一个专业且令业主满意的工程师

一个专业且令业主满意的工程师东南大学土木工程学院 报告人： 报告人：方捷

2011年12月4日 南京工业大学

引言近年来，有关监理的合同纠纷案件有所增多，案件 的争议焦点大多集中在监理报酬支付的问题，并涉及监理 义务履行、合同解除等争议。此外，《委托监理合同示范 文本》(GF-2000-0202)已在工程实践中使用近十年，从 监理合同纠纷案件中也能发现，在合同履行阶段，现行的 有关监理工程师的制度及其定位等问题值得我们深入交流 和探讨。

案情介绍上海虹宸置业发展有限公司(以下简称虹宸置业公司)为系争的上海市 虹口区某号危改地块北块商办楼工程的开发商。2006年2月18日，虹宸置业公 司与中慧工程咨询公司签订《建设工程委托监理合同》(以下简称为《委托 《建设工程委托监理合同》 监理合同》)。合同约定：中慧咨询公司对工程进行阶段验收及竣工初验， 如不符合虹宸置业公司的要求督促其整改，对工程施工质量提出评估意见， 协助委托人组织竣工验收。监理报酬按建监协字(2001)第20号及(2004) 协助委托人组织竣工验收 第5号文为7800000元×3.076×(1-10%)×(1+10%)=237500元。 当日，虹宸置业公司、中慧工程咨询公司又签订《施工监理实际酬金协 议书》(以下简称《实际酬金协议书》),约定：该工程施工监理费总额为 《实际酬金协议书》 156000元；有关监理条款按施工监理合同执行；该协议作为施工监理合同的 补充；监理范围及酬金支付以该协议为准。 2007年9月10日，虹宸置业公司向中慧工程咨询公司和施工单位上海东 海华庆工程有限公司出具内容为外墙外装饰全部改为贴白色水晶岩的工程变 更单。2007年10月13日，在虹宸置业公司、中慧工程咨询公司和施工单位参 加的第五十次工程例会上，中慧工程咨询公司表示：外墙面石材已开始施工 ，但还未办理过相关的设计变更手续，希望抓紧和设计协调 希望抓紧和设计协调，由设计出个更 希望抓紧和设计协调

案情介绍改通知。2008年4月，针对外墙装饰的变更，中慧工程咨询公司建议外墙面砖 需定期检测，并注明：经检查，以上各分项工程合格 各分项工程合格。 各分项工程合格 2008年5月27日和同年7月8日，虹宸置业公司函告中慧工程咨询公司， 要求中慧工程咨询公司出具《监理单位工程质量评估报告》等备案必备文件 《监理单位工程质量评估报告》 。2008年7月14日，中慧工程咨询公司回复虹宸置业公司将完成监理小结和质 量合格证明书，并提出因工期延长且超过合同标的，要求虹宸置业公司增加 监理费用。 2008年7月16日，中慧工程咨询公司函告

虹宸置业公司，指出项目复验中 存在如下问题：1、地下室防火墙原240厚现改为120厚，没有按图施工；2、 外墙立面变更未经设计单位办理变更手续，由外墙涂料改为花岗石； 外墙立面变更未经设计单位办理变更手续，由外墙涂料改为花岗石；3、地 下室电缆线没有按图施工；4、竣工图与现场实物不符，要求虹宸置业公司组 织整改。2008年7月22日，虹宸置业公司回复中慧工程咨询公司，在中慧工程 咨询公司未按合同履行全部义务前，虹宸置业公司不会就合同外的费用与中 慧工程咨询公司协商。 2008年8月，虹宸置业公司诉至法院，要求判令从生效之日起与中慧工程 要求判令从生效之日起与中慧工程 咨询公司解除《委托监理合同》及其附件《实际酬金协议书》 咨询公司解除《委托监理合同》及其附件《实际酬金协议书》。

目 录一、案例 二、工程监理制度背景 三、基于质量的选择 四、工程师的职业道德准则 五、工程师的义务标准 六、业主满意原则 七、业主的任意解除权问题 八、结论与观点

工程监理制度背景一、我国工程建设管理模式的四个阶段自营管理 三方管理 集权管理 现代管理

工程监理制度背景二、建立工程监理制的初衷首先，随着投资主体多元化、建设市场全面开放的形势下，老的 工程建设管理制度就不适应了，迫切需要监理起一套能够有效控制投 资，抑制和避免建设工作随意性的工程建设管理制度。同时，也为了 加入国际经济大循环，也需要参照国际惯例实行建设监理制度，实现 我国建设体制与国际建设市场的衔接。其次，实行建设监理，旨在使 我国的建设工程管理体制开始向社会化、专业化、规范化的管理模式 转变，在项目法人与承包商之间引入了建设工程监理服务，在项目法 人与承包商、项目法人与监理单位之间形成以经济合同为纽带，以提 高工程质量和建设水平为目的的一种新的建设项目管理运行体制。再 次，监理单位作为职业化的社会资讯服务机构受业主委托，代表业主 对施工单位履行工程施工发承包合同进行高智能的专业化监督管理、 对争议或争端进行调解和协调，不失为一种消除双方信息不对称、降 低业主方风险和节约交易费用的有效途径。

