2009年期货从业考试期货法律法规预测试题

2012年期货从业资格考试考前冲刺阶段，小编特为您搜集整理了2012年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺训练题，希望对您参加本次考试有所帮助！

51.下列关于对首席风险官的监管，说法正确的是( )。

A．中国证监会依法对首席风险官进行监督管理

B．中国期货业协会负责对首席风险官进行行业监督管理

C．证券交易所对首席风险官进行自律管理

D．中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督管理

52.李某为某期货公司的首席风险官，当出现以下( )情形时，公司董事会可以免除其职务。

A．对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告

B．向与履职无关的王某泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益

C．不能够胜任工作

D．在该期货公司兼任合规部门负责人

53.首席风险官应当保守期货公司的( )。

A．商业秘密

B．客户信息

C．商业计划

D．股东信息

54.( )依法对首席风险官进行自律管理。

A．中国证监会

B．中国期货业协会

C．期货交易所

D．期货公司

55.首席风险官不应( )。

A．擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B．对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告

C．及时汇报风险情况

D．利用职务之便牟取私利

56.期货投资者保障基金是在( )，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

A．投资者严重违法违规

B．投资者风险控制不力

C．期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口

D．期货公司风险控制不力导致保证金出现缺口

57.下列情形中所导致的损失应当由投资者负担的是( )。

A．投资品种价值本身发生变化

B．期货市场波动

C．期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的

D．期货公司发生重大诉讼或者仲裁所造成的重大风险

58.下列选项中属于保障基金的后续资金来源的是( )。

A．期货交易所向期货公司会员收取的交易手续费

B．保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

C．期货交易所积累的风险准备金

D．期货公司收取的交易手续费

59.有权指定相关机构作为保障基金管理机构代为管理保障基金的机构是( )。

A．证监会

B．证监会派出机构

C．财政部

D．商务部

60.经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以对出现( )的情形采取暂停缴纳保障基金的措施。

A．保障基金总额达到6亿元人民币

B．期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险

C．期货交易所、期货公司因不可抗力导致无力缴纳保障基金的

D．期货公司出现亏损

答案及解析

51.【答案】AC

【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

52.【答案】ABC

【解析】在期货公司兼任合规部门负责人不属于《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定的首席风险官不得作为的行为。

53.【答案】AB

【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十条规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

54.【答案】BC

【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

55.【答案】ABD

【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定，及时汇报风险情况是首席风险官应当履行的职责，而不属于不得作为的行为。

56.【答案】CD

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条规定，期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

57.【答案】AB

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条规定，投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。

58.【答案】ABD

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，保障基金的后续资金来源包括：(一)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳；(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；(三)保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。

59.【答案】AC

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十三条规定，中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。

60.【答案】BC

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：(一)保障基金总额达到8亿元人民币；(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。

2009年期货从业考试期货法律法规预测试题

判断题

1、期货经纪公司应当自觉避免与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的收益。

2、期货经纪公司的工作人员应当具备期货从业人员资格。以下内容需要回复才能看到

3、期货经纪公司在每天交易闭市后应当为投资者准备交易结算报告。

4、获得境外期货业务许可证的企业在境外期货市场可以从事套期保值交易和投机交易。

5、各期货经纪公司必须按照指导原则的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。

6、《期货从业人员资格管理办法》所称的从事期货业务的机构包括期货交易所的非期货经纪公司会员。

7、经中国期货业协会批准，期货交易所的高级管理人员可以免/中大网校/于资格考试取得《期货从业人员资格证书》。 8、理事会是期货交易所的常设机构。

9、《期货经纪合同》应当约定强行平仓、追加保证金的条件及有关事项，同时对不同的客户可以采用不同的限制条件及程序。

10、当客户成为无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人时，期货经纪公司有权通过平仓或执行质押物对客户帐户进行清算，并解除同客户的委托关系。 判断题（答案） 1、参考答案：错 2、参考答案：错 3、参考答案：对 4、参考答案：错 5、参考答案：错 6、参考答案：对 7、参考答案：错 8、参考答案：错 9、参考答案：错 10、参考答案：对

2009年期货从业资格考试法规模拟试题及答案1

一、单选题

1、关于设立期货经纪公司的条件，下列说法错误的是（ ） A、注册资本最低限额为人民币2000万元

B、主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格 C、有具备任职资格的高级管理人员

D、有符合现代企业制度的法人治理结构

参考答案：A

2、期货经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（ ） A、《期货经纪合同》 B、《期货经纪业务规则》

C、《期货交易所交易规则》 D、《期货交易风险说明书》 参考答案：D

3、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。

A、交易完成15日 B、交易完成30日

C、收到结算报告的当天 D、《期货经纪合同》约定的时间

参考答案：D

4、期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（ ），并根据调查结论作出相应处理。

A、暂停其部分期货业务 B、注销其《营业部经营许可证》 C、撤销其期货经纪资格 D、注销其《期货经纪业务许可证》

参考答案：A

5、申请从事境外期货业务的企业，应至少有（ ）名从事境外期货业务（ ）年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的期货风险管理人员。 A、3，2 B、3，1 C、5，2 D、5，1

