东软集团年报(600718)年度报告2011年(信息服务财务预算)东软集团股份有限公司_九舍会智库

东软集团股份有限公司

2011年度报告

股票代码：600718

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2 东软集团股份有限公司2011

年度报告

目录

一、重要提示 (3)

二、公司基本情况 (4)

三、会计数据和业务数据摘要 (5)

四、股本变动及股东情况 (8)

五、董事、监事和高级管理人员 (14)

六、公司治理结构 (21)

七、股东大会情况简介 (27)

八、董事会报告 (28)

九、监事会报告 (48)

十、重要事项 (50)

十一、财务会计报告 (59)

十二、备查文件目录 (60)

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3 东软集团股份有限公司2011

年度报告

一、重要提示

（一）本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

（二）董事石黑征三全权委托副董事长王勇峰出席并表决。独立董事高文全权委托独立董事薛澜出席并表决。

（三）立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

（四）公司董事长兼首席执行官刘积仁、高级副总裁兼首席财务官王莉及财务运营部部长陈雷声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

（五）报告期内，本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况。

（六）报告期内，本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。

（七）本报告以东软集团股份有限公司（以下简称“东软”或“公司”或“集团”）为

主体，涵盖分公司、子公司。

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东软集团股份有限公司2011年度报告

二、公司基本情况

（一）公司信息

公司的法定中文名称 东软集团股份有限公司

公司的法定中文名称缩写 东软集团

公司的法定英文名称 Neusoft Corporation

公司的法定英文名称缩写 Neusoft

公司法定代表人 刘积仁

（二）联系人和联系方式

董事会秘书 证券事务代表

姓名 王楠 张龙

联系地址 沈阳市浑南新区新秀街2号 东软软件园沈阳市浑南新区新秀街2号 东软软件园

电话 024-******** 024-********

传真 024-******** 024-********

电子信箱 investor@b12eaf66a5e9856a56126056 investor@b12eaf66a5e9856a56126056

（三）基本情况简介

注册地址 沈阳市浑南新区新秀街2号

注册地址的邮政编码 110179

办公地址 沈阳市浑南新区新秀街2号 东软软件园

办公地址的邮政编码 110179

公司国际互联网网址 b12eaf66a5e9856a56126056

电子信箱 investor@b12eaf66a5e9856a56126056

（四）信息披露及备置地点

公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 b12eaf66a5e9856a56126056

公司年度报告备置地点 公司董事会办公室

（五）公司股票简况

公司股票简况

股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 东软集团 600718 东软股份、东大阿派

（六）其他有关资料

公司首次注册登记日期 1991年6月17日

公司首次注册登记地点 沈阳市和平区文化路3号巷11号

公司变更注册登记日期 2010年10月28日

公司变更注册登记地点 沈阳市浑南新区新秀街2号

企业法人营业执照注册号 210100402001491

税务登记号码 210132604608172

组织机构代码 60460817-2

公司聘请的会计师事务所名称

立信会计师事务所（特殊普通合伙）

（原名称为“立信会计师事务所有限公司”）

公司聘请的会计师事务所办公地址 上海市南京东路61号新黄浦金融大厦4楼

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东软集团股份有限公司2011

年度报告

三、会计数据和业务数据摘要

（一）主要会计数据

单位：元 币种：人民币

项目

金额

营业利润 310,300,179 利润总额

492,886,660 归属于上市公司股东的净利润

417,068,980 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 286,807,569

经营活动产生的现金流量净额

300,196,604

（二）非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

非经常性损益项目

2011年金额

说明

2010年金额 2009年金额

非流动资产处置损益

18,180,599

处置固定资产、无形资产及长期股权投资形成的损益

43,302,916

-7,903,766

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外

105,173,354 主要为计入损益的科研

项目政府补助以及政府

拨付的各项基金补贴

109,335,552 38,968,688

计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费

9,946,738收取南海东软信息技术职业学院、成都东软信息技术职业学院以前期资产转让款延期付款部分的资金占用费

9,897,547 7,730,763

企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益

——

26,753 —

非货币性资产交换损益

24,934,400

以无形资产技术使用权投资Appconomy, Inc.产生的损益

— —

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益

950,557交易性金融资产（远期结汇合同）的公允价值变动收益

-694,314 83,998,795

单独进行减值测试的应收款项减值准备转回

—

—6,600,000 13,400,000除上述各项之外的其他营业外收入和支出

1,313,927

—

-1,945,474

2,295,537

其他符合非经常性损益定义的损益项目

1,221,899主要为公司收购北京利

博赛社保信息技术有限

公司时产生的投资收益

—

—

少数股东损益影响额 -11,201,619 —-21,764,898 -10,030,006

所得税影响额

