自考金融法

第一章 中央银行与银行业监管法律制度

2. [领会]简述中国人民银行贷款的条件与用途是什么？[200810简答] 3. [识记]中国人民银行贷款禁止用于哪些用途以及主要投向哪些方面 ？ 4. [识记]简述经理国库业务？

5. [识记]我国国库的存款货币以什么计算？[201001单选] 6. [识记]我国清算系统的结算工具有哪些？ 7. [领会]办理业务限制性规定的理由是什么？

8. [识记]办理业务的限制性规定有哪些？[200901简答，201010简答] 9. [领会]金融监管的目的是什么？[201101简答] 10. [领会]防范金融风险主要有哪几道防线？ 11. [应用]银监会设立的理由是什么？

12. [领会]银监会的监管范围包括哪些？[200910单选] 13. [领会]银监会的监管职责包括哪些？

14. [领会]中国人民银行保留的监管职责有哪些？

15. [领会]中国人民银行有权对哪些行为进行检查监督？

16. [领会]中国人民银行与银监会之间的监管合作包括哪些内容？ 17. [识记]持续监管措施的形式有哪些？ 18. [领会]特别限制措施的必要性是什么？ 19. [领会]特别限制措施的形式有哪些？

20. [识记]接管、重组与撤销权的行使的条件是什么？

21. [识记]对违反金融监管行为的处罚措施有哪些？[201101单选] 22. [领会]中国人民银行与银监会的法律责任的特点是什么？ 23. [识记]中国人民银行工作人员的法律责任有哪些？ 24. [识记]银监会工作人员的法律责任有哪些？ 25. 第一章的主要内容是什么？

26. [识记]中国人民银行的概念是什么？

27. [领会]中国人民银行法的立法目的是什么？

28. [识记]中国人民银行法的特点是什么？[200810单选] 29. [领会]中国人民银行的地位是什么？

30. [领会]中国人民银行的职责是什么？[200901单选]

31. [识记]中国人民银行的货币政策目标及其法律解释是什么？[200810单选，200901论述，201001单选，201010单选]

32. [领会]立法规定货币政策目标的作用是什么？ 33. [识记]货币政策的决定是怎样进行的？

34. [识记]中国人民银行行长产生的程序、任期与职责是什么？ 35. [识记]货币政策委员会及其职责是什么？

36. [识记]中国人民银行总行的组织机构包括哪些？ 37. [识记]简述中国人民银行分支机构？

38. [领会]中国人民银行四项货币政策工具是什么？[200810名词解释，200910单选，200910名词解释，201001名词解释]

39. [领会]存款准备金作为货币政策工具的作用是什么？

40. [领会]中央银行基准利率作为货币政策工具的作用是什么？ 41. [领会]再贴现率作为货币政策工具的作用是什么？

42. [领会]公开市场业务调节货币供应量的机理是什么 ？ 43. [领会]简述中国人民银行贷款操作？ 第二章 商业银行法律制度

1. [识记]商业银行的定义是什么？[200810单选，201010名词解释] 2. [领会]商业银行的基本职能是什么？[200901简答] 3. [识记]商业银行的法律地位是什么？ 4. [领会]简述我国现行的商业银行体系？ 5. [领会]商业银行与政府之间的关系是什么？

6. [识记]我国的政策性银行有哪几家？[201010单选，201101单选] 7. [领会]银行经营的特许制的理由是什么？

8. [领会]我国商业银行的市场准入奉行的原则是什么？[200901单选] 9. [识记]商业银行经营许可证的限制是什么？

10. [领会]商业银行的市场准入与退出的依据是什么？ 11. [领会]设立商业银行的条件是什么？[201010论述]

12. [领会]商业银行的最低法定注册资本数额是怎样规定的？[200910单选，201001单选] 13. [识记]任何单位和个人购买商业银行股份总额超过多大比例就应当事先过银监会批准？[201001单选]

14. [领会]银行高级管理人员任职的消极条件包括哪些？

15. [领会]设立中资股份制商业银行法人机构应当符合的其他审慎性条件包括哪些？ 16. [领会]设立商业银行的程序是什么？[201010论述] 17. [识记]违反准入许可的法律责任有哪些？

18. [识记]设立银行的分支机构应当向银监会提交的文件有哪些？ 19. [识记]简述分行的营运资金？ 20. [领会]简述分支机构营业执照？

21. [识记]简述银行的设立公告与连续营业？

22. [识记]哪些银行变更事项应当经过银监会批准？ 23. [领会]银行变更事项为何要经过批准与公告？ 24. [领会]银行接管的意义是什么？ 25. [识记]简述银行接管的程序？ 26. [领会]银行的终止原因有哪些？