参考答案：B

6、期货经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施总称为（）：

A、内部控制机制 B、内部控制文本制度 C、内部监督体系 D、内部控制模式

参考答案：B

7、取得《期货从业人员资格证书》连续（ ）年未从事期货业务的，资格证书失效。 A、1 B、3 C、5 D、7 参考答案：B

8、期货从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资格的，由期货业协会给予以下纪律处分（）： A、暂停期货从业人员资格6至12个月 B、撤销期货从业人员资格

C、撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请 D、撤销期货从业人员资格并给予罚款

12、期货经纪公司有下列（ ）变更情形，由中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。

A、 变更法定代表人 B、修改章程

C、变更住所或者营业场所

D、变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东 参考答案：A、C、D

13、当期货交易所总经理因故临时不能履行职责时，由（ ）代其履行职责： A、第一副总经理 B、总经理指定的副总经理

C、总经理指定的高层管理人员 D、理事会决定临时代理的人员 参考答案：B

14、期货交易所应在（ ）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告： A、每一季度结束后30日内 B、每一年度结束后3个月内 C、每一年度结束后60日内

D、每一季度结束后30日内和每一年度结束后60日内 参考答案：B

15、《期货交易所管理办法》自（ ）起施行，1999年8月31日发布的老办法同时废止。

A、2001年10月1日

B、2002年7月1日 C、2002年10月1日 D、2002年5月1日 参考答案：B

16、当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，（ ）可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。

A、中国证监会 B、中国期货业协会

C、期货交易所 D、中国证监会派出机构 参考答案：A

17、下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是： A、身体状况良好

B、具有良好的职业道德

C、从事期货、证券工作5年以上 D、取得期货从业人员资格 参考答案：C

18、下列说法正确的是（ ）：

A、中国证监会对经纪公司高管人员任职资格予以核准后，中国期货业会将向核准通过的人员颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》

B、中国证监会派出机构依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》对期货经纪公司高级管理人员的任职资格进行审核与管理

C、中国证监会负责期货经纪公司高管人员任职资格的审核与管理工作

D、中国证监会对期货经纪公司高管人员任职资格的审核、管理工作包括：任职资格的审核与确认、任职期间的考核、任职资格暂停与撤消、离任审计工作以及其他相关事宜

参考答案：C

19、如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的，不予通过年检，中国证监会将（）：

A、暂停其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布 B、对该高管人员进行处罚

C、注销其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布 E、对该高管人员所在公司进行提示 参考答案：C

20、下列说法正确的是（ ）：

A、期货经纪公司应当向客户说明《期货经纪合同》所有条款的主要含义，并向客户提示其所负的说明义务

B、客户在确认已经理解了合同主要条款的含义后方可与期货经纪公司签订合同 C、期货经纪公司应当在公司总部备置期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关文件供客户查询

D、客户有权向期货经纪公司询问期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关规则的含义，期货经纪公司对于客户的询问有解释的义务 参考答案：D 二、多选题

1、关于设立期货经纪公司的条件，下列说法正确的是（ ）： A、应当符合《公司法》的规定

B、应当符合《期货交易管理暂行条例》规定的条件 C、有具备任职资格的高级管理人员

D、有符合现代企业制度的法人治理结构

参考答案：A、B、C、D

2、期货经纪公司不得以以下方式设立营业部：（ ） A、合资 B、合作 C、联营 D、承包

参考答案：A、B、C、D

3、下列（ ）情形，期货经纪公司可以解除与投资者的《期货经纪合同》，对投资者帐户进行清算并予以销户。

A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的 B、自然人投资者被法院宣告失踪的

C、投资者被法院宣告进入破产程序的

D、期货经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形 参考答案：A、C、D

4、下列说法错误的是：（ ）

A、持证企业境外期货业务保证金帐户只限开立一个

B、持证企业境内期货外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续

D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外期货经纪机构确认后报中国证监会备案

参考答案：A、B、C

5、期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（ ）原则。 A、规范化 B、程序化

C、授权分责、监督制约 D、帐务核对相符 参考答案：A、B、C、D

6、下列（）机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员或未履行《期货从业人员资格管理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。 A、期货交易所 B、期货经纪公司

C、期货交易厅 D、期货交易所的非期货经纪公司会员 参考答案：C、D

7、下列属于中国期货业协会职权范围的是（ ）：

A、对于期货交易厅等机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款

B、负责期货从业人员资格的授予、管理和注销

C、规定期货从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲 D、规定申请参加期货从业人员资格考试的条件 参考答案：B、C、D

