康宣传教育培训制度》执行。 4.4 员工健康检查

公司各单位、各项目部及机关各部室应开展员工健康检查，发现职业病病人或疑似职业病病人时，应及时向主管部门报告。具体执行《职业健康监护及其档案管理制度》和《管道局员工健康体检管理办法》。

4.5 患职业禁忌证人员

公司各单位、各项目部及机关各部室对患职业禁忌证的人员，要立即安排岗位调换，对已确定患职业病的，要落实职业病待遇；公司工会监督检查患有职业病的职工有关待遇的落实情况。 4.6 员工行为及心理健康

4.6.1 公司各单位、各项目部及机关各部室应定期开展员工心理健康评估，掌握员工的心理健康状况，如发现心理健康问题征兆，及时心理疏导。

4.6.2 公司各单位、各项目部针对长期从事野外施工的员工，应合理安排轮休，缓解工作压力，严格执行管道三公司员工休假管理要求。 4.7 工程项目

工程项目应合理规划布置营地、厨房及水源，制定措施控制营地卫生与饮食卫生，按照集团公司《野外施工营地卫生和饮食卫生规范》执行。 4.8 传染病预防控制工作

4.8.1 公司各单位、各项目部应明确传染病预防与控制管理职责，做好传染病预防控制工作，具体执行集团公司《野外施工传染病预防控制规范》。

4.8.2 公司各单位、各项目部、机关各部室在传染病高发区域工作人员，工程结束后及时安排传染病普查，对传染病携带者提出治疗意见，并跟踪。 4.9 突发公共卫生事件

公司各单位、各项目部和机关各部室发生突发公共卫生事件时，执行《管道三公司突发公共卫生事件专项应急预案》。 5 支持性文件

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危害因素辨识、风险评价和控制程序 《管道局职业卫生管理制度》 《管道局员工健康体检管理办法》 《野外施工营地卫生和饮食卫生规范》 《野外施工传染病预防控制规范》

《管道三公司突发公共卫生事件专项应急预案》 6 记录

本程序涉及的管理记录见正文各类记录表要求。

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Q/SY GDJ SG HSECX-07-2015

现场管理控制程序

1 目的、范围 1.1 目的

为保证现场作业风险得到有效控制，使作业过程风险处于可接受状态，特制定本程序。 1.2范围

本程序适用于管道三公司现场作业活动。 2 术语和定义

Q/SY GDJ SG HSESC界定的术语和定义适用于本程序。 3 职责

3.1 公司各项目部是现场管理控制的执行主体，负责生产、施工活动和服务运行全过程的管理，设置项目HSE组织机构；制定风险的削减、控制措施；建立现场HSE管理制度；负责分包商的现场HSE管理。 3.2 公司安全环保部负责组织对公司生产、施工活动和服务运行过程控制的关键风险点源实施监督检查。 3.3 公司工程技术部审核工程项目的施工组织设计、施工方案。

3.4 公司人事部负责组织对施工人员技术培训及资格考核取证和换证管理工作。

3.5 设备资产部负责对施工中设备的运行、保养、维修等工作进行监督检查和指导。 4 管理要求 4.1 准备阶段

4.1 项目部开工前应建立HSE组织机构、明确HSE职责。

4.2 项目部开工前应开展危害识别与评价、编制项目HSE管理“两书一表”文件（HSE作业指导书、HSE作业计划书、HSE检查表）。

4.3 项目开工前应制定HSE培训计划，并实施培训与交底。

4.4 项目开工前应配备HSE设施物资，并组织进行与相关方沟通和开工前检查等事宜。 4.2 过程控制

4.2.1 作业活动严格执行经批准的施工组织设计、施工方案和HSE文件，执行前进行技术交底，并填写《技术交底记录》，按项目要求汇入竣工资料存档。

4.2.2 作业活动应进行动态危害因素识别和风险评价，制定有针对性的削减控制措施，具体执行《危害识别、评价与削减控制程序》、《管道局工作前安全分析管理办法》。每天以班前会的形式向员工传达当日作业风险及削减控制措施，填写《班前喊话记录表》，并由机组保存至撤离施工项目。 4.2.3 现场管理严格落实《管道局目视化管理办法》、《管道局属地管理办法》、《管道三公司作业许可管理办法》。