-20,258,444—-17,278,655 -9,690,610合计 130,261,411—

127,479,427 118,769,401

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东软集团股份有限公司2011

年度报告

（三）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

主要会计数据 2011年

2010年

本年比上年增减（%）

2009年

调整前

调整后

营业总收入 5,751,249,3304,937,696,44016.48 4,166,055,393 4,166,055,393

营业利润 310,300,179

407,491,880

-23.85 671,687,541 671,687,541利润总额

492,886,660 560,105,328 -12.00 727,756,717 727,756,717归属于上市公司股东的净利润

417,068,980

484,675,178

-13.95

640,564,034

640,590,492

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润

286,807,569 357,195,751-19.71 521,794,633 521,821,091

经营活动产生的现金流量净额

300,196,604 381,889,530-21.39 772,564,482 772,564,482

主要会计数据 2011年末 2010年末

本年末比上年末增减（%）

2009年末 调整前

调整后

资产总额 7,925,285,114 6,858,879,80515.55 6,209,047,971 6,209,047,971负债总额

2,910,161,846 2,273,667,334 27.99 1,936,157,245 1,936,157,245 归属于上市公司股东的所有者权益

4,674,677,555 4,280,208,3129.22 3,997,562,677 3,997,589,135总股本

1,227,594,245 1,227,594,245

—

944,303,265

944,303,265

单位：元 币种：人民币

主要财务指标

2011年

2010年

本年比上年增减

（%）

2009年 调整前

调整后

基本每股收益（元／股） 0.34

0.39-13.950.52 0.52稀释每股收益（元／股） 0.34 0.39-13.950.52 0.52用最新股本计算的每股收益（元/股）

0.34

0.39

-13.95

0.52

0.52

扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.23 0.29-19.71

0.43 0.43加权平均净资产收益率（%） 9.3411.67下降2.33个百分点17.21 17.21扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 6.42

8.60

下降2.18个百分点

14.02

14.02

每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）

0.24 0.31-21.390.82 0.82

主要财务指标

2011年末

2010年末

本年末比上年末增减（%）

2009年末

归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） 3.81 3.49 9.22

4.23 4.23资产负债率（%）

36.72

33.15

上升3.57个百分点

31.18

31.18

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7 东软集团股份有限公司2011

年度报告

注：1、根据财政部发布的《企业会计准则解释第4号》的相关规定，2009年调整后的归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润、归属于母公司的所有者权益均为追溯调整后数据；

2、根据相关规定，每股收益的计算，均按1,227,594,245股计算；每股经营现金流量、每股净资产的计算，2011年度、2010年度均按照1,227,594,245股计算，2009年度按944,303,265股计算。

（四）采用公允价值计量的项目

单位：元 币种：人民币 项目名称

期初余额

期末余额 当期变动 对当期利润（税后利润）的影响金额 交易性金融资产

969,350 863,170 -106,180-95,562交易性金融负债

1,227,304 170,567 -1,056,737951,063合计 — —

—855,501

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东软集团股份有限公司2011

年度报告

四、股本变动及股东情况

（一）股本变动情况 1、股份变动情况表

单位：股

项目

本次变动前

本次变动增减（＋，－）

本次变动后

数量

比例(%)

发行

新股

送股

公积金转股

其他

小计

数量 比例(%)

一、有限售条件股份 900,294,04073.3381 -900,294,040-900,294,040 1、国家持股 121,838,0799.9249 -121,838,079-121,838,079 2、国有法人持股 216,361,56217.6248 -216,361,562-216,361,562 3、其他内资持股 382,071,10631.1236 -382,071,106-382,071,106 其中：境内非国有法人持股

382,071,106

31.1236

-382,071,106

-382,071,106

境内自然人持股

4、外资持股 180,023,29314.6647 -180,023,293-180,023,293 其中：境外法人持股 180,023,293

14.6647

-180,023,293

-180,023,293

境外自然人持股

二、无限售条件流通股份

327,300,20526.6619 900,294,040900,294,040 1,227,594,245100.00001、人民币普通股 327,300,205

26.6619

900,294,040

900,294,040

1,227,594,245

100.0000

2、境内上市的外资股

3、境外上市的外资股

4、其他

三、股份总数

1,227,594,245100.0000

1,227,594,245100.0000

2011年3月5日，本公司在《中国证券报》、《上海证券报》刊登了《关于有限售条

件的流通股上市的公告》，东北大学科技产业集团有限公司等股东所持有的900,294,040股有限售条件的流通股于2011年3月14日上市流通。至此，本公司总股本1,227,594,245股全部为无限售条件的流通股。