27. [领会]有权向人民法院申请商业银行破产的主体是谁？[200910单选] 28. [识记]银行的清算程序是什么？[200810单选]

29. [领会]金融机构被关闭后，中国人民银行可采取哪些方法？ 30. [领会]商业银行的业务范围及其监管是怎样规定的？

31. [领会]商业银行的业务范围有哪些 ？[200901案例，201101单选] 32. [领会]《商业银行法》对其业务有什么规定 ？[200901案例]

33. [领会]商业银行经营的分业限制的含义和原因是什么？[200910论述，201101论述] 34. [识记]担保物处分期限及其必要性是什么？ 35. [识记]简述商业质押物品保管义务？

36. [识记]金融债券和境外借款业务的属性以及管理机构是什么？

37. [识记]商业银行同业拆借业务的特点、利率及期限是什么？[201001案例分析] 38. [领会]我国规定银行间同业拆借资金的用途是什么？[200901单选，201001案例] 39. [领会]商业银行的经营原则是什么？ 40. [识记]资本充足率的概念是什么？

41. [识记]资本充足率的最低限额是多少？[200810单选，201010单选] 42. [识记]我国《商业银行法》对贷款余额限制是怎样规定的？ 43. [识记]关于流动性资产余额限制我国法律是怎样规定的？ 44. [识记]资产流动性的意义是什么？

45. [识记]我国法律对同一借款人贷款限制是怎样规定的？ 46. [识记]我国法律对关系人贷款限制是怎样规定的？ 47. [识记]贷款的分类与不良货款是什么？

48. [识记]我国法律对贷款损失准备金是怎样规定的？ 49. [领会]银行业的公平竞争的意义是什么？

50. [识记]运用银行业公平竞争要求如何分析商业银行行为？ 51. [领会]银行工作人员的纪律有哪些？

52. [领会]简述商业银行的监督机制？[201001简答] 53. [识记]外资银行的概念是什么？

54. [识记]外资银行的法律地位以及外国银行代表处的法律地位是什么？ 55. [领会]银行跨国经营的目的是什么？ 56. [领会]我国引进外资银行的意义是什么？ 57. [领会]外资银行监管专门立法的目的是什么？

58. [领会]2006《外资银行管理条例》的特点是什么？ 59. [识记]对外资银行股东资格管理的特别规定有哪些？ 60. [识记]对设立分行的外国银行的特别规定有哪些？ 61. [识记]外国银行分行的最低营运资金要求是什么？

62. [领会]对外国银行分行业务范围的限制以及理由是什么？[200910简答] 63. [识记]对外资银行经营人民币业务资格的特别规定有哪些？ 64. [领会]简述外国银行代表处的法律地位？

65. [领会]外国银行代表处的设立条件与程序是什么？ 66. [领会]对外国银行代表处的监管内容包括哪些？ 67. 第二章的主要内容是什么？

68. [领会]商业银行法的立法目的是什么？ 第三章 其他金融机构管理法律制度 1. [识记]其他金融机构的概念是什么？ 2. [识记]其他金融机构的范围有哪几类？ 3. [识记]农村信用合作社的概念是什么？ 4. [识记]农村信用社的设立条件是什么？ 5. [领会]农村信用社设立的程序是什么？ 6. [识记]简述农村信用社的变更？

7. [识记]简述农村信用社的股权设置？[200810单选，201010单选] 8. [识记]农村信用社的组织机构是怎样规定的？ 9. [领会]农村信用社的业务范围包括哪些？ 10. [识记]农村信用社的监督管理包括哪些？ 11. [识记]简述农村信用社的接管及终止？

12. [识记]信托的概念是什么？[200810名词解释，200901名词解释] 13. [识记]信托法律关系是由哪些参加者构成的？[200810单选] 14. [识记]信托财产的独立性是什么？[200901单选，201101单选] 15. [识记]受托人的权利与义务有哪些？

16. [识记]信托业务的主要种类有哪些？ 17. [领会]信托业的特点是什么？

18. [领会]简述我国信托业的发展阶段？ 19. [识记]信托公司设立条件包括哪些？

20. [领会]简述信托公司业务范围与财产管理方式？[200910单选，201001单选] 21. [领会]我国对信托公司的主要监管措施有哪些？

22. [识记]金融租赁的概念与特点是什么？[201001名词解释，201010单选，201101名词解释]

