本币交易员题

以下报价类型中，不能直接成交的有？ 意向报价 双向报价 对话报价 点击成交报价 A,B；

在现券买卖意向报价输入界面中，必填项有？ 净价 债券代码 收益率 债券名称 B,D

在现券买卖对话报价输入界面中，必填项有？ 净价 债券代码 收益率 全价 A,B,C

关于点击成交报价与意向报价的区别，以下说法正确的有： 点击成交报价可以直接成交，意向报价不能直接成交； 点击成交报价的交易要素不必填全，意向报价必须填全；

点击成交报价只能向全市场发送，意向报价可以全市场或定向发送； 点击成交报价可以发送批量报价，意向报价不能； A,C；

在群组管理中，群组成员最多可添加多少条？ 10； 20； 50； 100； C；

在快捷撤单功能中，交易员可以根据以下哪些条件批量撤销报价？ 交易方式； 报价方向； 交易对手； 债券代码； A,B,D；

在现券买卖意向报价窗口，可设置以下哪些过滤条件？ 债券类型； 债券发行人； 债券待偿期； 债券计息方式； A,C；

现券买卖市场，以下哪些限额类型必须设置？ 对手方限额； 单笔交易限额； 交易员限额； 以上都不是； D；

以下限额和授信中，超过额度仍可成交的是？ 做市限额； 对手方限额；

交易员限额； 单笔交易限额； A；

现券买卖市场，以下哪些限额超过设置额度，将不能成交？ 对手方限额； 单笔交易限额； 交易员限额； 结算限额； A,B,C,D；

限额重置类型中，在每笔交易到期后，系统自动返还的限额类型是？ 累计限额； 每日限额； 以上都是； A；

具有中后台监控权限的交易员，在中后台实时监控功能下，可以监控以下哪些信息？ 本方成交明细； 对手方成交明细； 自己的报价；

本方其他交易员的报价； A,C,D；

哪些人员可以进行账户的设置维护？ 系统管理员； 所有首席交易员；

具有账户管理权限的普通交易员； 具有账户管理权限的首席交易员； C,D；

交易系统登录密码设置有哪些要求？ 只能是数字；

必须是数字和字母； 只能是字母；

密码长度6－10位； B,D；

哪些市场不设置交易员限额，则限额默认为无穷大？ 信用拆借市场； 质押式回购市场； 买断式回购市场； 现券买卖市场； B,C,D

信用拆借意向报价哪些内容为必填项？ 交易方向 拆借期限 群组/对手方 交易员 A,C

质押式回购交易质押券最大数量是多少？ 10只 15只 20只 50只 B

下面关于基金净值提交描述正确的是？

同一只基金一日内只能提交一次基金净值 同一基金一日内可多次提交基金净值 机构基金净值提交后，隔日生效

基金净值提交后状态为待确认，交易中心场务确认后，净值才生效 B,D

关于系统管理员用户，下列表述正确的有：

系统管理员用户只能登录中后台子系统，无法登录前台子系统

系统管理员用户仅能进行用户管理操作，增添首席交易员和普通交易员，不能直接进行交易 系统管理员用户可为机构内交易员进行解锁和密码重置的操作

系统管理员用户帐号由交易中心统一分配，每家机构仅一个系统管理员用户，机构需妥善保管该帐号 A,B,C,D

可以进行点击成交的交易品种有： 质押式回购 现券买卖 利率互换 债券借贷 B,C

可以进行双向报价的交易品种有： 质押式回购 现券买卖 利率互换 债券借贷 A,C

当交易成员的通讯线路发生故障时，交易中心场务人员可以提供应急服务，下列表述正确的有： 交易成员申请应急服务，必须向交易中心发出书面申请

应急交易服务包括代替交易成员录入、修改、撤销当日报价或达成交易

除特殊情况外，应急改单和撤单服务必须在交易达成的当日进行，隔日则无法撤销或修改 境内交易成员的T+1现券交易可在交易达成的第二天向交易中心申请撤单或改单 A,B,C

USB数字证书（即USBKEY）的有效期是从制作之日起_____年？ 2年 3年 5年 6年 C

本币交易系统中，当日生效的操作有： 新增交易员帐号 修改交易员帐号 新增机构帐户信息 修改机构帐户信息 A,B,C,D

拆借市场设置成员间授信，甲机构是总行，其分行乙机构要与丙机构进行交易，他们间授信操作是 甲授信乙，乙授信丙，丙授信乙 甲授信乙，乙授信丙，丙授信甲 甲授信丙，丙授信甲 乙授信丙，丙授信乙 C

