履职能力评估知识手册 - 图文

《领导干部履职能力评估知识手册》

主

编：李博学

编写人员：杜昌同

赵永辉

温永顺

崔 敏 杨学刚

张 亮 苏 冰

大港油田公司 2016 年 4 月

前 言

目 录

contents

安全理念篇.....................................................................................................- 1 -

一、集团公司核心经营理念................................................................ - 2 - 二、HSE 方针、目标..............................................................................- 4 - 三、集公团司 HSE 九项管理原则........................................................- 6 - 四、集团公司 HSE 禁令........................................................................ - 9 - 五、有感领导....................................................................................... - 11 - 六、直线责任....................................................................................... - 13 - 七、属地管理....................................................................................... - 15 - 工具方法篇...................................................................................................- 17 -

一、安全经验分享...............................................................................- 18 - 二、安全观察与沟通.......................................................................... - 19 - 三、目视化管理...................................................................................- 20 - 四、个人安全行动计划...................................................................... - 23 - 五、作业许可....................................................................................... - 25 - 六、工作前安全分析.......................................................................... - 30 - 七、工作循环检查...............................................................................- 32 - 八、上锁挂牌....................................................................................... - 34 - 九、启动前安全检查.......................................................................... - 39 -

十、危险与可操作性分析(HAZOP）................................................. - 43 - 十一、工艺设备变更管理.................................................................. - 46 - 十二、岗位需求型培训...................................................................... - 50 - 十三、事故事件管理.......................................................................... - 52 - 十四、通用工器具管理...................................................................... - 56 - 十五、应急管理...................................................................................- 61 - 体系管理篇...................................................................................................- 65 -

一、油田公司体系建设过程..............................................................- 66 - 二、体系建设原则...............................................................................- 68 - 三、体系结构框架...............................................................................- 69 - 四、基层三本手册...............................................................................- 71 - 五、HSE 标准化建设............................................................................- 73 - 六、HSE 管理体系量化审核............................................................... - 76 - 七、HSE 履职能力评估....................................................................... - 79 - 安全常识篇...................................................................................................- 82 -

一、交通安全常识...............................................................................- 83 - 二、家居消防常识...............................................................................- 91 - 三、电梯乘用常识...............................................................................- 94 - 四、燃气安全常识...............................................................................- 97 - 五、办公区域安全常识.................................................................... - 101 -

前 言

公司自推行 HSE 管理体系推进以来，各级领导干部的观 念得到了一定的转变，风险管控能力得到了较大的提升，良 好的行为习惯正在养成，重视 HSE 正逐渐成为领导的自觉行 为和公司的核心价值观。

2015 年，公司进行了处级干部履职能力评估工作，并以 滩海开发公司为试点进行了科级干部履职能力评估。通过评 估，整体上看，各级领导对提升 HSE 管理绩效具有强烈的愿 望，对 HSE 工作普遍重视，但部分领导的安全知识与技能与 集团公司 HSE 体系推进的新形势和新要求还存在明显的差 距，对集团公司推行的 HSE 管理的新工具、新方法没有熟悉 了解和掌握。如何进一步提升各级领导 HSE 履职能力，将 HSE 工作由“重视”引入“重实”，已经成为公司 HSE 工作的重要 课题。

为便于各级领导系统学习和掌握相关知识，提升其 HSE 履职能力，公司编制了《领导干部履职能力评估知识手册》 （以下简称《手册》）。 手册》主要包括安全理念、工具方法、 体系管理和安全常识四部分内容，本着“易懂、易学、易记” 的原则，按照一问一答的形式，力图以通俗易懂的语言，提 炼其要点和精髓。

因水平所限，不妥之处，还请指正。

安全理念篇

观念的超越，才是真正的超越。

有什么样的理念，就有什么样的文化，只有深刻领悟、 体会和自觉贯彻集团公司 HSE 管理理念，方可做到“内化于 心”。

1.1 集团公司核心经营理念 1.2 HSE 方针、目标 1.3 HSE 九项管理原则 1.4 集团公司 HSE 禁令 1.5 有感领导 1.6 直线责任 1.7 属地管理

-1-

一、集团公司核心经营理念

1、集团公司核心经营理念是？ 答：“诚信、创新、业绩、和谐、安全” 2、其基本内涵是什么？ 诚信：立诚守信，言真行实

诚信是市场经济对企业的基本要求，集团公司视诚信为 立身之本，发展之基、信誉之源。集团公司奉行全方位的诚 信理念。

创新：与时俱进，开拓创新

创新是企业发展的不竭动力，也是集团公司永葆生机的 源泉。创新的根本要求是体现时代性，把握规律性，富于创 造性。按照“发展要有新思路，改革要有新突破，开放要有新 局面，各项工作要有新举措”的要求，努力提高集团公司全方 位的创新能力。

业绩：业绩至上，创造卓越

业绩是企业一切生产经营结果的最终体现，是评价企业 发展最关键的指标，是衡量单位和职工贡献的重要尺度。每 个职工的业绩是构成公司业绩的基础，集团公司把业绩作为 体现社会价值、提升企业价值和实现职工个人价值的结合点。