8、下列属于中国证监会职权范围的是（ ）：

A、对于期货交易厅等机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款

B、规定《期货从业人员资格证书》的种类 C、核准期货从业人员资格考试大纲 D、组织期货从业人员资格考试 参考答案：A、C

9、期货交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（ ）： A、总经理 B、副总经理

C、理事长 D、副理事长 参考答案：A、B

10、期货交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。（ ）： A、制定或者修改章程、业务规则

B、上市、中止、取消或者恢复期货交易品种 C、上市、修改或者终止期货合约 D、调整涨跌停板幅度

参考答案：A、B、C

11、下列属于期货经纪公司禁止性期货交易行为的是（ ）： A、向客户作获利保证 B、与客户约定分享利益 C、将受托业务进行转委托 D、接受转委托业务 参考答案：A、B、C、D

12、期货交易所应当履行的职能包括：（ ） A、制定并实施证券交易所的业务规则

B、发布市场信息

C、监管会员期货业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处 D、监管制定交割仓库的期货业务

参考答案：B、D

13、下列说法中正确的是：（ ）

A、期货交易所会员大会由理事长主持。并且须有二分之一以上会员参加方为有效 B、期货交易所会员大会结束后15日内，期货交易所应当将大会全部文件报中国证监会备案

C、理事会是期货交易所会员大会的常设机构，对会员大会负责 D、决定专门委员会的设置是理事会的职责之一

参考答案：C、D 14、在期货交易过程中，出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况：（） A、地震、水灾或火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行

B、会员出现结算、交割危机

C、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时

D、会员出现结算、交割危机，对市场将产生重大影响 参考答案：A、D

15、下列关于期货交易保证金的说法正确的是：（ ）

A、保证金可以现金、本票、汇票和支票等方式支付，以本票、汇票、支票等方式支付保证金的，以期货经纪公司开户银行确认客户资金到帐后方可开始交易

B、客户可根据期货交易所规则以可上市流通国库券或者标准仓单等质押保证金。期货经纪公司可以将客户质押物转质或者以其他方式处置

C、客户应当保证其资金来源的合法性，并且须向期货经纪公司说明资金来源，同时应提供相关证明

D、期货经纪公司有权根据期货交易所的规定或者市场情况调整保证金比例。期货经纪公司调整保证金，以期货经纪公司发出的调整保证金公告或者通知为准 参考答案：A、D

16、下列关于《期货经纪合同》生效和修改的说法正确的有：（ ） A、《期货经纪合同》自双方当事人或者其代理人签字起生效

B、《期货经纪合同》自客户开户资金汇入期货经纪公司帐户之日起生效

C、《期货经纪合同》如有变更、修改或补充，双方需协商一致并签订变更、修改或补充协议，作为期货经纪合同的补充，其效力从属于原合同

D、在合同履行过程中若发生合同未列明的事宜，按国家有关法规、规章、政策及相关期货交易所的章程、规则和期货经纪公司有关的业务细则以及期货交易惯例执行 参考答案：B、D

17、就期货经纪公司高级管理人员的任职资格问题，下列说法正确的是：（ ） A、中国证监会应当在收到符合规定的任职资格申请材料之日起一个月内，决定是否核准其任职资格

B、予以核准的，由中国期货业协会颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》 C、未予核准的，应当在书面通知中说明理由

D、拟任期货经纪公司高级管理人员在取得任职资格后，推荐公司应当在6个月内为其办理任职手续

参考答案：C、D

18、某期货经纪公司下列做法错误的是：（ ）

A、公司法定代表人王某因病临时不能履行职务，因此王某指定的由已取得高管任职资格的总经理陈某代其履行职责，并报中国期货业协会进行了备案

B、公司拟任命其子公司董事赵某兼任公司副总经理，赵某已经取得高管任职资格 C、公司推荐公司财务负责人吴某申请高管任职资格，并由公司股东会出具了吴某的从业经历证明

D、公司副总张某因涉嫌违法行为被公安机关调查，公司在该事件发生之日起5个工作日后立即向中国证监会派出机构进行了报告

参考答案：A、B、C、D

19、期货经纪公司中下列人员的任职资格，需要由中国证监会派出机构比照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》总经理、副总经理的任职条件予以核准和管理的有：（）

A、独立董事 B、财务部门负责人

C、合规审查部门和风险管理部门的负责人 D、期货经纪公司分支机构负责人 参考答案：B、C、D

20、期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间除负责公司正常营运外，还应当履行的职责，包括：（）

A、遵守有关法律、法规、规章和政策 B、遵守期货交易所有关规则及公司章程

C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度 D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管 参考答案：A、B、C、D 三、判断题

1、期货经纪公司应当自觉避免与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的收益。

参考答案：错

2、期货经纪公司的工作人员应当具备期货从业人员资格。 以下内容需要回复才能看到 参考答案：错

3、期货经纪公司在每天交易闭市后应当为投资者准备交易结算报告。 参考答案：对

4、获得境外期货业务许可证的企业在境外期货市场可以从事套期保值交易和投机交易。 参考答案：错

5、各期货经纪公司必须按照指导原则的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。 参考答案：错

6、《期货从业人员资格管理办法》所称的从事期货业务的机构包括期货交易所的非期货经纪公司会员。

参考答案：对

7、经中国期货业协会批准，期货交易所的高级管理人员可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》。