23. [领会]金融租赁的优势有哪些？

24. [识记]我国金融租赁业发展的特点有哪些？ 25. [识记]金融租赁的主要形式有哪些？ 26. [识记]简述金融租赁业务运作过程？

27. [识记]我国金融租赁公司设立与经营须满足哪些条件？[201001单选] 28. [识记]金融租赁公司业务范围包括哪些？

29. [识记]我国对金融租赁公司的主要监管措施有哪些？ 30. [识记]金融租赁公司的特殊经营规则规定有哪些？ 31. [识记]财务公司的概念和特点是什么？ 32. [领会]财务公司的主要种类有哪些？

33. [识记]简述企业集团财务公司和外商投资财务公司在我国的发展？ 34. [识记]我国财务公司的设立条件是什么？ 35. [识记]财务公司的注册资本金来源是什么？

36. [识记]财务公司的业务范围包括哪些？[200901单选]

37. [识记]我国《企业集团财务公司管理办法》对财务公司审慎经营标准的要求包括哪些？ 38. [识记]我国银监会对财务公司采取的监管措施有哪些？

39. [识记]我国银监会对违反审慎经营原则的财务公司可以采取哪些措施？ 40. [领会]简述国有银行不良贷款问题及其解决方式？ 41. [领会]简述我国金融资产管理公司的发展？

42. [识记]金融资产管理公司注册资本金及其来源是什么？[201101单选] 43. [识记]简述我国现行的金融资产管理公司的设立批准及组织机构设置？ 44. [识记]我国金融资产管理公司业务范围有哪些？[200901单选] 45. [领会]金融资产管理公司收购不良贷款资金来源包括哪些？ 46. [领会]简述“债转股”？

47. [领会]金融资产管理公司处置不良贷款形成的最终损失的解决方式是什么？ 48. [领会]我国对金融资产管理公司的监管包括什么？ 49. [领会]金融资产管理公司的法律责任有哪些？ 50. 第三章的主要内容是什么？ 第四章 银行与客户之间的法律关系 1. [识记]银行客户的含义是什么？ 2. [识记]银行账户的基本分类有哪些？

3. [领会]账户实名制的基本要求和意义是什么？[200910名词解释，201001单选] 4. [领会]单位结算账户的分类有哪些？[201001名词解释] 5. [领会]限制单位开户数量的原因是什么？

6. [识记]银行与客户的关系的性质是什么？[200810案例，200910单选]

7. [领会]简述银行与客户之间契约关系的法律性质？[200901单选，200901案例]

8. [识记]简述银行与客户间契约关系的法律规制？

9. [识记]银行与客户关系的基本原则是什么？[200810论述，201010论述] 10. [领会]简述银行与客户法律关系发生的时间？ 11. [领会]银行与客户法律关系终止的形式有哪些？ 12. [识记]银行收费权的法律规定包括哪些？ 13. [领会]银行的抵销权的含义是什么？

14. [识记]确立抵销权制度，为银行行使法定抵销权提供法律依据的是哪部法律？[201001单选]

15. [领会]银行行使抵消权应满足哪些条件？

16. [识记]银行保密义务的含义与例外是什么？[200901单选，201010单选，201101单选] 17. [识记]银行的保证支付义务包括哪些？ 18. [领会]简述银行保证支付义务的绝对性？ 19. [识记]营业时间的法律意义是什么？ 20. [识记]客户的权利包括哪些？ 21. [识记]客户的义务包括哪些？ 22. [领会]简述客户的谨慎义务？ 23. 第四章的主要内容是什么？ 第五章 存款与储蓄法律制度

1. [识记]存款的概念与分类是什么？

2. [识记]存款的形式有哪些？[200810单选，201101名词解释] 3. [领会]存款关系的法律性质和特点是什么？[200810简答] 4. [识记]我国现行的储蓄原则是什么？

5. [识记]单位存款的概念是什么？[201001单选] 6. [识记]简述现金坐支？

7. [领会]简述禁止“公款私存”和“私款公存”？ 8. [领会]简述储蓄合同与管制利率？

9. [领会]代取、提前支取和挂失的规定有哪些？[201001单选，201101单选] 10. [领会]查询、冻结、扣划个人存款的规定有哪些？[200910单选]

11. [领会]简述有权机关在查询、冻结和扣划个人存款时，银行的协助义务？[200910简答] 12. [领会]简述存款人死亡后，存款提取、过户的规定？[200910单选] 13. [识记]非法吸收公众存款的概念是什么？