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东软集团股份有限公司2011

年度报告

2、限售股份变动情况

单位：股

股东名称

年初 限售股数 本年解除 限售股数 本年增加限售股数

年末 限售股数

解除限售日期

东北大学科技产业集团有限公司 216,361,562216,361,56200 2011年3月13日 成都慧旭科技股份有限公司 210,807,559210,807,55900 2011年3月13日 阿尔派电子（中国）有限公司 171,263,547171,263,54700 2011年3月13日 宝钢集团有限公司 121,838,079121,838,07900 2011年3月13日 东芝解决方案株式会社 58,228,03658,228,03600 2011年3月13日 INTEL CAPITAL CORPORATION 52,181,18452,181,18400 2011年3月13日 PHILIPS ELECTRONICS CHINA B.V. 24,954,87124,954,87100 2011年3月13日 阿尔派株式会社 20,057,14420,057,14400 2011年3月13日 SAP AG 16,283,76816,283,76800 2011年3月13日 株式会社东芝

8,318,2908,318,29000 2011年3月13日 合计

900,294,040

900,294,040

—

限售原因

依据东北大学科技产业集团有限公司等十家有限售条件流通股股东在换股吸收合并之时作出的承诺，自2008年3月13日起三年内不转让其所持有发行人

股份，限售期满后方可上市流通。

2011年3月14日，公司上述十家有限售条件股东所持有限售条件流通股限售期满并开始流通上市。

（二）证券发行与上市情况

1、前三年历次证券发行情况

截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 2、公司股份总数及结构的变动情况

报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、现存的内部职工股情况

本报告期末公司无内部职工股。

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东软集团股份有限公司2011

年度报告

（三）股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况

单位：股

2011年末股东总数

79,200户

2012年2月末股东总数

77,775户

前十名股东持股情况 股东名称 股东性质

持股比例(%) 持股总数

报告期内增减

持有有限

售条件股份数量

质押或冻结的股份数量

东北大学科技产业集团有限公司 国有法人 17.6248216,361,5620 0无 阿尔派电子（中国）有限公司 境内非国有法人 13.9512171,263,5470

0无 宝钢集团有限公司 国家 5.132063,000,000-58,838,079

0无 东芝解决方案株式会社 境外法人 4.743358,228,0360

0无 INTEL CAPITAL CORPORATION 境外法人 2.604531,973,228-20,207,956

0无 PHILIPS ELECTRONICS CHINA B.V. 境外法人 2.032824,954,8710 0无 阿尔派株式会社

境外法人 1.633920,057,1440

0无 中国建设银行－博时主题行业股票证券投资基金 未知 1.547718,999,76915,999,769

0无 SAP AG

境外法人 1.326516,283,7680

0无 全国社保基金一零三组合

未知

1.1812

14,499,750

11,499,750

无

前十名无限售条件股东持股情况

股东名称

持有无限售条件股份的数量

股份种类及数量

东北大学科技产业集团有限公司 216,361,562人民币普通股 216,361,562阿尔派电子（中国）有限公司 171,263,547人民币普通股 171,263,547宝钢集团有限公司 63,000,000人民币普通股 63,000,000东芝解决方案株式会社 58,228,036人民币普通股 58,228,036INTEL CAPITAL CORPORATION 31,973,228人民币普通股 31,973,228PHILIPS ELECTRONICS CHINA B.V. 24,954,871人民币普通股 24,954,871阿尔派株式会社

20,057,144人民币普通股 20,057,144中国建设银行－博时主题行业股票证券投资基金 18,999,769人民币普通股 18,999,769SAP AG

16,283,768人民币普通股 16,283,768全国社保基金一零三组合

14,499,750

人民币普通股

14,499,750

上述股东关联关系或一致行动的说明

阿尔派电子（中国）有限公司为阿尔派株式会社在中国设立的外商独资投资性公司。公司未知其他股东之间是否有关联关系，是否为一致行动人。

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11东软集团股份有限公司2011

年度报告

2、控股股东及实际控制人情况

（1）截至目前，本公司各股东持股相对分散，不存在控股股东和实际控制人。公司第一大股东为东北大学科技产业集团有限公司，持股比例为17.6248%。

（2）公司股东情况及控制关系的方框图

3、主要股东情况介绍

（1）东北大学科技产业集团有限公司

东北大学科技产业集团有限公司是按照国家教育部《关于积极发展高校科技产业的指导意见》的要求，经教育部“教技发函[2005]11号”文（2005年7月1日签发）批准，由东北大学产业发展公司（东北大学全民所有制企业）改制设立的国有独资有限责任公司，东北大学为其唯一的出资人。东北大学科技产业集团有限公司统一代表东北大学持有投资企业的股权和经营性资产。

