中融-中城建1号信托贷款集合资金信托计划尽调报告（推介） - 图文

中融国际信托有限公司

中融-中城建1号信托贷款集合资金信托计划

尽职调查报告

经办业务部门：股权投资部

声明与保证

我们在此声明与保证：本报告是按照《中融国际信托有限公司信托业务尽职调查工作指引》和有关规定，根据融资申请人提供的和本人收集的资料，经我们审慎调查、核实、分析和整理，并在此基础上针对项目特点设计交易模式、制定信托计划方案后完成的。报告全面反映了客户及项目最主要、最基本的信息，我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。

直接调查人签字：

年 月

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年 月

部门负责人签字：

年 月

日 2

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目 录

一、项目背景 二、信托方案

（一）信托基本要素 （二）交易结构

1、信托计划的进入 2、信托计划的退出

（三）风控措施 三、交易对手情况调查 （一）项目相关方股权结构图 （二）借款人-中城建滁州 （三）控股股东-中城建六局 （四）担保人-中城建 四、资金用途及还款来源 （一）资金用途 （二）还款来源

五、风险分析与控制措施 六、结论

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61 62 5 6 22 30

61 4 5 5 5 5

5 4 4

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一、项目背景

中城建第六工程局集团(滁州)有限公司（以下简称“中城建滁州”或“融资人”）注册资金10,000万元，经营范围：房屋建筑工程施工总承包；市政公用工程施工总承包；建筑装修装饰、地基与基础、城市园林绿化工程施工。控股股东为中城建第六工程局集团有限公司（以下简称“中城建六局”），隶属的集团公司为中国城市建设控股集团有限公司（以下简称“中城建”或“担保人”）。中国城市建设控股集团有限公司是从事城市开发建设的大型国有企业，在近二十年中，公司完成了全国大型重点城市近三分之一的重大城市基础设施工程。2013年7月15日联合资信（联合信评字【2013】926号）给予了中城建AA+的最新公开市场评级。

中城建滁州主要业务为承接房屋建筑和BT项目。公司具有房屋建筑工程施工总承包壹级、市政公用工程承包贰级、建筑装修装饰工程专业承包贰级、地基与基础工程专业承包叁级、城市园林绿化工程施工贰级资质。因采购设备与原材料需求，向我司申请1亿元的信托贷款，中城建为中城建滁州的还款义务提供连带责任担保。

股权投资部经过前期与客户深入交流及详细尽职调查，认为本项目交易结构明晰，担保增信措施明确。融资人还款来源为其经营收入，且担保人为信用评级AA+的大型央企，有充足的担保能力。本次信托贷款风险可控，建议操作。 二、信托方案 （一）信托基本要素

1 信托名称：中融-中城建1号信托贷款集合资金信托计划 2 信托类型：集合，主动管理类，非结构化

3 融资人：中城建第六工程局集团（滁州）有限公司 4 信托期限：24个月，信托计划成立满12个月可提前结束 5 信托规模：10,000万元 6 是否分期发行：分期发行

4

7 信托收益分配：信托成立后每满6个月分配一次信托收益，信托计划期满或

者提前结束后，分配最后一次信托收益及本金 8 发行计划：向合格投资者募集 9 资金用途：用于采购设备与原材料 （二）交易结构 1、信托计划的进入

中融信托拟募集资金成立“中融-中城建1号信托贷款集合资金信托计划”，用于向融资人发放信托贷款，期限24个月，信托计划成立满12个月后可提前结束，中国城市建设控股集团有限公司为融资人的还款义务提供连带责任担保。 2、信托计划的退出

信托计划期间，融资人每半年付息一次，信托计划期满或者提前结束后，融资人以其经营收入一次性偿还贷款本金及最后一期利息。同时，本信托计划期限为24个月，依据中长期借款还本付息方式的相关规定，融资人每年至少两次偿还本金，利随本清。

（三）风控措施

中城建第六工程局集团（滁州）有限公司隶属的集团公司中国城市建设控股集团有限公司为融资人的还款义务提供连带责任担保。中城建实际控制人为国家住房和城乡建设部，2013年联合资信给予了中城建AA+的最新主体信用评级。 三、交易对手情况调查 （一）项目相关方股权结构图

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（二）融资人-中城建滁州 1、基本情况

中城建第六工程局集团（滁州）有限公司成立于2010年8月19日，注册资本10,000万元，控股股东为中城建第六工程局集团有限公司，隶属的集团公司为中国城市建设控股集团有限公司。根据公司章程规定及相关法律要求，公司申请登记注册资本10,000万元，该增资经滁州鸿基会计师事务所审验并出具了滁鸿会验字［2010］111号验资报告。2011年8月19日，公司取得滁州市工商行政管理局颁发新的企业法人营业执照，注册号：341100000056742。

公司基本情况如下表所示： 公司名称 企业类型 注册资本 注册时间 法定代表人

中城建第六工程局集团（滁州）有限公司 其他有限责任公司 10,000万元 2010年8月19日 何小龙 6

法定住所 经营范围 滁州市长江商贸城B区9-304室 房屋建筑工程施工总承包；市政公用工程施工总承包；建筑装修装饰、地基与基础、城市园林绿化工程施工 股东名称 持股比例% 出资金额（万元） 中城建第六工程局集团有限公司 94.00% 9,400 何俊生 6.00% 600 控股股东 2、组织结构

中城建滁州总体组织架构如下：

4、管理层情况

何小龙，总经理兼法定代表人。简历如下： 期间 1999年9月-2003年6月 2003年6月-2004年6月

单位 北京建筑工程管理学院 北京广泉小区 职务 土木工程专业，本科 助理工程师，内业技术员 7

2004年6月-2007年12月 国家大剧院C区二标段 2007年12月-2009年10中城建六局包头项目部 月 2009年10月-2010年6月 中城建六局北京公司 2010年6月-至今 中城建六局滁州公司 5、经营情况

（1）工程情况

生产工长，生产副经理，装修经理，项目副经理 经理 副经理 总经理 融资人主要业务为承接房屋建筑和BT项目，其中又以政府的保障房项目建设为主。公司具有房屋建筑工程施工总承包壹级、市政公用工程承包贰级、建筑装修装饰工程专业承包贰级、地基与基础工程专业承包叁级、城市园林绿化工程施工贰级资质。融资人于2010年由滁州市政府招商引资投入到“大滁城”建设事业中，属于中城建集团为滁州保障房建设而设立的项目公司，近三年公司建设的主要项目包括滁州市龙蟠小区扩建和创业中苑二期安置房及公建配套项目（完工）、滁州市龙蟠安置小区扩建安置房（14-25#楼及1#车库）、菊香苑小区三标段工程以及扬子路二期安置小区II标段（三里亭人家）。

截至2013年9月末，公司主要工程项目情况如下：

序工程名称 号 1 滁州市龙蟠小区扩建、创业中苑二期安置房及公建配套项目 滁州市龙蟠安置小区扩建安置房（14-25#楼及1#车库） 菊香苑小区三标段工程 扬子路二期安置小区II标段（三里亭人家） 工程合同金额 进度 （万元） 完工 85,000.00 回款金额（万元） 16,800.00 建设面积建设时间 （万㎡） 31 2010.06- 2012.12 2010.06- 2012.12 建设单位 滁州市国家安居工程开发建设中心 滁州市国家安居工程开发建设中心 滁州市理想房地产开发有限公司 滁州市国家安居工程开发建设中心 2 完工 57,000.00 28,632.90 18 3 4 90% 45% 24,830.58 19,000.00 185,830.58 14,382.01 4,787.00 64,601.91 15.4 2011.07 11.1 2012.07 75.50 合计 四大主要工程合同金额18.58亿元，总施工面积75.5万㎡，截至2013年9月末已回款6.46亿元，合同款余额为12.12亿元。

（2）上下游客户情况

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公司上游客户情况如下：

序号 1 2 3 4 项目上游供货商 无为怀金电缆有限公司 友西商砼 无为荣学材料销售公司 阜阳市俊业建筑劳务有限公司 供应方式 电缆 混凝土 建材 劳务作业 结算方式 银票、转账 银票、转账 银票、转账 银票、转账 公司下游客户为滁州市城市建设投资有限公司、滁州市国家安居工程开发建设办公室等滁州当地城投公司或保障房安居中心等。 6、融资人经营优势

