2015版质量环境管理体系内审检查表范例

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内部审核检查表

（ISO9001-2015/ISO14001-2015）

ISO9001-2015条款及要求 ISO14001-2015条款及要求 结果判定 检查内容 是 否 4.1 理解组织及4.1理解组织及其其环境 所处的环境 Q：1、询问高管层，公司确定的对经营和战略方向有影响的内、在策划和建立质量、环境管理体系时考虑了以下内外部因素主要有哪些？ 容：影响的外部因素有：目前造成影响的外部因素有：行业环境：供应厂家、竞争对手、替代品；外对这些内、外部因素的相关信息如何进行监视和评审的？ 部环境：外部有：法律法规、经济、社会人口、技术和自然生态；内部有：价值、文件、资源因素和 E：有无制定相关的公司经营环境有关文件？行业地方的新的法能力因素。有形成《内外部环境识别控制表》列出了有影响的内外部因素，并制定了方案和措施。 规要求？ E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？ 在管理评审会议和季度总结会上有进行了讨论，对措施的有效性进行评价和分析。 已基本识别理解所处环境，能运用到管理体系中。 Y 更多免费资料下载请进：http://www.55top.com 好好学习社区

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4.2 理解相关方4.2理解相关方的的需求和期望 需求和期望 Q：与组织质量管理体系有关的相关方有哪些？ 相关方有哪些要求？ 对相关方及其要求的监视和评审如何？ E:与QE有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ 查《相关方需求和期望识别清单》公司的相关方包括：政府、顾客、供方、居民、股东、员工等。 相关方需求和期望有：环境符合法律法规要求，环境达标排放，工作环境舒适、职业健康安全，业务稳定等。并确定了环境符合法律法规要求，环境达标排放作为合规性义务。 有识别这些要求，通过会议进行监视和评审，并加以关注。 Y 4.3 确定质量管4.3确定环境管理理体系的范围 体系的范围 Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务； 2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？ E:组织有无界定管理体系的范围的文件？ E:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？ 公司基于内、外部环境影响和相关方要求，结合公司产品和服务，在管理手册中确定了管理体系的边界和范围，覆盖以下场所：厦门市思明区软件园二期望海路12号之一4层，家具的销售 环境和安全管理体系：规划、工程建筑、景观、和市政有关的设计服务 确定边界和范围时考虑了内外部因素和相关方的要求及确定的合规性义务。 未使用到监视和测量设备，故对7.1.5条款“监视和测量资源”不适用。 公司确定体系范围符合标准要求。 Y 更多免费资料下载请进：http://www.55top.com 好好学习社区

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4.4质量管理体系及其过程 4.4.1 4.4 环境管理体系 公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？ 查有按照标准要求和企业实际，策划了质量、环境Y 体系所需的过程，有制定产品实现流程图，其中包括：业务过程、研发过程、采购过程、评审过程等。 公司质量、环境和安全管理体系包括实现过程、支持过程、绩效评价、和改进过程，采用过程方法加以运作和控制。 支持过程：主要有人力资源、外部供方、工 作环境、内外部沟通、文件控制等。 4.4.2 Q：1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？ 2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？ 有策划了过程运行的程序文件、服务质量管理规范、售后服务作业指导书等及相关的记录表单。 5.1领导作用与承5.1领导作用与承诺 诺 5.1.1总则 Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？公司主要是通过标语、会议、文件学习、培训、等包括： 方式，向全体人员传达将环境质量、环境管理体系-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致； 要求融入业务过程、符合质量、环境、安全管理体 系要求重要性、遵守环保法规、满足顾客要求和法-体系要求融入组织业务过程； 律法规的重要性等。 -促进使用过程方法和基于风险的思维； 管理层批准了质量、环境和安全方针与目标； -确保体系所需资源的可用性； 提供的资源、环境能满足公司质量、环境环境管理体系运行要求；本年度已按公司计划有效组织实施-沟通管理体系的重要性和有效性； 了管理评审。已提供管理承诺的相关证据。 -确保体系实现预期效果； -促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献； -推动改进； Y 更多免费资料下载请进：http://www.55top.com 好好学习社区