信用拆借的双向报价中，哪些要素是必填的？ 拆入利率 拆出利率 双向报价产品

拆借金额 A,B,C

以下哪类设置在变动更改后是即时生效的？ 授信和限额管理 新增托管账户 基金净值提交 删除资金账户 A,B,D

现券市场哪几种报价是可以发送给全市场的？ 意向报价 对话报价 点击成交报价 做市报价 A,C,D

批量报价一次最多可以发送多少条？ 50条 100条 150条 200条 B

现券市场哪些报价可以查询历史报价？ 意向报价 对话报价 点击成交报价 限价报价 A,C,D

前台最多可以查询多长时间跨度的历史成交明细？ 3个月 6个月 1年 无限制 C

现券最优点击成交报价窗口的报价是按照什么原则显示的？ 按报价方显示 按清算速度显示 按债券显示 按机构类型显示 B,C

前台对话报价窗口，可以查看到哪些报价？ 当日的对话报价 历史的对话报价 自己发出的对话报价 自己收到的对话报价 A,C,D

现券市场有一笔债券A的限价报价，报价方向为买入，请问发送以下哪些报价可以匹配成交 发送卖出方向的点击成交报价 发送卖出方向的做市报价 发送卖出方向的限价报价 以上都可以 A,B

本币交易系统提供以下哪些服务？

打印成交单

设置首选债券/产品 发送公告 CM聊天 A,B,C,D

现券市场以下哪些报价可以被部分成交？ 意向报价 对话报价 点击成交报价 限价报价 C,D

在现券市场做一笔询价成交，哪些行情会更新？ 询价成交行情 点击成交行情 成交汇总行情 以上都对 A,C

现券市场最优点击成交报价窗口，可以切换到以下哪几种报价模式？ 本方点击成交报价模式 做市报价模式 自定义债券模式 限价报价模式 B,C

现券市场的快速撤单功能，可以撤销以下哪些报价？ 意向报价 对话报价 点击成交报价 限价报价 B,C,D

现券市场最优点击成交报价窗口显示哪些报价 做市商发送的做市报价

做市商发送的点击成交报价 尝试做市商发送的做市报价 尝试做市商发送的点击成交报价 A,B,C,D

通过哪些窗口能打开现券买卖成交单 实时监测-成交明细 实时监测-成交汇总行情 信息查询-本方成交明细查询 信息查询-本方询价报价查询 A,C

机构A在现券买卖市场发送了一笔单边点击成交报价，这笔点击成交报价会显示在哪些报价窗口中 最优点击成交报价窗口 做市报价窗口

自定义点击成交报价窗口 本方点击成交报价窗口 A,C,D

机构A交易员的交易员限额为500万，设置机构B的对手方限额为400万，以下哪些情况下能够进行成交 机构A与机构B通过对话报价成交500万 机构A与机构B通过对话报价成交400万 机构A与机构B通过点击成交报价成交500万

交易中心场务 系统管理员 首席管理员 普通用户 A,B,C

交易中心场务提供的应急报价类型有？ 意向报价 双向报价 点击成交报价 对话报价 A,B,C

用户实名激活时需要填写的内容有？ 用户ID 交易员姓名 证件号

交易员资格证书号 B,C,D

以下操作为隔日生效的有？ 新增做市券种 删除做市券种 修改托管账户 删除清算账户 B

以下哪些操作系统管理员可以执行？ 解激活用户 设置限额 禁用用户

查询交易手续费 A,C

信用拆借市场机构A对机构B设置的对手方净限额为[-10，10]，机构B未对机构A设置对手方限额，请问一下哪些A机构与B机构的成交不能达成？ A拆出5亿

A拆入10亿，拆出5亿 A拆入15亿

A拆入15亿，拆出10亿 A,B,C,D

现券市场机构A对机构B设置的对手方净限额为[-10，10]，机构B未对机构A设置对手方限额，请问一下哪些A机构与B机构的成交不能达成？ A卖出5亿

A先买入10亿，买卖出5亿 A买入15亿

A先卖出10亿，再买入15亿， C

中后台发送公告时，需要输入的内容有？ 公告的起始时间 公告的终止时间 公告发送对象 公告内容 A,B,D

以下信息可以在中后台进行查询的有？ 关联机构报价

关联机构成交 交易手续费 缴费通知单 B,C,D

设置对手方限额时，非必填项有？ 市场 到期日 净限额

拆入或拆出限额 C

哪些用户可以在中后台进行实施监控？ 系统管理员

具有监控权限的首席用户 具有监控权限的普通用户 B,C

机构A与机构B要完成一笔现券交易，机构A为买方，机构B为卖方，成交时系统提示买方、卖方未维护DVP资金账户信息，请问为完成这笔交易需要进行以下哪些设置？ 机构A在前台的托管账户设置里关联资金账户 机构A在中后台的托管账户设置里关联资金账户 机构B在前台的托管账户设置里关联资金账户 机构B在中后台的托管账户设置里关联资金账户 B,D