成立日期：2005年8月5日

注册资本: 人民币500,000,000元

注册地址：沈阳市和平区文化路3号巷11号

经营范围：计算机软硬件、机电一体化、高新技术产品、新材料、冶金技术产品的研究开发、制造、技术工程承包，技术咨询、服务、转让、培训，自营和代理各类商品和技术的进出口，企业投资管理、企业资产管理、物业管理。

（2）宝钢集团有限公司

宝钢集团有限公司是国家单独出资，国务院国资委代表国务院履行出资人职责的国

有独资公司，是国家授权投资的机构和国家控股公司。

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12东软集团股份有限公司2011

年度报告

成立日期：1992年1月1日

注册资本：人民币5,108,262.1万元

注册地址：上海市浦东新区浦电路370号宝钢大厦

经营范围：经营国务院授权范围内的国有资产，并开展有关投资业务；钢铁、冶金矿产、化工（除危险品）、电力、码头、仓储、运输与钢铁相关的业务以及技术开发、技术转让、技术服务和技术管理咨询业务，外经贸部批准的进出口业务，国内外贸易（除专项规定）及其服务。

（3）阿尔派株式会社

阿尔派株式会社依据日本法律设立并存续，是一家以生产汽车音响及汽车通信系统产品为主的专业汽车电子企业。阿尔派株式会社在日本东京证券交易所上市。

成立日期：1967年5月10日

资本金额：25,920,599,127日元

注册地址：日本国东京都品川区西五反田1-1-8

主营业务：汽车音响及汽车通信系统产品的生产。

（4）阿尔派电子（中国）有限公司

阿尔派电子（中国）有限公司是日本阿尔派株式会社于1994年在中国北京投资创建的外商独资投资性公司。

成立日期：1994年12月28日

注册资本：90,000,000美元

注册地址：北京市朝阳区建国路116号招商局大厦R2楼4层

主营业务：从事阿尔派株式会社在中国国内的，包括汽车音响及有关零部件、汽车用通信机器及汽车导向系统产品、重要零部件在内的汽车电子领域的投资；为所投资企业生产的产品提供销售及服务。

（5）株式会社东芝

株式会社东芝是依据日本法律设立并存续的公司。东芝在日本东京证券交易所上市。

成立日期：1875年

注册资本：439,901,268,477日元

注册地址：日本国东京都港区芝浦一丁目1番1号

主营业务：数码产品业务、电子部件业务、基础设施业务、家电产品业务等。

（6）东芝解决方案株式会社

东芝解决方案株式会社是依据日本法律设立并存续的公司，其股东是株式会社东芝。

成立日期：2003年10月

注册资本：23,500,000,000日元

注册地址：日本国东京都港区芝浦一丁目1番1号

主营业务：软件开发与解决方案的提供。软件应用到政府、道路、交通、播放等的基础设施建设行业，同时应用到制造、产业、流通、服务、金融、电信、媒体等行业。

（7）PHILIPS ELECTRONICS CHINA B.V.（飞利浦电子中国有限公司）

PHILIPS ELECTRONICS CHINA B.V.是依据荷兰法律设立并存续的有限责任公司，隶属于皇家飞利浦电子股份有限公司，目前负责飞利浦在中国所有的投资和发展，总部在荷兰埃茵霍温。

成立日期：1946年9月12

日

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13东软集团股份有限公司2011

年度报告

法定股本：15,750,000欧元

法定地址：Eindhoven, Groenewoudseweg 1

主营业务：医疗保健、优质生活、照明。

（8）SAP AG（思爱普有限公司）

SAP AG 依据德国法律组建。SAP 为全球领先的业务软件提供商之一；按照市值排名，为世界第三大的独立软件开发商。SAP 在130多个国家内拥有183,000多个客户，在欧洲、中东和非洲（EMEA）、美国、亚太及日本等60多个国家和地区拥有雇员55,000人。目前，SAP 同时在德国法兰克福证券交易所和美国纽约证券交易所上市等数家证券交易所上市。

