公共政策分析考试重点

一、名词解释

1. 公共政策：一般意义上，公共政策是由政府、非政府公共组织和民众，为实现特定时期的目标，在对社会公共事务实施共同管理过程中所制定的行为准则。

2. 立法机关：是公共政策主体最重要的构成要素之一，其主要职责是立法，即履行制定法律和政策。 3. 行政机关：是贯彻执行国家的法律和政策，管理国家的内政、外交等行政事务的机关，它掌握国家行政权力，运用公共政策对社会公共事务进行管理，是立法机构所确立的国家意志的执行者。

4. 管制：是指政府通过一系列行政管理过程（通常由特别指定的管制机构来执行）对个人和机构的行为做出要求和规定的活动。

5. 公共政策环境：是指影响公共政策产生、存在和发展的一切因素的总和。从系统论的角度看，凡是对公共政策产生作用和影响的因素皆可归为公共政策环境。

6. 公共政策合法化：从广义角度而言，一般认为，能够被公众认可、接受、遵从和推行的政策就是具有合法性的政策，而使政策能够被公众认可、接受、遵从和推行的过程就是公共政策的合法化过程。 7. 从狭义角度来讲，主要偏重于从法律角度来解释公共政策合法化这一概念，它包括决策主体合法、决策程序合法、政策内容合法等内容。

8.公共决策体制：是决策权力与责任在决策主体之间进行分配所形成的权力配置格局和责任分担模式，是多元决策主体在决策过程中的分工合作与活动程序。 二、填空

1.公共政策的主要功能：导向功能、分配功能、调控功能

2.政策执行过程包括政策执行的准备阶段、实施阶段和总结阶段等三个环节。

3.公共政策分析原则：1. 系统原则2. 预测原则 3. 协调原则4. 分解综合原则5. 民主原则 4.思想库类型：（1）官方思想库。（2）半官方思想库。（3）民间思想库。（4）国际思想库。 5.公共政策的直接客体是社会问题；公共政策的间接客体是目标群体。 6.公共决策体制的构成（5个）：决断子系统，咨询子系统，信息子系统，监控子系统，执行子系统。 三、简答

1.第三部门途径的优势和缺陷

优势：（1）与社区相比，第三部门具有相对较大的活动范围和解决问题的能力。 （2）与政府相比，第三部门具有相对较小的垄断性和相对较大的竞争性。 （3）与政府相比，第三部门对个性化需求具有较好的回应性。 （4）其他方面的优势。 缺陷：志愿失灵理论。“志愿失灵”主要包括如下几个方面：

（1）与政府途经相比，单纯依靠第三部门一般不能提供足够数量的公共物品（或服务）。 （2）与政府途径不同，第三部门中所提供的志愿性服务在分布上可能具有不平衡性。

（3）第三部门的志愿组织很可能会受到其捐助者过多的影响，从而将违背民主原则的家长制作风带入其服务过程中。

（4）第三部门可能会由于不能吸引到优秀的专业人才而制约其服务能力。

2.公共政策环境的构成

1、经济环境

经济环境是对公共政策系统具有重要影响的各种经济因素的总和。经济环境对公共政策系统的制约性和影响表现在：

（1）经济环境是制定和执行公共政策的基本出发点。 （2）经济环境提供了公共政策系统运行所必需的资源。

（3）经济环境影响公共政策系统的经济目标取向。 2、政治环境

政治环境是指对公共政策系统具有重要影响的政治状态，包括一个国家或一个地区的政治体制、政治结构、政治文化、政治关系等。政治环境对公共政策系统的影响表现在： （1）政治环境决定着公共政策系统的性质。

（2）政治环境决定着公共政策系统的民主化程度。 （3）政治环境决定着公共政策的合法化程度。 3、社会文化环境

社会文化环境是指对公共政策系统具有重要影响的社会状况和文化状况，包括人口规模、性别与年龄比例、地区和民族分布、社会道德风尚、国民受教育程度、科技人才储备、（1）专利数量。社会文化环境对公共政策系统的影响表现在：

（2）社会文化环境影响公共政策系统运行所需的智力条件。 （3）社会文化环境影响公共政策系统运行的伦理和心理条件。 4、国际环境

国际环境既包括全球范围内政治、经济、文化演变发展的一般趋势、全球秩序及相应的规则，也包括了对一个国家或地区的生存与发展产生影响的，由国家间、国际组织间的竞争、合作与冲突而形成的具有一定稳定性的政治、经济、文化关系。国际环境对公共政策的影响表现在： （1）国际环境影响公共政策系统的价值选择。 （2）国际环境影响公共政策系统的参照系选择。 （3）国际环境影响公共政策系统的性质。