质押式回购的报价方式有哪几种？ 意向报价 对话报价 限价报价 双向报价 A,B,D

质押式回购意向报价发送时的必填项有？ 回购方向 对手方

至少一支抵押券 回购期限 A,B

机构A的交易员甲向机构B的交易员乙发送一笔正回购对话报价，期限为1天，回购利率为3.2%，质押券种09甘国投MTN1 1000万元，折算比例95%。交易员乙收到报价后是否可直接成交？ 是 否 A

现券市场，某机构前台发送了一笔限价报价，买入方向，净价99，清算速度T+0，结算方式为券款对付，券面总额1000万（不可拆分）。以下哪笔点击成交报价可以与之直接匹配成交？ 卖出方向，净价98.9，券面总额1000万 卖出方向，净价99.1，券面总额1000万 卖出方向，净价98.9，券面总额2000万 卖出方向，净价98.9，券面总额500万 A,C

现券市场，某机构前台发送了一笔限价报价，卖出方向，净价99，清算速度T+1，结算方式为券款对付，券面总额1000万（可拆分）。以下哪笔点击成交报价可以与之直接匹配成交？ 买入方向，净价98.9，券面总额500万 买入方向，净价99.1，券面总额500万 买入方向，净价98.9，券面总额2000万

买入方向，净价99.1，券面总额2000万 B,D

哪些市场可以发送限价报价？ 信用拆借 现券买卖 资产支持证券 利率互换 B,C

普通交易员登录交易前台时连续5次输入错误密码，再次登录时提示用户密码已锁，请问交易员可以如何解锁？ 找系统管理员登陆中后台解锁

找具有用户管理权限的首席用户登陆中后台解锁 找交易中心场务支持人员解锁 自己登陆中后台解锁 A,B

某机构为新获得交易资格证书的张三创建账号，创建时输入的用户ID为zhangsan，用户姓名为小张，当天张三登陆系统前台，进行实名认证操作，将账号激活，当天其他机构交易员发送报价时在交易员列表中可以看到的交易员姓名为？ zhangsan 小张 张三 看不到 B

某机构为新获得交易资格证书的张三创建账号，创建时输入的用户ID为zhangsan，用户姓名为小张，当天张三登陆系统前台，进行实名认证操作，将账号激活，第二天其他机构交易员发送报价时在交易员列表中可以看到的交易员姓名为？ zhangsan 小张 张三 看不到 C

将信用拆借某个交易品种加入首选，其对应的相关产品报价的底色为什么颜色？ 粉色 黄色 白色 灰色 A

现券市场的意向报价窗口中，将鼠标移到某一笔报价的报价方交易员姓名位置，请问浮标会显示哪些信息？ 交易员姓名 联系电话 传真 联系地址 A,B,C

在意向报价窗口，在字段名称上右键选择自定义，可以自定义的内容有哪些？ 界面上显示的字段 界面显示字段的顺序 界面显示字段的颜色 字段排序 A,B,D

群组中可以包含？ 机构 交易员

A,B

usbkey的密码可以在哪里进行修改？ 交易前台客户端 中后台客户端 证书管理器 特殊网页 C

关于usbkey的说法，哪些是正确的？ 到期后90天内可以继续使用 到期后立马不能正常使用

到期后90天内可以进行证书更新，更新后可以使用 到期后超过90天，usbkey失效，无法继续更新和使用 B,C,D

当收到需要确认的公告时，该如何确认公告？ 双击公告内容并关闭公告内容窗口

双击公告内容并点击确认按钮后关闭公告内容窗口 双击是否需要确认处，并点击确认按钮 C

打开自动打印功能，以下说法正确的是？ 本机构有成交时自动打印成交单 本交易员有成交时自动打印成交单 本机构有报价或成交时自动打印 本交易员有报价或成交时自动打印 B

机构A的交易员小红向机构B、C、D、E发送一笔买入的请求报价，随后机构B、C、D、E都回复了价格，请问小红能看到的内容有哪些？ 净价 券面总额 回复机构 交易员姓名 A、B

