南方医科大学教学类档案管理实施细则

南方医科大学

教学类档案管理实施细则

为了提高教学档案的质量和管理水平，充分发挥教学档案在学校教育管理、教学活动及教学研究等项工作中的作用，并为考核教学工作提供依据，根据《中华人民共和国档案法》、《高等学校档案管理办法》、《高等学校档案实体分类法与高等学校档案工作规范》，结合我校实际，特制定本细则。

第一条 教学档案工作的基本原则

（一）凡是学校在教学管理和教学实践活动中直接形成的具有保存价值的文件、图表、声像、电子文件等载体材料均属教学档案。

（二）教学档案是衡量我校教学管理水平和教育质量的重要标志之一，是学校档案的主体、核心和重点。

（三）教学档案实行集中统一管理，确保完整、准确、系统和安全，便于开发利用。

（四）教学档案工作是教学管理的重要组成部份，必须实行“三纳入”、“四同步”，即纳入教学计划、规划；纳入教学管理制度；纳入各级管理人员岗位责任，作为考核教学质量和管理水平的标准之一。下达教学任务与提出教学文件材料的归档要求同步；检查教学工作与检查教学文件材料形成积累情况同步；评审鉴定教学质量、教材、优秀毕业论文、优秀教学成果与审查、验收档案材料同步；毕业分配、上级评审材料、奖励、教师考核晋升与档案部门出具归档证明同步。

（五）学校教学档案严格实行文件材料形成部门立卷归

档制度。学校教务处、研究生学院、继续教育学院、国际教育学院、就业指导中心等均为教学档案立卷归档主管部门。

（六）学校各教学管理和教学业务部门或单位应明确一名分管档案工作的负责人和配备相应兼（专）职档案人员，统一管理本部门、本系统的教学文件材料，协同各立卷主管部门按要求做好教学档案的积累、立卷和移交工作。

第二条 教学档案归档范围 （一）归档范围确定的原则

1.归档的教学管理和教学实践活动过程中形成的文件材料，必须对学校和社会当前与长远具有参考价值和凭证作用。

2.归档的教学文件材料，必须反映教学管理、教学实践活动的全过程，保证完整、准确、系统。

3.归档的教学文件材料，必须遵循其自然形成规律，保持有机联系和成套性，符合教学管理和教学实践活动的特点。

（二）归档的主要内容和重点

1.归档的主要内容包括综合管理、专业建设、招生、学籍管理、课堂教学与实践、学位工作、毕业生工作、教材等方面，具体范围见附件2：《南方医科大学教学类档案归档范围和保管期限表》。

2.归档的重点是学校在教学工作，特别是教学实践各个环节活动中形成的不同载体的文件材料。 （三）不归档的文件材料

1.上级有关教学的普发的（非专指高校）、不办的文件； 2.上级有关教学的未定稿的文件； 3.重份文件；

4.无查考利用价值的事务性临时性文件；

5.非隶属单位抄送的不需办理、也无参考价值的文件； 6.校内其他单位发来的文件； 7.与校外单位交换来的材料；

以上不归档材料如认为必要，也可自行作资料暂存。 第三条 教学文件材料的部门立卷与归档流程 （一）形成与积累

1.每年新学年开始后，学校分管理档案工作的校领导向各二级单位、部门部署新学年教学工作时，同时向各单位布置形成积累教学文件材料的任务。

2.各教学单位兼职档案员按《南方医科大学教学类档案归档范围和保管期限表》分别积累、收集教学类文件材料，并定期进行整理。

3.档案部门随时了解、督促、检查、指导兼职档案员做好文件材料的积累工作。

4.归档的教学文件材料必须字迹工整，格式统一，移交手续完备。

5.教学档案管理发文归档一式二份，其它文件材料一般归档一份，重要的教学文件（研究生论文、专著、优秀教材等）除原稿外，可根据实际情况，酌情增加副本。

（二）整理组卷

坚持由教学文件材料形成部门立卷归档的原则，由各学院或教学管理单位的专（兼）职档案员负责将积累的文件材料按内容分别向教务处、研究生学院、继续教育学院、国际教育学院、就业指导中心等立卷主管部门分类移交，组卷后再由以上单位的专（兼）职档案员集中统一向学校档案部门归档移交。