（1）政策优势

融资人主营业务是承包“政府保障房”建设。保障房是关系国计民生的大事情，近几年，国家不断出台政策要求各级政府加快保障房建设。如国办发（2011）45号文《国务院办公厅关于保障性安居工程建设和管理的指导意见》中指出：到“十二五”期末，全国保障房性住房覆盖面达到20%左右，文件里并要求各级政府要落实各项支持政策，包括确保用地供应、增加政府投入（土地出让收益用于保障性住房建设和棚户区改造的比例不低于10%。中央代发的地方政府债券要优先安排用于公共租赁住房等保障性安居工程建设。公共预算支出安排不足的地区，要提高土地出让收益和地方政府债券资金安排比重。完不成保障性安居工程建设任务的城市，一律不得兴建和购置政府办公用房。“财综（2012）5号《关于切实做好2012年保障性安居工程财政资金安排等相关工作的通知》中指出：按照《国务院办公厅关于保障性安居工程建设和管理的指导意见》国办发（2011）45号文和全国住房保障工作座谈会精神，为确保完成2012年全国保障性安居工程任务，要求各级财政部门切实落实资金来源，确保切实落实资金来源，确保不留资金缺口；拓宽资金来源渠道，加大保障性安居工程投入力度；保证资金及时到位；加强资金监督管理，确保资金专款专用。另外保障房建设市场仍有较长一段时间的增长期，国家对保障房项目建设的重视，保障房建设业务板块将成为融资人经营发展的一个有力增长点。

（2）股东背景优势

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融资人控股股东中城建六局集团有限公司，是中国城市建设控股集团旗下具有独立法人资格的建筑工程局。中城建控股集团作为融资人担保方，实力雄厚、还款能力有保障。

（3）管理优势

公司具有房屋建筑工程施工总承包壹级、市政公用工程总承包壹级、建筑装修装饰工程专业承包壹级等资质；具备地基与基础、土石方、建筑幕墙、园林古建筑、园林绿化、钢结构、机电设备安装、桥梁、隧道、公路路基、机场场道、水利水电、机电设备安装、堤防、水工大坝、送变电、城市及道路照明等工程施工能力。本公司专业机械设备齐全，技术设备精良，承建过各类房屋建筑工程、市政、园林工程。年施工能力3亿元以上。

（4）人力资源优势

目前融资人施工和管理实力雄厚，具有工程技术人员和经济管理人员220余人，其中高管人员20余人，专业技术职称的工程技术和管理人员24人，其中工程技术人员38人，建造师12人，建造师持证上岗率达100%以上。

（5）政府支持

中城建六局集团（滁州）有限公司于2010年由市政府招商引资投入到“大滁城”建设事业中；属于中城建集团为滁州保障房建设而设立的项目公司，公司主要业务为滁州市保障房项目建设而开展，公司受到滁州市政府的大力支持。

融资人2011、2012及2013年9月末确认的营业收入分别为0.13亿元、4.11亿元、2.22亿元，收入主要来自滁州市保障房项目建设工程回款。 7、行业情况

（1）建筑行业总体概况

建筑业是专门从事土木工程、房屋建设和设备安装以及工程勘察设计工作的生产部门，在整个经济的发展过程中处于产业链的中间环节，与宏观经济发展密切相关。2012年，中国建筑业增加值35,459亿元，占GDP的比重为6.83%，较上年增加0.08个百分点，建筑业在国民经济中的地位较为稳固。

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建筑业增加值情况如下：

单位：亿元、%

年份 2008年 2009年 2010年 2011年 2012年 国内生产总值 增长率 建筑业增加值 增长率 占GDP比重 314,045 9.60 18,743 9.50 5.97 340,903 9.20 22,399 18.60 6.57 401,513 10.40 26,661 13.50 6.64 473,104 9.30 31,943 9.70 6.75 519,322 7.80 35,459 9.30 6.83 受单纯建设施工利润较低的内在驱动，建筑行业的经营模式由施工承包、施工总承包到设计施工总承包、BT、BOT项目运营承包方式演变，建筑行业的横向分割被打破，综合性的EPC1、BOT2、BT3、BOOT4、CM5、PMC6、PPP7等模式在建筑业市场的比重逐步上升，利润重心向前端的项目开发和后端的运营转移。

（2）行业竞争与风险

建筑企业只有在取得相应资质证书后，方可在资质许可的范围内从事建筑施工活动，资质等级是建筑企业的重要基础条件。建筑企业资质等级划分为施工总承包—专业承包—劳务分包三个序列。从竞争格局来看，中国建筑市场存在四类参与者：“五大”央企、区域龙头、外资巨头以及众多中小建筑公司。由于建筑企业承接项目后往往需要投入大量的流动资金，加之EPC、BT、BOT等已成为建筑业企业主流的承包模式和获利模式，承包商融资能力已经成为决定其承揽项目的核心因素。

行业主要面临风险主要为： 行业竞争风险

中国建筑市场近年来一直处于供大于求的状况，在招投标制度下，建筑市场上存在着拖欠工程款、压价竞争和垫资施工的现象。与其他行业相比，建筑工程市场的价格竞争行为表现的更为激烈，很多建筑业企业为了保住市场或收回固定成本费用，不惜降让一部分利润以降低价格或以成本价低价竞标，使得中国建筑业的利润率一直处于很低的水平。

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此外，垫资施工是工程发包方降低资金成本、转嫁经营风险、获取施工企业利润的一种重要手段和途径，当前很多发包方即使是资金充裕的情况下也会要求施工企业垫资施工。垫资施工已经成为众多施工企业承揽项目的先决条件和难以回避的经营“陷阱”，它不仅会给建筑业企业带来一定的资金时间损失，也是建筑企业高负债运营的原因之一。

技术风险

中国正处于城镇化进程加速发展时期，过去很少涉及在跨海、长距离地下、高原等恶劣环境中施工，建筑物层高、体量等对施工技术的要求也相对较小，而现在各种大体量、超高层等高技术含量工程的比例越来越高，随之而来的施工技术风险也越来越突出。这类工程往往对项目设计、施工方案组织等技术要求非常高，极易出现项目投资、施工周期、质量、安全等方面的问题。近年来在中国各地陆续发生的安全事件大多数情况下就是与建筑业技术要求相关，如城市地下轨道交通的建设方面，上海、广州等地都出现过不同程度的地铁工程事故，造成了重大经济损失。

成本波动风险

建筑业上游行业主要是为建筑企业生产提供原材料的企业，如钢铁行业、水泥行业等。2008年，受宏观经济增速放缓以及下游需求减弱影响，钢材价格出现了深度调整，大部分钢铁企业出现季度亏损。2009年，在国家一系列刺激经济政策的支持下，钢铁行业逐步走出低谷，产量恢复增长，效益有所改观，国内粗钢表观消费创历史新高。2010年受欧洲债务危机、美国经济增速放缓、国内房地产行业调控等因素影响，钢材价格上涨动力并不强劲。2011年钢材价格呈现震荡下跌走势，全年钢材价格走势可分为两阶段：第一阶段是一季度至三季度前期，钢材价格呈现震荡企稳的走势；第二阶段是三季度后期至四季度，钢材价格呈现大幅下跌后弱势震荡的走势，2012年以来钢材价格整体走低。

劳务费用方面，近年来，随着国家总体工资水平的上涨以及一些地方“民工荒”现象的出现，建筑业人工费用在不断上涨。在建材行业原材料价格波动、通货膨胀以及建筑市场需求波动的影响下，建筑企业成本控制压力进一步加大，此外，建筑原材料的可替代性较小，建筑企业缺乏与上游原材料供应厂商的议价能

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力，大多数企业的产业链条不够完整，在很大程度上受制于上游厂商，进一步加大了企业的成本风险。另外，建筑业企业的管理成本、销售费用以及财务费用也在逐年增加，未来建筑业面临的成本风险较大。

流动资金压力风险

建筑行业具有高负债运营的特点，由于建筑市场目前尚未建立竞争有序的市场，垫资施工是中国建设工程施工领域长期以来存在的一种承包方式。在这样的行业背景下，施工企业常常面临巨大的流动资金压力和较重的债务负担。