请求报价一次最多可向多少家机构发送请求？ 5 10 50 100 C

请求报价一次至少要向多少家机构发送请求？ 1 5 10 20 B

机构A发送了一笔买入的请求报价，券面总额为2000万，三家机构分别回复了该请求，其中B机构回复的券面总额为2000万，C机构回复的券面总额为1000万，D机构回复的券面总额为1000万，请问A机构是否可与三家机构同时成交？可以 不可以 A

请求报价默认有效时间为多久？ 5分钟 1小时

2小时 直至闭市 C

发送请求报价时哪些字段是必填的？ 债券代码 券面总额 请求回复机构 有效时间 A,B,C,D

可以解激活用户的方法有？ 用户登录交易前台自行解激活 系统管理员在中后台解激活 交易中心代为解激活 A,B,C

首席交易员A（具有前台和中后台的所有权限）要打印本机构普通交易员B前天完成的一笔买断式回购交易的成交单，可以如何操作？

交易员B在交易前台的信息查询中查询后打印 交易员A在中后台的信息查询中查询后打印 交易员A在交易前台的信息查询中查询后打印 交易员A在中后台的实时监控中查询后打印 A,B,C

在交易前台打开信用拆借市场的本方成交明细，查询最近10天的成交明细，显示6条成交记录，现按住ctrl键同时选中第3条和第5条，点击下方的打印按钮，请问被打印的是什么？ 打印出第3条成交记录的成交单 打印出第5条成交记录的成交单

打印出第3条和第5条成交记录的成交单 打印出第3条和第5条成交记录 D

可通过以下哪些信息查询信用拆借市场的成交明细？ 起始和终止日 成交金额 成交编号 对手方 A,C,D

本币交易系统前台客户端提供了哪些快捷按钮？ 默认布局 自动打印按钮 锁定工作站 CM登录 A,B,C,D

是否可修改系统提供的默认布局？ 可以 不可以 B

锁定工作站后需要输入哪些信息可重新进入系统？ 用户ID 用户密码 usbkey密码 用户姓名 B

交易中心可以重置以下哪些密码？

注册发行 二级市场流通

参考标的为信用实体

标准化的信用风险缓释合约 A,B,D

本币交易系统提供哪些债券的到期收益率计算？ 含权债 浮息债 提前还本债 资产支持证券 A,B,C

关于利率互换的市场结构，以下说法正确的是? 做市商可与其他所有市场参与者进行利率互换交易

非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的利率互换交易

不具有做市商或结算代理业务资格的金融机构也可以与所有市场参与者进行出于自身需求的利率互换交易 具有结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行利率互换交易 A,B,D

在银行间市场，信用风险缓释凭证的结算方式有哪些？ 实物结算 拍卖结算 现金结算 抵押品结算 A,C

关于境外机构在现券市场交易方式的描述，哪些是错误的？

境外央行可委托结算代理人进行交易，也可直接向交易中心申请办理债券交易联网手续

港澳人民币清算行可委托结算代理人进行交易，也可直接向交易中心申请办理债券交易联网手续 境外参加行可委托结算代理人进行交易，也可直接向交易中心申请办理债券交易联网手续 境外参加行应当委托结算代理人进行债券交易 C

下面哪些券种属于非金融企业债务融资工具？ 中期票据 企业债 公司债

中小企业集合票据 A,D

下面哪些品种不属于银行间市场现有人民币衍生产品？ 信用风险缓释合约 国债期货 债券远期 远期利率协议 B

下列哪些交易适用券款对付结算？ 现券买卖 信用拆借 质押式回购 利率互换 A,C

下列哪些券种可以作为质押式回购的质押券？ 中期票据 凭证式国债 记账式国债

资产支持证券 A,C,D

下面关于债券借贷的说法有哪些是错误的？ 债券借贷的最长期限是91天 债券借贷不要求足额质押 债券借贷是用现金融券的行为

债券借贷交易不一定需要通过本币交易系统达成 A,B,C,D

利率互换支付日营业日准则中的上一营业日、下一营业日、经调整的下一营业日分别是指何种调整方式？ 支付日若遇非营业日，调整到上一营业日；若遇非营业日，调整到下一营业日；若遇非营业日，调整到下一个周一