（三）整理步骤

1.分类。综合性文件，将归档文件按其形成或针对的年度分开。一般文件归入形成年度；跨年度的请示与批复归入批复年度；跨年度规划、计划，归入文件内容针对的最后一个年度；跨年度的会议文件，一般可归入会议开幕的年度；跨年度的非诉讼案件材料，应归入结案年度；历经数年办完的文件，应归于结束年度；法规性文件归入公布或批准年度；按学年处理的文件归入专门年度。

2.根据教学文件材料的形成规律，保持其有机联系和便于利用查考的原则进行组卷。原则上相同内容的文件材料组成一卷便于利用，同一内容的文件材料数量多时可分别组成若干卷，每卷不超过50页（学籍案卷因经常利用复印，应以组薄卷为宜）。也可以根据文件材料的内在联系，对问题单一，文件较少者按不同内容分别组成薄卷，注意分清年度，不可混年立卷。

3.在不影响卷内文件自然形成规律和有机联系的前提下，同一内容的卷内文件可按永久、长期、短期顺序排列。

4.卷内密不可分的文件材料按正件在前，附件在后；印件在前，定稿在后；批复在前，请示在后的要求排列。

5.卷内材料一律拆除易锈蚀的金属物，分别用线或不锈钢钉装订，对破损的文件材料应进行修补。

6.凡是文件材料未注明标题的应另制封面，注明题名、责任者、时间。

7.各种材料大小均为A4纸，图纸按此规格叠成手风琴式，图名、图签折在外面。

8.文中密不可分的插图、照片应贴入文字材料内；附图册、表册、照片应贴上标签，填写件号及档号附在文字材料

之后共同组成保管单位。其他载体材料可分专柜保管，但需填写与文件材料一致的档号。

9.透明图纸用缝纫机打图边，并贴上标签，填写张号及与文字报告一致的档号。

10.按顺序编页号，以“卷”为单位编号，无论单面或双面只要有书写文字，均应一面编写一页号，页号位置在非装订线一侧的下角。不装订的以“件”为单位者编号，卷内文件应逐件在右上角加盖有单位名称、档号、件号的“档号章”，并逐项填写，每件文件中只要具有有效书写图文的均应编写页号，页号位置在每页材料非装订线一侧的右下角（如原文件已有页码可用原号码）。

11.编目（著录）

归档文件应根据我校档案分类编号方案逐件编目，并在“南方医科大学档案管理系统”中，完成“案卷级”和“文件级”目录的著录。

（1）“案卷级”著录。案卷封面填写：

①拟写“案卷标题”并录入“南方医科大学档案管理系统”中，完成“案卷级”目录的著录。案卷标题要求应简明确切，结构完整，一般应准确概括卷内文件主要责任者、内容、文件种类。其中，责任者、内容、文种可集中罗列。标题中文控制在50个字符之内、外文控制在100个字符之内为宜。如：南方医科大学××学院××专业××届(级)××班学生成绩表。