（3）行业发展趋势

进入2012年5月以来，虽房地产投资仍呈下降趋势，但受央行下调存款准备金率，水利建设规模持续增长，铁路建设投资不断恢复，以及政府保障房投资力 度进一步加大等利好因素支撑，建筑业下滑风险得到一定程度缓解。从长远来看，中国城市化和工业化才刚刚进入中等水平，未来较长时间都将驱动固定资产投资持续增长。

城镇化方面，城镇化建设是建筑市场的亮点。根据《中央关于加大统筹城乡发展的力度进一步夯实农业农村发展基础的若干意见》，国家将把推进城镇化建设、加大统筹城乡的力度作为未来农村发展的新战略，城镇化和小城镇建设将成为城乡统筹工作的重点。城镇化建设步伐的加快将带来对房产和基础设施建设的大量需求，为建筑业开拓了市场空间。

工业化方面，目前中国基础设施水平依旧不高，尤其以区域不平衡更为明显。2009年以来，全国范围内获批上升为国家发展战略的区域规划相继出台，形成了“东部率先”、“中部崛起”、“东北振兴”、“成渝经济圈”等板块。众多区域规划的出台与实施，将迎来大量基础设施建设战略布局与投资，为建筑业企业带来较大的市场需求。

另外，政府继续增加保障性住房和普通商品住房的有效供给，加快推进保障性安居工程建设，全面启动城市和国有工矿棚户区改造工作，由于国家的保障性住房建设规划，建筑行业在房地产开发上所能获得市场空间将会扩大。目前来看，短期内，受经济不确定性增大的影响，中国宏观调整也将处于灵活多变性。基于

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建筑行业与宏观经济的相关性高，基建投资疲软，以及房地产投资继续下滑，加之其举债经营的特性对抵抗资金压力能力弱，建筑企业经营压力加大；但从长期看，区域经济的持续发展、保障性住房和城镇化建设等都为建筑业企业提供了广阔的市场空间，建筑行业仍将伴随着中国城市化发展需求，保持良好的发展前景。 8、财务状况

融资人提供了2010-2012年由滁州鸿基会计师事务所进行审计并出具无保留意见的审计报告及2013年9月财务报表，财务情况如下： （1）资产负债表（单位：万元）

资 产 流动资产： 货币资金 预付账款 其他应收款 存 货 其中：工程施工 流动资产合计 非流动资产： 固定资产原值 减：累计折旧 固定资产净值 非流动资产合计 资 产 总 计 负债和所有者权益 流动负债： 短期借款 应付票据 应付账款 预收账款 应付职工薪酬 应交税金 其中：应交税金（预缴税金） 其他应付款 预提费用 一年内到期的非流动负债 其他流动负债（集团内部往来） 流动负债合计 非流动负债： 2010.12.31 2,295.98 15,610.75 1,957.95 11,858.72 11,858.72 31,723.41 - 431.14 98.94 332.20 332.20 32,055.61 - - 2,419.96 - 21.25 - - 19,621.94 - - - 22,063.15 - 2011.12.31 686.00 4,451.31 23,036.76 104,682.46 104,682.46 132,856.53 - 918.56 550.32 368.24 368.24 133,224.77 800.00 - 8,009.68 9,500.00 - -106.06 -156.80 1,737.79 - 20,000.00 361.81 40,303.23 - 2012.12.31 21,698.99 11,309.29 17,766.27 107,852.20 107,852.20 158,626.75 - 928.12 897.86 30.25 30.25 158,657.00 16,000.00 17,700.00 13,059.42 - - 403.08 - 5,741.09 - 10,000.00 4,463.59 67,367.18 - 2013.9.30 5,178.21 27,048.99 3,168.94 131,658.35 131,658.35 167,054.48 - 999.49 969.04 30.45 30.45 167,084.93 28,700.00 9,600.00 11,428.30 - - 1,091.50 - 10,401.56 - 21,000.00 11,476.45 93,697.81 - 14

长期借款 非流动负债合计 负 债 合 计 所有者权益： 实收资本（或股本） 法人资本 个人资本 资本公积 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 负债及所有者权益总计 资产负债率 流动比率 速动比率 - - 22,063.15 - 10,000.00 9,400.00 600.00 - - -7.54 9,992.46 32,055.61 68.83% 1.44 0.90 30,000.00 30,000.00 70,303.23 - 10,000.00 9,400.00 600.00 53,000.00 - -78.46 62,921.54 133,224.77 52.77% 3.30 0.70 27,000.00 27,000.00 94,367.18 - 10,000.00 9,400.00 600.00 53,000.00 - 1,289.82 64,289.82 158,657.00 59.48% 2.35 0.75 9,000.00 9,000.00 102,697.81 - 10,000.00 9,400.00 600.00 53,000.00 - 1,387.12 64,387.12 167,084.93 61.46% 1.78 0.38 2010年以来，公司资产规模持续增长。截至2012年末，资产总额15.87亿元，负债总额9.44亿元，所有者权益6.43亿元。截至2013年9月30日，资产总额16.71亿元，负债总额10.27亿元，所有者权益6.44亿元。

公司资产主要为流动资产，主要为预付账款、其他应收款和存货。截至2013年9月末，预付账款期末余额为27,049万元，较年初增长139%，主要由于融资人项目购买材料等前期垫资较多；其他应收款期末余额为3,169万元，较年初减少82.16%，账龄主要一年以内，款项性质为预付工资或保证金性质的款项；存货期末余额为131,658万元，主要由于建成项目工程款项未结清，其中龙蟠项目79,816万元、创业中苑项目28,910万元、菊香苑项目15,038万元、三里亭项目7,894万元。

负债以流动负债为主，截至2013年9月末流动负债和非流动负债余额分别为93,698万元和9,000万元；有息负债合计68,300万元，其中短期有息负债59,300万元，短期集中偿付压力较大。有息负债中，短期借款期末余额为28,700万元，较年初增幅较大，主要是随着项目的增多，银行融资需求增大；应付票据期末余额为9,600万元，较年初大幅减少，原因是主要部分到期银票以流贷发放；一年内到期的非流动负债期末余额为210,000万元，其中中国银行滁州分行11,000万元，徽商银行滁州分行10,000万元；长期借款期末余额为9,000万元，贷款银行为中国银行滁州分行，2014年12月到期；经营性负债中，应付账款期

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末余额为11,428万元，较年初减少80.16%；预收账款期末余额为7,508万元，较年初减少18.18%，性质为预收的业主工程款项；其他应付款期末余额为10,402万元，主要为单位往来款项或项目保证金。

2013年9月末，公司资产负债率为61.46%，长期偿债能力较强；流动比率为1.78，速动比率为0.38，较之前年度偿债能力有所下降，主要在于随着项目的增加短期借款余额的上升以及长期借款转为一年内到期非流动负债所致。

截止2013年9月末的主要科目明细如下：（单位：元） 预付账款：

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 客户名称 阜阳市俊业建筑劳务有限公司 无为荣学材料销售公司 滁州中亚投资发展有限公司 滁州市恒德电力工程有限公司 六安三防建材 安徽高正建筑工程机械租赁有限公司 安徽永顺（王厚权） 国融红杉石油技术有限公司 常州消防工程 滁州市钟星消防装备技术中心 宁国高氏物资贸易有限公司 其他 合计 期末余额 90,000,000.00 72,728,759.00 38,630,000.00 17,700,000.00 10,935,581.00 10,000,000.00 8,898,576.00 7,000,000.00 4,740,000.00 4,736,700.00 3,600,000.00 1,520,270.99 270,489,886.99 备注 工程款 材料款 工程款 工程款 材料款 租赁费 工程款 工程款 工程款 工程款 材料款 存货：

序号 1 2 3 4 项目名称 龙蟠项目 创业中苑项目 菊香苑项目 三里亭项目 合计 期末余额 798,160,772.86 289,097,748.30 150,384,404.67 78,940,534.80 1,316,583,460.63 备注 BT项目 BT项目 项目 项目