支付日若遇非营业日，调整到上一个周五；若遇非营业日，调整到下一营业日；若遇非营业日，调整到下个月首个工作日

支付日若遇非营业日，调整到上一营业日；若遇非营业日，调整到下一营业日；若遇非营业日，调整到下一营业日，但若遇到下一营业日跨到下一个月情况的，调整到上一营业日

支付日若遇非营业日，调整到上一营业日；若遇非营业日，调整到下一个周五；若遇非营业日，调整到下一营业日，但若遇到下一营业日跨到下一个月情况的，调整到上一营业日 C

本币交易系统利率互换交易，支持以下哪些参考利率？ FR007

Shibor3M, ShiborO/N 一年期定存利率 LPR A,B,C,D

商业银行可以发行的债券不包括： 普通金融债 次级债 混合资本债 中期票据 D

以下哪个不属于银行间本币市场交易品种？ 债券远期 债券回购 债券置换 债券借贷 C

开展买断式回购交易必须满足以下哪项条件？

任一市场参与者待返售债券总余额＜其自营债券总量的100% 任一市场参与者待返售债券总余额＜其自营债券总量的200% 任一市场参与者待返售债券总余额＜其自营债券总量的300% 以上均不是 B

以下债券类型中信用等级最高的是： 中国石油发行的企业债

中国电信发行的短期融资券 铁路总公司发行的铁路建设债券 国家电网发行的中期票据 C

2013年6月21日，A和B之间就债券X进行了一笔债券远期交易（A为买入方），远期收益率为4.5%，远期期限为2个月，请问以下正确的是：

8月21日B以4.5%的到期收益率将X卖出给A

6月21日B以4.5%的到期收益率将X卖出给A 8月21日A以4.5%的到期收益率将X卖出给B 6月21日债券X的到期收益率为4.5% A

以下属于银行间债券市场做市商的功能的有： 促进债券市场价格发现 流动性提供 提高发行价格 降低发行成本 A,B,D

以下哪些类型债券是属于银行间债券市场可交易债券？ 可转债 含权债 提前还本债 资产支持证券 B,C,D

关于买断式回购，以下说法正确的是： 买断式回购期间，交易双方可以换券

买断式回购期到期后，交易双方可以现金交割 买断式回购未到期前，交易双方可以提前赎回 以上均不正确 D

关于现券买卖中，以下计算公式正确的是： 全价=净价+票面利率

全价=净价+每百元应计利息 结算金额=券面总额×净价 以上均不正确 B

以下说法不正确的是：

同业拆借中心为银行间债券市场提供报价、成交服务 上海清算所为银行间债券市场提供托管、结算服务 国债公司为银行间债券市场提供净额清算服务 国债公司为银行间债券市场提供托管、结算服务 C

资产支持证券可进行的债券交易有： 现券买卖 质押式回购 买断式回购 债券远期 A,B

目前需要经过人民银行审核后在银行间债券市场交易流通的债券包括： 企业债

非金融企业债务融资工具 商业银行金融债 资产支持证券 C,D

目前银行间债券市场现券买卖的交易方式包括： 竞价撮合 询价 点击成交 请求报价

B,C,D

双向报价和双边报价的区别阐述正确的是:

双向报价是意向报价,可以点击成交,双边报价必须转化为对话报价才能成交 双边报价是做市商报价,双向报价是任意市场成员都可以报价 双边报价适合于任一市场,双向报价仅适用于现券买卖和回购市场 以上都不对 B

根据《中国人民银行法》，人民银行的监管范围包括： 银行间外汇市场 银行间同业拆借市场 银行间债券市场 黄金市场 A,B,C,D

以下属于银行间市场的机构监管者的是： 财政部 银监会 保监会 证监会 B,C,D

资产支持证券的发行监管机构包括： 中国人民银行 证监会 银监会 财政部 A,C

行政法规的发布机构为： 全国人民代表大会 国务院

中国人民银行 同业拆借中心 B

以下属于部门规章的有： 《中国人民银行法》 《企业债券管理条例》 《同业拆借管理办法》

《全国银行间市场债券交易规则》 C

下列情况适用审批制的包括：

农联社申请进入银行间同业拆借市场 证券公司申请进入银行间债券市场 RQFII申请进入银行间债券市场 非金融企业申请发行短期融资券 A,C

申请进入同业拆借市场的金融机构应当具备以下条件：

在中华人民共和国境内依法设立，境外机构需遵循特殊申请规定 有健全的同业拆借交易组织机构、风险管理制度和内部控制制度 有专门从事同业拆借交易的人员 最近两年未出现资不抵债情况 A,B,C,D

