政治科学读书笔记

政治科学的研究对象就是这些围绕政府权力而进行的斗争和竞争。它特别集中于两个相互关联的问题：1.领导者为何及如何做决定？2.为什么公民遵守绝大部分的决定而有时却不遵守其他部分。

合法性的三个方面

合法性指人们内心的一种态度，这种态度认为政府的统治是合法的和公正的。合法性的基础是同意，对统治的同意。缺乏同意，政府就只能依靠高压手段。因此，判断一个政府合法性的办法是看国家雇佣了多少警察。政府获取合法性的方法：1.长时间的存在；2.良好的政绩。如经济的增长和充分的就业；3.政府的组成结构。是否是民主的，人民是否感觉被公平地代表了？4.操纵国家象征也可以获得合法性。

主权。合法性关注的是特定政府统治的权利，主权则关注特定国家存在的权利。主权的最初意思是独裁者统治其王国的权力，后来扩大为民族国家对其领土的控制，即成为其地盘的主人。主权与合法性是相互关联的，刀剑可以确立主权，但后继者必须具有合法性，否则就会失去主权。

权威。权威是特定领导人赢得服从的能力。合法性是对政府的尊奉，主权是对国家的尊奉，而权威是对领导者个人的尊奉。权威来自于职位，更源于职位后面的制度。一个政府的统治是合法的，它就具有合法性；一个国家的存在是合法的，它就拥有主权，一个领导人的统治是合法的，他就是有权威的。这个三个术语可以归结到一个标题下——政治权力。

政治权力。为什么遵从政治权力？生物学的解释，天生的；心理学的解释，习惯遵从；文化的解释，文化影响，后天习得；理性的，人是理性思考的；非理性的。

合成的权力，不同因素总是相互融合在一起。生物的因素导致了心里的因素，二这又引起文化的、理性的和非理性的因素。

第二章：民族、国家与政府

民族与国家孰先孰后，一般认为，国家是认为创建的，应该后于民族；但很多民族是国家建立后才形成的，比如法兰西民族。

国家，最通俗的表达是country，后面出现的nation先是民族的意思，17世

纪变成为今天统治我们的强有力的大型政治实体。国家权力与占有一块领土并有着许多共同点的民族的概念合并到了一起，形成了民族国家（nation-state），一个民族和政府结构（国家）的结合体。

民族国家的要素：领土，每个民族国家大体上都有明确的地理区域，但以色列却是在没有领土的基础上建国的。人口，每个国家在其疆界内都有一定人口。独立，它是作为一个主权实体来管理自己的，但有些国家的独立程度是不同的。政府，没有政府就没有国家。但政府在一定情况下能独立于国家而存在，如1940年戴高乐在伦敦成立的“自由法国”政府。

民族国家建构的危机

认同性。这是建立国家时遇到的第一个危机，原先认同于部落、地区或其他亚国家团体的人必须认识到他们是这个国家的第一批公民。

合法性。要让人民广泛认识到政权的统治是合法的。

渗透性。国家实际上必须让所有人服从政府的法律，即使是在偏远的地方或文化迥异的地方。

参与性。但人们充分意识到自己被统治时，就要求能在政府里说的上话，如普选权的扩大。

分配性。人们参与到政府中来后，就会觉得国家的收入分配是不公的，就想按自己的喜好来改变。

战争的作用。一个国家和政府维持存在的最后手段就是战争。

政府：是什么和做什么。政府扮演者类似裁判员的角色：它定下基本规则，让每个人都必须遵守。

政府的一般目标。政府的任务是为所有公民提供生存、稳定以及经济的和社会的福利。政府如何能够最好地促进百姓的经济和福利了？两个问题：应当归国家所有或监督的经济是多少？有多少财富应当用于再分配以帮助社会上的贫困人口？回答这个问题产生四种类型国家。