工程监理制度背景三、工程监理的“独立第三方”认识关于监理的“独立第三方”概念，有以下四个层面的解释：一是 监理企业是独立的法人，依法独立承担法律责任；二是监理工作要遵 循国家有关法律、法规和职业道德，因此必须具有不偏袒也不依附于 某一方的“公正性”;三是监理工作要严格执行合同约定的技术标准 ，这就决定了监理工作

必然具有的“公平性”;四是监理制度是政府 表明强行推行的，政府要求工程监理监督和约束建设单位和施工单位 的违法违规行为，维护建设单位的合法权益，且不损害被监理单位的 合法权益。因此，监理工作具有政府监管职能延伸的色彩。由此，工 程监理就有了“独立第三方”的形象。

工程监理制度背景市场主体间的关系：

工程监理制度背景四、对“独立第三方”概念的反思“世易时移，变法异矣”,随着我国市场经济的快速发展，投资 主体多元化和民营化，尤其是在我国特有的人文背景下，如果再强调 监理的“独立第三方”,容易造成工程建设各方责任主体之间的责任 边界的模糊不清，在实际工作中造成了“遇到利益谁都来争”、“有 问题有责任谁都躲”的不良现状，相互之间的责、权、利高度博弈。 在此过程中，由于社会对监理“独立第三方”定位的认同，对监理工 作“公正性”的倚重和对其“服务性”的漠视，导致了法律责任对监 理追究过严的事实。监理这种弱势地位，再加上其本身确实存在的不 足，很容易就成为责任者，甚至是“替罪羊”的角色。这种工程建设 管理体系构架，导致了工程建设的各方责任不明晰，权责不相符，容 易导致低效率和社会不公，也不符合市场经济特征。

基于质量的选择(QBS)一、业主的错误认识“监理不到位，只管钢筋混凝土，而其他工作管得太少。 要不是受到工程竣工验收和备案资料的约束，我们真的会 考虑取消监理合同。” “委托工程监理是政府强制要求的，是政府监督业主的耳 目。” “工程监理既然是“公正、独立、自主”的，就不是完全 为业主利益服务的，所以，委托监理，支付费用就不值。” “直接请顾问监管工地，比委托监理公司省钱，且能确保 签约的人员到位。”

基于质量的选择(QBS)二、选择的标准及优势分析根据质量选择，是最能满足所有因素要求的方法，即 业主在选择监理的时候要以业务能力、管理能力、可用人 力、财力资源、费用结构合理性、业务诚实性及质量保证 体系为标准。从业主的角度出发，得到服务质量是最重要 的，而这里的“质量”就是要符合业主的的要求。

基于质量的选择(QBS)二、结合案例分析案例中，虹宸置业公司与中慧工程咨询公司在签订《委托 监理合同》之后，另行签订了《实际酬金协议书》,就监理费 用及付款方式作了补充约定，其它条款仍按监理合同执行。虽 然法律并没有规定签订合同后再行约定实际酬金，合同就无效 ，但这种类似施工合同中的“黑白合同”形式无疑使合同中弱 势的一方遭受损失。 由此，

无论是因为业主的错误认识，还是监理企业之间的 恶性竞争，基于最低价格的选择方式都存在不合理性，作为业 主，应当提倡“基于质量”的选择方式。

工程师的职业道德准则FIDIC的职业道德准则1.接受本行业对全社会的责任。 2.为可持续发展寻求解决办法。 3.始终坚持职业尊严、地位和名声。 4.保持与技术、立法、管理发展相应的学识与技能，为业主提供精心勤 保持与技术、 保持与技术 立法、管理发展相应的学识与技能， 勉的服务。 勉的服务。 5.只承担能够胜任的任务。 6.始终为业主的合法利益而正直、精心地工作。 始终为业主的合法利益而正直、 始终为业主的合法利益而正直 精心地工作。 7.公正的提供咨询建议、判断或决策。 8.为业主服务中可能产生的一切潜在的利益冲突，都要告知业主。 为业主服务中可能产生的一切潜在的利益冲突， 为业主服务中可能产生的一切潜在的利益冲突 都要告知业主。 9.不接受任何有害独立判断的酬谢。

工程师的职业道德准则10.倡导“以质量为基础选择咨询服务”的原则。 倡导“以质量为基础选择咨询服务”的原则。 倡导 11.防止无意、有意损害他人名誉和事业的行为。 12.防止直接、间接抢别的咨询工程师已受托的生意。 13.在业主没有书面通知你原先由别人承担的业务已经结束，你也没有预 先通知原来承办的那个咨询工程师，不要接手这个生意。 14.如被邀请审查别的咨询工程师的工作，要按恰当的职业品德和礼貌进 14. 行。 15.不提供也不接受从感觉上和实际上是在：(a)设法影响咨询工程师 和/或业主的选择和付费的过程，(b)设法影响咨询工程师的公正判 断的任何报酬。 16.对于任何合法组成的调查团体来对任何服务合同或建设合同的管理进 行调查，要充分予以合作。