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5.1.2 以顾客为 关注焦点 Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺： a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求； b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇； c）始终致力于增强顾客满意。 最高管理者通过确定和评审顾客要求、法律法规要Y 求，通过风险和顾客需求的辨识，通过满意度监视、评审等活动，通过及时处理顾客反馈，以证实以顾 客为关注焦点。 5.2 方针 5.2 环境方针 5.2.1 制定质量方针 5.2.2 沟通质量方针 Q：1、最高管理者是否制定质量方针？是否形成文件？ a）适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向； b）为制定质量目标提供框架； c）包括满足适用要求的承诺； d）包括持续改进质量管理体系承诺。 是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？ 是否满足要求和持续改进质量/环境体系有效性承诺？ 是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。 查：公司制订了文件化的质量、环境和安全方针：Y 创新设计、绿色生态、以人为本、持续发展，方针适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向；为制定 质量、环境环境目标提供框架；包括满足适用要求的承诺；包括持续改进质量、环境管理体系的承诺。 通过标语、会议、文件学习、培训等方式加以沟通和理解。满足标准要求。 管理评审报告认为质量、环境方针适宜，继续保持和实施。 更多免费资料下载请进：http://www.55top.com 好好学习社区

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5.3 组织的岗位、5.3组织的岗位、职职责和权限 责和权限 Q：公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？ E:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？ 是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QE的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？ 被任命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？ 查公司质量、环境和职业健康安全管理手册：公司有划分组织架构图，包括：市场部、综合部、设计院，明确了各部门的职责、权限，通过文件加以规定和沟通。 公司任命XXX担任QE管理者代表。经询问，管代能了解其职责和权限并履行，如按策划组织开展了内审和管理评审活动等。 查：岗位职责管理规范文件，有明确总经理、各部门主管和销售员等岗位职责、权限，符合职能分配表，规定合理，完整。询问3名销售和综合部人员了解其职责和权限。管理层有组织开展了公司内审、管理评审活动和外部联络工作。 Y 6.1 应对风险和6.1应对风险和机机遇的措施 遇的措施 6.1.1 6.1.1 总则 Q：企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需要查有制定“风险与机遇识别控制表”，“重要环境Y 应对的风险和机遇： 1、公因素清单”，“法律法规清单”，考虑了企业所处司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素？ 的内外部环境，有影响的环境因素，风险或机遇， 制定有控制措施等。 2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？ E:策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？其中措施包括：法律法规变动时，及时组织相关人有无指出环境管理体系的范围？是否确定需要应对的风险和机员进行合规性评价；与相关方保持信息沟通，对相遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的关方的环境保护方面的需求进行评估，并制定相应文件化信息？ 的应对措施等措施。 Q：1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措 施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。 2.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？ 有通过检查和目标考核等方式进行措施有效性的评价，效果有效，减少了风险。 6.1.2 6.1.2 环境因素 Y 更多免费资料下载请进：http://www.55top.com 好好学习社区

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E:有哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环境影响评价？环境因素信息是否及时更新？ E:外部相关方如何施加影响？ 6.1.3 合规义务 E:与组织环境因素有关的合规义务有哪些？有无形成文件的信息？其他要求的适用性如何？ 版本是否及时更新？判断是否准确？现场验证其适用性。 查看部门的法律法规符合性评价表，有对法规符合性进行评价。 Y 6.1.4 措施的策划 E:策划的措施是否与业务活动过程相融合？ 如何评价这些措施的有效性？ 有在管理评审和工作例会中加以评审措施有效性并加以改进。 Y 6.2 质量目标及6.2环境目标及其其实现的策划 实现的策划 6.2.1 6.2.1 环境目标 6.2.2 实现环境目6.2.2 标的策划 6.3 变更的策划 Q：1、公司质量目标是否与质量方针保持一致？ 查， 制定了公司和各职能部门质量目标，质量目标2、质量目标是否可测量？ 包括满足产品要求所需的内容，可测量，与质量方针保持一致。有明确了目标、考核方法、完成时间3、质量目标是否适用于公司？ 等。 4、质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？ 查目标统计达成情况： 5、是否对质量目标进行监视？ 7、质量目标是否适时更新？ 8、质量目标是否形成文件并保存？ E:是否建立QE目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇？目标值、目标项适当时是否提供？目标是否选择适当的参数来量化评价？如何沟通？ E:通过哪些方法实现目标？ 评价目标结果的参数是哪些？ *制订的公司质量目标 具体见公司目标达成统计表。 6、是否将质量目标与各相关方进行沟通？ 经查以上目标均达成，查看其它月份目标统计均能达成。 Y 更多免费资料下载请进：http://www.55top.com 好好学习社区