和谐：团结协作，营造和谐

和谐是集团公司正常运营和持续发展的重要保障。内部 和谐创造发展的动力，外部和谐提供良好的生存、发展环境。

安全：以人为本，安全第一

-2-

安全理念是既符合当前实际，又代表长远方向的文化理 念。安全是集团公司创造优良业绩，实现全面、协调、可持 续发展的前提。集团公司充分尊重人的生命价值，把社会公 众和广大职工的生命安全放在首位。

3、延伸阅读：

杜邦公司安全管理理念：

⑴安全是企业的核心价值，不是选择项。

⑵一个组织的安全管理水平取决于领导展示其愿望的行动。 ⑶一切事故是可以避免的。

⑷如果您无法管好安全，您也管不好其他业务，如果您能够管好安 全，您就很可能管好其他业务。

⑸工作场所本身永远不会绝对安全 ，工作场所里人们的行为决定 了事故是否发生。

-3-

二、HSE 方针、目标

1、集团公司 HSE 方针是？

答：以人为本、预防为主；全员参与、持续改进。 2、集团公司 HSE 目标是？

答：追求零事故、零伤害、零污染，努力向国际健康安 全与环境管理的先进水平迈进。

3、油田公司 HSE 承诺是？

答：中国石油大港油田公司一贯认为：世界上最重要的 资源是人类自身和人类赖以生存的自然环境。关爱生命、保 护环境是公司核心工作之一。为了“奉献能源、创造和谐”， 我们将:

〇遵守国家地方的法律、法规，尊重当地的风俗习惯。 〇以人为本，预防为主，追求零事故、零伤害、零污染 的目标。

〇保护环境，节约能源，推行清洁生产，致力于可持续 发展。

〇优化配置 HSE 资源，持续改进健康安全环境管理。 〇最高管理者是 HSE 第一责任人，HSE 表现和业绩是奖 惩、聘用人员以及雇用承包商的重要依据。

〇实施 HSE 培训，培育和维护企业文化。 〇向社会坦诚地公开公司 HSE 表现和业绩。

〇在世界上任何一个地方，在公司的任何一个业务领域，

我们对 HSE 态度始终如一。

-4-

4、油田公司 QHSE 方针是？

答：质量至上，诚实守信，精益求精，科学管理；安全 第一，环境达标，持续改进，不断提高；关爱员工，创造和 谐，实现公司可持续发展。

5、油田公司 QHSE 目标是？

答：油气勘探开发水平跻身国内同类油田先进行列；树 立良好的质量信誉，追求高质量、高效益；争创一流的 HSE 业绩，最终实现零伤害、零事故、零污染。

6、延伸阅读：

⑴ BP 公司 HSE 方针目标

HSE 方针：每位 BP 的员工，无论身处何地，都有责任做好健康、 安全和环境工作，良好的健康、安全和环境业绩是我们事业成功的关键。

HSE 目标：不发生事故、不损害人员健康、不破坏环境。 ⑵ 中国石化 HSE 方针目标

HSE 方针：安全第一、预防为主，全员动手、综合治理；改善环境、 保护健康，科学管理、持续发展。

HSE 目标：追求最大限度地不发生事故、不损害人员健康、不破坏 环境，创国际一流的 HSE 业绩。

-5-

三、集公团司 HSE 九项管理原则

1、九项原则的主要内容包括？

答：⑴任何决策必须优先考虑健康安全环境。 ⑵安全是聘用的必要条件。

⑶企业必须对员工进行健康安全环境培训。

⑷各级管理者对业务范围内的健康安全环境工作负责。 ⑸各级管理者必须亲自参加健康安全环境审核。 ⑹员工必须参与岗位危害识别及风险控制。 ⑺事故隐患必须及时整改。

⑻所有事故事件必须及时报告、分析和处理。 ⑼承包商管理执行统一的健康安全环境标准。 2、九项管理原则的主要内涵是什么？

答：HSE 管理九项原则是对集团公司 HSE 方针和战略目 标的进一步阐述和说明，是针对集团公司 HSE 管理关键环节 提出的基本要求和行为准则。HSE 管理原则与 HSE 方针和战 略目标共同构成集团公司 HSE 管理的基本指导思想。

⑴ “任何决策必须优先考虑健康安全环境”：HSE 工作首 先要做到预防为主、源头控制，即在战略规划、项目投资和 生产经营等相关事务的决策时，同时考虑、评估潜在的 HSE 风险，配套落实风险控制措施，优先保障 HSE 条件，做到安 全发展、清洁发展。

⑵ “安全是聘用的必要条件”：员工应承诺遵守安全规章 制度，接受安全培训并考核合格，具备良好的安全表现是企

-6-

业聘用员工的必要条件。企业应充分考察员工的安全意识、 技能和历史表现，不得聘用不合格人员。

⑶ “企业必须对员工进行健康安全环境培训”：接受岗位 HSE 培训是员工的基本权利，也是企业 HSE 工作的重要责任。 企业应持续对员工进行 HSE 培训和再培训，确保员工掌握相 关的 HSE 知识和技能，培养员工良好的 HSE 意识和行为。