参考答案：错

8、理事会是期货交易所的常设机构。

参考答案：错

9、《期货经纪合同》应当约定强行平仓、追加保证金的条件及有关事项，同时对不同的客户可以采用不同的限制条件及程序。 参考答案：错

10、当客户成为无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人时，期货经纪公司有权通过平仓或执行质押物对客户帐户进行清算，并解除同客户的委托关系。 参考答案：对

2009年期货从业人员资格考试模拟试题与答案

1、期货交易所的性质和主要职能是什么？

答：期货交易所的性质：期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，其性质是不以赢利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，以其全部财产承担民事责任。

主要职能：提供交易场所、设施及相关服务；制定并实施业务规则；设计合约、安排上市；组织和监督期货交易；监控市场风险；保证合约履行；发布市场信息；监管会员的交易行为；监管指定交割仓库。

2、为什么目前世界期货交易所多采用会员制的组织形式？

答：期货交易所一般可以分为公司制和会员制两种，而公司制期货交易所的权利机构是股东大会以及由此选举产生的董事会。这种组织形式可能导致期货交易所为了片面追求利润而一味刺激交易量，不利于建立完善的期货交易所自律管理机制。

会员制期货交易所由全体会员共同出资组建，缴纳一定的会员资格费，作为注册资本。缴纳会员费是取得会员资格的基本条件之一，不是投资行为，不存在投资回报问题。交易所是会员制法人，以全额注册资本对其债务承担有限责任。会员制期货交易所的权利机构是由全体会员组成的会员大会，会员大会的长设机构是由选举产生的理事会。因此，会员制期货交易所是实行自律性管理的非赢利性会员制法人。 3、会员制的具体内容是什么？

答：会员制的具体内容包括：会员资格、会员的权利和义务、会员大会。 4、我国期货交易所的会员构成是什么样的？

答：期货交易所的会员应当是中华人民共和国境内登记注册的企业法人。取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准，并交纳会员资格费。期货交易所的会员由期货经纪公司会员和非期货经纪公司会员组成。

5、结算部门的功能作用都有哪些？

答：（1）计算期货交易盈亏（2）担保交易履约（3）控制市场风险 6、期货经纪公司的性质和设立的条件是什么？

答：性质----期货经纪公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织。其交易结果由客户承担。

设立的条件----（1）注册资本的最低限度为人民币3000万元，其中，货币资金出资不得低于1800万元。

（2）有规范的公司章程

（3）有具备任职资格的高级管理人员

（4）有15名以上的具备从业资格的其他从业人员 （5）有健全的组织机构和管理制度

（6）有符合要求的经纪业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度 （7）有符合要求的经营场所和与业务有关的其他设施

（8）法律、法规和中国证监会规定的其他条件来源：考试大-期货从业资格考试 7、什么是期货合约？

答：期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定将来在某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。

8、期货合约标准化的意义是是什么？

答：期货合约的标准化，加之其转让无须背书，便利了期货合约的连续买卖，具有很强的时常流动性，极大的简化了交易过程，降低了交易成本，提高了交易效率。 9、国内期货合约主要包括哪些条款？

答：我国上市的标准化合约具有以下标准化条款：合约名称、交易单位、报价单位、最小变动价位、每日价格最大波动限制、合约交割月份、交易时间、最后交易日、交割日期、交割等级、交割地点、交易保证金比例、交易手续费、交割方式、交易代码。 10、简述期货合约条款中关于交割等级的一般规定。

答：交割等级是指由期货交易所统一规定的、准许在交易所上市交易的合约标的物的质量等级。

一般说，为了保证期货交易顺利进行，许多期货交易所都允许在实物交割时，实际交割的标的物的质量等级与期货合约规定的标准交割等级有所差别，即允许用与标准品有一定等级差别的商品作交割替代品。

替代品的质量等级和品种，一般由交易所统一制定。交货人用期货交易所认可的替代品替代标准品进行实物交割时，收货人不能拒收。 用替代品进行实物交割时，价格需要升贴水。 11、试述期货合约的设计原则。

答：（1）社会原则，必须符合国家利益和社会公众利益。

（2）政策原则，必须符合国家有关政策、法律和法规，与国家有关政策相适应。 （3）功能原则，必须有助于期货市场充分发挥发现价格和规避风险功能。 （4）科学原则，必须符合期货市场运行规律的基本要求。

（5）操作原则，必须充分适应期货交易所现有的制度、设施结构等条件。 12、期货合约的市场研究有哪些内容？

答：（1）该品种现货市场研究，供需状况和价格波动的特征。

（2）该品种的期货市场研究，包括开展该品种期货合约交易的设施条件、信息通讯条件以及交易管理、结算交割和风险管理等。

（3）该品种期货合约的市场前景分析，包括该品种期货合约的市场规模发展潜力和交易量的增长潜力，该平中期货合约在会员单位和客户中的推广潜力以及该品种国际市场期货交易状况等。