其他应收款：

序号 1 2

客户名称 滁州市城市建设投资有限公司 滁州市南谯区社保局 期末余额 5,731,000.00 4,966,110.00 备注 三里亭履约保证金 菊香苑农民工工资保证金 16

3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 安徽中俊新能源科技有限公司 姜从好（水电） 安徽和平建筑劳务有限公司 童忠贵（水电） 理想房地产 滁州市劳保障监察大队 3#蒋克友（装修） 滁州市国家安居工程开发建设 刘玉峰 王韩 周克定 其他 合计 4,000,000.00 3,405,340.00 3,020,000.00 2,446,640.00 1,500,000.00 1,238,131.20 1,228,800.00 651,000.00 600,300.00 493,689.00 470,320.00 1,938,084.46 31,689,414.66 往来款 预付班组工资 往来 预付班组工资 菊香苑履约保证金 龙蟠农民工工资保证金 预付班组工资 龙蟠履约保证金 预付班组工资 预付班组工资 预付班组工资 其他应付款：

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 客户名称 乌海市扬帆金属 金道泉 中俊伟业建设投资有限公司 何俊生 何晴 安徽长风电缆集团有限公司 厦门建翔建设工程有限公司滁州分 任海军 何帆 其他 合计 期末余额 29,305,900.00 21,000,000.00 18,150,000.00 15,000,000.00 8,924,300.00 5,000,000.00 2,208,698.86 2,000,000.00 940,000.00 1,486,710.00 104,015,608.86 备注 往来款 往来款 往来款 往来款 往来款 往来款 往来款 往来款 往来款 应付账款：

2013年9月末，应付账款余额为11428万元，余额前十客户明细如下：

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

客户名称 无为怀金电缆 友西商砼 无为庆彬 润建商砼 许太云 无锡傲世吊篮（袁学） 合肥城宝商贸有限公司（刘存美） 金鹏新型建材（门窗） 上海上塑（周光华） 立文商砼 期末余额 21,580,000.00 17,122,415.00 15,900,000.00 6,098,200.00 3,573,657.00 3,093,332.00 2,527,468.48 2,288,918.60 2,257,014.06 2,111,876.00 备注 材料 材料 材料 材料 材料 租赁 分包 分包 材料 材料 17

应付票据：

序号 1 2 3 项目名称 光大银行合肥分行 招商银行合肥分行 中信银行滁州分行 合计 期末余额 60,000,000.00 20,000,000.00 16,000,000.00 96,000,000.00 备注 2013.4.15~2013.10.15 2013.9.10~2014.3.10 2013.9.3~2014.3.3 短期借款：

序号 1 2 3 4 5 6 项目名称 徽商银行 九江银行合肥分行 交通银行滁州分行 招商银行合肥分行 皖东银行 中信银行滁州分行 合计 期末余额 100,000,000.00 100,000,000.00 40,000,000.00 20,000,000.00 15,000,000.00 12,000,000.00 287,000,000.00 备注 2013.8.21~2014.8.21 2013.9.11~2014.3.11 2013.9.2~2014.9.2 2013.9.10~2014.9.10 2013.7.31~2014.7.31 2013.9.2~2014.9.2 一年内到期的长期借款：

序号 1 2 项目名称 中国银行 徽商银行 合计 期末余额 110,000,000.00 100,000,000.00 210,000,000.00 备注 2013年12月31日到期 2013年11月30日到期

长期借款：

序号 1 项目名称 中国银行 合计 期末余额 90,000,000.00 90,000,000.00 备注 2014年12月到期 （2）利润表（单位：万元）

项 目 一、营业收入 减：营业成本 营业税金及附加 销售费用 管理费用 财务费用

2010年 - - - - 31.89 -6.15 2011年 1,314.60 1,255.13 44.17 - 89.47 -1.35 2012年 41,076.09 37,874.61 1,376.89 - 441.76 -8.77 2013年1-9月 22,211.22 20,923.66 743.40 - 359.49 -157.44 18

资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以“-”填列） 投资收益(损失以\号填列) 二、营业利润(亏损以\号填列) 加： 营业外收入 减： 营业外支出 三、利润总额(亏损以\号填列) 减： 所得税费用 四、净利润(亏损以\号填列) - - - -25.74 18.20 - -7.54 - -7.54 - - - -72.83 40.26 2.63 -35.20 6.57 -41.77 - - - 1,391.60 99.33 10.42 1,480.51 205.38 1,275.13 - - - 342.11 -21.73 0.98 319.41 222.11 97.30 2012年，中城建滁州实现营业收入41,076万元，利润总额1,481万元，净利润为1,275万元。2013年1-9月，公司营业收入22,211万元，主要为龙蟠项目收入13,800万元、菊香苑项目收入3,624万元、三里亭项目收入4,787万元。净利润为97万元，主要受安置房工程未达到结算时点及原材料成本上升的影响。随着公司安置房等工程的完工，建设工程款实现结算，预期将为公司带来良好收益，为本项目的还款提供保障。 （3）现金流量表（单位：万元）

项 目 一、经营活动产生的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费 支付的其他与经营活动有关的现金 现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量 现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金

2010年 18.20 - 18,868.06 18,886.26 26,090.05 68.99 0.11 - 26,159.14 -7,272.88 - - 431.14 431.14 -431.14 - 10,000.00 - 2011年 10,814.60 - 42.54 10,857.14 68,732.85 7,016.84 175.54 38,699.97 114,625.21 -103,768.07 - - 487.42 487.42 -487.42 - 53,000.00 50,800.00 2012年 31,576.09 - 13,530.87 45,106.96 24,306.88 12,333.70 1,082.47 397.80 38,120.86 6,986.10 - - 9.56 9.56 -9.56 - - 55,800.00 2013年1-9月 22,211.22 - 14,819.44 37,030.66 68,972.45 - 277.09 -9,926.72 59,322.82 -22,292.15 - - 71.37 71.37 -71.37 - - 30,200.00 19

收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 偿还债务所支付的现金 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现等价物净增加额 加期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额 - 10,000.00 - - - - 10,000.00 - 2,295.98 - 2,295.98 - 103,800.00 - 1,154.49 - 1,154.49 102,645.51 - -1,609.98 2,295.98 686.00 - 55,800.00 35,900.00 5,863.55 - 41,763.55 14,036.45 - 21,012.99 686.00 21,698.99 - 30,200.00 24,500.00 - - 24,500.00 5,700.00 - -16,520.78 21,698.99 5,178.21 近三年一期，公司经营性净现金流分别为-7,273万元、-103,768万元、6,986.10万元和-22,292.15万元，2010-2011年经营性现金流为负数主要在于施工工程支出而项目未达到结算时点，2012年随着工程的结算，经营性现金流转正。投资性净现金流分别为-431万元、-487万元、-10万元和-71万元。筹资性净现金流分别为10,000万元、102,646万元、14,036万元和5,700万元，可见公司具备较强的融资能力支撑经营性活动和投资性活动支出。 9、公司资信情况

根据中城建滁州的贷款卡，2013年12月23日经中国人民银行企业征信系统查询，相关信息如下：

贷款情况:截至2013年12月23日，公司未结清贷款13笔，余额为60,600.00万元，无不良或关注类已结清贷款业务。未结清银行承兑汇票10笔，余额为9,600.00万元。

正常类

贷款 构 B623 B623 B1051 种类 流动资金贷款 流动资金贷款 流动资金贷款 币种 人民币 人民币 人民币 借据金额 7,900.00 10,000.00 10,000.00 借据余额 放款日期 到期日期 贷款 形式 新增贷款 新增贷款 新增贷款 担 展 保 期 有 无 有 无 无 无

授信机2013-12-02014-12-07,900.00 3 3 2013-08-22014-08-210,000.00 1 1 2012-02-22014-08-27,000.00 9 2 20