下列哪些机构应向人民银行上海总部申请进入同业拆借市场？ 国有商业银行

农村信用合作联社 城市信用合作社 证券公司 A,D

下列哪些机构的分支机构可申请进入同业拆借市场？ 国有商业银行 政策性银行 股份制商业银行 城市商业银行 A,C

下列关于银行业金融机构加入同业拆借市场条件的说法正确的有： 外资银行申请加入同业拆借市场应获得经营人民币业务资格 城市信用合作社申请加入同业拆借市场应完成改制

农村信用合作社申请加入同业拆借市场应以县联社为单位

政策性银行申请加入同业拆借市场应已按市场化方式在银行间债券市场发债 A,B,C,D

以下哪些机构申请加入同业拆借市场，须经所在地人民银行分支机构初审后，报人民银行分行、营业管理部或省会城市中支审批： 股份制银行 城市商业银行 城市信用合作社 农村信用合作社 C,D

以下哪些机构申请加入同业拆借市场，须经所在地人民银行分支机构初审后逐级报人民银行上海总部批准： 城市商业银行 外资商业银行 国有商业银行 港澳人民币清算行 A,B

下列关于同业拆借市场退市管理的说法错误的是：

拟退市机构应至少提前60日报告人民银行或其分支机构 拟退市机构须说明退市原因 机构退市后可保留现有债权债务

人民银行自金融机构退市一年后可再次受理该金融机构的入市申请 A,C,D

下列关于同业拆借市场期限管理的说法正确的是： 政策性银行的最长拆入期限为1年 证券公司的最长拆入期限为7天

汽车金融公司的最长拆出期限为3个月

金融机构拆出资金的最长期限不得超过对手方的最长拆入期限 A,B,D

下列关于同业拆借期限管理和限额管理的说法哪些是错误的？ 证券公司的最长拆入期限是3个月

港澳人民币清算行的最长拆入期限是1年

中资商业银行授权的一级分支机构的拆借限额是独立核算的 外国银行分行的拆入/拆出限额是该机构人民币营运资金的2倍 A,B,C

关于人民银行及其分支机构对金融机构同业拆借实行限额管理的原则，以下哪些是正确的？ 政策性银行的最高拆入限额和最高拆出限额不超过该机构上年末待偿还金融债券余额的8%

中资商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社县级联合社的最高拆入限额和最高拆出限额不超过该机构各项存款余额的8%

外商独资银行、中外合资银行的最高拆入限额和最高拆出限额不超过该机构实收资本的2倍 外国银行分行的最高拆入限额和最高拆出限额不超过该机构人民币营运资金的2倍 A,B,C,D

以下哪些机构可进入同业拆借市场？ 中资商业银行授权一级分行 基金管理公司 信托公司

港澳人民币清算行 A,C,D

下列关于同业拆借限额管理的说法正确的是：

企业集团财务公司、金融资产管理公司、金融租赁公司、汽车金融公司、保险公司的最高拆入限额和最高拆出限额均不超过该机构实收资本的100%

企业集团财务公司、金融资产管理公司、金融租赁公司、汽车金融公司、保险公司的最高拆入限额和最高拆出限额均不超过该机构实收资本的200%

信托公司、保险资产管理公司的最高拆入限额和最高拆出限额均不超过该机构净资产的20% 信托公司、保险资产管理公司的最高拆入限额和最高拆出限额均不超过该机构净资产的50% A,C

可以进入全国银行间同业拆借市场，通过同业拆借中心电子系统进行同业拆借交易的机构包括以下哪些类型？ 政策性银行 信托公司 金融租赁公司 煤矿企业 A,B,C

下列哪些行为属于同业拆借市场违规行为？ 不具有同业拆借业务资格而从事同业拆借业务

在全国统一同业拆借市场网络之外从事同业拆借业务 双方通过转账方式完成资金清算 拆借合同到期后又展期 A,B,D

金融机构进行同业拆借交易，应逐笔订立交易合同。合同内容应当具体明确，详细约定同业拆借双方的权利和义务，具体应包括：

同业拆借交易双方的名称、住所和法定代表人的姓名 同业拆借成交日期、交易金额、利率 同业拆借利率计算规则和利息支付规则 违约责任 A,B,C,D

以下哪些机构可以开展回购交易但不能开展同业拆借交易？ 农村信用社联合社

基金管理公司及其管理的各类基金和特定资产管理组合 保险产品

信托公司设立的信托专用债券账户和证券公司资产管理计划 B,C,D

质押式回购存在限额限制的机构类型包括： 银行 证券公司 基金公司 信托公司 B,C

下列关于质押式回购限额管理的说法正确的有：

基金管理公司质押式回购的资金余额不得超过基金净资产的40% 信托公司质押式回购的资金余额不得超过净资产的20%

证券公司质押式回购资金余额不得超过实收资本的80%

政策性银行质押式回购的资金余额不得超过上年末待偿还金融债券余额的8% A,C

进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的 10% 20% 30% 40% B

债券市场成员申请买断式回购交易权限时，下列表述正确的有： 机构须签署回购主协议，方可获得买断式回购交易权限 机构无须签署任何协议，即可获得买断式回购交易权限

机构获得买断式回购交易权限后，系统中所有交易员将自动获得买断式回购交易权限，并可直接进行交易 机构获得买断式回购交易权限后，须首先登录系统管理员用户，为相关交易员增添买断式回购权限后，方可进行交易 A,D