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7.1资源 7.1资源 7.1.1总则 Q：1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材料、现场查看，组织已策划并按文件要求提供质量、环能力、信息、设施等进行评估？ 境和安全运行过程有关的资源，包括人力资源、设施、硬件（软件）、信息、专项技术、工作环境和2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标财务资源，公司为实施、保持质量、环境、安全管需要什么，以及需要什么措施？ 理体系并持续改进其有效性，增强顾客满意，对资E:组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有哪源的需求予以识别并及时给予提供。 些？ 是否配备所需的人员、基础设施？如何确定、提供并维护所需的环境？ 是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的范围内可得到？ Q：1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、人员进行了识别？ 查已确定了影响质量管理体系运行的人员，如设计2）是否确定了从事影响产品质量工作人员所必需的能力？是否技术人员、市场销售人员、人力资源等。 对影响产品质量工作的人员能力胜任与否进行了评价和考核？ 目前人员可满足要求。 Q：1、组织在质量/环境体系策划和为实现产品/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现产品符合性所需的基础设施？ 2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？并能保持实现产品的符合性？ 3、支持性服务如运输或通讯等是否能确定和提供？ Y 7.1.2人员 Y 7.1.3基础设施 查“设备台帐”，主要设备有：电脑、打印机、传Y 真机、空调、设计软件、档案柜等，配备了办公室、 会议室等基础设施。 ——抽查2018年1-2月设计部、综合部电脑等日常有清理、杀毒。打印机、复印机日常有维护。现场查看办公设施运行良好，可以满足要求。 特种设备：无 7.1.4过程运行环境 Q：1、公司是否提供适当的工作环境？ 2、公司是否为员工提供培训机会？ 3、公司是否合理安排工作，预防人员筋疲力尽？ 现场查看公司办公现场，清洁、明亮、通风、定置存放、标识清楚、配置消防器材、通道畅通，员工有空调、净水机、休息室等。 环境适宜，能满足要求。 Y 7.1.5监视和测量 资源 Q：1、公司是否具备测量设备？测量设备是否经检定或校准？ 公司未使得到监视和测量设备，不适用此条款。 2、监视和测量是否有计划？记录是否保存？ E:如何管理监视和测量资源？ Y 更多免费资料下载请进：http://www.55top.com 好好学习社区

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7.1.6 组织的知识 Q：公司是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流？以确保经验知识的积累； 获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识； 获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）； 与竞争对手比较； 与相关方分享组织知识；根据改进的结果更新必要的组织知识。 在《岗位职责管理制度》中明确了每个与质量、环境管理体系运行有关的岗位所需的知识及能力 抽查3名：技术员、检验员所需产品知识等。 有收集相关的文件、视频、图纸，在公司内部有组织学习和可以借阅。 通过内部会议，就失败和成功经验教训、经历获得知识等进行分享 Y 7.2能力 7.2能力 Q：1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、岗位人员进行了有编制《人力资源管理程序》明确了人员招聘、培识别，对各类人员所需的教育、培训、技能和经验提出了要求？ 训、考核、处置等要求。 2）针对需求是否提出了培训计划（包括特殊工种、工作人员）编制了《岗位职责管理规范》对市场销售人员、设或采取其他措施并组织实施？ 计人员等能力要求进行了规定。经查有从教育、培3）通过何种方式宣传/培训确保员工意识到所从事活动的相关性训、技能、经验等方面进行了规定,规定合理。 和重要性，并为实现质量目标做出 贡献？ 查提供的2018年培训计划，有对培训内容/时间等4）是否适当地保存了教育、培训、技能、经验的记录？ 进行了策划。 5）查培训需求是否合理？是否按计划实施？通过查相关记录验证计划完成情况，抽查相关培训和评价记录。 ---查2018.10.21实施的管理体系文件培训记录，培训项目：ISO9001-2015和ISO4001和GB/T28001标准；参加人员：行政综合部、业务和采购等共7人，经过提问考核合格。 更多免费资料下载请进：http://www.55top.com 好好学习社区

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