B1051 B1051 B149 B250 B646 B646 B646 B506 流动资金贷款 流动资金贷款 其他贷款 其他贷款 流动资金贷款 流动资金贷款 流动资金贷款 流动资金贷款 人民币 人民币 人民币 人民币 人民币 人民币 人民币 人民币 人民币 人民币 5,000.00 20,000.00 10,000.00 10,000.00 2,000.00 500.00 1,500.00 2,000.00 1,500.00 1,200.00 2012-04-12014-08-25,000.00 1 2 2011-12-32014-08-22,000.00 0 2 2013-10-12014-04-110,000.00 7 6 2013-09-12014-03-110,000.00 1 1 2013-09-02014-09-02,000.00 3 2 2013-08-22014-08-2500.00 2 1 2013-03-22014-01-11,500.00 5 9 2013-09-12014-09-12,000.00 0 0 2013-07-32014-07-31,500.00 1 1 2013-09-02014-09-01,200.00 2 2 新增贷款 新增贷款 新增贷款 新增贷款 新增贷款 新增贷款 新增贷款 新增贷款 新增贷款 新增贷款 无 无 无 无 有 无 无 无 有 无 有 无 有 无 有 无 无 无 有 无

B1190 其他贷款 B1262 其他贷款 银行承兑汇票 授信机构 出票金额 承兑日期 到期日期 保证金 担比例 垫保 款 币种 B1360 人民币 B1360 人民币 B1360 人民币 B1360 人民币 B1360 人民币 B1360 人民币 B506 B506 人民币 人民币 1,000.00 2013-10-15 2014-04-15 50% 有 无 1,000.00 2013-10-15 2014-04-15 50% 有 无 1,000.00 2013-10-15 2014-04-15 50% 有 无 1,000.00 2013-10-09 2014-04-09 50% 有 无 1,000.00 2013-10-09 2014-04-09 50% 有 无 1,000.00 2013-10-09 2014-04-09 50% 有 无 1,000.00 2013-09-10 2014-03-10 50% 有 无 1,000.00 2013-09-10 2014-03-10 50% 有 无 800.00 2013-09-03 2014-03-03 50% 有 无 800.00 2013-09-03 2014-03-03 50% 有 无 B1262 人民币 B1262 人民币 对外担保情况：无 有无不良记录：无

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（三）控股股东-中城建六局 1、基本情况

控股股东中城建第六工程局集团有限公司成立于1989年1月，注册资金60,666万元。是中国城市建设控股集团旗下具有独立法人资格的建筑工程局。公司具有房屋建筑工程施工总承包壹级、市政公用工程总承包壹级、建筑装修装饰工程专业承包壹级等资质。

公司基本情况如下表所示： 公司名称 企业类型 注册资本 注册时间 法定代表人 法定住所 中城建第六工程局集团有限公司 其他有限责任公司 60,666万元人民币 1989年1月1日 纪殿友 蚌埠市经济开发区东海大道3107号4楼 一般经营项目：房屋建筑工程施工总承包；市政公用工程施工总承包；建筑装修装饰、地基与基础、城市园林绿化、水利水电、公路、机电经营范围 安装、土石方、钢结构、建筑幕墙、园林古建筑、城市及道路照明、机场场道、送变电、堤防、水工、隧道、桥梁、消防设施工程施工。（以上除前置许可项目） 股东名称 中国城市建设控股集团有限公司 林秀才 出资金额（元） 309,396,600 297,263,400 持股比例 51% 49% 控股股东 2、组织结构

中城建六局总体组织架构如下：

22

3、管理层情况

林秀才，现任中国城建第六工程局集团董事长、总裁、党委书记。主要任职：中华文化发展基金会理事长，中国青年企业家协会常务理事,海南省政协第六届委员会委员，海口市政协十三届常委委员，海口市政协经济委员会副主任，海南省妈祖交流协会会长，海南省福建商会常务副会长兼秘书长，海南省工商联总商会副会长，海南省企业家协会副会长，海南省仲裁委员会仲裁员，海口市工商联总商会副会长。

纪殿友，现任中城建第六工程局集团企业法定代表人，执行总裁，党委副书记。历任陆军24军副处长、处长、副部长；天津市金桥房地产开发公司副总经理；中城建第六工程局集团有限公司董事长特别助理、副总裁；中城建第六工程局集团有限公司董事长特别助理、行政总裁。 4、经营情况

中城建六局是中国城市建设控股集团旗下具有独立法人资格的建筑工程局，成立于1989年1月，是集建筑施工、项目规划设计、基础建设投资、文化旅游地产开发、资本运营于一体的国有大型企业集团，注册资金60666万元。拥有

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房屋建筑工程施工总承包、市政公用工程总承包、建筑装修装饰工程专业承包、地基与基础工程专业承包一级资质；城市园林绿化、机电安装工程施工总承包、钢结构工程专业承包二级资质；水利水电工程施工总承包、土石方工程专业承包、城市及道路照明工程专业承包三级资质。具备建筑幕墙、园林古建筑、桥梁、隧道、公路路基、机场场道、堤防、水工大坝、送变电等工程施工能力。年施工能力达100亿元以上。

中城建六局实力雄厚，拥有高、中级专业技术及管理人员1470余名，其中工程技术人员518人，建造师有180人(其中一级建造师有84人，二级建造师有96人)。建造师持证上岗率达100%以上，拥有各类施工技术人员，专业机械设备齐全，技术装备精良。

中城建六局坚持“质量第一、用户至上”的宗旨，本着“持续改进、不断完善，打造业主满意、社会赞誉的精品工程”的质量方针，赢得了社会认可与信赖,并顺利通过了ISO9001质量管理体系认证、职业健康安全管理体系认证及环境管理体系认证。

进入新世纪以来,中城建六局始终秉承新思维、新服务的经营理念,坚持立足安徽、面向全国的经营发展道路，已在全国各地成立了四十多家分支机构（东到上海，西到新疆，北到哈尔滨，南到三亚）,工程项目遍布国内各个角落，产值年年递增。已建成的工程有1项获得全国保障房优秀工程项目奖、6项荣获国家AAA级文明标化诚信工地称号,28项获省级优质工程，30多项获省“用户满意工程”,35项获省级安全质量标准化示范工地，40多项获市级优质工程。

中城建六局历年被安徽省住建厅、蚌埠市住建委评为先进单位，连续多年被评为中国最具成长性百强企业称号、国家“守合同、重信用”单位、全国优秀施工企业、安徽省优秀施工企业、安徽省安全生产优秀施工企业、安徽省建筑业50强、企业信用等级AAA、安徽省2010-2012年度纳税信用A级纳税人、中信银行2012年度优质客户、工商银行AAA级客户、交通银行2012年度优质客户等几十项荣誉。 5、财务状况

（1）资产负债表（单位：万元）

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项目 货币资金 应收票据 应收账款 预付款项 其他应收款 存货 待摊费用 其他流动资产 流动资产合计 长期股权投资 固定资产净值 长期待摊费用 递延所得税资产 非流动资产合计 资产总计 短期借款 应付票据 应付账款 预收账款 应付职工薪酬 应付福利费 应交税费 其他应交款 其他应付款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 长期借款 长期应付款 非流动负债合计 负债合计 实收资本 资本公积 盈余公积 少数股东权益 未分配利润 所有者权益合计 负债及所有者权益总计 资产负债率 流动比率 速动比率 2013.09.30 159,520.87 0.00 35,227.72 30,681.99 65,424.15 384,354.39 0.00 17.36 675,226.48 16,205.00 14,912.64 145.07 0.00 31,262.71 706,489.19 138,650.00 222,919.00 13,114.35 8,861.71 89.04 0.00 2,445.20 0.00 31,971.95 21,000.00 11,476.45 450,527.69 9,000.00 23.75 9,023.75 459,551.44 60,666.00 53,000.00 2,819.59 17,856.34 112,595.81 246,937.75 706,489.19 65.05% 1.50 0.65 2012.12.31 111,709.78 0.00 15,802.91 25,633.84 84,876.01 254,672.64 0.00 3.73 492,698.91 16,205.00 17,205.06 193.42 0.00 33,603.48 526,302.39 71,360.00 165,360.00 8,644.21 7,508.59 950.11 0.00 1,082.36 0.00 22,349.49 28,000.00 0.00 305,254.74 10,775.00 36.51 10,811.51 316,066.25 60,666.00 53,000.00 2,342.26 17,856.34 76,371.54 210,236.14 526,302.39 60.05% 1.61 0.78 2011.12.31 53,840.34 2,007.15 23,003.42 31,688.22 67,171.65 154,841.95 1.77 0.00 332,554.50 20,935.00 10,749.03 0.00 24.45 31,708.49 364,262.99 17,700.00 62,346.59 43,575.42 9,177.87 106.06 29.13 369.91 17.29 39,750.24 0.00 0.00 173,072.51 51,000.00 0.00 51,000.00 224,072.51 60,666.00 23,000.00 919.57 18,289.86 37,315.04 140,190.48 364,262.99 61.51% 1.92 1.03 2010.12.31 13,538.11 0.00 45,235.65 2,024.51 49,242.66 162,069.76 0.00 0.00 272,110.69 26,846.04 3,652.27 0.00 0.00 30,498.30 302,608.99 7,075.77 0.00 174,395.32 6,943.34 304.65 0.00 1,370.37 0.00 36,299.73 0.00 0.00 226,389.18 0.00 0.00 0.00 226,389.18 60,666.00 0.00 0.00 0.00 15,553.81 76,219.81 302,608.99 74.81% 1.20 0.49 25