工程师的职业道德准则监理工程师的道德准则1、坚持公开、公正、公平、诚信的原则，不损害国家和集体利益，不违反工程 坚持公开、公正、公平、诚信的原则 坚持公开 建设管理规章制度。尽职尽责、兢兢业业地执行监理工作； 2、建立健全廉政制度，开展廉政教育，设立廉政告示牌，监督并认真查处违法 违纪行为； 3、不接受任何其他商业性委托，不泄露工程和业主的秘密，忠实履行职责，对 忠实履行职责， 忠实履行职责 业主负责。不在同一项目中既做监理又做承包人的商`业咨询，不泄露技术情 业主负责 报，不接受任何回扣、提成或其它间接报酬。不得接受承包人的请客送礼， 不得介绍施工队、民工在本工程中分包或转包，不做有损业主利益和影响公 正的事情； 4、当其认为正确的判断和建议被业主

否决时，应向业主说明可能产生的后果 当其认为正确的判断和建议被业主否决时， 当其认为正确的判断和建议被业主否决时 应向业主说明可能产生的后果； 5、当认为业主的意见或判断不可能成功时，应向业主提出劝告 当认为业主的意见或判断不可能成功时， 当认为业主的意见或判断不可能成功时 应向业主提出劝告； 6、当证明监理的判断是错误时，要勇于承认错误，及时更正错误； 7、当监理工作涉及到业主和承包人双方合法利益时，应按照合同规定，在授权 当监理工作涉及到业主和承包人双方合法利益时， 当监理工作涉及到业主和承包人双方合法利益时 应按照合同规定， 范围内实事求是地进行处理。 范围内实事求是地进行处理。

工程师的职业道德准则总结： 对比国内外的工程师职业道德准则，我们可以看到， 在提供咨询服务方面，国内外的准则是一致的，即工程师 应为业主提供专业的服务，而且应以良好的道德与诚信提 供服务、忠实履行职责。何为“专业”,这涉及到工程师 的义务标准，我们将在下面继续讨论。另外，国内外不同 之处在于工程师的角色地位，FIDIC侧重于考虑业主利益， 而国内的监理工程师，由于受制度环境的影响，则更偏向 于存在一种“公正、独立第三方”的地位，然而这种角色 的定位在工程实践当中引发了诸多的问题，这是值得我们 深刻检讨的。

工程师的职业道德准则结合案例分析：虹宸置业公司基于与中慧工程咨询公司的相互信任而 委托中慧工程咨询公司对施工工程进行监督。中慧工程咨 询公司承诺完成监理小结和质量合格证明书，但仅仅两天 之后，中慧工程咨询公司却转而以复验出质量问题要求虹 宸置业公司整改为由拒绝出具监理小结和质量合格证明书 。中慧工程咨询公司的行为出尔反尔，这种行为完全违背 了作为一名工程师的职业道德，并且使虹宸置业公司有理 由主张信任不再。

工程师的义务标准一、义务标准如何确定一般情况下，专业人士负有提供合理的技能和行为谨 慎的义务。如何验证某项作为或不作为是否属于过失？通 常情况下我们认为，你可以观察大街上的人的表现而得以 判断，因为他们是普通人。但是当你面对的情况需要使用 特殊的技能或能力时，那么要检验是否存在过失就不这么 简单了，因为普通人是不具备这些特殊技能的。此时，检 验的标准应该是具备该技能的普通人在实施和展现其拥有 的技能时的表现。

工程师的义务标准二、结合案例分析作为专业的工程师，完全有能力对设计变更是否符合质量 与安全要求作出判断，并且采取一定的措施。然

而案例中，中 慧工程咨询公司明知虹宸置业公司擅自通知施工单位进行变更 设计的施工活动不符合质量和安全要求，但并未要求施工单位 改正，仅要求虹宸置业公司补齐设计单位的证明文件；设计单 位补开修改通知单后，中慧工程咨询公司亦未对施工质量提出 异议，而是向虹宸置业公司出具单位工程质量合格报告，同意 验收。况且，虹宸置业公司、中慧工程咨询公司签订委托合同 的目的是为保证工程质量、合理控制工期，即使部分施工质量 确实不合格，除与施工单位不按要求施工有关，也反映出中慧 工程咨询公司不按合同约定全面履行监理义务。

业主满意原则一、工程监理服务的性质从工程领域的角度讲，业主与监理企业签订的监理合同 标的是建设工程监理服务，即监理企业受业主委托对项目 实施监督和管理，根据委托为业主提供高水平的、专业化 的智力服务。监理实际上是建设单位项目管理的延伸，即 监理应该维护业主的合法权益，为业主服务，帮助业主管 理好工程项目。同时，监理企业是独立的法人，监理工程 师在执业时要遵循国家有关法律、法规，遵守合同约定， 依法履行监理职责，遵守公平、公正、客观的职业操守。

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