下列关于债券利息的说法不正确的是：

质押式回购存续期间产生的债券利息归正回购方所有 买断式回购存续期间产生的债券利息归正回购方所有 债券借贷期间产生的债券利息归债券融入方所有

债券借贷期间产生的债券利息，债券融入方应及时向债券融出方返还 B,C

以下交易到期后可以展期的有： 同业拆借 质押式回购 买断式回购 以上都不可以 D

下列哪些机构需要通过审批才能进入银行间债券市场？ 境外参加行 港澳清算行 RQFII

外国银行分行 A,B,C

对于人民银行关于金融机构加入全国银行间债券市场有关事宜的公告的说法，错误的是： 境内金融机构加入全国银行间债券市场实行准入备案制

金融机构向同业拆借中心申请办理债券交易联网手续，应提交企业法人营业执照副本复印件

金融机构向中央结算公司申请开立债券托管账户，应提交企业法人营业执照副本复印件、相关金融业务许可证副本、《全国银行间债券市场债券回购主协议》的签署文件等材料

金融机构办理联网和开户手续完毕后五个工作日内，必须向中国人民银行备案 D

以下哪些属于直接开展银行间债券交易的必备条件？ 配备具有本币市场交易员资格的合格交易人员 配备专门的交易室 取得券款对付结算资格 签署相关主协议 A,B,C,D

以下银行间市场的交易必须通过全国银行间同业拆借中心交易系统达成的有： 质押式回购 现券买卖 买断式回购

同业拆借 A,B,C,D

以下关于银行间债券市场的说法正确的是： 债券交易一旦达成，不可撤销和变更

国债公司可以为未通过同业拆借中心交易系统达成的线下债券交易办理结算 未与同业拆借中心联网的市场参与者不得开展债券交易

国债公司可以为市场参与者办理扣划、继承、抵债、赠与等非交易过户 A,C,D

银行间债券市场成员可选择的交易模式包括：

A机构直接登录交易系统并以自己名义进行报价成交 B机构委托结算代理人C以B的名义进行报价成交 D产品由其投资管理人E以D名义进行报价成交

F机构与G机构签订书面合同后直接在国债公司办理结算 A,B,C

下列关于银行间债券市场限额管理的说法正确的是：

单个机构自债券借贷的融入余额不得超过其自有债券托管总量的30% 基金公司债券回购资金余额不得超过基金净资产的40％

任一买断式回购市场参与者单只券种待返售债券余额不得超过该券流通量的20% 质押式回购和债券借贷市场都要求足额质押 B,C,D

下列情况需向同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因的有： 单个机构自债券借贷的融入余额为其自有债券托管总量的15% 单个机构自债券借贷的融入余额为其自有债券托管总量的30% 单只债券融入余额为该只债券发行量的10% 单只债券融入余额为该只债券发行量的20% B,D

非金融企业债务融资工具发行采用何种制度？ 审批制 核准制 备案制 注册制 D

在中华人民共和国境内依法设立的金融机构申请成为做市商，应当具备以下条件： 注册资本或净资本不少于12亿元人民币

市场表现活跃，提交申请时上一年度的现券交易量排名前80位

提交申请前，已在银行间市场尝试做市业务，具备必要的经验和能力 相关业务部门有5名以上的合格债券从业人员 A,B,C,D

银行间债券市场做市商的权利包括： 在一级市场购买债券的便利

通过做市业务达成的现券交易和债券借贷交易享受交易手续费优惠 获取同业拆借中心实时提供的报价数据和成交数据等信息便利 豁免债券异常交易报备要求 A,B,C

现券市场做市商开盘30分钟内，必须发送哪些债券类型的做市报价？ 新发关键期限国债 政府债券

政府类开发金融机构债券 非政府信用债券 A,B,C,D

下列关于做市商一般做市义务的说法正确的是：

每家做市商确定的做市券种总数不少于4种 做市商确定做市券种后，当日可以变更 做市券种单笔最小报价数量为100万元 做市商双边报价空白时间不能超过30分钟 C,D

新发关键期限国债做市制度中：

关键期限是指1年、3年、5年、7年和10年 双边报价空白时间不能超过30分钟

双边报价累计时间不少于4小时，并在开盘后30分钟内报价 单笔最小报价量1000万元 A,C,D

新发关键期限国债做市要求有哪些？ 债券类型：记账式附息国债

债券期限：至少包括0-1年、1-3年、3-5年、5-7年和7年以上中的4个 债券数量：每个关键期限最近新发的4只国债中至少选择1只 连续性规则：双边报价空白时间不能超过30分钟 A,C