13、国际期货市场的商品期货有几大类？有哪些重要品种？

答：国际期货市场的商品期货有三大类，分别是：农产品期货、有色金属期货和能源期货。 农产品期货又包括粮食期货、经济作物类期货、畜产品期货和林产品期货。 粮食期货的重要品种有：小麦、大豆、豆粕、玉米、红小豆大米和花生仁。 经济作物期货有：棉花与棉纱、咖啡、可可、橙汁、棕榈油、菜子。

畜产品期货有：猪肉与活猪、牛肉与肉牛、鸡肉与肉鸡、羊毛、生丝、干茧等。 林产品期货有：木材和天然橡胶

有色金属期货的重要品种有：铜、铝、镍、铅、锌、锡、钯、铂、金、银，其中金、银、铂、钯又称为贵金属。

能源期货的重要品种有：原油、取暖油、燃料油、汽油、轻柴油和丙烷。 14、目前国内的期货市场上市品种有哪些？ 答：大豆、豆粕、小麦、铜、铝、天然橡胶 15、什么是金融期货？它具有哪些功能？

答：所谓金融期货，是指以金融工具作为标的物的期货合约。 其功能也是规避风险和发现价格。 16、简述金融期货产生的背景。

答：20世纪70年代初外汇市场上固定汇率制的崩溃，使金融风险空前增大，直接诱发了金融期货的产生。

1944年7月，44个国家在美国确立了布雷顿森林体系实行双挂钩的固定汇率制，即美圆与黄金挂钩，其他国家的货币与美圆按固定比价挂钩。进入50年代，特别是60年代以后，随着西欧各国经济的复兴，其持有的美圆日益增多，各自的货币也趋于坚挺，而美国却因为对朝鲜和越南的战争出现了连年的巨额贸易逆差，通货膨胀居高不下，从而出现了黄金大量外流、抛售美圆的美圆危机。

美国于1971年8月15日宣布实行“新经济政策”，停止履行以美圆兑换黄金的义务。为了挽救濒临崩溃的固定汇率制，同年12月底十国集团在华盛顿签定了“史密森学会协定”，宣布美圆对黄金贬值7.89%，1973年2月，美国宣布美圆再次贬值10%。美圆的再次贬值没有阻止美圆危机的继续发生。最终，1973年3月，在西欧和日本的外汇市场被迫关闭达17天之后，主要的西方国家达成协议，开始实行浮动汇率制。在这一背景下，外汇期货应运而生。

1972年5月，美国的芝加哥商品交易所设立国际货币市场分部，推出了外汇期货交易。 17、影响汇率的因素有哪些？

答：财政经济状况、国际收支状况、利率水平、汇率、货币政策、政治因素等。 18、外汇期货与外汇远期交易有何异同？

答：远期外汇交易，是指交易双方在成交时约定于未来某日期按成交时确定的汇率交收一定数量某种外汇的交易方式。比外汇期货更灵活。在套期保值时，远期交易的针对性更强，往往可以使风险全部对冲。远期交易的价格不具备期货价格那样的公开性、公平性和公正性。远期交易没有交易所和清算所，流动性远低于期货交易，而且面临着对手的违约风险。 19、利率期货的主要品种有哪些？

答：利率期货可分为：短期利率期货和长期利率期货两大类。其中短期利率期货是指期货合约标的的期限在一年以内的各种利率期货，即以货币市场的各类债务凭证为标的的利率期货均属短期利率期货，包括各种期限的商业票据期货、国库券期货及欧洲美圆定期存款期货等。长期利率期货是指期货合约标的的期限在一年以上的各种利率期货，即以资本市场的各类债务凭证为标的的利率期货均属长期利率期货，包括各种期限的中长期国库券期货和市政公债指数期货等。 20、简述股票指数期货的作用。

答：股票指数期货与其他各种期货不同，股票指数期货是专门为人们管理股票市场的价格风险而设计的。股票市场的风险包括系统性风险和非系统性风险，非系统性风险又程称可控风险，投资组合虽然能很大程度上降低非系统性风险，但分散投资无法规避价格整体变动的风险。为了避免或减少系统性风险，人们从商品期货的套期保值中受到启发，开发设计出股票指数期货。所以股票指数期货的作用就是规避股票市场的风险。 21、期货期权的主要类型有哪些？

答：（1）看涨期权，是指期货期权的买方有权利按事先约定的价格和规定的时间向期权卖方买入一定数量的相关期货合约。

（2）看跌期权，是指期货期权的买方有权利按事先约定的价格和规定的时间向期权卖方卖出一定数量的相关期货合约，但不负有必须卖出的义务。

（3）美式期权，是指在规定的有效期内的任何时候可以行使权利。 （4）欧式期权，是指在规定的合约到期日方可行使的权利。 22、影响期权价格的因素是什么？

答：（1）期权合约的有效期（2）相关期货合约的价格的波动（3）执行价格与市场价格 23、期货交易与期货期权交易有何异同？

答：（1）合约标的物不同（2）买卖双方的权利义务不同（3）保证金规定不同（4）市场风险不同（5）获利机会不同

2009年6月期货从业考试期货法律法规预测试题

一、判断题

1. 题干:任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。 参考答案[错误]