14. [识记]存单的概念与法律性质是什么？[200910名词解释] 15. [识记]存单的种类有哪些？[201001简答] 16. [识记]存单的用途是什么？[201001简答] 17. [领会]一般存单纠纷的概念是什么？

18. [领会]一般存单纠纷的典型情形包括什么？ 19. [领会]简述以存单为表现形式的借贷纠纷案件？ 20. [领会]简述一般存单纠纷的处理规则？

21. [领会]以存单为表现形式的借贷的法律性质是什么？

22. [领会]以存单为表现形式的借贷纠纷责任分配方式有哪些？ 23. [领会]以伪造、变造、虚开存单进行质押的处理规则有哪些？ 24. 第五章的主要内容是什么？ 第六章 贷款法律制度

1. [识记]贷款的概念是什么？

2. [领会]贷款与民间借贷的区别有哪些？

3. [领会]贷款的法律性质是什么？[201001单选] 4. [识记]调整贷款活动的法律制度包括哪些？

5. [领会]贷款活动的基本原则有哪些？[200901单选，201010简答]

6. [识记]贷款的种类有哪些？[200810单选，200901单选，200910单选，201001单选] 7. [领会]自营贷款的要素有哪些？

8. [领会]委托贷款的特征是什么？[201101案例] 9. [领会]银团贷款的特征是什么？[201101单选] 10. [领会]简述贷款业务的一般流程？ 11. [识记]借款人的含义是什么？

12. [识记]借款人的权利包括哪些？[200810单选] 13. [识记]借款人的义务包括哪些？

14. [领会]对借款人的限制包括哪些？[200901单选] 15. [识记]贷款人的概念是什么？ 16. [领会]贷款人的权利包括哪些？ 17. [领会]贷款人的义务包括哪些？ 18. [领会]对贷款人的限制有哪些？

19. [领会]短期贷款利率与中长期贷款利率的确定方式是什么？ 20. [识记]我国对贴息、减息、免息有哪些规定？[200910单选] 21. [识记]我国法律对贷款利息的支付有哪些规定？ 22. [领会]对贷款展期的限制有哪些？[201101单选] 23. [领会]我国对展期贷款的利率是怎样规定的？ 24. [领会]提前归还贷款的含义是什么？ 25. [领会]提前归还贷款的处理原则有哪些？ 26. [领会]简述逾期归还贷款的违约责任？ 27. [领会]贷款债权保全的重要性是什么？ 28. [领会]简述借款人法律地位的变化？

29. [领会]简述借款人法律地位的变化对贷款合同的影响？[200810论述] 30. [领会]简述我国对“债务随资产转移”的司法规制？ 31. [识记]简述高利转贷罪？ 32. [识记]简述贷款诈骗罪？ 33. [识记]简述虚假信用申请罪？

34. [领会]简述银行工作人员违法发放贷款罪？ 35. 第六章的主要内容是什么？ 第七章 信贷担保法律制度 1. [识记]担保的概念是什么？ 2. [领会]信贷担保的作用是什么？ 3. [识记]反担保的概念是什么？

4. [领会]担保的原则是什么？[201101简答] 5. [领会]担保的性质是什么？

6. [领会]简述担保的形式与分类？[200901简答，201001单选，201101单选] 7. [识记]保证的概念是什么？[200901名词解释]

8. [领会]禁止作为保证人的主体包括哪些？[200901单选，201001单选，201010单选] 9. [领会]简述共同保证人承担保证责任的情形？

10. [领会]保证的方式有哪些？ 11. [识记]简述一般保证？

12. [识记]简述连带责任保证？[200810案例，200910案例] 13. [识记]简述保证人的抗辩权？ 14. [领会]保证范围包括哪些？

15. [领会]简述债权转让对保证的影响？ 16. [领会]简述债务转让对保证的影响？

17. [领会]简述主协议变更对保证的影响？[200910案例] 18. [领会]简述保证期间？[200810单选]

19. [领会]物的担保与人的担保并存时的处理是怎样规定的？

20. [领会]简述企业法人的分支机构在担保中的过错责任？[200910案例] 21. [领会]保证人的补偿权利有哪些？

22. [应用]保证合同无效时的处理规则是什么？[201001论述，201010案例] 23. [识记]抵押的概念是什么？

24. [领会]法定的可以设定抵押的财产包括哪些？[200901单选] 25. [领会]房屋与土地同时抵押的原则是什么？[200910单选] 26. [领会]法律规定禁止抵押的财产包括哪些？[201010单选] 27. [领会]抵押合同应当包括哪些内容？ 28. [领会]简述抵押合同中的禁止流质条款？ 29. [领会]简述抵押的登记与生效？[200810案例] 30. [领会]办理抵押登记的部门包括哪些？