⑷ “各级管理者对业务范围内的健康安全环境工作负 责”：各级管理者是管辖区域或业务范围内 HSE 工作的直接责 任者，应积极履行职能范围内的 HSE 职责，制定 HSE 目标， 提供相应资源，健全 HSE 制度并强化执行，持续提升 HSE 绩 效水平。

⑸ “各级管理者必须亲自参加健康安全环境审核”：各级 管理者应以身作则，积极参加现场检查、体系内审和管理评 审工作，了解 HSE 管理情况，及时发现并改进 HSE 管理薄弱 环节，推动 HSE 管理持续改进。

⑹ “员工必须参与岗位危害识别及风险控制”：任何作业 活动之前，都必须进行危害识别和风险评估。员工应主动参 与岗位危害识别和风险评估，熟知岗位风险，掌握控制方法， 防止事故发生。

⑺ “事故隐患必须及时整改”：所有事故隐患，包括人的 不安全行为，一经发现，都应立即整改，一时不能整改的， 应及时采取相应监控措施。应对整改措施或监控措施的实施 过程和实施效果进行跟踪、验证，确保整改或监控达到预期 效果。

-7-

⑻ “所有事故事件必须及时报告、分析和处理”：要完善 机制，鼓励员工和基层单位报告事故，挖掘事故资源。所有 事故事件，无论大小，都应按“四不放过”原则，及时报告， 并在短时间内查明原因，采取整改措施，根除事故隐患。应 充分共享事故事件资源，广泛深刻吸取教训，避免事故事件 重复发生。

⑼ “承包商管理执行统一的健康安全环境标准”：企业应 将承包商 HSE 管理纳入内部 HSE 管理体系。承包商应按照企 业 HSE 管理体系的统一要求，在 HSE 制度标准执行、员工 HSE 培训和个人防护装备配备等方面加强内部管理，持续改进 HSE 表现，满足企业的要求。

3、延伸阅读

杜邦公司十大安全管理原则 ⑴所有安全事故都可以预防。 ⑵各级管理层对各自的安全直接负责。 ⑶所有危险隐患都可以控制。 ⑷安全是被雇佣的条件之一。 ⑸员工必须接受严格的安全培训。 ⑹各级主管必须进行安全审核。 ⑺发现不安全因素必须立即纠正。 ⑻工作外的安全和工作中的安全同样重要。 ⑼良好的安全等于良好的业绩。 ⑽安全工作以人为本。

-8-

四、集团公司 HSE 禁令

1、集团公司安全生产六条禁令包括？

答：⑴严禁特种作业无有效操作证人员上岗操作。

⑵严禁违反操作规程操作。 ⑶严禁无票证从事危险作业。 ⑷严禁脱岗、睡岗和酒后上岗。

⑸严禁违反规定运输民爆物品、放射源和危险化学

品。

⑹严禁违章指挥、强令他人违章作业。 2、集团公司环境保护六条禁令包括？ 答：⑴严禁“未批先建”。

⑵严禁“违法排污”。 ⑶严禁放射源失控。 ⑷严禁违规处置危废。 ⑸严禁逾越生态红线。 ⑹严禁违规处置环境事件。

3、集团公司承包商安全管理五条禁令包括？ 答：⑴严禁建设单位免除或转移自身安全生产责任。

⑵严禁使用无资质、超资质等级或范围、套牌的承

包商。

⑶严禁违法发包、转包、违法分包、挂靠等违法行

为。

⑷严禁未经危害识别和现场培训开展作业。

-9-

⑸严禁无证从事特种作业、无票从事危险作业。 4、延伸阅读

壳牌公司的十二条“救命法则” ⑴持有有效的作业许可。 ⑵进行气体检测。

⑶工作前确立隔离措施并且使用规定的安全措施。 ⑷进入有限空间前获得授权或有效的作业许可。

⑸安全设施运行或停用前获得授权或持有有效的作业许可。 ⑹高空作业时使用规定的防坠落装置。 ⑺不要站在重物下或从重物下经过。 ⑻遵守指定的安全行车计划。 ⑼不要在非吸烟区抽烟。 ⑽车辆行驶时系安全带。

⑾驾驶时不能使用手机和超速行驶。 ⑿在药物或酒精作用下，不能驾驶或工作。

同时，壳牌公司规定：违反 1-9 条的任何一项，三次警告后解雇， 违反 10-11 条的任何一项，两次警告后解雇，违反 12 条，直接解雇。

- 10 -

五、有感领导

1、什么是有感领导？

答：指各级领导通过带头履行 HSE 职责，模范遵守 HSE 规定，以自己的言行展现对 HSE 工作的重视，让员工真正看 到、听到和感受到领导对员工安全的关心，高标准践行安全， 使员工真正感知到 HSE 工作的重要性，感受到领导做好 HSE 工作的示范性，感悟到自身做好 HSE 工作的必要性，进而影 响和带动全体员工自觉执行 HSE 规章制度，形成良好的安全 环保氛围。