2. 题干:期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。 参考答案[错误]

3.题干:期货交易所因营业期满，会员大会决定不再继续设立而解散的，要向中国证监会备案。

参考答案[错误]

4.题干:申请设立期货交易所，应当向中国期货业协会提交有关文件和材料。 参考答案[错误]

5.题干:期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当注意投资者的喜好。 参考答案[错误]

6.题干:全权委托是指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。 参考答案[正确]

7.题干:期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。 参考答案[错误]

8.题干:期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。

参考答案[错误]

9.题干:在我国境内从事期货交易及其相关活动必须遵守《期货交易管理暂行条例》。 参考答案[正确]

10. 题干:从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的 B:中国证监会原则。 参考答案[正确]

11.题干:根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。

参考答案[错误]

12.题干:期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。 参考答案[错误]

13.题干:投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。 参考答案[正确]

14. 题干:期货经纪公司被特别处理的，在特别处理期间，特别处理工作组认为需要对期货经纪公司进行清算，可以直接报中国证监会批准。 参考答案[错误]

15.题干:期货业从业人员未按照规定办理年检的，在1年内可以临时作为期货从业人员执业。

参考答案[错误]

16.题干:申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。 参考答案[错误]

17. 题干:中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。 参考答案[错误]

18. 题干:国家外汇管理局负责监控持证企业境外期货业务保证金帐户和境内期货外汇专户。

参考答案[正确]

19. 题干:期货经纪公司工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，属于犯罪。

参考答案[正确]

20.题干:期货经纪公司财务部门负责人的任职资格由中国证监会派出机构比照期货经纪公司总经理、副总经理的任职条件和有关程序予以核准。 参考答案[正确]

21. 题干:全权委托指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。 参考答案[正确]

22. 题干:期货经纪公司内部控制制度的目标是使期货经纪公司的运作更加规范，经营更加高效，内部控制更加严密。 参考答案[正确]

23. 题干:投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。

参考答案[错误]

24. 题干:各期货经纪公司必须按照《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。 参考答案[错误]

25. 题干:期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。 参考答案[错误]

26.题干:期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，根据损失大小来决定是否承担责任。 参考答案[错误]

27. 题干:任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。

参考答案[错误]

28. 题干:期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由证监会派出机构处理，并在处理完毕后向期货业协会通报。 参考答案[错误]

29. 题干:期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。 参考答案[错误]

30. 题干:期货经营机构发现所聘用的期货从业人员有违规行为的，应当作出处理，并在10个工作日内向中国期货业协会报告。 参考答案[错误]

31. 题干:全面结算会员期货公司应当为其所有非结算会员开立一个内部专门帐户。 参考答案[错误]

32. 题干:非结算会员对结算报告的内容有异议的，应当在3个工作日内向全面结算会员期货公司提出异议。 参考答案[错误]

33. 题干:全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。( ) 参考答案[正确]

34. 题干:全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。( )

参考答案[正确]

35.题干:期货经纪公司变更股东时，应当经国家工商行政管局批准。 参考答案[错误]

36.题干:期货经纪公司股东会决定解散公司的，需报中国证监会批准。

参考答案[正确] 二、单项选择题

37.题干:客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司( )。

A:不承担责任 B:承担次要赔偿责任

C:承担主要赔偿责任，最高不超过80% D:全部承担赔偿责任 参考答案[D]

38.题干:《期货从业人员执业行为准则》自( )施行。 A:2003年7月1日 B:2003年7月10日 C:2003年6月31日 D:2003年7月31日 参考答案[A]

39. 题干:《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是( )。 A: 职业纪律 B: 专业胜任能力 C: 职业品德 D: 职业创新能力 参考答案[D]

40. 题干:为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织( )。 A: 岗位培训 B: 后续职业培训 C: 分析师培训 D: 学历教育 参考答案[B]

41. 题干: ( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A: 《期货高管人员任职资格管理办法》 B: 《期货从业人员执业行为准则》 C: 《期货从业人员行为规范》 D: 《期货从业人员经纪业务规范》 参考答案[B]

42. 题干:期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。

A: 公开、公平、公证 B: 公平、公证、公信 C: 公正、公开、公信 D: 公开、公平、公正 参考答案[D]

43. 题干:期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )。 A: 及时向主管部门报告 B: 公平对待该投资者

C: 及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D: 了解投资者的投资目标 参考答案[C]

44. 题干:期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于( )收取手续费。 A: 交易所规定标准

B: 经营成本或行业自律标准 C: 证监会规定的标准 D: 期货经纪公司规定的标准 参考答案[B]

45.题干:中国证监会对从事境外期货业务的企业实行( )制度。 A:配额 B:依法征税 C:许可证 D:审核 参考答案[C]

46.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )。 A:3年 B:5年 C:10年 D:20年 参考答案[B]

47.题干:( )对期货市场实行集中统一的监督管理。 A:中国期货业协会 B:中国证监会 C:中国证券业协会 D:期货交易所 参考答案[B]

