6进入与退出壁垒

产业经济学第四章 进入与退出壁垒Industry economics产品差异

本章主要内容12 3

进入与退出壁垒的含义结构性进入壁垒 策略性进入壁垒

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退出壁垒进入壁垒的福利效应 产品差异产品差异

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1基本概念范畴 一、进入 1.概念

所谓进入，是指一个厂商或企业进入新的业务 领域，也即开始生产或提供某一特定市场上原有 产品或服务的充分替代品。 进入的程度：市场份额的变化。 进入的速度：企业规模的变化。 一般情况下从以下四个方面考察进入：进入率、 净进入率、进入的渗透率和进入者的平均寿命周期。Industry economics产品差异

1基本概念范畴新进入厂商数量 ()进入率 1 = 100% 原在位厂商数量 + 新进入厂商数量 新进入厂商数量 - 退出厂商数量 (2)净进入率 = 100% 原在位厂商数量 + 新进入厂商数量 新进入厂商的销售额 (3)进入的渗透率 = 100% 整个市场的销售额 (4)进入者进入后的生存时间 = 进入者的平均寿命周期Industry economics产品差异

1基本概念范畴2、进入的方式(1)进入者采用技术的角度：模仿和创新– 模仿进入是指部分或全部复制在位厂商活动。 – 创新方式的进入是指进入者一开始就在以产品差异化为特征的基 础上，通过市场竞争的自然选择过程，不断向消费者提供新的、具 有不同特点的产品与在位者展开竞争。 (2)进入者创立企业方式的角度 – 全新进入：白手起家，一切从零开始，成功率较低；

– 收购进入：通过购买一家企业从而进入新的业务领域；– 内部发展：企业进行多元化经营，涉及新的业务实体的创立(新 的生产能力、分销关系、销售网络) 在实际市场竞争中，进入者往往采取多种方式进入。高的进入率通常 与高的技术创新率和高的效率改进率相关联(杰罗斯基，1991)。

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1基本概念范畴3、进入的阶段–准备期：市场考察，市场调研，产品技术开发以及与 银行金融机构接触。秘密进行。 –进入期：进入者投资以确立自己在市场中的位臵。继 续进行市场调研，产品技术开发等以外，筹建销售力量、 组建工厂。 –持续期：进入者的战略由进入转向企业长期目标、着 手战略发展的时期。广告宣传，改进产品设计，提高质 量，增加花色品种，改进服务等。 –后进入期：维持或防守已占领的市场位臵。保持企业 盈利的持续增长。Industry economics产品差异

二、进入壁垒1.基本含义许多研究者从各自的研究视角给出了不同的定义： ——20世纪40年代梅森和贝恩等 ：进入壁垒是指在一个产业中在位企 业拥有的相对于进入企业的优

势，从而使在位企业可以持续地把价格提高到 最小平均生产和销售成本以上，而又没有引起新企业进入这个产业。 —— 施蒂格勒：进入壁垒是新企业寻求进入某一产业时必须承担的、高 于已有企业的生产成本 。 ——20世纪70年代开始，进入壁垒的研究重点从分析消费者需求偏 好和生产技术特点等外生因素转向分析在位企业为减少未来竞争，通过 自己的策略性行为影响市场结构而形成的内生性壁垒。

——色罗普：如果在位企业采取某项行动目的是想把潜在的竞争对手 排挤在市场之外，从而使自己免受进入者的进入威胁，那么由此形成的 进入壁垒就是“策略性的”进入壁垒。

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二、进入壁垒我们把进入壁垒定义为：使进入者难以成功地进入一个 产业，而使在位者能够持续地获得超额利润，并能使整个产业

保持高集中度的因素。进入壁垒和退出壁垒是衡量一个产业竞争程度的重要指标，只有当一 个产业可以自由进入和退出，它才是一个可竞争产业。

进入壁垒反映了新企业与现存企业间竞争条件的差异，影响到该市场的 垄断竞争状况，从而影响市场结构。进入壁垒的大小既反映了市场内的已 有企业优势的大小，也反映了潜在企业或新企业所面临的劣势的程度进入壁垒是产业重要的结构性特征，影响产业的竞争程度和绩效。判 别标准：进入可能性、进入的范围、进入的速度