31. [领会]办理抵押登记手续应当提交的文件包括哪些？ 32. [领会]抵押担保的范围包括哪些？

33. [领会]我国法律对抵押物孳息的处理有哪些规定？ 34. [领会]简述出租物设定抵押？ 35. [领会]简述抵押物的转让？

36. [领会]简述《担保法》中禁止抵押权再抵押？ 37. [领会]简述抵押物的保值？

38. [领会]抵押权与债权同时存在的抵押权实现方式是什么？ 39. [领会]实现抵押权的方式包括哪些？ 40. [领会]抵押权人清偿的顺序是什么？

41. [领会]抵押合同签订后的新增财产处理方法是什么？ 42. [领会]简述抵押权人拍卖国有土地使用权后的处理方法？ 43. [领会]简述第三人的代位追偿？ 44. [领会]简述抵押物的灭失？

45. [领会]最高额抵押合同的定义是什么？ 46. [识记]简述最高额抵押的实现？ 47. [识记]动产质押的概念是什么？

48. [领会]质押合同的主要内容包括哪些？ 49. [领会]简述禁止流质条款？ 50. [领会]质押担保范围包括哪些？ 51. [领会]简述质押物孳息的处理？ 52. [领会]简述质权人的保管责任？ 53. [领会]简述质物返还与质权消灭？

54. [领会]权利质押的概念是什么？

55. [领会]可用于质押的权利形式有哪些？ 56. [领会]简述权利质押的登记？ 57. [领会]简述权利质押的先期处理？

58. [领会]简述权利出质后的转让？[201101单选] 59. [识记]留置的概念是什么？ 60. [领会]简述留置担保的实现？ 61. [领会]留置权消灭的原因有哪些？ 62. [领会]简述银行业务中的留置？ 63. [识记]定金的概念是什么？

64. [领会]简述定金合同与定金的比例？[200810单选，200910单选] 65. [领会]简述金融业务中的定金担保？ 66. 第七章的主要内容是什么？ 第八章 人民币管理法律制度

1. [识记]人民币的发行日期是哪一天？[201001单选] 2. [领会]我国法律对人民币的法偿性是怎样规定的？ 3. [领会]简述人民币使用范围的特点？[201001简答] 4. [领会]简述法偿货币的支持？

5. [领会]简述人民币的发行原则？[200901简答，201010单选，201101简答] 6. [领会]简述人民币的发行权？[200901单选] 7. [领会]人民币的发行程序是什么？

8. [领会]简述残损人民币的兑换和销毁？[200910单选，201010单选，201101单选] 9. [领会]人民币保护的方式包括哪些？

10. [领会]简述《中国人民银行法》对人民币图样的保护？ 11. [领会]禁止代币票券的举措有哪些？ 12. 第八章的主要内容是什么？ 第九章 外汇管理法律制度

1. [识记]外汇的定义是什么？[200901名词解释]

2. [领会]外汇的作用有哪些？[200810单选，200910单选，201001单选，201010单选] 3. [领会]简述外汇管理的意义？[201010简答] 4. [领会]我国实行外汇管理的必要性是什么？ 5. [领会]外汇管理的消极影响有哪些？

6. [领会]我国统一的银行间外汇市场是什么？[201001单选] 7. [领会]简述我国的外汇管理体制？[200910单选] 8. [领会]简述我国外汇管理法律制度？

9. [领会]外汇管理基本原则是什么？[200810简答，200910简答，201010单选，201101单选]

10. [识记]外汇储备的含义是什么？[200810名词解释] 11. [领会]充足的外汇储备对我国经济的意义是什么？ 12. [领会]我国外汇储备的来源有哪些？

13. [领会]简述外汇储备与债务相对应的特征？ 14. [领会]外汇储备对应债务特征的意义是什么？ 15. [领会]改善外汇储备管理的必要性是什么？ 16. [领会]外汇储备管理制度改革包括哪些？

17. [领会]国家外汇投资公司的法律性质是什么？

18. [领会]简述中国投资有限责任公司的资本金注入？

19. [领会]简述国家外汇投资公司的业务范围及其运作方式？ 20. [识记]经常项目的含义是什么？[200901单选] 21. [领会]境内机构经常项目管理方式包括哪些？ 22. [识记]资本项目的含义是什么？[201101名词解释] 23. [领会]简述直接投资项下的外汇管理？