2、实现有感领导的具体做法和要求？ 答：践行有感领导，体现在以下几个方面： ⑴公开并践行自己的 HSE 承诺。 ⑵提供必要的资源保障。

⑶带头遵守 HSE 制度、标准要求。 ⑷制定并落实个人安全行动计划。 ⑸亲自参与 HSE 审核。

⑹定期参加 HSE 培训，提高自身 HSE 技能。 ⑺定期对直线下属进行 HSE 培训。 ⑻带头进行安全经验分享。 ⑼定期开展安全观察与沟通。 ⑽主动组织和研究安全问题。 3、延伸阅读：

川庆钻探的“7 个带头”：

- 11 -

⑴带头宣传安全理念。 ⑵带头遵守安全规章制度。

⑶带头制定实施个人安全行动计划。 ⑷带头开展行为安全审核。 ⑸带头讲授安全科。 ⑹带头开展安全风险识别。 ⑺带头开展安全经验分享活动。

- 12 -

六、直线责任

1、什么是直线责任？

答：上级领导直接而全面地对分管部门、下属单位（或 个人）进行组织、协调、领导、指挥和控制的一种方式。直 线责任者肩负着对履行职责的全体人员、全部过程全面负责， 其核心是落实“谁管工作，谁管安全”。

2、如何落实直线责任?

答：要落实直线责任，必须做到：

责任明确。即完善和落实“一岗双责”，明确直线部门的 安全责任。

责任落实。即直线领导在业务范围内，应制定规章制度、 落实资源保障、承担安全责任。

控制风险：直线领导在业务范围内，应负责组织危害识 别、风险评价、风险控制等活动。

严格考核：建立严格的业绩考核和过程考核机制，对 HSE 业绩严考核、硬兑现。

3、延伸阅读：

⑴ 直线责任与幕僚责任

“直线责任”(line responsibility)是相对于“幕僚责任”(staff responsibility)的说法与用法，原是在军事上。据说，是由亚历山大 大帝第一个定义的。亚历山大大帝认为，作战官正是典型的直线长官 (line officer)，他负责完成军事目标，有指挥权，可获幕僚官的建言 与服务，也能自由接受或拒绝幕僚官的咨询与建议。

- 13 -

在企业界，“直线责任者”通常是指直接介入生产该组织的产品或 服务的人。他们身处组织各阶层，在各阶层、各阶段做决策，也对最后 成果负责任。如研发人员、生产人员、业务人员等；“幕僚责任者”则 指不直接介入者，他们提供建议、咨询、支持、或服务，以协助直线责 任者达成目标，如安全人员、品保人员、劳资人员、资管人员等。

⑵ 杜邦公司的直线责任管理

杜邦安全管理措施的落实采用直线管理责任制，每一个业务部门的 经理对所管辖的区域和人员的安全负有责任，而不是由安全部门去监督 各部门安全管理措施的落实情况。

例如在休斯敦 La Porte 杜邦厂区，有四个生产不同产品的工厂， 厂区的总经理对这四个工厂的安全业绩负责，各工厂的厂长对各自的工 厂安全业绩负责，各工厂的每一个业务部门，如生产部或办公室的主管 必须确保他们管辖区域内（生产车间或办公室）所有人员的安全，包括 本部门的工作人员、外来的承包商或者参观者。厂区的 HSE 经理是厂区 总经理在安全管理方面的总顾问，负责分析厂区的安全管理数据，引入 新的安全管理方法和标准，并就安全管理的宏观方面提出建议，但这些 方法的实施和建议的采纳是通过总经理来执行的。

杜邦公司各业务和生产部门的职责：

(1)直接参与安全管理，把安全管理作为平时业务工作的一部分。 (2)各级管理者要对管辖范围负责，包括在 此范围内的员工和任何 人员。

(3)根据管辖范围内的安全状况，建立长期安全目标。 (4)制定实施计划和实现标准，组织实施。 (5)自我检查、监督实施效果。

- 14 -

七、属地管理

1、什么是属地管理？

答：是指对属地内的管理对象按标准和要求进行组织、协 调、领导和控制。属地主管即属地的直接管理者，包括员工对 自己岗位涉及的生产作业区域的安全环保负责，对区域内设备 设施、工作人员和施工作业活动的安全环保负责，做到“谁的 领域谁负责、谁的区域谁负责、谁的属地谁负责”。

2、如何落实属地管理责任？

答：要落实属地责任，必须做到“属地划分明确、属地责 任落实、建立考核体系、提高管理能力”。

属地划分，可按照区域、设备设施或岗位划分属地。所有 的区域、设备设施均应明确属地责任人，并明确其责任、权力， 做到责权匹配。建立属地管理人员责任考核体系，正负激励并 举，以正向激励为主。对属地主管应做好安全培训，提高其属 地管理能力。

3、延伸阅读：塔里木油田《属地管理手册》。

为落实属地管理，塔里木油田组织基层单位编制了《属地管理手册》，主要包括四部分内容。

⑴属地划分：按照区域和职责进行划分属地，明确了属地区域表、 属地区域图、属地职能要求和岗位职责、岗位风险识别及相关措施。

⑵工作标准：明确了巡回检查路线、工作标准与要求、操作标准和 岗位“低老坏”及最佳实践案例。

⑶能力评估：制定基层员工能力评估标准，对基本素质、业务能力、- 15 -

事故预防与应急能力、安全能力进行评估和培训。

⑷职责考核：属地职责落实考核标准，进行量化考核。

其《属地管理手册》与油田公司推行的三本手册，其实质是一致的， 都是规范基层管理，落实属地管理责任的工具和抓手。

- 16 -

工具方法篇

没有可行的工具方法，再好的理念也是空中楼阁。 要落实好直线责任、属地管理，各级领导必须掌握一定 的安全工具方法，即掌握相关的安全管理知识和技能，方可 做到“外化于行”。