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4.2.4 现场作业规范操作，严格执行相关规定。

4.2.4.1 临时用电执行《管道局临时用电安全管理办法》。 4.2.4.2 脚手架作业执行《管道局脚手架作业安全管理办法》。 4.2.4.3 高处作业执行《管道局高处作业安全管理办法》。

4.2.4.4 进入受限空间执行《管道局进入受限空间安全管理办法》。 4.2.4.5 移动吊装执行《管道局移动式起重吊装作业安全管理办法》。 4.2.4.6 动火作业执行《管道局动火作业安全管理办法》。 4.2.4.7 沟下作业执行《管道局沟下作业安全管理办法》。 4.2.4.8 挖掘作业执行《管道局挖掘作业安全管理办法》。 4.2.5 坡地作业时，设备必须采取防溜（滑）、防倾覆措施。

4.2.6 土石方爆破、穿跨铁路、公路、河流和环境敏感区域等作业，作业前必须取得当地主管部门批准。 4.2.7 现场突发事件处置执行应急处置预案，发生事故事件时执行《管道三公司生产安全事故管理办法》、《管道三公司生产安全事件管理办法》。

4.2.8 公司监督检查执行《管道局安全监督管理办法》、《管道局行为安全观察与沟通管理办法》、《石油企业现场安全检查规范：第七部分》、《管道局特种设备安全管理办法》。

4.2.9 将分包商纳入HSE管理体系监管，具体执行《管道局工程项目对外分包与分包商管理办法》。 5支持性文件

危害识别、评价与削减控制程序

《管道局工作前安全分析管理办法》 《管道局目视化管理办法》 《管道局属地管理办法》

《管道局临时用电安全管理办法》 《管道局脚手架作业安全管理办法》 《管道局高处作业安全管理办法》 《管道局进入受限空间安全管理办法》

《管道局移动式起重吊装作业安全管理办法》 《管道局动火作业安全管理办法》 《管道局沟下作业安全管理办法》 《管道局挖掘作业安全管理办法》

《管道局工程项目对外分包与分包商管理办法》 《管道局安全监督管理办法》

《管道局行为安全观察与沟通管理办法》 《管道局特种设备安全管理办法》 《管道三公司作业许可管理办法》 《管道三公司生产安全事故管理办法》 《管道三公司生产安全事件管理办法》 6 记录

HSE-JL5.5-3 技术交底记录 HSE-JL5.5-4 班前安全喊话记录

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Q/SY GDJ SG HSECX-08-2015

变更管理程序

1 目的和范围 1.1 目的

为有效控制因作业现场岗位员工、设备设施、工艺等变更可能带来的健康、安全与环境有害影响及风险，特制定本程序。 1.2范围

本程序适用于公司在生产活动中的变更管理。 2 术语和定义 2.1关键岗位人员

指在管理、技术、生产等方面对项目施工运行起重要作用，承担主要工作责任，掌握关键技能，变更后对HSE产生一定风险的重要岗位人员，包括主要管理人员（如机组长、安全员），特种作业人员、承担高危作业和非常规作业人员等。 2.2不可替换人员

指在与业主签订的合同中明确的包含项目经理、技术负责人等不允许发生替换的人员。 2.3 同类替换

符合原设计规格的更换。 3 职责

3.1 公司安全环保部是变更管理的归口管理部门，负责变更管理要求的制定、实施与修订。 3.2 公司各部室按照各自职责权限负责对主管业务过程变更的实施、监督和检查。 3.3 公司各单位和项目部负责本单位涉及健康安全环境管理工作各环节的变更控制。