24. [领会]简述证券投资项下外汇流动的特点及管理制度？[201101论述] 25. [领会]我国对举借外债的管理包括哪些内容？ 26. [领会]简述我国对个人外汇的管理？[201001论述] 27. [识记]外汇担保的概念是什么？

28. [领会]外汇担保合同主要包括哪几种？[200901单选，201101单选] 29. [领会]外汇担保管理的必要性是什么？

30. [领会]国家外汇管理局公布的有资格对外担保的单位主要包括哪些？ 31. [领会]简述外汇担保人主体资格？

32. [领会]简述外汇担保对象范围及其限制？ 33. [领会]简述外汇担保的限额？

34. [领会]简述对外汇担保的监管程序？[201010单选] 35. [领会]简述逃汇行为及其处罚？

36. [领会]简述套汇行为及其处罚？[201010单选] 37. [领会]简述扰乱金融秩序行为及其处罚？ 38. 第九章的主要内容是什么？ 第十章 利率与汇率管理法律制度

1. [识记]简述我国的货币市场基准利率机制？

2. [识记]汇率的概念是什么？[200910名词解释，201010名词解释] 3. [领会]简述表示汇率的方法？[201101单选] 4. [领会]人民币汇率定值的基础是什么？

5. [领会]人民币汇率定值管理的主要考虑因素有哪些？

6. [领会]人民币汇率制度的主要内容是什么？[200810单选，200810单选，200901单选，201001单选，201010单选，201010单选]

7. [识记]简述人民币汇率的标价方法？[201101单选] 8. [领会]人民币汇价的种类有哪些？ 9. 第十章的主要内容是什么？

10. [识记]利率的概念是什么？[201001名词解释] 11. [识记]货币市场基准利率的概念是什么？ 12. [识记]简述利率的种类？

13. [领会]简述利率管理的必要性？

14. [领会]用法规或行业规章的方法来管理利率的原因是什么？

15. [领会]利率主管机关及其权限是什么？[200901案例，201010单选] 16. [领会]简述金融机构存、贷款利率？[201101单选] 17. [领会]简述罚息利率？[200910单选]

18. [领会]商业银行及其他金融机构的利率权限是什么？[200901案例] 第十一章 银行卡法律制度

1. [领会]我国银行发行的银行卡名称是什么？[201101单选]

2. [领会]简述银行卡的分类？

3. [领会]简述信用卡及其种类？[200810名词解释，200901单选，201010单选，201101名词解释]

4. [识记]简述借记卡及其种类？[200810单选，201010单选] 5. [领会]健全银行卡法律制度的必要性是什么？ 6. [领会]简述我国银行卡法律制度的构成？ 7. [领会]银行卡章程的主要内容是什么？

8. [领会]简述贷记卡刷卡消费的优惠措施？[201101单选] 9. [领会]简述透支利息？

10. [领会]简述申领信用卡的资格与程序？

11. [识记]目前，我国ATM每日累计取款上限是人民币是多少？[201010单选] 12. [领会]简述信用卡的挂失？[200910单选，200910案例] 13. [领会]简述信用卡业务的风险控制？

14. [领会]银行卡业务中的法律关系包括哪些？

15. [领会]持卡人与特约商户之间的法律关系是什么？ 16. [领会]持卡人和发卡银行之间法律关系的性质是什么？ 17. [领会]发卡银行的权利与义务包括哪些？

18. [领会]持卡人的权利与义务包括哪些？[200910案例] 19. [领会]简述发卡银行与特约商户之间的法律关系？ 20. [领会]简述担保人与发卡银行之间的法律关系？ 21. [领会]简述信用卡诈骗罪？ 22. 第十一章的主要内容是什么？

23. [领会]银行卡的概念是什么？[201010名词解释] 第十二章 股票发行法律制度 1. [识记]证券的概念是什么？ 2. [识记]证券的功能是什么？ 3. [识记]证券法的概念是什么？

4. [识记]简述我国《证券法》下的证券种类？

5. [领会]证券发行与交易的基本原则是什么？[200901论述] 6. [领会]简述我国证券发行与交易的监管体制？[201001单选] 7. [领会]证券监管机构的职责包括哪些？ 8. [领会]简述证券监管机构的职权？

9. [领会]简述证券行业自律管理机构及其职责？[200901单选，201101单选] 10. [识记]股票的概念是什么？

11. [识记]股票的特征是什么？[201010简答] 12. [领会]简述股票的分类？[200910单选] 13. [识记]股票发行的概念是什么？ 14. [领会]股票发行的分类包括哪些？