48.题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B:任用不具备资格的期货从业人员 C:挪用客户保证金

D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险 参考答案[B]

)。 49.题干:期货经纪公司因( )情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A:营业期限届满，股东大会决定不再延续 B:股东大会决定解散 C:破产

D:因合并或者分立需要解散 参考答案[C]

50.题干:直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是( )。 A:自然人 B:国有企业 C:投机客户 D:期货交易所会员 参考答案[D]

51.题干:期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。 A:客户代表

B:公司的交易部经理 C:公司的运作部经理 D:出市代表 参考答案[D]

52.题干:我国的期货交易必须在( )内进行。 A:期货交易所 B:商品交易市场 C:商品产地

D:买卖双方约定的场所 参考答案[A]

53.题干:我国期货交易所会员必须是( )。 A:自然人 B:事业单位 C:境内企业法人 D:境外企业法人 参考答案[C]

54.题干:对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由( )决定。 A:国家工商行政管理局 C:中国人民银行 D:中国期货业协会 参考答案[B]

55.题干:在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行( )管理。 A:监督 B:自律 C:市场 D:计划 参考答案[B]

56.题干:在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时( )。 A:理事会 B:董事会 C:会员大会 D:职工代表大会 参考答案[C]

57.题干:在我国，期货交易所会员大会由( )召集，一般情况下每年召开一次。 A:董事会 B:理事会 C:总经理 D:理事长 参考答案[B]

58.题干:《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由( )主持。 A:中国证监会 B:理事长 C:总经理 D:会员代表 参考答案[B]

59.题干:投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在( )内向期货经纪公司提出书面异议。

A:交易完成15日 B:交易完成30日 C:收到结算报告的当天 D:期货经纪合同约定的时间 参考答案[D]

60.题干:期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后( )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。 A:3天 B:3个工作日 C:一周 D:一个月

参考答案[B]

61.题干:中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由( )支付。 A:期货经纪公司 B:中国证监会派出机构 C:中国证监会 D:期货经纪公司股东 参考答案[C]

62.题干:期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会( )。

A:暂停从业人员资格6个月至12个月

B:撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请

C:撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D:公开通报批评

63. 题干: 申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币()元。 A: 3000万 B: 5000万 C: 1亿 D: 10亿元 参考答案[B]

64. 题干:证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起()内做出批准或不批准的决定。

A: 10个工作日 B: 15个工作日 C: 1个月

D: 3个月 参考答案[D]

65. 题干:《期货交易管理条例》是为了规范期货公司( )业务而制定的。 A.结算业务 B.自营业务 C.经纪业务 D.咨询业务 参考答案[A]

66. 题干:《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。 A.会员统一结算制度 B.每日无负债结算制度 C.会员分级结算制度 D.保证金结算制度 参考答案[C]

67. 题干:期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。 A.中国保监会 B.中国银监会 C.中国证监会 D.人民银行 参考答案[C]

68.题干:为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（ ）。 A:岗位培训 B:后续职业培训 C:分析师培训 D:学历教育

参考答案[B]

69、题干:期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（ ）。 A:及时向主管部门报告 B:公平对待该投资者

C:及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D:了解投资者的投资目标

参考答案[C]

70、题干:期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于合同法中的（ ）。 A:双方违约行为

B:违背诚实信用原则的行为 C:恶意进行磋商 D:单方违约行为

参考答案[B]

71、题干:非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的（ ）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。 A:无权代理 B:职务代理 C:越权代理 D:表见代理

参考答案[D]

72、题干:期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（ ）。 A:不超过50% B:不超过20% C:不超过80% D:不超过60% 参考答案[C]

73.题干:期货交易所的非期货经纪公司会员是指（ ）。 A:资金大户 B:国外企业法人 C:期货中介机构

D:国内非期货经纪企业法人 参考答案[D]

74.题干:期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（ ）收取手续费。 A:交易所规定标准

B:经营成本或行业自律标准 C:证监会规定的标准 D:期货经纪公司规定的标准 参考答案[B]

75.题干:某国有控股期货公司总经理，因滥用职权私自为其他公司做经济担保，而使公司遭受严重损失，致使国家利益遭受重大损失而被检察机关起诉，根据我国刑法，该总经理可能被处以的最高刑期为（ ）。 A:半年 B:一年 C:三年 D:七年 参考答案[C]

76.题干:申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人（ ）提供。 A:所在期货经纪公司人事部门 B:原工作单位保卫部门 C:原工作单位人事部门

D:户籍所在地派出所 参考答案[D]

77.题干:下列（ ）不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则。 A:健全性原则 B:合理性原则 C:制度先行原则 D:相互制约原则 参考答案[C]

78.投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在( )内向期货经纪公司提出书面异议。 A: 交易完成15日 B: 交易完成30日 C: 收到结算报告的当天 D: 期货经纪合同约定的时间 参考答案[D]

79.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后( )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。 A: 3天 B: 3个工作日 C: 一周 D: 一个月 参考答案[B]

80.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。 A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B: 任用不具备资格的期货从业人员