3.4 公司各部室、各单位和项目部对各类变更可能引起对健康安全环境的影响进行评价，制定相应削减措施，并组织有效实施。 4 管理要求 4.1变更类别

变更类别包括： a) 设计变更； b) 施工变更； c) 作业环境变更；

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d) 关键岗位人员变更：主要管理人员、特种作业人员、承担高危作业和非常规作业人员等的变更； e) 工艺变更：材料、控制参数、施工方法、控制流程的变化等；

f) 设备设施变更：设备的替换、更换与原设备不同的配件（不含同类替换）等. 4.2 变更的申请与确认

4.2.1发生变更的单位或部门提出变更申请，分析变更可能带来的风险以及制定相应的控制措施，填写《变更申请审批表》，按原审批权限审批，变更实施完成由审批方确认结束。 4.3 变更的控制与实施 4.3.1 设计变更管理

业主、EPC提出的设计变更，项目部应重新对工作范围、进度、成本、质量、安全所涉及的已知和未知风险，利用风险分析工具和技术对其进行危害因素的再识别、再评价，修订控制措施，完善应急预案，更新风险登记册，并得到业主的批准后方可实施。对于批准的方案和风险登记册进行备案。 4.3.2 施工变更管理

施工单位（项目部、机组、分包商）提出的施工变更，首先应得到设计单位同意，对于合同范围内的应由项目部审核批准，对于合同范围外的应报业主审核批准。变更前应进度、成本、质量、安全所涉及的已知和未知风险，利用风险分析工具和技术对其进行危害因素的再识别、再评价，修订控制措施，完善应急预案，更新风险登记册，并得到业主的批准后方可实施。对于批准的方案和风险登记册进行备案。

4.3.3 作业环境变更管理

作业环境发生变化，需要采取特殊的应对措施，必须进行的作业，应按照《管道三公司作业许可管理办法》遵循非常规作业要求进行管理；其中涉及专项高危作业的，执行各类专项高危作业管理办法，并且要升级管理，严格遵守。 4.3.4 岗位员工变更管理

4.3.4.1 项目部不可替换人员变更，上报业主审批。其他项目管理人员由项目部主管领导审批。 4.3.4.2 分包商不可退换人员变更，上报EPC项目审批。

4.3.4.3 作业现场岗位人员的变更，由属地负责人申请，项目部审批。

4.3.5 工艺发生变更，项目负责人应组织设计人员对变更后工艺的性能和参数进行核实，是否满足系统工艺的要求。同时，应组织相关人员对其进行危害因素辨识、评价，制定风险防控措施，对作业所涉及的人员重新进行交底。

4.3.6 设备、设施发生变更，必须由设计对设备的工艺性能和参数进行确认，使用单位对可能产生的风险进行辨识、评估，形成报告，同变更申请审批表一并上报审批。

4.3.7 变更实施过程中可能出现的新增风险，执行《危害因素辨识、风险评价和控制程序》，并落实控制措施。

4.3.8 变更实施应形成记录。 4.4 变更后续管理

4.4.1 变更批准单位或部门负责对变更风险控制措施的落实进行跟踪验证。 4.4.2 变更完成后应及时更新信息。

4.4.3 与现场操作人员和相关方开展沟通，进行技术交底或培训。

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5支持性文件

危害因素识别、评价与削减控制程序 能力评价与培训控制程序 设备完整性管理程序 文件与记录控制程序

《管道局工作前安全分析管理办法》 6记录

HSE-JL5.5-5

变更申请审批表 23

Q/SY GDJ SG HSECX-09-2015

应急准备与响应控制程序

1 目的和范围 1.1 目的

为提高对突发事件时的应急能力，避免和减少事故对人员、财产、环境造成的损失，特制定本程序。 1.2 范围

本标准给出了应急准备与响应控制程序的指南

本标准适用于管道三公司经营生产（服务）的全过程。 2 术语和定义 2.1 应急响应

事故发生后，有关组织或人员采取的应急行动。 3 职责

3.1 管道三公司应急领导小组由管道三公司管理层主要负责人组成，是突发事件应急管理工作的领导机构，负责Ⅲ级（管道三公司级）及以上级突发事件的应急组织领导和决策指挥工作，下达应急处置指令；必要时派出现场工作组指导有关工作。