2.1 安全经验分享 2.2 安全观察与沟通 2.3 目视化管理 2.4 个人安全行动计划 2.5 作业许可 2.6 工作前安全分析 2.7 工作循环检查 2.8 上锁挂牌 2.9 启动前安全检查

2.10 危险与可操作性分析(HAZOP) 2.11 工艺设备变更管理 2.12 HSE 需求型岗位培训 2.13 事故事件管理 2.14 通用工器具管理 2.15 应急管理

- 17 -

一、安全经验分享

1、什么是安全经验分享？

答：安全经验分享是指将本人亲身经历或所见、所闻的 健康、安全、环保方面的典型经验、事故事件、不安全行为、 实用常识等总结出来，在会议、培训班等集体活动前进行宣 传，从而使经验、教训、常识得到分享和推广的一种活动。

2、安全经验分享的目的是什么？

答：营造人人参与 HSE 管理的氛围，分享知识、经验和 教训。

3、安全经验分享的主要内容是？

答：工作中或生活中 HSE 知识、经验、教训。 4、安全经验分享可采取的形式？

答：可直接口述，也可借助多媒体、照片、图片等形式。 时间不宜过长，一般 3-5 分钟。场所不限于 HSE 会议，人员 集中的地方均可。

- 18 -

二、安全观察与沟通

1、什么是安全观察与沟通？

答：是指针对各级管理者如何与基层和作业人员就作业 行为、环境、操作规程、工器具等方面安全事项进行探讨、 交流而建立的一套程序和方法。

2、观察与沟通的主要目的是什么？

答：发现员工不安全行为，通过沟通交流使其认识到危 害并自觉纠正。观察与沟通的目的不是为了考核评比或处罚， 而是与员工共同探讨改进的方向和方法。

3、观察与沟通“六步法”包括？

答：观察、表扬、讨论、沟通、启发、感谢。 4、观察与沟通的主要内容包括？

答：观察的内容，应从 7 个方面进行。包括：人员的反 应、位置、防护装备、工具设备、操作程序、人机工程学和 作业环境。

5、延伸阅读：安全观察内容

人员反应 人员的位置 个人防护装备 合适的工作服 眼睛和脸部 耳朵 头部 手和手臂 脚和腿部 呼吸系统 躯干 工具与设备 程序 调整个人防护装 可能： 备 被撞击 改变原来的位置 被夹住 重新安排工作 高处坠落 停止工作 绊倒或滑倒 接上地线 接触极端温度 上锁挂签 的物体 其他 触电 接触、吸入或吞 食有害物质 不合理的姿势 接触转动设备 搬运负荷过重 接触振动设备 其他 不适合该作业 没有建立 未正确使用工具 不适用 与设备 不可获取 工具和设备本身 员工不知道或不 不安全 理解 人机工程 没有遵照执行 - 反复的动作 环境整洁 - 躯体位置 - 工作场所是否 - 姿势 整齐有序？ - 工作场所，振 - 材料及工具的 动，温度，照明， 摆放是否适当？ 噪声 - 工作负荷

- 19 -

三、目视化管理

1、什么是目视化管理？

答：是利用形象直观而又色彩适宜的各种视觉感知信息 来组织现场生产活动，达到提高劳动生产率、保证安全的一 种管理手段，也是一种利用视觉来进行管理的科学方法。

目视化就是“看得见的管理”，即将管理要求转化为现场 的文字、图片、标签、标牌、涂色等。

2、目视化管理的主要目的是？

答：展示人员、设备、物料、现场环境和工作状态，起 到提示、警示的作用，达到发现和控制人、设备、现场的不 安全状态的目的。

3、目视化管理通常分为哪几类？

答：通常分为 4 类，即人员目视化、工具目视化、工作 场所目视化和工艺设备目视化。

4、目视化通常采用哪些形式？

答：文字、图例、标签、标牌、涂色、灯光、工作证、 合格证、工艺流程图、报表等。

5、延伸阅读：不同类别的目视化要求

⑴ 人员目视化。

其作用是控制进入场站的人员，避免没有资格进行作业或无关人员 进入。人员目视化应从 4 个方面进行控制：

劳保着装：是否符合现场要求，是否整齐，区别不同员工的属性、 工种。

- 20 -

安全帽：是否过期、正确佩戴，标志色是否符合要求。

入场许可证：分工作许可证（如操作证、监督证等）、访客许可证。 特种作业资质：从事锅炉、压力容器、金属焊接切割、厂内机动车、 电工、登高、受限空间、危化品、制冷等作业的特殊工种，建议以标签 的形式，粘贴在安全帽等醒目位置，如图例：