②归档单位：立卷部门全称。

③起止日期：填写案卷内文件材料起止日期。 ④保管期限：填写划定的保管期限。

（2）“文件级”著录。对每份文件的相关信息在“南方

医科大学档案管理系统”中进行著录。

（3）著录项内容。在“南方医科大学档案管理系统”的录入界面中，教学类档案主要著录以下内容：

顺序号：以卷内文件排列顺序填写的序号（即卷内文件的“件号”）。

案卷号：案卷编号

文件编号：文件制发机关的发文字号。

责任者：制发文件的单位或个人，即文件的发文机关或署名者。

文件题名：即文件标题。一般应照实抄录，若没有标题或标题不规范的可自拟标题，并外加“[ ]”号标识。

成文日期：文件的形成时间。填写时可省略“年”、“月”、“日”字样，可以在年、月、之间的右下角加“〃 ”号分隔，如2008.08.08。

页数：每一件归档文件的实际页数（文件中有效书写图文的页面为一页）。

页号：卷内文件起止之页的编号（指以“卷”为保管单位，在装订成册的案卷中，著录每份文件首页编号，对案卷的末份文件，要著录文件的起止编号）。

备注：注释文件需说明的情况。 12．装盒

将归档文件按卷为单位依件号顺序装入档案盒。 13．填写卷内备考表

备考表置于卷内文件之后，项目包括卷内文件情况说明（填写卷内文件缺损、修改、补充、移出、销毁等情况，并注明卷内文件材料的件数、页数）、立卷人（负责整理归档文件的人员姓名）、检查人（负责检查归档文件整理质量的

人员姓名）、日期（归档文件整理完毕的日期）。

（四）归档验收

1．移交档案时，交接双方必须当面检查验收，档案部门根据有关标准进行验收，检查文件材料是否齐全、完整，排列、书写是否符合要求，标题是否确切，凡不符合规定要求者，档案部门不予接收，并限期改正移交。

2．移交手续：按照国家标准（GB/T13968-92）办理档案交接手续。移交时填写移交登记表。移交登记表一式二份，双方各执一份。

3．归档时间：按自然年度归档的教学综合管理文件次年六月底前进行整理并立好卷归档，其它各类材料完成一个培养周期（即一届学生从入学到毕业）当年寒假前一次性立好卷归档

第四条 教学档案的管理

（一）学校档案部门负责对教学档案的接收、分类编目、整理、登记和提供利用。

（二）保管期限和保密期限已满的教学档案由学校档案鉴定小组鉴定。

（三）教学档案保管期限分为永久、长期和短期。 （四）教学档案的补充和修改。

1.各学院（部）和教学管理部门随时将补充收集到的教学文件材料整理后向学校档案部门补充归档。

2.凡已归档的档案材料需要修改时，必须经所在单位主管领导批准，未经批准，不得修改任何文件材料。

第五条 教学档案的开发利用

（一）学校档案部门应编辑各种形式的参考资料，如数据汇编、专题文摘、文件汇编等，积极为领导和师生服务。

（二）教学档案的借阅按《南方医科大学档案借阅制度》办理。

第六条 教学档案工作岗位职责 （一）分管教学工作的校领导职责

1.组织学习贯彻《中华人民共和国档案法》及有关档案工作的方针、政策，把教学档案工作列入学校工作计划，在经费，用房、设备、人员配备及档案干部的各种待遇等方面提供条件。

2.定期检查和研究教学档案工作中存在的实际问题。

（二）教学管理单位负责人职责

1.制订和健全有关管理制度，切实做到把教学档案全面纳入教学管理之中，并监督各部门执行。

2.加强与学校档案部门联系，共同做好业务指导、监督和检查工作，保证教学档案质量。

3.对本部门管理干部和兼职档案员提出具体要求，并帮助他们解决一些实际困难。

（三）档案部门职责

1.认真贯彻执行党和国家关于档案工作的方针、政策和法规，制订学校教学档案工作管理制度并付诸实施。 2.督促、指导和检查全校档案工作，验收各部门移交的教学档案。

3.按照《教学类档案管理实施细则》要求做好教学档案的各项业务工作。

4.努力开发教学档案信息资源，充分发挥其作用。 5.努力开展教学档案理论研究，参加各种学术活动，不断提高工作质量。

6.组织全校兼职档案员的业务学习，经验交流。

（四）各单位兼职档案干部职责

1.做好本单位教学文件材料的形成积累工作。 2.将收集、积累的文件材料整理组卷，做到组卷合理，编目清楚，标题准确，并及时将永久和长期保存的教学档案向学校档案部门移交。