3.2 公司安全环保部是本程序的归口管理部门，负责管道三公司总体应急预案制修订，负责组织制定管道三公司有关应急管理制度，负责管道三公司应急预案体系建设，组织专项应急预案制修订和审核，指导各单位、项目部应急预案的编制、修订和演练工作；负责组织应急培训。

3.3办公室（党委办公室）负责管道三公司应急平台建设和维护，负责各类应急信息，持续动态跟踪，及时进行汇报，接受并传达指令，协调机关各职能部室应急联动，确保应急领导小组与公司各单位、项目部的网络系统通信畅通。

3.4 公司机关各职能部室在业务的范围内，履行各自的应急职责。 3.4.1人事部（党委组织部）：根据应急工作需要对应急人员进行培训。 3.4.2 财务部：确保应急资源保障设施所需资金。

3.4.3 总调度室：负责突发事件应急人员、设备的调配。

3.4.4 经营计划部：负责突发事件相关各方法律责任的分析判断，并提出建议。 3.4.5 质量管理部：负责突发事件应急标准方面的技术支持。 3.4.6 设备资产部：做好应急设备的配置。

3.4.7 物资管理部:做好应急物资、装备的系统建设，审批应急资源配置计划。

3.4.8 企业文化部（党委宣传部）：组织应急管理宣传工作，提高员工和公众应急意识。

3.4.9 纪委监察部：负责应急工作过程的监督，对应急事件履行职责不力的有关责任单位和责任人进行责任追究。

3.4.10 工会办公室：代表员工提出应急工作建议和意见。

3.4.11 中牟服务中心：对应急自救培训、演练救助指导、预案中救助措施审核等提供技术支持。

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3.5 公司各单位、项目部根据各自危险性场所的特点，确定潜在风险，依据管道三公司总体预案和专项应急预案，制定或改进具体作业项目的应急处置预案，并组织培训、实施和演练。

3.6 在突发事件时，公司各单位、项目部和机关各部室履行管道三公司突发事件应急预案中规定的职责。 4 管理要求 4.1 应急准备 4.1.1 组织机构

4.1.1.1 管道三公司成立公司级应急领导小组，当发生Ⅲ级（管道三公司级）及以上级突发事件时，负责派出现场指挥人员和专家组、发出重要指令和指挥，向政府报告重大事件、对外发布信息等。

4.1.1.2 公司各单位、项目部成立应急领导小组。当发生突发事件时，随时掌握险情发展状况，组织现场人员、设备、物资等投入应急行动，支援事故现场的紧急救援，提出处置建议，并及时向公司应急领导小组汇报实际险情和发展趋势，必要时向上级提出救援请示。 4.1.2应急预案

4.1.2.1公司各单位、各项目部应对生活、生产经营活动进行危害辨识和风险评估，针对识别评价出的重大风险可能导致的各类突发事件建立相应的应急预案。 4.1.2.2 应急预案准备实行分级编制，上报备案。

4.1.2.3 管道三公司级应急预案由总体预案和专项预案（综合预案）组成；公司各单位、项目部针对各自不同情况，分为专项预案和现场处置预案。 4.1.2.4 编制与审批