C: 挪用客户保证金

D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险 参考答案[B]

81.期货经纪公司因( )情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续 B: 股东大会决定解散 C: 破产

D: 因合并或者分立需要解散 三、 多选题

82. 题干:全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：() A: 保证金标准 B: 结算流程 C: 协议变更和解除 D: 争议处理方式 参考答案[ABCD]

83. 题干:下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是()。 A: 注册资本不低于人民币1亿元

B: 申请日前3个会计年度，至少1年盈利

C: 每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元 D: 控股股东期末净资产不低于人民币10亿元 参考答案[ACD]

84. 题干:期货从业人员在执业过程中应当( )。 A: 诚实守信 B: 勤勉尽责

C: 坚持公开、公平、公正原则

D: 对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益 参考答案[ABCD]

85. 题干:期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，( )的，予以公开谴责。 A: 情节严重 B: 情节较轻 C: 并造成严重后果 D: 未造成严重后果 参考答案[AC] 多选题

86.根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：( )

A.期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容

B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令

C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理

D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行 参考答案：[AD]

87.期货经纪公司申请设立营业部，应当具备( )条件。 A: 申请人前三年没有重大违法违规行为

B: 拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格 C: 拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施 D: 期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度 参考答案[BCD]

88、题干:期货经纪公司申请设立营业部，应当具备( )条件。 A:申请人前三年没有重大违法违规行为

B:拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格 C:拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施 D:期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度 参考答案[BCD]

89、题干:期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括( )。

A:聘用具有资格的从业人员 B:从业人员死亡 C:从业人员被解聘 D:聘用的从业人员辞职 参考答案[ABCD]

90.题干:属于从事期货业务的机构有( )。 A:期货交易所 B:期货经纪公司

C:从事境外期货交易的机构 D:期货投资咨询机构 参考答案[ABCD]

91.题干:期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有( )。

A:遵守有关法律、法规、规章和政策 B:遵守期货交易所有关规则及公司章程

C:建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度 D:配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

参考答案[ABCD]

92.题干:期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )。 A:身体状况良好

B:诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德 C:有相应的经济或者管理工作经验 D:取得证券从业人员资格 参考答案[ABCD]

93.题干:境外期货业务年度风险敞口是指允许持证企业境外期货保证金账户( )。 A:上年底保留的余额

B:年度内累计追加的保证金额 C:期货赔付款的最高限额 D:年度累计期货赔付款总额 参考答案[ABC]

94.题干:国有企业在申请境外套期保值业务时，对其进出口权方面的要求有( )。 A:必须具有进出口权才能申请境外期货业务

B:申请时不必具有进出口权，在境外期货业务得到批准后自行取得进出口权 C:在实物交割时，可通过有关部门指定的专业国有国际贸易机构运作 D:没有明确说法 参考答案[A]

95.题干:刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列( )行为，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。 A:散布虚假信息

B:买入或者卖出该证券

C:从事与该内幕信息有关的期货交易 D:泄露该信息 参考答案[BCD]

96.题干:期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括( )。 A:中国证监会派出机构审核申请人报送的材料 B:派出机构对拟任高管人员进行考察谈话 C:中国证监会对上报材料进行书面审核 D:中国证监会做出是否核准任职资格的决定 参考答案[ABCD]

97.题干:当发生( )情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。

A:投资者为限制民事行为能力的自然人 B:经查实，投资者为期货交易所的工作人员

C:经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关 D:经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶 参考答案[ABCD]

98.题干:期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设,做到( )。 A:内部稽核岗位要实行对总经理负责 B:内部稽核岗位要实行对董事会负责 C:内部稽核岗位要建立、健全保密制度

D:稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要 参考答案[AD]

99.题干:期货经纪公司加强内部控制制度时,要()。

A:完善信息发布和信息管理制度 B:建立、完善档案管理制度 C:客户管理制度

D:制订有效的应急应变措施 参考答案[ABD]

100.题干:期货从业人员应当遵守保密原则，但( )的，可以公开相关信息。 A:期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开 B:有关规章要求公布

C:期货交易所按照有关规定进行检查 D:期货从业人员对投资者服务结束后 参考答案[ABC]

2009年6月期货从业考试

期货法律法规预测试题（第141题—第145题）

第 141 题 A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽松的政策。甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司予以默认。后行情一直不利于甲客户，造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法正确的是（AB）。

A．A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80% B．A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担 C．A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部赔偿责任 D．A期货公司如果未与客户书面协商一致。损失应当由客户和A期货公司同承担.

根据以下信息，回答下列 142～145问题： 赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

第 142 题赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（B）规定。 A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 C．采

用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招来投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断 D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为.

第 143 题 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（ACD）。

A．将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库 B．要求其所在机构在指定媒体上发出公告 C．按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示 D．向中国证监会报告.

144 题 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（AB）救济措施。 A．向协会申诉 B．对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映 C．对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼 D．可以向仲裁机构提起仲裁.

第 145 题 根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（B）。

A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B．参加协会组织的专项后续职业培训 C．自我反省，公开道歉 D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为.

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