但是，各种类之间存在相互借鉴。 作为现代化原动力的国家。

美国和英国让自由市场的竞争精神来推进现代化。而法国和日本等国家在推进现代化中起了很重要的作用。

政府类型

现在国家按照分享政府权力的方式划分为单一制国家和联邦制国家。英、法等180多个国家为单一制；美、加等20多个国家为联邦制。

现代政府：制定公共政策。

公共政策是一种政府官员和机构的权威性行动，它是用来满足被感知的国家需求的。包括法律、司法布告、执行命令和行政决定。由于资源有限，政策对资源的分配就有先后顺序。

公共政策：实质性与象征性。实质性公共政策决定公共资金的开支。象征性

公共政策指的是那些创造情感忠诚的政府行为或把社会地位赋予社会上的关键人物。后者有时候比前者更重要。

第三章 个人与宪法 现代世界的宪法

按照通常的用法，我们认为宪法是一个为社会治理设立基本规则的书面文件。而政治科学家们却在更为宽广的意义上界定这个词汇：宪法是一套规则和习惯，不论是成文的还是不成文的、法定的或超法的，政府要据此处理事务。依据这种定义，所有的国家都有宪法。因为每个国家都根据某一套规则行事。英国没有成文宪法，但习惯、法律、先例以及传统等是如此强大，以致英国政府认为它自己受到经过儿个世纪发展出来的实践的制约。因此，英国是依宪而治的。在现代世界，几乎每个国家都有成文宪法。它规定了政府的形式、机构制度以及各种限制，还设立了平衡多数和少数利益的指导原则。

本国的最高法津。宪法是社会的基本法律，它意味着不能轻易改动。它像一个标尺用来衡量政府或人民的活动。立法机关可以今年通过一项法律而在来年推翻它，但宪法的基本条文却不能如此轻易更改。

宪法条文的概括性。由于不论多么详尽的宪法都无法预见可能出现的每一个法律或行政的问题，因此它们在本质上必须是相当概括的。宪法条文必须经过解释以适用于特定的事件。谁被赋予决定宪法含义的巨大权威呢?大约有三十多个国家包括美国在内，这个责任属于国家最高法院。很少有国家给予它们的最高法院裁决法律是否合宪的权利。在没有明确建立司法审查程序的国家，这个责任常常落到立法机关的头上。在英国，对什么是合宪的问题由下院自己作出最后的决定。

宪法和立宪政府。宪法上写明的东西在实际中并不见得就一定发生。立宪政府指的是政府权力受到限制以及个人权利得到尊重的程度。在一个依宪治理的国家(不管它有无成文宪法)中政府受到内部制度的制约，这样公民的基本权利——如言论自由、宗教信仰自由、免于武断监禁的自由—就受到保护以避免来自政府或敌对的少数派的暴力。

宪法的目的

它们把国家的理想目标写人条文从而提供一种象征功能，它们规定了政府的

结构形式，并试图为政府统治的权利进行辩护。

1、表述国家目标。2、形成政府的结构。除了作为国家价值的象征性表述之外，宪法还是个蓝图。它书面描绘了谁在政府里做什么、规定了每个部门的职权及其限制，还提供解决冲突的正规渠道。3、确立政府的合法性。宪法的第三个作用是给政府打上合法性的烙印。虽然这个作用是象征性的，但它的实际功效却不容否认。许多国家甚至不会承认一个新建立的国家，除非它采纳一个成文宪法，宪法是持久和责任的标志。

宪法的适用性

美国宪法。美国宪法具有足够的灵活性来跟上不断变化的时代。宪法要保护权利是有限的，美国宪法在有的时候也会受到某些因素的影响，不能完全保证公民权利。

美国的表达自由。表达自由受限于“即刻而明显的危险”。表达自由还受到国家安全的限制，以及其时当权的总统、国会和最高法院对国家安全的普遍认识。

立宪政府，答案是否定的。如美国，宪法条文的的含义还依赖于当时占统治地位的总统、国会、法院、大众舆论以及对国家安全(或缺乏安全)的普遍认识。

战时与平时、萧条和繁荣时的国家需要会有很大的变化，因此宪法的功能必须是象征性的而不能拘泥于字面：作为象征性的表述，它的功用看起来显然来自它的普遍性。它是普遍使用的(如果不是完全相同的话)关于现代世界民族国家合法性的文件)它的最高检验标准是实践而不是本本。