a)公司安全环保部组织编制管道三公司总体应急预案及专项应急预案，报管道三公司管理者代表审批，上报备案；

b)公司各单位、项目部组织制修订和审核本单位的应急处置预案，经单位主要领导审批，上报公司备案。

4.1.2.5 应急预案的培训

公司机关各部室及各单位、项目部应把应急预案的培训纳入到整体培训计划，组织开展应急预案培训，具体执行《能力评价与培训控制程序》。 4.1.2.6 应急预案的演练

a)公司安全环保部负责组织公司应急预案的演练，每年至少组织一次；

b)公司各单位、项目部组织本单位应急预案的演练，每季度组织一次；可行时，可邀请相关方参与其中；

c)应急预案演练应保留演练记录。 4.1.2.7 应急预案的评估

演练结束应对应急预案演练效果进行评估，撰写评估报告，分析存在的问题，并对应急预案提出修订意见，完善应急预案。 4.1.2.8 应急预案的修订

应急预案至少每三年修订一次，修订由原编制部门负责，或者预案批准人授权其它部门或人员完成。有下列情形之一的，应急预案应当及时修订：

a)单位因兼并、重组等导致隶属关系、负责人发生变化的； b)周围环境发生变化，形成新的重大危险源的； c)应急组织指挥体系或者职责已经调整的； d)依据的法律、法规、规章和标准发生变化的； e)应急预案演练评估报告要求修订的；

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f)应急预案管理部门要求修订的。 4.1.3 应急设施和物资准备

4.1.3.1 应急设施和物资由公司各单位和项目部准备。

4.1.3.2 应急设施和物资定期进行评价和保养，由公司各单位和项目部进行，评价和保养每半年一次。 4.2 应急响应

4.2.1 实行分级响应。当现场发生紧急事故或环境污染事故时，发现者应立即报告现场负责人，负责人应立即通知应急领导小组，启动应急处置预案。

4.2.2 现场应急人员接到通知后应立即赶赴事发现场，按照应急处置预案，迅速疏散现场人员，采取隔离措施，实施抢险和医疗救护，防止事件的恶化，减少损失。

4.2.3 紧急情况难以削减、控制，需请求上级支援时，应启动上一级应急预案，实施应急处置，当事态有扩大趋势时，应按照有关程序向上级和当地应急机构请求扩大应急响应。

4.2.4 对事故现场认真清理，如有污染物要进行合理的处理，防止进一步污染环境。 5 支持性文件

能力评价与培训控制程序 6 记录

本程序涉及的管理记录见正文各类记录表要求。

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Q/SY GDJ SG HSECX-10-2015

绩效测量和监视控制程序

1 目的和范围 1.1 目的

为对可能具有健康安全环境影响运行和活动的关键特性及绩效进行测量和监视，特制定本程序。 1.2 范围

本程序适用于公司运行和活动有影响的关键特性以及HSE绩效和其监视设备的测量和监视。 2 术语和定义 2.1 绩效测量

指采用考评方法（如监督检查、记录等的数据分析等）对HSE业绩进行描述的过程。 2.2 监视

指对体系运行过程进行监督、检查和持续关注并进行记录的活动。 3 职责

3.1 公司安全环保部是本程序的归口管理部门，编制、维护本程序。

3.1.1 负责在编制公司年度HSE绩效测量和监视计划、范围和方法，并组织实施；

3.1.2 负责对各单位和项目部制订的年度HSE监视和测量计划及实施情况进行监督检查； 3.1.3 负责对监视和测量信息进行收集、整理，并对结果进行分析，提出HSE管理体系运行的改进建议。 3.2 质量管理部负责计量器具的监视和测量。

3.3 工会负责对女职工的健康体检，项目部负责对参加项目的施工人员体检，安全环保部负责对从事有毒有害作业人员的体检。

3.4 各单位和项目部负责本单位的健康、安全和环境的监测和测量。 4 管理要求

4.1 绩效测量和监测分类

4.1.1主动性绩效测量，包括：

a）目标、指标及管理方案完成情况的监视与测量； b）法律、法规和其它要求的合规性评价；

c）安全技术监测：包括特种设备、安全防护装置、监测设备的监测； d）职业健康监测：包括有害场所监测、员工健康状况的监测； e）环境监测：环境污染物的监测；

f）运行控制的监视与测量：施工作业过程、作业场所和实际操作的监测。 4.1.2 被动性绩效测量，包括：

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a）安全环境事故事件的监测； b）职业病、中毒事故事件的监测。 4.2 测量和监测计划的编制