15. [领会]股份公司首次公开发行股票的条件是什么？[200910单选] 16. [领会]简述上市公司公开发行新股的条件？

17. [领会]对上市公司非公开发行股票的要求包括哪些？[201101单选] 18. [领会]我国的股票发行审核采取的是什么制度？[200810单选] 19. [领会]简述股票发行保荐制度的内容？

20. [领会]股票发行申请文件的审核机构与核准程序是什么？

21. [领会]简述股票发行核准决定的撤销？ 22. [应用]简述未经核准发行股票的法律责任？ 23. [领会]股票发行承销的定义是什么？

24. [领会]简述股票发行承销的分类？[201101案例]

25. [领会]简述证券承销团？[200901单选，201010单选，201101案例] 26. [领会]简述承销协议？

27. [领会]简述承销商的主要义务？[201101案例] 28. [领会]简述股票发行失败？

29. [领会]简述证券发行的网下配售方式？ 30. [领会]简述证券发行的上网定价发行方式？

31. [领会]设立股份有限公司公开发行股份，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件包括哪些？

32. [领会]上市公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件包括哪些？ 33. [领会]招股说明书的基本内容包括哪些？ 34. [领会]招股说明书摘要的内容主要包括哪些？ 35. [领会]简述招股意向书？

36. [领会]简述公开发行股票的信息披露方式？

37. [应用]简述证券发行中虚假信息披露的法律责任？ 38. 第十二章的主要内容是什么？ 第十三章 股票交易法律制度

1. [领会]证券交易的意义是什么？[200901单选] 2. [领会]证券市场的功能有哪些？

3. [领会]证券上市的概念是什么？[200910名词解释]

4. [领会]股票上市的条件包括哪些？[200910单选，201001单选] 5. [领会]简述股票上市的程序？

6. [领会]简述股票上市申请时申请人应当向证券交易所报送的文件？ 7. [领会]上市推荐书的主要内容有哪些？ 8. [领会]上市协议的主要内容包括哪些？ 9. [领会]股票暂停上市的情形包括哪些？

10. [领会]股票终止上市的情形有哪些？[200810单选] 11. [领会]简述交易市场的组织结构？

12. [领会]简述证券交易的开户登记制度？[200910单选] 13. [领会]简述委托申报制度？

14. [领会]简述我国证券交易的成交规则？[200810单选]

15. [领会]我国《证券法》规定的对证券登记结算公司的保障措施包括哪些？ 16. [领会]简述股票的停牌与复牌制度？

17. [领会]上市公司持续信息披露的含义和作用是什么？ 18. [领会]简述定期报告的披露方式？ 19. [领会]简述临时报告的披露方式？

20. [领会]简述上市公司持续信息披露的基本要求？ 21. [领会]简述禁止买卖股票的情况？[201101单选]

22. [领会]内幕交易的界定是什么？[200810案例，201001案例，201010案例，201101简答] 23. [领会]简述内幕信息？[200810单选，200810案例，201001案例，201010案例] 24. [领会]知悉证券交易内幕信息的知情人员包括哪些？[200810单选，200810案例，201001

案例，201010案例]

25. [领会]简述内幕交易的法律责任？[200810案例] 26. [领会]操纵证券交易市场如何来界定？

27. [领会]简述操纵证券交易市场的法律责任？[201001案例] 28. [领会]简述禁止虚假陈述？

29. [领会]简述虚假陈述的法律责任？ 30. [领会]简述禁止欺诈客户？

31. [识记]简述欺诈客户的法律责任？

32. [领会]对上市公司收购进行监管的必要性是什么？ 33. [领会]简述收购预警制度？

34. [识记]简述要约收购？[200901单选] 35. [识记]简述协议收购？

36. [领会]简述对上市公司的收购结果？ 37. 第十三章的主要内容是什么？ 第十四章 公司债券法律制度

1. [识记]公司债券的概念是什么？

2. [领会]与公司股票相比，公司债券的特点有哪些？[200901单选，201001简答] 3. [识记]简述公司债券的种类？ 4. [识记]企业债券的概念是什么？

5. [领会]简述我国公司债券法律制度的发展？

6. [领会]简述公司债券的发行条件？[200810单选，201101单选] 7. [领会]简述公司债券的发行程序？[201001单选]

8. [识记]我国公司债券上市交易的主要场所是什么？[201001单选]

9. [领会]公司债券上市交易的条件有哪些？[200910单选，200910论述] 10. [领会]简述公司债券上市交易的上市程序？[200910论述] 11. [领会]简述公司债券上市交易的上市交易规则？[200910论述] 12. [领会]发行人履行临时报告义务时所遇重大事件包括哪些？ 13. [领会]简述债券信用评估？