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三、把超额利润和高集中度作为进入壁垒的判断标准的原因第一，超额利润(经济利润)的存在是市场经济条件下 吸引新企业进入某一产业的唯一经济因素。 第二，如果一个产业中企业数量很多、集中度很低， 这意味着几乎不存在限制企业进入的结构性因素，同时由

于产业中企业间的竞争以及大量企业的存在，使得单个企业很难通过策略性行为来阻止新企业的进入。但是如果一 个产业中长期存在高集中度和高利润，那么这个产业中必 然存在进入壁垒。

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四、进入壁垒的分类不同学者把进入壁垒按各自的标准划分为不同的类型。色罗普：把进入壁垒分为“无意的”进入壁垒和“策略性的” 进入壁垒。 冯 · 威泽克：把进入壁垒划分为结构性进入壁垒和策略性进 入壁垒。

按照进入壁垒的成因把它划分为两类：

结构性进入壁垒和策略性进入壁垒 。

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四、进入壁垒的分类结构性进入壁垒：是指企业自身无法支配的、外生的，由产品 技术特点、资源供给条件、社会法律制度、政府行为以及消费 者偏好等因素所形成的壁垒

策略性进入壁垒：即进入阻挠

,是指产业内在位企业为保持在 市场上的主导地位，获取垄断利润，利用自身的优势通过一系 列的有意识的策略性行为构筑起的防止潜在进入者进入的壁垒。

对进入壁垒的这种分类只是为了方便理论分析，现实中的进入壁 垒并不是由单一因素构成的，往往是多种因素综合形成的，既包

括结构性因素又包括策略性因素 。

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五、退出及退出壁垒@ 1.退出，指的是一个厂商从原来的业务领域中出来，即放弃 生产或提供某一特定市场上的产品或服务。 - 退出的程度 - 退出的速度

- 退出率与净退出率@ 2.退出方式：全部退出、逐步退出、同一产业中企业间的横 向兼并。

@ 3.退出壁垒，是指当某一产业的在位厂商不能赚取到正常利 润而决定退出时所负担的成本，或者说是已经投资还未收回 的那部分投资在退出时依然还不能收回，即沉淀成本。Industry economics产品差异

六、退出壁垒形成原因形成退出壁垒的因素多种多样，如经济的、政治的、法律的等。构成退出壁垒的结构性因素主要

是资产的专用性，即沉淀成本。沉淀成本的存在增加了原有企业对已占领市场的依赖性，也是努力阻 击进入的重要原因。构成退出壁垒的行为性因素主 要是管理者的行为。

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七、退出壁垒的种类2市场退出 壁垒种类退出处臵

壁垒

资本投入 壁垒

市场退出 壁垒

3政策法规

制度壁垒

其他退出壁垒

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第二节 结构性进入壁垒构成进入壁垒的结构性因素主要有规模经济、绝对成本优势、 必要资本量、产品差别化、网络效应和政府管制等。规模经济壁垒 绝对成本优势壁垒 必要资本量 网络效应 产品差别化 政府管制

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一、规模经济壁垒规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的增 加而下降。企业的最小有效规模(MES)是其长期平 均成本最小时企业能生产的最小产量。 在产业的市场需求有限 ，同时存在规模经济的前 提下，一个或少数几个企业在最小有效规模进行生产 并获得经济利润，如果再有新企业以同样的产量进入，

则所有企 业都可能亏损。(如下图)

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一、规模经济壁垒平 均 成 本 C D

需求D

LRAC

O

A

B

M

产量

图6-1 规模经济与进入壁垒

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一、规模经济壁垒规模经济壁垒的高低主要取决于：①市场容量OM的大小； ②最小有效规模产量OB相对于OM的大小； ③产量小于OB时平均成本曲线斜率的大小。

一个产业的MES 越大，且在 OM中所占份额越大，则该产业客观 上只能容纳少数企业存在，从而进

入壁垒较高。产量小于OB时 平均成本曲线斜率的绝对值越大，表明产量小于 MES 的企业的 生产成本劣势越大，进入壁垒也就越高。

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二、绝对成本优势壁垒绝对成本优势壁垒：指在位企业在任一产量水平下的平均成本 都低于潜在进入者(如图)

图6.2 绝对成本优势

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本文来源：https://www.bwwdw.com/article/jaei.html