4.2.1 公司安全环保部负责编制公司年度《HSE绩效测量和监测计划》，报管理者代表批准后，组织实施。 4.2.2 各单位和各项目部负责编制本单位年度《HSE绩效监测和测量计划》，报本单位主管领导批准后组织实施。

4.2.3 监测和测量计划的内容：测量和监测项目、地点、时间、测量和监测部门、责任部门或单位。 4.3 监测和测量的实施

4.3.1 目标、指标及管理方案的监视和测量

4.3.1.1 公司机关各部室通过每年一次HSE内部审核的形式进行考核，考核以“HSE体系内部审核检查表”为依据。

公司安全环保部每年对各单位HSE目标指标完成情况进行一次检查考核。

4.3.1.2 公司安全环保部每季度对各单位和各项目部HSE目标指标完成情况进行检查考核；年底对检查考核情况进行汇总，根据考核结果提出奖惩建议，报公司主管领导批准后实施。 4.3.2要求

法律、法规和其他要求的合规性评价，具体执行相关规定。 4.3.3 安全技术监测

4.3.3.1 特种设备、安全装置、消防设施的定期监测由使用单位组织和委托具有资质的检测、检验机构进行。

4.3.3.2特种设备、安全装置、消防设施日常运行情况的监督检查由使用单位组织开展，并保留检测和检查记录。

4.3.4 运行控制的监视与测量

公司安全环保部结合施工生产实际，编制公司年度“安全监督（检查）工作计划”，每季度对生产经营活动范围内的所有施工现场至少开展一次巡视监督（或检查），同时根据不同时期的要求开展不定期的监督（或检查）；对各单位、各项目部进行工作程序、作业文件、操作规程、风险削减措施、应急计划等文件的适用性、符合性和执行情况进行检查，并将检查结果纳入年度考核；也可以采取HSE管理体系内部审核的方式，每年对体系运行情况、生产过程中的重大风险与重要环境因素控制情况组织审核及检查，具体执行《内部审核管理程序》和《管道三公司安全环保绩效考核管理办法》、《管道三公司安全环保基础管理考核标准》。 4.3.5环境监测

各单位、各项目部对产生环境影响的排放进行监测，包括大气监测、地面水体监测、噪声监测等，环境监测的管理具体执行《管道三公司清洁生产管理程序》。 4.3.6 职业健康监测

职业健康监测包括:员工健康状况监测和有毒有害场所监测（包括生产过程中尘、毒、噪声、高温等的监测），职业健康监测的管理具体执行《职业健康管理程序》。 4.3.7 事件、事故及职业病的监视和测量

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公司安全环保部负责对公司安全环保事件、事故、职业病事件的统计分析，具体执行《中国石油天然气管道局生产安全事故事件百万工时统计管理办法》、《管道三公司生产安全事故管理办法》、《管道三公司生产安全事件管理办法》和《职业健康管理程序》。 4.4 监测和测量的设备

4.4.1 公司各单位、各项目部监视与测量的设备装置应建立“监视和测量装置台帐”，在使用前必须经过有资质的单位（或部门）校验合格后，方可投入使用。具体执行《管道三公司计量管理办法》。

4.5.2 公司各单位、各项目部负责在用监视和测量设备的统计、调配、维护保养等环节的管理，防止发生可能使检定或校准失效的调整。 4.5 监测和测量结果

4.5.1监测主管部门、各单位、各项目部依据监视和测量的结果制定纠正和预防措施，分析监视和测量的结果与判别准则之前出现偏差的原因，具体执行《不符合、纠正和预防措施控制程序》。

4.5.2监测主管部门、各单位、各项目部应将监测结果作为HSE体系管理评审的输入，并按规定将其归档和上报。

4.5.3监测和测量的结果要记录真实、完整、清晰，并有监测人员、审核人员签字，记录管理执行《文件与记录控制程序》。 5 支持性文件

职业健康管理程序

不符合、纠正和预防措施控制程序 内部审核管理程序

文件与记录控制管理程序 《管道局安全监督管理办法》 《管道三公司清洁生产管理办法》

《管道局生产安全事故事件百万工时统计管理办法》 《管道三公司安全环保绩效考核管理办法》 《管道三公司安全环保基础管理考核标准》 《管道三公司生产安全事故管理办法》 《管道三公司生产安全事件管理办法》 《管道三公司计量管理办法》 6 记录