3.做好暂时存放在本单位的教学档案的组卷、分类、编目、登记、保管、利用等工作。

（五）基层教学单位负责人职责

1.负责收集本基层教学单位的教学大纲、典型教案、集体备课记录及督促教师把试题、试卷等向所属部门兼职档案员移交。

2.督促教师向学校档案部门归档移交各种教学业务档案。

第七条 本细则从2011年3月1日起施行，原《南方医科大学教学类档案管理实施细则（试行）》同时废止。本实施细则由学校档案部门负责解释。

附件：1．南方医科大学教学档案实体分类方案

2．南方医科大学教学类档案归档范围和保管期

限表

附件1：

南方医科大学教学档案

实体分类方案

一、编制说明

为适应学校档案工作需要，实现档案管理的标准化和规范化，根据《高等学校档案实体分类法》，结合学校实际情况，制定本方案。

（一）教学类档案实体分类的档号由年度号、分类号、案卷号三大部分组成，用连接号“—”连接各组代码。即年度号—分类号—案卷号

1.年度号由四位阿拉伯数字组成，如“20××”。 2.分类号是档号的主体，教学类档案实体分类由一、二、三级类目的标识符组成。

⑴一级类目是分类的最高层位，其标识符号取该类目名称主词的汉语拼音的第一个字母，如教学类标识符号：JX。

⑵二级类目是对一级类目的细分，细分的标准是根据该类档案的形成规律和特点，结合档案记述和反映的内容性质，进行设置。

二级类目标识，采用阿拉伯数字双位制，如“综合”为“11”、其余二级类目依次层累为12、13……99，带“0”的数字不用（如0、10、20……等）。

⑶三级类目标识符与二级类目相同。

⑷案卷号是按所选择的分类号中最下位置的案卷顺序号，由于案卷数量不同，案卷号不限级数，用阿拉伯数字按1～n标识。

二、档号模式： 20××- JX1211-1 ~ n

案卷号

教学类档案三级目录 分 教学类档案二级目录 类 教学类档案一级目录 号 年度号

年度按照文件材料的属性采用自然年度立卷，学籍管理采用毕业年度立卷。

三、类目代号简表

教学档案类目代号简表

一级类目 二级类目 11综合 11 综合（优秀教学质量评奖材料入此） 12 专业建设（专业设置、专业认证、实验室建设材料入此） 13 招生工作 14 学籍管理（学生奖惩材料、本科生学位审核材料入此） 15 课堂教学与教学实践（计算机、英语等级统考材料入此） 16 学位工作 17 毕业生工作（就业指导、毕业生信息反馈工作材料入此） 18 教材 13 全日制本、专科教育 14 继续教育 15 国际教育

同上 三级类目 12研究生教育 JX教学类

附件2：

南方医科大学教学类档案 归档范围和保管期限表

JX11 综合

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

类 目 名 称 上级下达的有关教学工作的文件材料 针对本校的 一般、普发的 保管期限 永久 短期 永久 永久 教学改革、培养目标、培养规格、学制等方面的指示、规定、办法 学校规划、实施计划、有关教学的规章制度、会议记录、调研报告、简报、总结、网络教学资源网站管理规范、方案、办法 教学检查、评估和各级优秀教学质量评奖材料。（本科教学水平评永久或长期 估等专题性材料可设专题归档，保管期限另定） 教学课题立项文件材料 年度统计报表、每年教学工作总结 教学名师奖、客座教授、精品课程、名牌专业材料 申请博导、硕导请示、批复及有关文件材料 非学历教育的培训班、进修班材料 教学工作会议的文件材料 学生运动会材料 永久或长期 永久 永久 永久 长期 长期 长期 JX12 专业建设

序号 1 2 3 4 5 6 7 类 目 名 称 上级有关学科、专业设置及实验室建设的文针对本校的 件材料 一般、普发的 学科、专业、实验室论证、评估、申报、审批材料 重点学科、专业、实验室建设材料 申请博士点、硕士点授予权、学科、专业请示、批复及简况表 学科、专业、实验室建设统计报表 教学机构的设置、调整、合并、撤销、更改名称、隶属关系材料 学科、专业、实验室建设计划、简报、总结、材料 保管期限 长期 短期 永久 永久 永久 永久 永久 长期