⑵ 工具目视化

对梯子、脚手架、电动工具、移动式发电机、电 焊机、压缩气瓶、手动起重工具、检测仪器、气动工 具等提示检查状态、提示安全风险。检查合格方可贴 签。

如：梯子目视化管理 ⑶ 设备目视化

明确设备的名称、编号、负责人、操作规程。明确设备处于在用、 备用、待修、在修、报废等不同状态。标明设备控制按钮启停、旋转方 向。标明危险点源和润滑油图。对润滑油、导热油、冷却水分类摆放并 明确标识。

如：设备维护导图

- 21 -

设 备 维 护 导 图

离心泵巡回检查图

螺杆泵巡回检查图 离心泵润滑点位图 螺杆泵润滑点位图

⑷ 工艺目视化

以各种不同的颜色或符号来区别不同的工艺管线及工艺流向识别， 将各类压力表、液位仪标出操作范围和极限，用于提醒操作、明确指令。 如图例：

作业现场目视化 ⑸

按照集团公司标准化现场要求，悬挂各种安全警示标识，标出作业、 危险和警告区域，指示消防、逃生和救生通道，对存在危害的场所进行 危害提示，对常用工具实施定置管理，明确巡检要求等。

如：定置管理，危险提示牌

- 22 -

四、个人安全行动计划

1、什么是个人安全行动计划？

答： 个人安全行动计划是指各级领导干部在履行本单 位、本系统、本部门业务范围内 HSE 管理工作职责的同时， 制定的个人阶段性（月度、季度和年度）的安全行动计划。

2、实施个人安全行动计划的目的是？

答：落实领导 HSE 责任，展示有感领导，让员工听到、 看到、感受到领导对安全的重视，带动属地员工做好 HSE 工 作。个人行动计划是落实有感领导的具体形式之一。

3、油田公司要求哪些人实施个人行动计划？ 答：科级以上在职领导。

4、个人行动计划通常包括哪些内容？

答：通常包括亲自进行安全培训、参与安全经验分享、 落实联系点检查、实施安全观察与沟通、参与内部审核、安 全会议、参加安全培训等多种活动。

5、个人行动计划的一般要求包括？

答：时间频次上，通常按照年度为单位，在年初制定个 人行动计划，明确内容和频次。内容应与工作计划结合，与 主管业务重点结合，重点体现个人的安全行动。个人行动计 划应报本单位安全部门备案，并向直线下属公开，自觉按计 划执行并接受直线领导的检查和下属的监督。

6、延伸阅读：个人安全行动计划示例。

- 23 -

姓名：

序 号 个人安全行动工作 项目 1 带头参加安全活动 2 行为安全观察与沟 能通 组织开展风险识别 评价 3 4 开展 HSE 检查 及审核 关注公司 HSE 管理 5 现状及各项指标 控制情况 6 联系点领导 谈话沟通 2012 年个人安全行动计划及实施表

单位： 职务：

活动频次或 具体工作内容 计划完成时间 1.带头宣贯安全理念。 日常 2.带头制定实施个人安全行动计划，接受员 每年 1 次 工监督。 每季度 1 次 3.带头参专业机构及对口承包联系点重点 安全活动 1.带头参加行为安全审核，并及时传递审核 每半年 1 次 信息； 每季度 1 次 2.跟踪现场审核查出问题的整改情况。 1.参与公司开展隐患查找、整改工作。 每半年 1 次 2.参与公司重大危险识别与评价。 每季度 1 次 1.参加相关会议并提供支持。每半年 1 次 2.跟踪审核查出问题的整改情况。 每半年 1 次 1.带头参加生产经营例会、生产碰头会等会 日常 议，了解 HSE 情况提出改进建议； 2.定期参加 HSE 会议，了解本单位 HSE 体系 每季度 1 次 运行绩效并进行决策或提供资源支持。 每季度 1 次 3.积极参与事故/事件的调查分析和处理。 1.了解 HSE 职责履行情况。每半年 1 次 2.了解 HSE 目标指标的完成情况。 每半年 1 次

- 24 -

实施记录 （是否完成） 备 注

五、作业许可

1、什么是作业许可？

答：对在生产或施工作业区域内工作程序或操作规程未 涵盖的非常规作业、高危作业，事前开展作业危害辨识，提 出作业申请，验证作业安全措施，并最终获得作业批准的一 个过程。

其目的是通过工作许可证授权程序，确保对非常规和高 危作业的控制和安全运行。

2、什么是非常规作业？

答：没有工作程序或操作规程的临时性作业。 3、什么是特殊危险作业（高危作业）？

答：指涉及人员、设备、环境等危险有害因素复杂、风 险程度高,容易导致事故发生，需要特别采取对策措施予以控 制的高危作业项目。作业特点具有复杂性、流动性、交叉性、 非常规性以及使用特殊装备或工艺。