本程序涉及的管理记录见正文各类记录表要求。

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Q/SY GDJ SG HSECX-11-2015

不符合、纠正和预防措施控制程序

1 目的和范围 1.1 目的

为消除不符合HSE管理体系要求的已发生或潜在的隐患，采取有效的纠正和预防措施，防止不服的再次发生，特制定本程序。 1.2 范围

本程序适用于公司全部的生产经营活动。 2 术语和定义 2.1 一般不符合

指偶然发生的、性质不严重、对运行管理控制不产生重大影响的不符合。 2.2 严重不符合

指经常发生的一般不符合、可能造成较大经济损失或造成恶劣影响和已构成事故事件的不符合。 3 职责

3.1 公司安全环保部是本程序的归口管理部门，负责对体系运行中发现的不符合的整改进行跟踪验证。 3.2 公司各单位、项目部和机关各部室负责其属地不符合的识别、原因调查、分析和处理，制定纠正措施和预防措施，对其进行评审，并组织实施和验证。 4 管理要求

4.1 不符合的分类：分为一般不符合和严重不符合。

4.2 不符合的信息来源于危害因素辨识和评价结果，合规性评价、作业许可有关票证执行，监督、检查、审核、相关方意见和诉求，数据分析发现的不符合管理体系要求的趋势，事故、事件。 4.3 不符合的原因调查、分析应涵盖“人、机、料、法、环”各个环节的因素。 4.4 不符合的纠正与纠正措施。

4.4.1 不符合的纠正与纠正措施的使用原则：

a) 对于一般不符合可直接纠正，并对纠正落实情况进行验证；

b）对于严重不符合制定整改措施，并对措施的实施及有效性进行验证，结果应形成记录。 4.4.2 对现场活动中不符合所制定的措施实施前，须对措进行风险识别和评价。

4.4.3公司各单位、各项目部在工程施工生产过程中发现（识别）的不符合，由责任单位分析原因，进行纠正或制定纠正措施、组织实施。

4.4.4 对公司组织的HSE管理体系内部审核和日常检查发现的不符合，由公司安全环保部下达《不符合通知书》或《事故隐患整改通知单》限期整改，责任单位制定纠正和预防措施并组织实施，同时将整改情况按规定时间以书面形式反馈到公司安全环保部。

4.4.5 对外部审核和上级组织检查发现的不符合，由公司安全环保部通知责任单位限期整改，公司安全环保部负责组织整改效果的验证。

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4.4.6 对检查发现或公司各单位、各项目部、机关各部室上报的严重不符合，责任部门组织相关部门或人员进行调查分析，确定产生不符合的原因，制定纠正措施，上报公司安全环保部审核，经主管领导批准，责任部门负责具体实施。

4.4.7 涉及职工健康的医疗设备、药品由职工医院负责组织对设备的鉴定和药品的检查，对设备的不符合及时报主管部门处理，对药品不合格的及时将其销毁。

4.4.8 当发现可能危及员工安全、造成环境重大污染、设备损坏和导致工作中断的不符合时，属地负责人应立即采取适当的措施将危害消除或降低，并及时上报。

4.4.9 当员工发现威胁到自身健康安全的不符合时，有权拒绝工作，并向上级报告。

4.4.10 对合规性评价发现的不符合，由责任部室或责任单位制定并实施纠正和预防措施。 4.4.11 对作业许可实施过程中发现的不符合，执行《管道三公司作业许可管理办法》。 4.4.12 一般不符合纠正措施的实施由公司有关部门跟踪验证，并将结果上报公司安全环保部；严重不符合的纠正措施由公司安全环保部组织跟踪验证。