成立日期：1972年

注册资本：1,228,083,382欧元

注册地址：SAP AG, Dietmar-Hopp-Allee 16, 69190 Walldorf, Germany

主营业务：商业软件解决方案的开发、销售与实施，相关的支持与咨询服务。

（9）INTEL CAPITAL CORPORATION（英特尔投资股份有限公司）

INTEL CAPITAL CORPORATION 是在美国纳斯达克证券交易所上市的INTEL CORPORATION 的全资子公司，作为INTEL 的全球投资机构，在全球范围内向创新型的科技公司和初创企业进行资本投资。

成立日期：1998年4月6日

注册资本：10美元

营业地址：2200 Mission College Boulevard, Santa Clara, California 95052, USA

主营业务：资本投资

薪酬报告(见尾页)九舍会智库　【第 13 页】　信息服务业

14

东软集团股份有限公司2011

年度报告

五、董事、监事和高级管理人员

（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

姓名

职务

性

别

年

龄

任期

起始日期

任期

终止日期

年初

持股数

（股）

年末

持股数

（股）

变动

原因

报告期内

从公司领取的报酬

总额（万元、税前）

是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴

刘积仁 董事长兼首席执行官 男 57 2011年5月25日 2014年5月24日456,6817,160,832 注1 256.00否 王勇峰

副董事长兼总裁 男

42

2011年5月25日

2014年5月24日

146,085

3,178,391

注1

注2 168.00

否

王莉

董事兼高级副总裁兼

首席财务官

女

47 2011年5月25日 2014年5月24日01,445,403

注1

注2 87.00

否 石黑征三

董事

男 69 2011年5月25日 2014年5月24日00 0是 Klaus Michael

Zimmer

董事兼高级副总裁

男 56 2011年5月25日 2014年5月24日00 注3 188.22

否 笠野章 董事 男 56 2011年5月25日 2014年5月24日00 注3 0是 方红星 独立董事 男 40 2011年5月25日 2014年5月24日00 8.00否 薛澜 独立董事 男 53 2011年5月25日 2014年5月24日00 8.00否 高文 独立董事 男 56 2011年5月25日 2014年5月24日00 8.00

否 涂赣峰 监事长 男 48 2011年5月25日 2014年5月24日00 0是 胡爱民 监事 男 39 2011年5月25日 2014年5月24日00 0是 藏田真吾 监事 男 41 2011年5月25日 2014年5月24日0

0是 葛圣六 监事 男 37 2011年5月25日 2014年5月24日315,267

315,267

注3 59.62否 马超 监事

男 35 2011年5月25日 2014年5月24日00

注3 38.60否 陈锡民

高级副总裁兼首席运营官

男

43 2011年5月25日 2014年5月24日0449,272

注1

注2

95.00否 卢朝霞 高级副总裁 女 55 2011年5月25日 2014年5月24日22,274

2,201,949 注1 97.00否 张霞

高级副总裁兼首席技

术官、首席知识官

女

47 2011年5月25日 2014年5月24日01,103,048 注1 84.00否 王经锡 高级副总裁 男

43 2011年5月25日 2014年5月24日0792,609 注1 78.00否 张晓鸥

高级副总裁兼财务运

行官

男 40

2011年5月25日

2014年5月24日

370,000

注1 注2 78.00

否

李军

高级副总裁兼首席营

销官

男

39

2011年5月25日

2014年5月24日

660,508

注1

78.00

否

王楠

高级副总裁兼董事会

秘书

女

36

2011年5月25日

2014年5月24日

344,278

344,278

注3

62.00

否

赵宏 原董事兼高级副总裁 男 58 2008年5月30日 2011年5月25日247,824

3,669,253

注1

注4 48.00

是

恩地和明

原董事

男

58

2008年5月30日

2011年5月25日

注4

是

薪酬报告(见尾页)

九舍会智库　【第 14 页】　信息服务业

15东软集团股份有限公司2011年度报告

姓名 职务

性

别 年龄 任期 起始日期 任期 终止日期

年初

持股数 （股） 年末 持股数 （股） 变动原因 报告期内

从公司领取的报酬总额（万

元、税前）

是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴徐庆荣 原监事 女 42 2008年5月30日 2011年5月25日03,170,436

注1

注4

32.50否 张红 原监事

女 41 2008年5月30日 2011年5月25日0359,824 注1

注4 23.40是 王自栋

原高级副总裁兼董事

会秘书

男 47 2008年5月30日 2011年5月25日0970,946 注1 注4 54.00

是 合计 / / / / / 1,532,40926,192,016 / 1,551.34/

注1：根据本公司2011年4月1日在《中国证券报》、《上海证券报》刊登的《关于公司股东权益变动过户完成的提示性公告》，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司已将本公司原第二大股东成都慧旭科技股份有限公司（以下简称“慧旭科技”）持有的210,807,559股本公司股票按照慧旭科技股东在慧旭科技的持股比例划转到137名股东名下，过户手续已经办理完毕。至此，慧旭科技不再持有本公司股票。本公司部分董事、监事、高级管理人员因本次权益变动增加持有本公司股份。