以下哪些债券成交属于异常交易？

债券收益率4.2%，交易中心收盘收益率曲线对应期限点为3.5% 债券收益率4.2%，交易中心收盘收益率曲线对应期限点为2.5% 债券收益率4.2%，交易中心收盘收益率曲线对应期限点为2.0% 债券收益率4.2%，交易中心收盘收益率曲线对应期限点为6.21% C,D

下列情况须向同业拆借中心报备的有： 在本币交易系统达成一笔远期利率协议交易

现券买卖成交收益率偏离交易中心收益率曲线达350BP 现券买卖交易结算失败

未通过本币交易系统达成的利率互换交易 B,C,D

下列哪些行为属于债券市场违规行为? 交易未上市债券 制造债券虚假价格 进行双边债券借贷

同一基金管理公司管理的不同债券账户之间进行债券交易 A,B

以下属于同业拆借中心监测范围的有： 6?20钱荒事件 质押式回购开盘价 代持交易策略 结算失败报备情况 A,B,C,D

以下做法正确的是：

M银行在市场上买入1000万其自身发行的金融债

K银行（正回购方）和L银行进行一笔买断式回购，到期后，双方协商决定不进行债券过户，并由L银行支付K银行债券全价金额从而了结合约

Z银行的x分行卖出债券给Z银行的y分行 以上均不正确 C

以下做法正确的是：

证券公司管理的不同企业年金之间相互进行债券交易

信托公司自营债券账户与信托专用债券账户之间相互进行债券交易

同一基金管理公司管理的所有债券账户相互之间进行债券交易 同一保险机构名下的各账户之间相互进行债券交易 A,B,C,D

以下不属于被人民银行禁止的关联交易的有： 商业银行总行与分行之间的现券买卖交易

同一企业年金基金的不同投资组合之间的质押式回购交易 境外机构与其母公司之间的买断式回购交易

信托公司自营债券账户与信托专用债券账户之间的债券借贷交易 A,B,C,D

以下可以进行的交易是：

甲基金公司管理的基金产品M和基金产品N之间 乙证券公司与其管理的集合资产管理计划X之间 丙银行与其在香港的境外分行之间 以上均不可 A,B,C

下列哪些市场的参与者在开展交易业务之前需将其交易内部管理办法报送同业拆借中心备案： 同业拆借 债券远期 利率互换 远期利率协议 B,C,D

下列关于债券远期市场限额管理的说法正确的有：

任何一只基金的远期交易净买入总金额不得超过其基金资产净值的100%

任何一家外国银行分行的远期交易净买入总金额不得超过其人民币营运资金的100%

除基金和外国银行分行之外的其他任一家机构的远期交易净买入总余额不得超过其实收资本金或净资产的100%

任何一家市场参与者远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额的200% A,B,C,D

机构A的托管债券可用余额为1000万，那么该机构在远期市场可以卖出债券的最大券面总额为 500万 1000万 2000万 3000万 C

非金融机构客户可以与哪些机构进行利率互换交易？ 债券市场做市商 债券市场结算代理人 非做市商金融机构 非做市商企业 A,B

进行银行间衍生品交易前应签署以下协议： NAFMII主协议 ISDA主协议 债券远期主协议 回购主协议 A

金融机构要开展利率互换交易必须提前完成的工作包括以下哪些？

应将本机构的利率互换交易内部操作规程和风险管理制度送中国银行间市场交易商协会和交易中心备案 签署《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》 取得相关监管机构颁发的衍生品资格 向机构所在地当地人民银行备案

基准利率是利率市场化机制形成的重要标志，具有非常重要的参考意义，主要有如下特点： 市场化 基础性 传递性 唯一性 A,B,C

债券定价公式中：

定盘曲线发布时间为每个交易日12:30

到期收益率便于谈价，但隐含了对未来各期现金流都运用相同贴现率的假设，因而到期收益率无法反映不同形态的利率期限结构对债券现价的影响。

通过同等资质、但期限不同的多只债券到期收益率，可通过自助法推算出该类型债券的即期收益率曲线。 对于贴现债券、一次还本债券，其到期收益率即为即期收益率 A,B,C,D

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