3.社会问题进入政策议程的途径

（1）社会中部分团体或者个体主动，政府只是有限介入

（2）政府主动介入发现和解决问题，社会团体或个人只是有限介入 （3）政府及社会团体与个人都主动 （4）政府与个人、团体都不主动介入

4.公共决策体制的构成

一般来说，一个完整的公共决策体制应由决断子系统、咨询子系统、信息子系统、监控子系统和执行子系统等组成。

（1）决断子系统是又叫中枢子系统，是公共决策体制的核心部分，它拥有最高决策权的政府首脑机关及其领导者构成；处于最高领导者和指挥者的地位，并承担公共决策的主要责任。决策中枢系统的完善主要应着力于两个方面：对行政首长负责制的正确认识和决策者素质的提高。

（2）咨询子系统是指由多位学科专家学者组成的专门从事广泛开发智力，协调中枢系统进行科学决策的辅助性机构。现代公共决策体制中，咨询建议权与决策选择权的相对分离与有机结合已成为公共决策最为显著的特征。

（3）信息子系统：在现代信息社会，政府的决策活动离不开信息，问题的发现，目标的确立，方案的拟制、评估和抉择，方案执行的监督和控制，方案的修正完善都依赖于信息。

信息系统的建设应努力做到：建立和健全信息网络组织；保持信息的及时准确；实现信息手段现代化。 （4）监控子系统：决策中枢机构之外对决策者的决策行为、决策内容和决策程序进行监督控制的机构，属于公共政策体制的监控子系统。其主要职责是监督检查公共政策主体的决策权力是否合法，决策内容是否合法，决策程序是否合法。

（5）执行子系统：在执行政策的过程中，承担着细化决策、补充决策、追踪决策的职责，在一定程度上分享了部分决策权力，执行子系统也因此构成了整个决策体制不可或缺的部分。

5.管制优缺点

优点：建立管制所需要的信息相对比较少；管制较容易实施；在运行管理中，管制的不确定性较低；相对于其他工具来说，管制更适用于危机管理；管制比其他工具（例如补助或者税收）的成本更低；最后，采取管制措施能够表现出政府部门的快速行动，对公众而言具有政治感染力。

缺点：管制经常扭曲自愿性或私人活动，从而导致经济上的无效率；管制可能会抑制创新和技术进步；管制缺乏灵活性，过于刻板；管制所引起的社会服从成本可能会比较高。

6.政策执行手段

（1）行政手段。行政手段是政策执行最基本的手段，是行政机关采用规章制度、命令指示、组织纪律等方式来推进公共政策的执行；

（2）法律手段。法律手段是通过各种法律、法令、司法、仲裁等工作，特别是通过行政立法和司法方式来调整政策执行活动中各种关系的方法；

（3）经济手段。经济手段是指根据宏观经济规律和物质利益原则，利用各种经济杠杆，调节政策执行过程中的各种不同经济利益之间的关系，以促进政策顺利实施的方法；

（4）说服引导手段。耐心说服、正确引导是政策执行的有效方法之一，它对于促进政策目标群体的政策认知、增强他们的政策认同，具有十分重要的作用。

（5）技术手段。技术手段是采用网络技术、信息技术等现代化的科学技术，来改进政策执行的方式，提高政策执行的效率。

四、论述题：公共政策工具的选择

（1）国家能力强，政策子系统高度复杂。当政府面对的社会行为者的类型和数量比较多且彼此间相互冲突时，政府难于辨析孰优孰劣。如果政府对社会具有较强的管制能力，可以利用市场工具实现市场自由竞争，通过市场这种“看不见的手”来配置资源。

（2）国家能力强，政策子系统低度复杂。当政府对于社会行为者的管制能力较强，且面对的社会行为者的类型比较单一、数量不多时，决策者可以采用管制、公共企业、直接提供等强制性政策工具。 （3）国家能力弱，政策子系统高度复杂。在这种情形下，政府没有足够的能力进行管理，只能采用自愿性工具，如家庭与社区、志愿者组织，借助社会民间的力量来推行政策。

（4）国家能力弱，政策子系统低度复杂。在这种情形下，决策者可以根据实际情况选用混合性政策工具，比如信息和规劝、补贴、产权拍卖、税收和使用者付费等。 五、计算：决策树法

表3-1 政策工具选择的模型

某市政府为加速城区中某小区的建设，准备对现小区进行改造。在讨论中分别提出三个方案：大规模改造、中规模改造和小规模改造。不论按哪个方案进行，资金是个突出矛盾，初步估计，按大规模、中规模、小规模改建，分别需要3000万、1000万和500万资金。从获得资金来源分析，大致也有三种情况：资金来源好、资金来源一般、资金来源差，其概率分别为0.7、0.2和0.1,分别可获得的资金量如下表

所示：

计算各点的易损期望值：

点②：5000×0.7＋3000×0.2＋1000×0.1－3000=3500＋600＋100－3000=1200 点③：3000×0.7＋1500×0.2＋800×0.1－1000=2100＋300＋80－1000=1480 点④：1000×0.7＋500×0.2＋200×0.1－500=700＋100＋20－5000 500=320 三者进行计较，从近期经济利益看，采取对城区中规模改造的方案较3000 为合理。

1000

300

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