第四章：民主主义、极权主义和权威主义

现代民主制。“真正”的民主制应该是这样一个系统，在那里所有的公民都期望定期集会来选举国家官员并亲自制定法律。在现代国家里，这是难以实现的，所以出现了代议民主制。

代议民主制。代议民主制有几个基本要素：1，人民对政府的支持。人民的支持对现代民主政府来说是至关重要的检验，因为在民主制度下政策制定者的合法性常常依赖于他们所得到的支持，这种支持的形式就是选举中的多数票。这种对领导者的支持由其继任者继续保持下去，这是支撑民主制的关键因素；2，政治竞争。当对政策(通常由竞争性政党来代表)的选择被放到选票上时，人们通过

投票拒绝不满意的官员的权利就得到了支持。3，权力交替。在民主制下，执政党将定期得到更替，这种更替既根据实际的任职者也根据普遍的观念。4，民众的传表。在代议制民主里，选民选出代表作为立法者并由此表达和保护他们的共同利益。5，更为现代、更为实际的民主概念是“多数人统治同时保护少数人的权利。”6，持异议和不服从的权利。如果政府的存在就是为人民服务，人民就应该有权反对那些不再服务于公共意志的政府命令。7，政治平等。在民主制下，至少在理论上，每个人都可以平等地参与政府和自由竟选公共职位。8，征求人民的意见。大多数政府领导人都认识到要进行有效的治理，他们必须懂得入民需要什么，必须对这些需求做出回应。9，新闻自由。新闻界向公民提供事实真相，提高公民的认识，并使统治者保持对大众需求的回应。

极权主义政府。什么是极权主义？极权主义是第一次世界大战后现代技术的独特产物。它在本质上是这样一个政府体制，在其中一个政党掌握所有政治的、经济的、军事的和司法的权力。这个政党试图重新组织社会、决定社会的价值观；它还通过控制公民的偏好、监视他们的行动和限制他们的自由等方式来干预公民个人的生活。完全控制的设想与现实。正如没有绝对的民主制度一样，世界上也没有绝对的极权体制。

权威主义。权威主义是一个政府系统，在其中权力由一个小团体行使，很少有大众输人。这个团体可能是一个家庭，在这种情况下，权威政权是一个专断的君主政体。它可能是一个社会阶层，就像在君主制里由国王或女王在贵族的帮助下进行统治，或者在技术专家治国体制里权力掌握在高级官僚手里。这个团体也可能是个强大的政党，它主要关心在国家需要的某个时刻铸造国内团结。这种单一政党体制是亚非发展中国家的典型政体。然而，它一般是指军队在军事政变后所带来的权威统治。权威主义把社会看作是一个等级组织，一个在.单一统治者或单一统治集团领导下的特殊的支配链_支配、服从和秩序高于自由、同意和参与的价值。

权威主义和发展中国家。二战后的发展中国家一开始想建立民主制，但后来很多都发展成为权威主义国家。

权威主义政权的民主化。70年代后，一些权威主义国家由于经济的发展，产生了许多中产阶级，中产阶级是天然的民主派，推动这些国家强民主制发展。

第5章 实际民主：多元主义和精英主义的观点

在美国，究竟是人民统治还是“少数人”统治?为了回答这些问题。本章要研究两种民主理论—精英主义(elitism)和多元主义(pluralism )。

两种理论：精英主义和多元主义

精英主义。广义上讲，精英是指这样一个小的群体，他们在决定或反对“谁得到什么，何时和如何得到”这个意义上进行直接统治。统治精英的资格依赖于他们的社会经济地位、而不是选举或专长。这些精英并不随着时间和问题的改变而改变。

多元主义。另一个政治学派—多元主义者主张美国并不只由单一的精英统治，而是由众多专门的、竞争性的集团统治。’这些有影响力的集团的成员根据时代和间题的不同而不同。几个团体的竞争可以防止任何单一的个人或团体控制政治系统。多元主义者坚持认为政治决定是多个集团讨价还价和竞争的结果。根据这个观点，政府扮演仲裁者的角色，确保利益各异的集团遵守“游戏规则”。

谁统治美国?