JX13 招生

序号 1 2 3 4 5 6 7

类 目 名 称 上级有关招生工作的文件材料 招生计划、规定、生源计划 各类学生新生录取名册及批复、统计报表 委培、代培、自费生计划、合同及名单 招生监察工作材料 研究生入学试题集（含标准答案）及指导教师名册 招生宣传、招生简章、招生工作总结 针对本校的 一般、普发的 保管期限 长期 短期 长期 永久 长期 长期 长期 短期 JX14 学籍管理

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

类 目 名 称 有关学籍管理的规章制度、学生手册 新生入学登记表、新生入学信息名册 学生学籍表、成绩登记表、本科生学位审核材料 毕业生相片(汇总表入此,毕业集体留影入声像类档案） 学生成绩总册 在校学生名册 毕业证、学位证领取签收册 学生学籍变更材料（升级、留级、休学、复学、转学、退学） 学生奖励材料（奖学金、优秀学生、先进班级） 学生处分材料 保管期限 长期 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 JX15 课堂教学与教学实践

序号 1 2 3 4 5 6 类 目 名 称 各类学生各专业教学计划、方案、教学大纲 各类学生培养方案、情况汇报等材料 课程建设要求及安排；课程进度表、课表、校历、教师任课安排等 各学院、科、专业课程试题库 典型教案、重要备课记录 本校学生参加全国大学英语、计算机等统考的工作计划、情况汇报、统计等材料 保管期限 永久 永久 永久 长期 长期 长期

7 8 9 10 体育、军事教育、军训教学计划、请示与批复、总结等文件材料 教学实习、生产实习计划、总结及有关材料 非直属附属医院、教学医院认定评审等教学基地建设有关材料 社会调查、社会实践计划、总结及有关材料 长期 短期 永久 短期

JX16 学位工作

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 类 目 名 称 上级有关学位工作文件材料 本校学位评定条例、办法及计划、总结 本校学位委员会会议记录、决定 学位委员会授予各层次学位的名单、学位证书领取签收册 学位申请审批表、登记表、学位证书及毕业生证书（样版）、学位评定委员会审核意见、学位评定委员会评审表、 硕士、博士学位（毕业）论文和论文摘要、论文评审书、培养计划表 学位论文答辩会议记录和决议书 本科优秀论文集、优秀博士学位论文评选名单 论文评议书 答辩委员会学位表决票，不授予学位的名单 针对本校的 一般、普发的 保管期限 长期 短期 永久 永久 永久 永久 永久 永久 长期 长期 短期

JX17 毕业生工作

序号 1 2 3 4 5 类 目 名 称 上级有关毕业分配的文件材料 毕业生工作计划、简报、总结及有关毕业生工作管理性文件 毕业生供需统计、计划、合同、协议书 各类学生毕业生、结业生名册及派遣 毕业生分配名册 保管期限 长期 长期 永久或长期 永久 永久

6 7 8 9 毕业证及派遣证存根领取签收册 毕业生毕业分配工作总结、统计报表 毕业生情况登记表 毕业生质量跟踪调查和信息反馈材料 永久 永久 永久 长期

JX18 教材

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 类 目 名 称 学校教材建设规划与执行情况 教材管理、出版发行、工作计划、规章制度、请示与批复、情况汇报、总结、统计报表等 校教材工作会议文件材料 自编、主编教材 各学院各专业使用教材目录与简介 自编、主编教学指导书、实习指导书和习题集 声像教材：幻灯片、电影胶片、光盘、录音带、录像带、计算机、软盘等（入声像档案） 其他有保存价值的自编参考资料 保管期限 永久 永久或长期 永久或长期 长期 长期 长期 长期或短期 短期 附录：存学院教学类档案

序号 1 2 3 4 5 6 7 类 目 名 称 本科生毕业论文及评审意见 教师任课安排、教案 课堂教学材料、课程进度表 优秀实习报告 本专业教学检查、调查材料及总结 教师工作量核算、登记材料 学校下发的有关教学文件 保管期限 长期 长期 短期 短期 短期 短期 短期

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