注2：2011年6月14日，张晓鸥减持本公司股票72,540股。2011年6月30日，陈锡民减持本公司股票85,248股。2011年7月20日至21日，王勇峰合计减持本公司股票1,010,000股。2011年12月27日，王莉减持本公司股票120,000股。

注3：数据为其就职日期至本报告期末的持股变动情况。

注4：数据为其年初至离任半年内的持股变动情况。

现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历：

（1）刘积仁，男，1955年出生，教授，博士生导师。公司创始人之一，现任公司董事长兼首席执行官，兼任东北大学副校长，中国软件行业协会副理事长，Harman International Industries, Incorporated 董事。刘积仁于1984年开始在东北大学攻读博士，1986年至1987年在美国国家标准局计算机研究院做论文研究，1987年回国获东北大学博士学位，成为中国第一个计算机应用专业博士。1991年刘积仁创建东软，1993年6月至1999年8月任公司董事、总经理，1999年8月始任公司董事长。曾荣获“第六届亚洲商业领袖·创新人物奖”、“2009 CCTV 中国经济年度人物”、“2010安永中国企业家奖”、“2011中国软件产业十年功勋人物”等多项荣誉。

（2）王勇峰，男，1970年出生，吉林大学计算机应用人工智能专业硕士。现任公司副董事长兼总裁。王勇峰于1992年5月加入公司，1998年2月至1999年8月任公司副总经理，1999年8月始任公司总裁，1999年10月始任公司董事。

（3）王莉，女，1965年出生，东北大学管理工程硕士，中欧国际工商学院EMBA，注册会计师，教授研究员高级会计师。现任公司董事兼高级副总裁兼首席财务官。王莉于1997年2月加入公司，1997年2月至2003年8月任公司高级副总裁兼财务总监，2008年5月始任现职。

（4）石黑征三，男，日本籍，1943年出生，早稻田大学法学部毕业。现任阿尔派株式会社会长。石黑征三于1978年加入阿尔派株式会社，曾任营业部部长、常务董事、副社长，1997年至2010年6月任社长，2010年6月始任会长。

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16东软集团股份有限公司2011

年度报告

（5）Klaus Michael Zimmer ，男，德国籍，香港永久居民，1956年出生，德国特里尔大学经济学硕士。2009年加入东软，现任公司董事兼高级副总裁，兼任东软（欧洲）有限公司总裁。此前曾就职于SAP ，担任SAP 北亚区董事长、CEO 等职务。

（6）笠野章，男，日本籍，1956年出生，国立东京大学大学院理学部物理学硕士。1982年加入株式会社东芝，曾任东芝解决方案株式会社事业部长，现任东芝解决方案株式会社董事、执行董事、经营变革总负责人、革新推进部长及解决方案技术统括部长。

（7）方红星，男，1972年出生，教授，博士生导师，享受国务院颁发的政府特殊津贴，东北财经大学会计学博士。现任东北财经大学会计学院院长，MPAcc 教育中心主任，东北财经大学出版社有限责任公司副董事长、社长。兼任财政部会计准则委员会咨询专家、内部控制标准委员会咨询专家，中国会计学会理事、财务成本分会副会长，中国注册会计师协会专业技术指导委员会委员、审计准则组专家等职。并担任沈阳机床股份有限公司独立董事、大连獐子岛渔业集团股份有限公司独立董事。

（8）薛澜，男，1959年出生，教授，博士生导师，长江学者特聘教授。卡内基梅隆大学工程与公共政策专业博士。现任清华大学公共管理学院教授兼院长，清华大学工程科技战略研究院副院长，清华大学中国科技政策研究中心主任。兼任国务院应急管理专家组成员、中国行政管理学会副会长、中国编制改革研究会副会长、中国管理科学学会副会长、全国MPA 教育指导委员会副主任委员、加拿大国际发展研究中心（IDRC ）董事、布鲁金斯学会非常任高级研究员、哈佛大学肯尼迪政府学院顾问委员会委员、卡内基梅隆大学兼职教授等。

（9）高文，男，1956年出生，东京大学电子学博士。现任北京大学信息科学技术学院教授，数字视频编解码技术国家工程实验室主任，中国工程院院士。现兼任数字视频编解码技术标准（AVS）国家工作组组长、中国计算机学会常务理事、浪潮电子信息产业股份有限公司董事等职。