中城建六局近三年一期资产规模持续增长。2013年9月末，中城建六局总资产70.65亿元，较年初增长34.24%；总负债45.96亿元，较年初增长45.40%；所有者权益24.69亿元，较年初增长17.46%。

公司资产以流动资产为主。2013年9月末，公司流动资产67.52亿元，主要为存货38.44亿元、货币资金15.95亿元、其他应收款6.54亿元；非流动负债3.13亿元。公司负债中流动负债和非流动负债分别为45.05亿元和0.90亿元；有息负债合计39.16亿元，其中短期借款13.87亿元、应付票据22.29亿元、一年内到期的非流动负债2.1亿元、长期借款0.90亿元，公司有息负债主要表现为短期，其中应付票据占比重较大，与公司业务特征相符。

从偿债能力看，2013年9月末资产负债率为65.05%，较2012年有所提高但长期偿债能力仍较强；流动比例和速动比率分别为1.50和0.65，短期偿债能力尚可。

（2）利润表（单位：万元）

项目 一、营业总收入 营业收入 二、营业总成本 营业成本 营业税金及附加 销售费用 管理费用 财务费用 其他经营收益 三、营业利润 加：营业外收入 减：营业外支出 四、利润总额 减：所得税 五、净利润 销售毛利率 销售利润率 销售净利率 2013年1-9月 587,121.65 587,121.65 535,012.18 504,584.07 20,050.20 0.00 3,830.03 6,547.87 0.00 52,109.47 0.00 50.98 52,058.50 13,014.62 39,043.87 14.06% 8.87% 6.65% 2012年度 605,976.26 605,976.26 550,857.65 518,558.45 19,778.97 0.47 5,345.14 7,174.61 25.46 55,144.07 69.48 15.21 55,198.34 13,799.59 41,398.76 14.43% 9.11% 6.83% 2011年度 421,434.10 421,434.10 391,228.05 370,284.53 13,528.03 0.00 4,660.58 2,754.90 0.00 30,206.06 58.96 23.95 30,241.07 7,560.27 22,680.80 12.14% 7.18% 5.38% 2010年度 301,584.22 301,584.22 281,242.47 265,515.87 10,917.35 0.00 4,565.24 244.01 0.00 20,341.74 45.65 0.00 20,387.39 5,292.13 15,095.27 11.96% 6.76% 5.01% 2013年1-9月，公司实现营业收入58.71亿元、营业利润5.21亿元、净利

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润3.90亿元，公司收入主要来自于项目施工收入。公司销售毛利率14.06%、销售利润率8.87%、销售净利率6.65%，盈利能力较为稳定，符合建筑施工企业盈利特征。

（3）现金流量表（单位：万元）

项目 销售商品、提供劳务收到的现金 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 一、经营活动产生的现金流量净额 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 投资支付的现金 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 二、投资活动产生的现金流量净额 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 三、筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 2,410.59 0.00 0.00 2,410.59 -2,410.59 0.00 227,074.00 227,074.00 181,300.00 6,542.87 0.00 187,842.87 39,231.13 0.00 47,811.09 21,217.01 0.00 193.42 21,410.43 -21,410.43 0.00 85,709.92 85,709.92 12,225.00 8,257.12 0.00 20,482.12 65,227.80 0.00 57,869.43 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 61,624.23 61,624.23 0.00 2,597.68 157.22 2,754.90 58,869.33 0.00 40,302.24 0.00 26,839.22 0.00 26,839.22 -26,839.22 40,500.00 7,075.77 47,575.77 0.00 210.53 0.00 210.53 47,365.24 0.00 9,237.77 2013年1-9月 0.00 0.00 2012年度 0.00 2,565.46 2011年度 0.00 58.96 2010年度 23.65 22.00 569,049.97 613,514.63 344,997.54 256,346.58 569,049.97 616,080.09 345,056.51 256,392.23 546,912.26 575,812.59 341,457.15 252,275.34 784.32 10,362.84 0.00 10,990.55 0.00 3,200.87 20,474.57 2,540.00 14,052.06 0.00 2,061.78 19,820.62 284.06 -18,567.10 0.00 1,208.38 14,750.27 419.32 -12,261.07 0.00 558,059.42 602,028.03 363,623.60 268,653.30 2013年1-9月，公司经营性净现金流、投资性净现金流、筹资性净现金流分别为1.10亿元、-0.24亿元和18.78亿元，公司较强的融资能力及经营性现金回笼能力对经营性支出和投资性支出提供了有力保障。 6、公司资信情况

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根据中城建六局的贷款卡，2013年12月23日经中国人民银行企业征信系统查询，相关信息如下：

贷款情况:截至2013年12月23日，公司未结清贷款17笔，余额为82,000.00万元；票据贴现1笔，余额为9,644.03万元；银行承兑汇票321笔，余额为157,960.00万元；信用证3笔，余额为20,000.00万元；保函6笔，余额为12,896.27万元。合计348笔，余额为282,500.30万元。无不良或关注类已结清贷款业务。

未结清业务 正常类

贷款 种类 币种 借据金额 10,000.00 10,000.00 13,000.00 1,000.00 4,000.00 1,000.00 7,000.00 8,000.00 7,000.00 2,000.00 5,000.00 4,000.00 1,000.00 3,000.00 2,000.00 2,000.00 2,000.00 贴现金额 9,644.03 借据余额 放款日期 到期日期 贷款 形式 担 展 保 期 授信机构 B149 流动资金贷款 人民币 B149 流动资金贷款 人民币 B623 其他贷款 人民币 10,000.00 2013-05-16 2014-05-15 新增贷款 有 无 10,000.00 2013-04-22 2014-04-21 新增贷款 有 无 13,000.00 2013-07-09 2015-01-09 新增贷款 无 无 1,000.00 2013-11-13 2014-11-13 新增贷款 有 无 4,000.00 2013-07-25 2014-07-25 新增贷款 有 无 1,000.00 2013-05-02 2014-05-02 新增贷款 有 无 7,000.00 2013-04-28 2014-04-28 新增贷款 有 无 8,000.00 2013-06-28 2015-06-28 新增贷款 无 无 7,000.00 2013-06-19 2014-06-18 新增贷款 有 无 2,000.00 2013-07-22 2014-07-21 新增贷款 有 无 5,000.00 2013-06-19 2014-06-18 新增贷款 有 无 4,000.00 2013-09-25 2014-08-16 新增贷款 有 无 1,000.00 2013-03-04 2014-03-03 新增贷款 有 无 3,000.00 2013-03-29 2014-03-28 新增贷款 无 无 2,000.00 2013-11-07 2014-11-06 新增贷款 有 无 2,000.00 2013-10-08 2014-04-01 新增贷款 有 无 2,000.00 2012-12-27 2013-12-27 新增贷款 有 无

贴现日期 2013-11-26 到期日期 2014-05-25 B623 流动资金贷款 人民币 B623 流动资金贷款 人民币 B156 流动资金贷款 人民币 B156 流动资金贷款 人民币 T1215 流动资金贷款 人民币 B1360 流动资金贷款 人民币 B646 流动资金贷款 人民币 B646 流动资金贷款 人民币 B1056 流动资金贷款 人民币 B1056 流动资金贷款 人民币 B34 流动资金贷款 人民币 B1262 其他贷款 人民币 B676 流动资金贷款 人民币 B506 流动资金贷款 人民币 授信机构 B1190 币种 人民币 28