14. [领会]债券受托管理人制度的意义是什么？ 15. [领会]简述债券受托管理人的选任？ 16. [领会]债券受托管理人的职责包括哪些？ 17. [领会]简述债券持有人会议制度？

18. [识记]可转换公司债券的概念是什么？[201010名词解释] 19. [识记]可转换公司债券的特点是什么？ 20. [识记]可转换公司债券的基本要素有哪些？ 21. [识记]赎回条款一般包括哪些要素？ 22. [识记]回售条款一般包括的要素有哪些？ 23. [识记]可转换债券的转换期包括哪几种？ 24. [识记]转股价格调整的原因一般包括哪些？ 25. [领会]简述可转换公司债券的发行条件？ 26. [领会]简述可转换债券的上市交易方式？ 27. [领会]简述转股权利的统一转让与分离交易？ 28. [识记]简述可转换债券的转股期限？ 29. [领会]简述可转换债券转股价格的确定？

30. [领会]简述可转换债券的转股申报？ 31. [领会]简述可转换债券的偿还？ 32. 第十四章的主要内容是什么？ 第十五章 证券投资基金管理法律制度

1. [识记]证券投资基金的概念是什么？[200901名词解释，201010名词解释] 2. [识记]证券投资基金的法律依据是什么？

3. [领会]简述证券投资基金的特点？[200810简答，200910简答，201101单选] 4. [领会]简述证券投资基金与股票、债券的区别？

5. [领会]简述证券投资基金的种类？[200810名词解释，200901单选，200910单选，201001名词解释，201010单选]

6. [领会]简述开放式基金和封闭式基金的主要区别？[201010单选] 7. [领会]简述证券投资基金法律关系的性质？ 8. [识记]基金管理人的设立条件包括哪些？ 9. [识记]基金管理人的职责包括哪些？

10. [领会]基金管理人禁止从事的行为有哪些？ 11. [领会]基金管理人职责终止的情形包括哪些？ 12. [识记]基金托管人的设立条件包括哪些？ 13. [领会]简述基金托管人的职责？[201101单选] 14. [领会]基金托管人职责的终止情形包括哪些？ 15. [领会]基金持有人的权利包括哪些？

16. [领会]简述基金持有人大会制度？[201001单选] 17. [识记]募集基金应提交的文件包括哪些？ 18. [识记]基金合同应包括哪些内容？

19. [识记]基金招募说明书应当包括哪些内容？ 20. [识记]简述基金募集的期限？

21. [领会]简述证券投资基金交易的方式？

22. [识记]基金管理人应当按时支付赎回款项，但是哪些情形除外？ 23. [识记]简述证券投资基金的投资方式和范围？[200810单选]

24. [领会]简述证券投资基金的风险控制和投资收益分配规则？[200910单选] 25. [领会]证券投资基金信息披露的意义是什么？ 26. [领会]证券投资基金信息披露的内容包括哪些？ 27. [领会]证券投资基金公开信息披露不得有哪些行为？ 28. [识记]简述基金合同的变更事由？

29. [识记]封闭式基金扩募或延长基金合同期限应当符合哪些条件？ 30. [识记]简述基金合同终止的情形？

31. [识记]简述基金违法行为的分类及责任形式？ 32. [领会]简述基金法律责任的分配与承担？ 33. 第十五章的主要内容是什么 第十六章 期货交易管理法律制度

1. [识记]期货交易的概念是什么？[200901名词解释，201101名词解释] 2. [识记]期货交易的特征是什么？ 3. [领会]简述期货交易市场的功能？ 4. [领会]期货价格的形成有哪些特点？

5. [识记]商品期货的概念是什么？[200910单选，201010单选]

6. [识记]简述金融期货的概念和种类？[200810单选] 7. [识记]期货合约的概念是什么？

8. [领会]期货合约的标准化条款包括哪些？ 9. [领会]简述期货交易的过程？

10. [识记]期货交易所的概念是什么？[201001单选] 11. [识记]期货交易所的作用是什么？ 12. [识记]期货经纪商的概念是什么？

13. [领会]对期货经纪商进行管理的意义是什么？ 14. [识记]期货经纪业务规则包括哪些？[200901单选]

15. [识记]简述期货保证金制度？[201010单选，201101单选] 16. [识记]简述涨跌停板制度？

17. [识记]简述每日无负债结算制度？ 18. [识记]简述限仓制度？ 19. [识记]简述大户报告制度？ 20. 第十六章的主要内容是什么？

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