（10）涂赣峰，男，1964年出生，教授，博士生导师，东北大学有色金属冶金专业博士。现任东北大学科技产业集团有限公司总经理。兼任中国高校产业协会常务理事、中国冶金高校产业协会理事长等职。

（11）胡爱民，男，1973年出生，江西财经学院工商管理学士。胡爱民于1995年加入宝钢集团有限公司，历任宝钢集团有限公司计划财务部高级管理师、资产经营部投资并购主管等职，现任宝钢集团有限公司资本运营部副总经理兼首席项目经理。

（12）藏田真吾，男，日本籍，1971年出生，明治大学法学学士，美国乔治敦大学法律中心法学硕士。藏田真吾于1999年加入阿尔派株式会社，曾任知识产权部法务课课长等职，现任阿尔派株式会社经营企画室法务课课长。

（13）葛圣六，男，1975年出生，东北大学计算机应用专业学士。1997年7月加入公司，历任公司NEU-APN IA 事业部嵌入式应用开发部部长、IA 事业部第三开发部部长，现任公司IA 事业部副总经理。

（14）马超，男，1977年出生，东北大学计算机应用专业学士，英国利物浦大学信息系统专业硕士。2005年5月加入公司，历任公司战略联盟与海外业务推进事业部销售经理、资深销售经理，现任公司战略联盟与海外业务推进事业部副总经理。

（15）陈锡民，男，1969年出生，清华大学控制理论与控制工程专业博士。现任公司高级副总裁兼首席运营官，兼任嵌入式软件事业部总经理。陈锡民于1999 年1月加入公司，曾任东软中间件技术分公司智能设备开发部部长、东软中间件技术分公司副总经理、嵌入式软件事业部部长、公司副总裁等职。

（16）卢朝霞，女，1957

年出生，教授，东北大学计算机应用专业硕士。现任公司薪酬报告(见尾页)九舍会智库　【第 16 页】　信息服务业

17东软集团股份有限公司2011

年度报告

高级副总裁。卢朝霞于1995年加入公司，此前曾任东北大学管理控制中心主任，历任公司营销副总经理、首席运营官等职。

（17）张霞，女，1965年出生，教授，东北大学计算机应用专业博士。现任公司高级副总裁兼首席技术官、首席知识官。张霞于1994年11月加入公司，2004年11月始任公司首席技术官和首席知识官。

（18）王经锡，男，1969年出生，东北大学计算机应用专业学士。现任公司高级副总裁。王经锡于1999年3月加入东软，2001年始任公司行政总监，2002年2月始任公司高级副总裁。

（19）张晓鸥，男，1972年出生，东北大学管理学硕士，中欧国际工商学院EMBA，注册会计师，高级会计师。现任公司高级副总裁兼财务运行官。张晓鸥于2000年4月加入公司，曾任公司财务总监，2008年5月始任现职。

（20）李军，男，1973年出生，东北大学计算机软件专业学士。现任公司高级副总裁兼首席营销官。李军于1995 年7月加入公司，历任华东大区总经理、公司销售总监等职，2008年5月始任现职。

（21）王楠，女，1976年出生，东北大学计算机应用专业博士。现任公司高级副总裁兼董事会秘书，兼任战略联盟与海外业务推进事业部总经理。王楠于1995年加入公司，曾任东软软件中心Java 应用部部长、中间件技术分公司副总经理、移动互联网事业部部长、汽车电子先行技术研究中心副主任等职。2011年5月始任公司高级副总裁，2011年12月始兼任公司董事会秘书。