精英主义观点：在精英主义者看来，美国的开国元勋们都是“大股东、投资者、大商人、房地产商和种植园主”—而不是一般公民。权力精英：精英主义认为，虽然形式上是分开的，但美国商业和美国政府是由同一班人操纵的；选举：选举不过是设计用来让人民感到自己是在参与的“象征性演习”；利益集团：利益集团都倾向于寡头制，控制权掌握在少数积极分子手里，他们是精英集团的一部分。

多元主义观点：权力分化，多元主义者认为有很多证据表明掌权的个人和集团之间是存在分歧和有竞争性的、不论是在政府里，还是在私人领域；选举责任，多元主义者明确反对选举只是“象征性演习”的说法，所有选举出来的官员都必须定期到选民当中走访，这个要求最终将影响到他们在任时的政策决定和个人行为。为什么有那么多美国人对政治感到冷漠呢?在多元主义者看来，不投票基本上表达的是一种“消极的同意”，不是对政治体制幻想的破灭。虽然少数派团体被限制或禁止投票，但多数未投票者只是更关心他们自己的家庭和工作，而不是政治。利益集团。多元主义者把利益集团看作是美国民主制的关键，单个人可能无法使其意见受到重视，但组织化的集团却可以通过支持选举和暴力威胁来达到

目的。

横切分裂。一个允许诸多集团自由互动的多元化社会如何能够保持团结呢?政治科学家的解释是因为个人有可能属于或认同多个集团，也就是说他们有“重叠的成员身份”。他们把这种情况称作“横切分裂”属于不下一个集团的人们必须缓和他们的观点并与其它集团的人合作，因为有时他们的政治立场是一致的。如果分裂不是相互交叉，而是互相强化的话，那么国家的统一就受到威胁。南斯拉夫就是这样。

多元精英：一个综合。纯粹的精英主义者把社会看作一个.单一的金字塔，其顶部是一小撮精英，纯粹的多元主义者把社会看作是互相碰撞的台球的集合，它们与政府的撞击产生政策。但这两种观点都过于夸张。一个更准确地反映现实的综合也许是一系列的金字塔，每个塔的顶部都是一个精英集团；或者是一个小行星的集合，每个行星的北极都有一个巨大的山峰，其顶端是一个精英集团。在那里各个单位之间相互作用，正如多元主义者所认为的那样，但那里也的确划分为领导者和追随者，就像精英主义思想家认为的那样。

第6章 政治意识形态

何为意识形态? 一种意识形态源自这样一种信念，即事物能够比现在的状态更好；它实质上是一个改造社会的计划。正如安东尼·唐斯(Anthony Downs)所言，意识形态是“一种有关美好社会的文字幻象，一种建构此种社会的信仰形式。”特定意识形态的追随者认为，如果他们的计划得到实施，情既将比现在要好得多。因此，意识形态与政治科学不同，它不是努力以平和的、理性的态度来理解政治系统，而是承诺要改变政治系统。

主要的意识形态

古典自由主义：起源于亚当·斯密出版的《国富论》，主张“自由放任”，认为社会应当尽量从政府干预中摆脱出来，尽量地自由。正如托马斯·杰斐逊恰当地总结道：“管得最少的政府是最好的政府”。

古典保守主义：我们把18世纪晚期诞生的伯克的思想，叫做古典保守主义。伯克认为，现存的制度和传统不可能都是糟糕的，因为它们是千百年来屡次尝试的结果，人们对此已经习惯了，最好是予以维持或“保留”(保守主义由此而得

名)。无论它们如何不完美，毕竟已经运作了很长时间。这并不是说，事情就应该永远不变，当然应当改变;但是只能是渐变，让人民有一段适应的时间。

现代自由主义：白由放任的社会也有某些消极的层面。古典自由主义把政府从市场中驻除出去，现代自由主义又将政府招了回来（以伯林为代表，主张积极的自由），这一次是为了保护公民，使之避免经济体系中某些时候的不公平。现代自由主义者主张的是工资和工作时间的立法、组织工会的权利、失业与健康保险、为所有人改善受教育的机会。