未结清正常类信用证信息 授信机构 B149 B149 B149 保函 币种 人民币 人民币 人民币 开证金额 10,000.00 8,000.00 2,000.00 可用余额 开证日期 到期日期 保证金 比例 担保 垫款

10,000.00 2013-11-11 2013-12-30 50% 有 无 8,000.00 2013-11-14 2013-12-30 50% 有 无 2,000.00 2013-11-18 2013-12-30 50% 有 无 种类 币种 金额 4,760.00 3,400.00 3,312.03 100.00 1,200.00 124.24 余额 开立日期 到期日期 保证金 比例 担保 垫款 授信机构 B1051 非融资类 人民币 B1051 非融资类 人民币 B1112 非融资类 人民币 B1112 非融资类 人民币 B623 非融资类 人民币 B623 非融资类 人民币 4,760.00 2013-06-28 2015-06-08 0% 无 无 3,400.00 2013-07-18 2014-06-30 0% 无 无 3,312.03 2012-12-03 2014-05-16 20% 有 无 100.00 2012-10-10 2013-04-09 0% 有 无 1,200.00 2012-11-28 2014-01-22 0% 有 无 124.24 2012-05-09 2013-01-09 0% 有 无

对外担保情况：截至2013年12月23日，公司对外担保合计247,360万元其中保证担保244,300.00万元、质押担保3,060.00万元。

对外担保记录 类型 保证 被担保人 中国城市建设控股集团安徽有限公司 证件 类型 证件号码 担保 币种 担保金额 担保形式 贷款卡 3404010000376047 人民币 20,000.00 单人担保 保证 中城建第六工程局集团（滁州）有限公司 贷款卡 3411010000289790 人民币 20,000.00 多人联保 保证 中城建第六工程局集团四川实业有限公司 贷款卡 5101070005508844 人民币 20,000.00 单人担保 保证 中城建第六工程局集团（滁州）有限公司 贷款卡 3411010000289790 人民币 18,000.00 多人联保 保证 保证 保证 保证 中国城市建设控股集团安徽有限公司 中城建第三工程局集团有限责任公司 中城建第三工程局集团有限责任公司 中城建华南有限公司 贷款卡 3404010000376047 人民币 15,000.00 单人担保 贷款卡 5501030000576492 人民币 15,000.00 单人担保 贷款卡 5501030000576492 人民币 13,200.00 单人担保 贷款卡 4403010005350246 人民币 12,000.00 单人担保 保证 中城建第六工程局集团（滁州）有限公司 贷款卡 3411010000289790 人民币 10,000.00 单人担保 保证 中城建第六工程局集团有限公司天津分公司 贷款卡 1201010015543814 人民币 10,000.00 单人担保 保证 中城建六局集团第一工程有限公司 贷款卡 3412010000309268 人民币 10,000.00 多人联保 29

保证 保证 保证 中城建六局集团第一工程有限公司 中城建第三工程局集团有限责任公司 中城建第三工程局集团有限责任公司 贷款卡 3412010000309268 人民币 10,000.00 多人联保 贷款卡 5501030000576492 人民币 8,000.00 单人担保 贷款卡 5501030000576492 人民币 7,000.00 单人担保 保证 中城建第六工程局集团（滁州）有限公司 贷款卡 3411010000289790 人民币 6,000.00 单人担保 保证 保证 四川华誉建筑工程有限公司 四川中晨达投资有限公司 贷款卡 5101070006291966 人民币 6,000.00 多人联保 贷款卡 5101070006439736 人民币 6,000.00 多人联保 保证 中城建第六工程局集团四川实业有限公司 贷款卡 5101070005508844 人民币 5,500.00 单人担保 保证 保证 中城建第三工程局集团有限责任公司 中城建第三工程局集团有限责任公司 贷款卡 5501030000576492 人民币 5,000.00 单人担保 贷款卡 5501030000576492 人民币 5,000.00 多人分保 保证 中城建第六工程局集团（滁州）有限公司 贷款卡 3411010000289790 人民币 3,000.00 单人担保 保证 中城建第六工程局集团第二工程有限公司 贷款卡 3403030000485330 人民币 3,000.00 多人联保 保证 中城建第六工程局集团四川实业有限公司 贷款卡 5101070005508844 人民币 2,500.00 单人担保 保证 中城建第六工程局集团第二工程有限公司 贷款卡 3403030000485330 人民币 2,000.00 多人联保 保证 中城建第六工程局集团（滁州）有限公司 贷款卡 3411010000289790 人民币 2,000.00 单人担保 保证 中城建第六工程局集团（滁州）有限公司 贷款卡 3411010000289790 人民币 2,000.00 单人担保 保证 中城建第六工程局集团有限公司天津分公司 贷款卡 1201010015543814 人民币 1,800.00 单人担保 保证 中城建第六工程局集团有限公司天津分公司 贷款卡 1201010015543814 人民币 1,700.00 单人担保 保证 中城建第六工程局集团有限公司天津分公司 贷款卡 1201010015543814 人民币 1,500.00 单人担保 保证 中城建第六工程局集团（滁州）有限公司 贷款卡 3411010000289790 人民币 1,500.00 单人担保 保证 阜阳市锦龙混凝土有限公司 贷款卡 3412010000226019 人民币 1,100.00 单人担保 500.00 单人担保 保证 中城建第六工程局集团（滁州）有限公司 贷款卡 3411010000289790 人民币 质押物担质押 中 城建第六工程局集团蚌埠建材贸易有限公司 贷款卡 3403020000151405 人民币 2,700.00 保 质押 中 城建第六工程局集团蚌埠建材贸易有限公司 贷款卡 3403020000151405 人民币 质押物担360.00 保 被担保情况：截至2013年12月23日，公司被担保合计189,332.25万元，其中保证186,272.25万元，质押3,060.00万元。

有无不良记录：无

（四）集团-中城建 1、基本情况

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中国城市建设控股集团有限公司是从事城市开发建设的国有企业。公司具有在全国范围内进行房地产开发经营、工程施工、装饰装修、道路桥梁、园林绿化工程、管道工程、水利工程、勘察设计等方面的经营权限及建筑材料等进出口经营权。担保人实际控制人为我国住房和城乡建设部，联合资信2013年最新评级报告给予了担保人AA+的公开市场评级。

基本信息如下：

公司名称 企业类型 注册资本 注册时间 法定代表人 法定住所 中国城市建设控股集团有限公司 有限责任公司 310,502.02万元 1990年9月17日 于炼 北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦 房地产开发与经营；城市基础设施、道路、管线、园林、桥梁、港口、水利工程和建筑工程的勘察、设计、施工、安装、承包、监理；室内外装饰设计、装修；物业管理；建筑材料、化工材料（不含危险化学经营范围 品）、装饰材料、机械电子设备、通讯设备、计算机及配件、家用电器、五金交电的销售；机械电子设备的安装、租赁；汽车租赁；实业项目的投资；资产受托管理；承办国内展览、展销；技术、经济信息咨询；进出口业务 中国城市发展研究院集团有限公司出资3,059,267,170元，持股股权结构 98.53%； 中机电集团有限公司出资45,753,030 元，持股1.47% 公司内部控制

公司建立了董事会会议制度、监事会会议制度、总裁办公会会议制度、部门联席会议制度和部门会议制度，并分别制定了完善的议事流程，保证公司各类决策制定的科学、规范。公司还制订了一系列内部管理制度，并将各项规章制度汇编成册，著有《中国城建集团制度汇编》。其中，包括：公司基本制度、行政管理制度、人事管理制度、财务制度、业务管理制度、各全资子公司及各工程局类企业的管理制度等。