（二）在股东单位任职情况 姓名

股东单位名称

担任的职务 是否领取报酬津贴 刘积仁

东北大学 副校长 否 石黑征三

阿尔派株式会社 会长 是 笠野章

东芝解决方案株式会社 董事、执行董事、经营变革总负责人、革新推进部长及解决方案技术统括部长 是 涂赣峰

东北大学科技产业集团有限公司总经理 是 胡爱民

宝钢集团有限公司 资本运营部副总经理兼首席项目经理 是 藏田真吾 阿尔派株式会社 经营企画室法务课课长 是

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18

东软集团股份有限公司2011

年度报告

在除全资子公司、控股子公司、关联股东单位外的其他单位任职情况

姓名

公司名称

担任的职务 是否领取报酬津贴

刘积仁

东软飞利浦医疗设备系统有限责任公司 董事长 否 诺基亚西门子东软通信技术有限公司 董事 否 东众通信技术有限公司

董事 否 重庆国奥百年熙康健康管理有限公司 副董事长 否 辽宁盛京熙康健康管理有限公司 董事 否 大连东软信息服务有限公司

董事 否 大连康睿道投资有限公司 董事长 否 大连东软控股有限公司

董事长 否 天津东软睿道教育信息技术有限公司 董事长 否 大连东软信息学院 董事长 否 大连东软信息技术职业学院 董事长 否 成都东软学院

董事长 否 南海东软信息技术职业学院

董事长 否 Harman International Industries, Incorporated 董事 是 王勇峰

诺基亚西门子东软通信技术有限公司 董事 否 辽宁盛京熙康健康管理有限公司

董事 否 沈阳凯塔数据科技有限公司 董事 否 大连康睿道投资有限公司 董事 否 大连东软控股有限公司

董事 否 王莉 重庆国奥百年熙康健康管理有限公司 监事 否 大连康睿道投资有限公司

监事 否 Klaus Michael Zimmer Aerotel Medical Systems （1998）Ltd. 董事 否 方红星 东北财经大学会计学院

院长

是 东北财经大学出版社有限责任公司 副董事长、社长 是 薛澜 清华大学公共管理学院 院长 是 清华大学中国科技政策研究中心 主任 是 高文 北京大学信息科学技术学院 教授 是 数字视频编解码技术国家工程实验室 主任 是 涂赣峰 大连东软控股有限公司

董事 否 卢朝霞 重庆国奥百年熙康健康管理有限公司 董事 否 李军

沈阳东芝东软信息系统有限公司 董事 否 日电东软信息技术有限公司

董事

否

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19东软集团股份有限公司2011

年度报告

（三）董事、监事、高级管理人员报酬情况

1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：在公司担任行政职务的董事、监事、高级管理人员的报酬由公司支付。不在公司担任行政职务的董事、监事，公司不支付报酬，由其所在单位支付。自2010年度起，根据股东大会决议，公司以每人每年8万元（税前）的标准向独立董事支付津贴，其参加会议的费用据实报销。

2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：在公司担任行政职务的董事、监事、高级管理人员的报酬依据公司的整体薪酬政策和工资标准，结合公司的实际经营情况，参考同业标准，经董事会薪酬与考核委员会审核后，由公司董事会审议确定。

3、董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况：在公司担任行政职务的董事、监事、高级管理人员的报酬，以及独立董事的津贴均已由公司支付完毕。

（四）公司董事、监事、高级管理人员变动情况

于2011年5月25日召开的公司2010年度股东大会选举刘积仁、王勇峰、王莉、石黑征三、Klaus Michael Zimmer 、笠野章为本公司第六届董事会非独立董事；选举方红星、薛澜、高文为公司第六届董事会独立董事；选举涂赣峰、胡爱民、藏田真吾为公司第六届监事会监事，葛圣六、马超作为职工代表出任的监事直接进入监事会。以上人员任期为三年。

于2011年5月25日召开的公司六届一次董事会选举刘积仁为公司第六届董事会董事长兼首席执行官，选举王勇峰为副董事长。聘任王勇峰为总裁，聘任陈锡民为高级副总裁兼首席运营官，聘任卢朝霞为高级副总裁，聘任王莉为高级副总裁兼首席财务官，聘任张霞为高级副总裁兼首席技术官、首席知识官，聘任王经锡为高级副总裁，聘任张晓鸥为高级副总裁兼财务运行官，聘任李军为高级副总裁兼首席营销官，聘任Klaus Michael Zimmer 为高级副总裁，聘任王楠为高级副总裁。以上人员任期为三年。

于2011年5月25日召开的公司六届一次监事会选举涂赣峰为公司第六届监事会监事长，任期为三年。

于2011年12月21日召开的公司六届七次董事会聘任高级副总裁王楠兼任董事会

秘书，任期至本届董事会任期届满之日止。

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20

东软集团股份有限公司2011

年度报告

（五）公司员工情况

截至报告期末，公司在职员工总数为20,121人，无需承担费用的离退休职工。人员结构如下： 1、专业构成情况

专业构成类别

人数

技术开发 16,813市场营销 1,435管理人员 1,686后勤人员 187合计

20,121

2、地区分布情况

地区

人数

沈阳 7,356大连

5,132中国其他地区 6,993日本 230欧美 410合计

20,121

3、教育程度情况

教育程度类别

人数

硕士及硕士以上 2,305学士 15,374大专 2,177其他 265合计

20,121

薪酬报告(见尾页)

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