4、作业许可的不同角色分别由哪些人担任？

申请人：由项目作业单位指派的负责履行作业许可申请 的人员。作业许可申请人应由施工队伍现场作业负责人担任。

审查人：由项目建设单位或项目作业单位授权的，对特 殊危险作业项目许可进行书面审查的人员。包括被授权人。

审批人：由项目建设单位授权的，需要现场对特殊危险 作业风险控制措施进行核实并做出是否同意作业决定的人 员。包括被授权人。

- 25 -

作业负责人：项目施工队伍第一责任人。

现场监护人：由作业现场负责人指定的、负责对施工过 程中作业人员人身受到威胁时发出警告、叫停及采取应急保 护措施的人员。

现场监督人：由项目建设单位和项目作业单位双方派出 的、负责对项目施工过程 HSE 措施实施情况进行监督的人员。 包括：HSE 监督部门的专职监督人员、基层单位兼职安全员 及项目施工队伍临时指定的监督人员。

5、作业许可通常包括几个步骤？

答：通常包括作业申请、作业审批、作业实施、作业延 期或关闭四个步骤。其中：

作业申请：按照“谁作业、谁申请”原则，由施工作业 单位提出申请。申请应提供下列资料：作业许可证、作业内 容说明、风险评估结果、安全措施、相关附图（作业环境示 意图、工艺流程示意图、平面布置示意图等）。

作业审批：包括书面审查、现场核查、书面批准。 现场核查阶段，审批人应组织所有书面审查人、现场作 业负责人及相关方有关人员，到工作现场进行核查，确认各 项风险控制措施的落实情况。

作业实施：包括现场的安全交底、现场作业。当发生以 下条件时，应取消作业。包括：

作业环境和条件发生重大变化、作业内容发生改变、实 际作业与作业计划的要求发生重大偏离、发现有可能发生立

- 26 -

即危及生命的违章行为、现场作业人员发现重大安全隐患、 事故状态下等。

作业延期：许可证原则上有效期不超过一个班次。如确 需延期的，最多不得超过 2 次。应由申请人、批准人、相关 方重新核查作业区域，确认作业内容、条件、环境不变、安 全措施有效时方可延期。

油田公司不同类型作业许可证延期分类表：

类别 编号 T01 T02 T03 T04 T05 T06 T07 T08 T09 专项类 作业项目名称 动火作业 临时用电作业 有限空间作业 高处作业 挖掘作业 化学清洗作业 移动式起重吊装作业 脚手架作业 管线打开 许可证时限 一个班次（8 小时） 一个班次（8 小时） 一个班次（8 小时） 一个班次（8 小时） 一个班次（8 小时） 一个班次（8 小时） 一个班次（8 小时） 一个班次（8 小时） 一个班次（8 小时） 延期要求 最多延期 2 次，总时间不超过 24 小时 最多延期 2 次，总时间不超过 15 天 最多延期 2 次，总时间不超过 24 小时 最多延期 2 次，总时间不超过 24 小时 最多延期 2 次，总时间不超过 24 小时 最多延期 2 次，总时间不超过 24 小时 最多延期 2 次，总时间不超过 24 小时 最多延期 2 次，总时间不超过 15 天 最多延期 2 次，总时间不超过 24 小时

通用类 共 25 项 油田公司各专项 含通用类的，执行通用类最短时间要求。其他根据 实际情况确定 从上表可以看出，临时用电和脚手架作业可延期两次，

总时长不超过 15 天即可。其他总时长均不能超过 24 小时。

作业关闭：包括核实作业是否完成，恢复现场，关闭作 业。

6、作业票证应放置在什么地方？

- 27 -

答：许可证一式四联，应分别放置在作业现场、控制室 或公开处、相关方和批准人处。

7、作业许可的基本管理要求有哪些？

答：1)所有非常规作业和高危作业均应办理作业许可证。 2)非常规作业应统一办理作业许可（大票），其中包含高 危作业的，应办理专项作业许可（小票）。

3)办理任何作业许可，都要进行工作前安全分析。 4)作业延期到期后，如尚未完成作业，必须重新办理作 业许可。

8、油田公司作业许可划分为几个级别？ 答：三个级别，分别是：

一级作业许可，是指最终需要项目建设单位的二级单位 主要领导负责现场审批的项目。

二级作业许可，是指最终需要项目建设单位的二级单位 主管领导负责现场审批的项目。

三级作业许可，是指最终需要项目建设单位的三级单位 主管领导负责现场审批的项目。

油田公司作业许可审批管理级别表：

- 28 -

类别 编号 T01 T02 T03 作业项目名称 动火作业 临时用电作业 有限空间作业 高处作业 挖掘作业 化学清洗作业 现场审批管理级别 根据不同内容，实行Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ级现场审批管理 Ⅱ、Ⅲ级现场审批管理 Ⅱ、Ⅲ级现场审批管理 Ⅱ、Ⅲ级现场审批管理 Ⅱ、Ⅲ级现场审批管理 Ⅱ级现场审批管理 通用类 T04 T05 T06 T07 T08 T09 移动式起重吊装作业 Ⅱ、Ⅲ级现场审批管理 脚手架作业 管线打开 Ⅱ、Ⅲ级现场审批管理 Ⅱ、Ⅲ级现场审批管理 Ⅱ、Ⅲ级现场审批管理 专项类 共 25 项 油田公司各专项 从上表可以看出：动火作业，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ级管理均可能