现代保守主义：弗里德曼强烈地主张，自由市场仍然是最好的路径，斯密原初的教义是正确的，政府的干预无论在哪里都会把事情弄糟。现代保守主义同样从伯克那里继承了对传统的关注，特别是宗教信仰。所以说，现代保守主义者是斯密经济学思想和伯克传统观念的混合体。

马克思主义的社会主义：尽管自由主义(古典的变异)占据了19世纪思潮的主流，但一股对毫无节制的资本主义制度的批判潮流也影响深远。与格林不同，这些批判者不相信少许的改良就已足够，他们希望整个地推翻资本主义制度。这就是社会主义者，其思想领袖是一个生活在伦敦的德国人——马克思。马克思创造出了一套非常复杂的意识形态，至少包括三部分内容：经济学理论、社会阶级理论和历史理论。

社会民主主义：在本世纪初，部分信奉马克思主义的德国社民党成为德国最大的政党，其成员在普鲁士王国和地方政府的选举中获胜，其工会开始赢得更多的工资和更好的工作条件。一些人于是认为，工人阶级无需革命就能达成目标。既然有了选票，还要子弹十吗？伯恩施坦发展了这种观点。他在《进化社会主义》(1917——书中指出，无产阶级正在得到想要得到的东西，并得出结论说，马克思在制度的崩溃与革命的必要性方面错了。改良为无产阶级赢得了实实在在的收益，它一样可以产生社会主义。无论在哪里，当社会民主主义者把自己转为中间偏左的政党后，都取得了胜利。

共产主义：当社民党人开始他们的改良，变成调和的改良主义者和福利主义者时，少数的正统社会主义者仍与马克思保持一致，他们成为共产主义者。在此种转化中，起关键作用的是俄国知识分子列宁。他使马克思主义发生几个重要的改变，以适应本世纪初俄国的现实状况。综合的结果是“马克思列宁主义”，这

是共产主义的另一名称。

列林认为，发达的资本主义国家之所以没有发生革命（马克思认为革命在发达资本主义国家发生），是他们通过在海外殖民地扩张，剥削那里的原材料、廉价劳功力和新的市场，资本主义使自身得以成功地转化成帝国主义后，资本土义赢得了一个短暂的喘息期。国内市场不能吸收资本主义的产品，所以它拓展海外市场。从殖民地得到数量巨大的利润、母国就能够多支付一些给工人阶级，使他们走向改良而不是革命，这些殖民地国家就是资本主义的薄弱环节，革命就会在这些薄弱环节爆发。列林的第一个发明是组织，就是建立严密的党组织——布尔什维克。

民族主义：即对于国家的伟大和统一的夸大的信念。民族主义通常没有什么思想，有的只是“我们不要别人的统治!”但是它战胜了所有其他的意识形态，实际上也感染了所有其他的意识形态。当某一群体，稳定地为知识分子所领导，设想有一个敌人或“他人”可以藐视、斗争时，民族主义就诞生了。近年来，世界上出现了另一种形式的民族主义——地区性民族主义。简而言之。它是旧民族主义的反调，要求从既存的民族中分离出来，组成其成员所言的真正的民族。

法西斯主义：由民族主义带来的严重后果是，至少有两个国家——意大利和德国演变成为法西斯主义。一个检验法西斯主义的方便标准是：他们的成员身着军装吗?

当代意识形态

共产主义：苏联解体后，共产主义国家该相信什么？

新保守主义：20世纪70年代，一种新的意识形态开始在美国出现：新保守主义，它的基本理念与现代保守主义相似，但是来自一个有趣的群体：充满幻灭感的自由主义者和左派人士。正如其代表作家克里斯托所言，“新保守主义者就是一个自由主义者，他已经被现实所谋杀”。新保守主义者并不是旧式的保守主义者。前者强调自由市场经济，排斥过分自由的思想；后者则强调宗教和传统的价值。两股保守主义在里根执政期间找到了共同点：击退自由主义的计划和观念。

社群主义：它试图去弥补左、右之间越来越大的鸿沟。 女权主义 环保主义

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