4.4.13 事故处理执行《管道三公司生产安全事故管理办法》。

4.4.14 不符合的纠正与纠正措施涉及隐患治理的，执行《管道三公司事故隐患管理办法》。 4.4.15 不符合的纠正与纠正措施落实后涉及到变更的，执行《变更管理程序》。

4.4.16 实施纠正或落实纠正措施后，可能需要对体系文件进行变更，执行《文件记录控制程序》。 4.5 预防措施

4.5.1 公司各单位、各项目部和机关各部室应及时收集各种信息，发现潜在的不符合迹象时，由属地责任人组织有关人员制定针对性的预防措施并实施。

4.5.2 公司各单位、各项目部和机关各部室要对预防措施进行有效性评价。

4.5.3 实施预防措施后，可能需要对体系文件进行变更，执行《文件记录控制程序》。 5 支持性文件

变更管理程序

文件记录控制程序

《管道三公司作业许可管理办法》 《管道三公司生产安全事故管理办法》 《管道三公司事故隐患管理办法》 6 记录

HSE-JL5.6-1 不符合通知单 HSE-JL5.6-2 不符合回执单

HSE-JL5.6-3 事故隐患整改通知单

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Q/SY GDJ SG HSECX-12-2015

内部审核控制程序

1 目的和范围 1.1 目的

为判定HSE管理体系是否符合策划的安排，验证体系运行的有效性和符合性，确保体系持续有效，并为持续改进提供依据，特制定本程序。 1.2 范围

本程序适用于管道三公司HSE管理体系内部审核。 2 术语和定义

Q/SY GDJ SG HSESC界定的术语和定义适用于本程序。 3 职责

3.1 公司管理者代表负责组织管道三公司HSE审核工作。

3.2 公司安全环保部是本程序的归口管理部门，负责本程序的组织和实施，协助管理者代表实施管道三公司HSE审核工作。

3.3 公司机关各部室、各单位、项目部按程序要求开展HSE审核工作。 4 管理要求 4.1 审核范围

包括公司各单位、各项目部和机关各部室及现场。 4.2 内部审核时间

每年至少组织进行一次，当HSE管理体系文件发生重大变更、发生重大健康安全与环境事故时，可追加审核频次。 4.3 审核准备

4.3.1 安全环保管理部门编制内部审核计划，管理者代表任命审核组长，审核组长确定审核成员，审核组长和审核组成员应取得内审员资格。

4.3.2 审核组长根据审核计划编制审核方案，方案的主要内容包括:审核目的、范围、依据和要求；审核组成员；审核的具体日程安排；受审核的单位、现场。

4.3.3 审核人员按审核方案编写现场审核检查表。内容包括：检查项目、涉及的标准条款、检查的方法等。 4.4 审核实施

4.4.1审核组长主持召开首次会议，说明审核的目的、范围、依据和方法。内部审核组全体人员、受审核方主要负责人和相关人员参加。

4.4.2 审核人员通过访谈、查阅文件资料、现场检查等方式，收集客观证据并填写现场审核检查表。 4.4.3 审核组长与审核人员保持沟通，整理审核发现，归纳审核情况，确定不符合项，填写内部审核不

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符合项报告。

4.4.4 审核组长主持召开末次会议，审核组全体人员、受审核方主要负责人及有关人员参加。审核组长报告审核总体情况、宣布审核结果、宣读不符合项报告，受审核方负责人确认不符合项并签字。 4.5 内部审核报告

审核组长在末次会议结束后一周内完成内部审核报告，经管理者代表批准后，由安全环保管理部门将其发放到受审核方。 4.6 跟踪验证

4.6.1 受审核方及时制订不符合纠正和预防措施实施计划，在规定时间内完成整改。 4.6.2 安全环保管理部门组织进行跟踪验证。

4.6.3 不符合项的整改执行《不符合、纠正和预防措施控制程序》。 5 支持性文件

不符合、纠正和预防措施控制程序 6 记录

HSE-JL5.6-3 内部审核不符合项报告

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