发生，化学清洗只实行Ⅱ级管理，其他均实行Ⅱ级或Ⅲ级管 理。

- 29 -

六、工作前安全分析（JSA）

1、什么是工作前安全分析（JSA）？

答：是指事先或定期对某项工作任务进行风险评价，并 根据评价结果制定和实施相应的控制措施，达到最大限度消 除或控制风险的方法。

2、哪些作业活动，应进行 JSA 答：以下作业活动，应进行 JSA 1)新的作业。

2)非常规（临时）作业。 3)承包商作业。

4)采用新技术、新设备、新工艺以后增加的作业。 5)工艺、设施发生较大变化后增加的作业。 6)需办理作业许可的作业。 3、哪些作业活动可不进行 JSA？ 答：以下作业活动，可不进行 JSA。 1)危害和风险明确，作业人员清楚掌握。 2)有完善的标准操作程序（操作规程）。 3)同类作业，以前已做过 JSA 且证明有效。

4)需要其他专有方法进行危害和风险分析的作业，如工 艺安全分析、消防安全、人机工程、职业病危害等。

4、JSA 的主要程序包括？ 答：包括以下步骤。

1)工作任务审查（确定是否需要 JSA）。

- 30 -

2）实施 JSA。 3）风险沟通。 5）现场监控。 6）总结反馈。

5、JSA 小组应由哪些人组成？

答：书面 JSA 应成立小组，由基层负责人指定组长，由 组长选择管理、技术、安全和操作人员组成小组。小组必须 对现场进行实地考察。

6、实施 JSA 应注意的事项有哪些？

1)JSA 并非都要书面进行，口头的 JSA 更常见，过多的 要求书面化 JSA 往往流于形式。

2)JSA 的目的是养成一个“任何作业前都要提前考虑风 险及控制”的习惯。

3)紧急状态下，如抢险、抢修等，直接执行应急预案， 不必进行 JSA。

4)JSA 的结果，应尽可能输入到操作规程中，形成常规 管理要求，以减少以后的工作量。

5)允许口头进行，是为了减轻基层负担，不可以口头分 析为托词，逃避工作要求。

- 31 -

七、工作循环检查（JCC）

1、什么是工作循环检查？

答：是指以操作主管和员工合作的方式对已经制定的操 作程序和员工实际操作行为进行分析和评价的一种方法。

2、为什么要实施 JCC？

答：从安全的角度，审视、评估现有操作规程，确保其 准确、适宜、可操作，并对操作规程进行持续改进，同时检 查员工对操作规程的熟悉、掌握和遵循程度。

3、操作规程主要包括哪三类？

答：设备操作规程、工艺操作规程和检维修操作规程。 操作的主体应从这三个方面开展 JCC。

目前，油田公司操作规程主要由两大类组成：一是设备 部门编制的设备操作规程，适用于单台设备操作。二是基层 《员工操作手册》，适用于工艺操作和检维修操作。

4、实施 JCC 的基本程序包括？

答：包括确定任务，制定计划；对操作规程进行评估； 对实际操作进行评估；最终评估共四个步骤。

5、实施 JCC 的基本要求有哪些？

答：1)所有关键操作，每年至少开展一次，相关员工均 应参与。

2)应提前制定年度 JCC 计划，按照计划有序开展。 3)开展前，应对现场操作安全要求和区域的风险控制措 施进行验证，准备所需的个人防护装备。

- 32 -

4)最终目的是发现两方面缺陷：操作规程是否存在缺陷， 员工操作是否符合操作规程要求，并从这两个方面进行改进。

6、延伸阅读：JCC 相关定义

⑴协调员 coordinator

负责制定工作循环检查计划并组织实施的人员，一般由基层单位主 管生产、技术、设备的负责人担任。

⑵操作主管 operation supervisor

负责执行工作循环检查计划的人员，一般是基层单位班组长、队长 或站长。

⑶关键作业 critical operation

可能对有关的个人或组织带来重大危害的生产操作、检维修作业等 活动，或者与关键设备有关联的活动。

⑷关键设备 critical equipment

一旦停止运转或运转失效，可能会引起异常或事故，或造成人员伤 害、环境污染，或伤害员工健康的设备。

- 33 -

八、上锁挂牌

1、什么是上锁？

答：即用锁头和锁具锁定各种电气开关，阀门或设备， 保持其与能量隔离，防止有人误操作导致事故。直至维修或 调试工作完全结束，然后移除。

2、什么是挂牌？

答：即使用吊牌警示已经被隔离能量的设备或系统不允许 随意操作的标志。

3、上锁挂牌的目的是什么？

答：上锁挂牌的目的是防止因误操作而造成人员、环境 或设备的损害。上锁是为了确保工作中隔离的有效性，防止 隔离被意外破坏。挂牌是为了沟通提示，测试是对隔离效果 的确认。

4、什么情况下需要上锁挂牌？ 答：以下情况需要上锁挂牌。

1) 需要通过切断电源，控制电气设备设施电能意外释放 的作业。

2) 需要通过切断电源，控制机械设备机械能意外释放的 作业。

3) 需要通过操作阀门等，控制输送介质动能、化学能等 意外释放的作业。

4) 其它需要控制危险能量失控的作业。 5、锁具和上锁方式分几类？

- 34 -

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/jnb6.html