对子公司的管理

为加强对分（子）公司的管理，保证公司投资的安全、完整，公司制定了分

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（子）公司管理制度。分（子）公司应当依据《公司法》及有关法律、法规的规定，建立健全治理结构和各项管理制度。公司依法确定子公司章程的主要条款，选任代表公司利益的董事、监事人选。公司建立健全委派董事制度。对子公司设有董事会的，公司依法向其派出董事，通过子公司董事会行使出资者权利。在财务管理方面，公司财务部根据《公司章程》规定或董事会授权，对子公司财务报告相关的活动实施管理控制：统一母子公司会计政策和会计期间；负责编制母公司合并财务报表；参与子公司财务预算的编制与审查；参与子公司财务总监或其他会计人员的管理工作；参与子公司的资金控制与资产管理工作；参与内部价格的制定与管理。在业务管理方面公司根据整体战略规划，协调分（子）公司经营策略，督促分（子）公司据以制定相关的业务经营计划和年度预算方案，以确保整体目标和分（子）公司责任目标的实现。在内部监督方面，公司定期或不定期实施对分（子）公司的审计监督，审计内容主要包括：经济效益审计、工程项目审计、经济合同审计、制度审计及单位负责人任期经济责任审计等。 2、组织结构

中城建组织架构如下：

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3、历史沿革

中城建成立于1990年9月17日，前身是隶属于国家建设部的中国城市建设开发总公司。1998年，根据党中央国务院及中央军委提出的关于“军队武警政法系统不再经商办企业”的指示精神，中国城市建设开发总公司的股东—中机电集团接收了部分中央军委及二炮的企业，与中国城市开发总公司合并成为了集团公司。

2009年12月4日，经公司控股股东中国城市发展研究院集团有限公司的董事会审议决定，由中国城市发展研究院集团有限公司货币增资6亿元，于2009年12月8日取得100000000010743号《企业法人营业执照》。

2011年12月1日，经董事会审议决定，由中国城市发展研究院有限公司货币增资10亿元，截至2012年6月末，公司注册资本31.05亿元，由中国城市发展研究院有限公司持股98.53%，中机电集团有限公司持股1.47%。 4、管理层情况

1、于炼先生：董事长。生于1963年，2003年6月加入中国致公党。研究生学历，博士学位、高级工程师。1983年10月参加工作，现任公司董事长；中国城市发展研究院院长；全国政协委员。历任中国警察协会企业管理办公室副主任；公安部警安实业总公司处长、副总经理、总经理；中国机电集团公司总经理；中国城市开发公司总经理等。

2、郭文辉先生：董事、公司总裁。生于1970年，现任公司总裁，研究生学历。历任中资银信担保公司副总经理、总经理、董事长等职务。郭文辉同志还兼郭文辉同志还兼任中城建投资控股有限公司董事长。

3、许善达先生：董事。生于1946年，汉族，现任公司董事。1976年10月加入中国共产党。1970年3月从清华大学自动化控制系毕业后参加工作。1984年获得英国巴斯大学财政专业硕士。高级经济师，注册会计师。2009 年获第一财经金融价值榜“年度金融思想家”荣誉。历任财政部税务总局研究处副处长，国家税务局科研所研究室主任，国家税务局税制改革司副司长，国家税务总局政策法规司副司长、司长，地方税务司司长，稽查局局长，1999年12月任国家税务

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总局党组成员，2000年1月-2006年12月任国家税务总局副局长。2008年7月任中国注册税务师协会会长。

4、岳延中先生：生于1972年，现任公司董事、吉林公司董事长。历任吉林省四平市中级人民法院法官；北京旅行汽车制造公司副总经理、总经理；第九届、第十届中国青年企业家协会常务理事；中国城建企业联合会副会长；中城建第一工程局董事长。

5、杨旭先生：董事。生于1970年，汉族，现任公司董事，硕士研究生（在读），籍贯台湾省台北市。2010年9月加入台湾民主自治同盟、北京市海淀区政协委员。历任普天房地产开发有限公司办公室主任、中国城市建设控股集团办公厅主任、秘书长、中国城市发展研究院常务副院长；现任中国城市建设控股集团有限公司董事。 5、子公司情况

截至2013年6月末，公司共拥有全资及二级子公司24家，全资及控股子公司情况如下：

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22

子公司名称 中国城市建设控股集团云南有限公司 中国城市建设控股集团厦门有限公司 中城建四川投资建设有限公司 哈尔滨城建开发投资有限公司 中国城市建设控股集团吉林有限公司 中国城市建设控股集团安徽有限公司 烟台孚瑞克森汽车部件有限公司 河南中城建投资有限公司 中城建投资控股有限公司 中城建第十一工程局有限公司 中城建第五工程局有限公司 中城建第二工程局有限公司 中城建第六工程局集团有限公司 中城建第九工程局有限公司 中资银信担保有限公司 中城建房地产开发有限公司 中城建建筑材料工程有限公司 中城建华南有限公司 普天房地产开发有限公司 中国城市建设控股集团海南有限公司 中城建东北建设发展有限公司 中国城市建设控股集团贵州有限公司 注册资本 持股比例 表决权比例 84,900.00 94.23 100.00% 5,000.00 100.00 100.00% 50,000.00 100.00 100.00% 10,000.00 100.00 100.00% 42,000.00 100.00 100.00% 50,000.00 100.00 100.00% 10,000.00 100.00 100.00% 5,000.00 100.00 100.00% 70,000.00 100.00 100.00% 20,000.00 50.00 50.00% 30,100.00 60.00 80.00% 30,000.00 51.00 67.00% 60,600.00 51.00 60.00% 20,000.00 51.00 60.00% 50,000.00 50.00 80.00% 5,000.00 49.00 67.00% 5,000.00 40.00 67.00% 50,000.00 100.00 100.00% 10,000.00 30.00 57.00% 100,000.00 100.00 100.00% 100,000.00 100.00 100.00% 20,000.00 100.00 100.00% 34

23 24 大连先端国际医疗产业有限公司 中城建华东建设开发有限公司 30,000.00 10,000.00 100.00 100.00 100.00% 100.00% 注:公司对中城建第十一工程局有限公司、中资银信担保有限公司、中城建房地产开发有限公司、中城建建筑材料工程有限公司、普天房地产开发有限公司委派了法定代表人、董事、监事人员，对这些公司的经营决策均具有实质性控制权，故进行并表。公司新投资设立中国城市建设控股集团天津有限公司，注册资本金10,000.00万元，持股比例100%，因该公司刚设立，无业务开展，无报表，故本季末未合并。公司无其他持股比例未超过50%而纳入合并范围或持股比例超过50%而未纳入合并范围的企业。

6、经营情况

（1）经营概况

中城建是国内大型国家级城市开发建设企业。公司参与了各个历史时期的国家基本建设工程，在城市基础设施建设、城市市政管网工程建设、城市路桥投资方面发挥了不可替代的作用。

在近二十年中，公司完成了全国大型重点城市近三分之一的重大城市基础设施工程；80%的大型城市管网建设及改造项目获得了优秀工程；公司所属的设计院和研究院参与完成了中国“九五”、“十五”及“十一五”期间的全国城市规划和城市发展纲要的制定任务；在2010年中国建筑业企业联合会和中国建筑技术与质量学会联合评审中，公司下属建筑工程类企业被评选为2010中国建筑百强企业。

截至2013年6月末，公司拥有全资子公司14家，控股子公司10家，形成了从设计、投资到建筑施工的完善产业链。子公司中城建第九工程局有限公司荣获“盐城市文明工地、优质结构工程”、“常州市文明工地、优质结构工程”等嘉奖；中城建第二工程局有限公司荣获江苏省“扬子杯”优质工程奖、交通部“平安工地”示范项目奖、“江苏省建筑业竞争力百强企业”，江苏省优质工程奖30多项，多次获得“江苏省建筑业最佳企业”和市总工会“新世纪杯”等荣誉称号；中城建第六工程局集团有限公司荣获“中国建筑业百强企业”、“安徽省优质施工单位”、获得 “省级黄山杯”荣誉五项、“省级优质工程”、“省级安全质量标准化示范工地”等十余项荣誉；；中城建第五工程局有限公司荣获“北京市建筑（结构）长城杯金质奖、北京市建筑（竣工）长城杯金质奖”；有三项工程荣获“北京市文明安全工地”称号，一项工程荣获“北京市绿色文明工地”称号。

目前，公司业务遍布全国十多个省，以工程施工业务为主。担保人主营业务

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