东莞地铁合同管理办法 - 图文

东莞市轨道交通有限公司文件

东轨道企管发?2012?197号

关于重新印发《东莞市轨道交通有限公司

合同管理办法》的通知

各部（室）：

为促进公司合同管理的规范、有效开展，明确相关部门的合同管理职责，理顺合同管理流程，根据国家及省、市有关法律、法规和制度，并结合公司组织架构调整实际情况，公司重新修订了《东莞市轨道交通有限公司合同管理办法》，现印发给你们，请认真组织学习并贯彻执行。原《东莞市轨道交通有限公司合同管理办法》（东轨道发?2010?45号）同时废止。

附件：东莞市轨道交通有限公司合同管理办法

东莞市轨道交通有限公司

2012年8月31日

附件：

东莞市轨道交通有限公司合同管理办法

G-088-HT-201208

目 录

目 录 ................................................................................. 1 第一章 总则 ............................................................................ 4

第二章 部门职责 ........................................................................ 7

第三章 合同授予 ....................................................................... 11

第一节 合同授予方式的确认 ........................................................... 11 第二节 合同授予过程的相关组织机构 ................................................... 11 第三节 合同授予的操作步骤 ........................................................... 11 （具体内容见《招投标管理实施细则》） .................................................. 11

第四章 合同审批与签署 ................................................................. 11

第一节 合同审批与签署流程 ........................................................... 11 第二节 合同盖章的相关规定 ........................................................... 14

第五章 合同支付 ....................................................................... 16

第六章 合同变更与修改 ................................................................. 22

第一节 合同变更管理范围 ............................................................. 22 第二节 合同变更分类和审批 ........................................................... 23

— 1 —

第七章 保函及保证金管理 ............................................................... 24

第一节 保函接受与验证 ................................................................ 24 第二节 保证金收取 .................................................................... 24 第三节 保函与保证金延期 .............................................................. 25 第四节 保函与保证金退回 .............................................................. 25

第八章 合同结束与文件归档 ............................................................. 25

第九章 合同范本管理 ................................................................... 27

第十章 合同信息管理 ................................................................... 27

第十一章 合同检查 ..................................................................... 28

第十二章 附则 ......................................................................... 28

附件1：ZB05东莞市轨道交通有限公司合同项目谈判会议记录 ............................... 29 附件2：HT01东莞市轨道交通有限公司合同审查会签表（范本类） ........................... 30 附件2-1：HT01东莞市轨道交通有限公司合同审查会签表（非范本类） ....................... 31 附件3：HT02东莞市轨道交通有限公司合同补充协议审查会签表 ............................. 32 附件4：HT03东莞市轨道交通有限公司合同盖章需附资料清单 ............................... 33 附件5：ZF01东莞市轨道交通有限公司建管项目合同付款审核表 ............................. 34 附件6：ZF02东莞市轨道交通有限公司单个合同总结表 ..................................... 35 附件7：ZF03东莞市轨道交通有限公司基建工程项目用款审批表 ............................. 36 附件7-1：ZF03东莞市轨道交通有限公司基建工程项目用款审批表（设备和材料采购） ......... 37 附件8：ZF03 工程款支付证书 ........................................................... 38

— 2 —

附件9：ZF03 工程款支付申请表 ......................................................... 39 附件10：ZF04-1东莞市轨道交通工程计量支付申请 ........................................ 40 附件11：ZF04-2预付款支付证书(测量合同和工程类合同） ................................. 41 附件12：ZF04-3进度计量支付证书（测量、工程类和前期类合同） .......................... 42 附件13：ZF04-4月计量支付汇总表（工程类合同支付月进度款） ............................ 43 附件14：ZF04-5月合同内计量支付表（工程类合同支付月进度款） .......................... 44 附件15：ZF04-6月合同外计量支付表（工程类合同支付月进度款） .......................... 45 附件16：ZF07-1采购类合同支付申请 .................................................... 46 附件17：ZF08-2季度监理费计算表 ...................................................... 47 附件18：ZF07-2政府采购项目验收报告 .................................................. 48 附件19：BG01 工程项目合同变更审批表 .................................................. 49 附件20：BG02变更申请 ................................................................ 50 附件21：BG03变更工程预算表（适用工程类变更） ........................................ 51 附件22：BG04单价分析表（适用工程类变更） ............................................ 52 附件23：BG05实施变更的工程数量对照表（适用工程类变更） .............................. 53 附件24：合同变更承包商选材申报表 .................................................... 54 附件25：工程数量计算书 .............................................................. 55 附件26： 土建工程签证单 .............................................................. 56 附件27：工程签证单（管线迁改工程用） ................................................ 58 附件28：BH01保函（保证金）退回申请 .................................................. 60 附件28-1：BH01政府采购项目保函（保证金）退回申请 .................................... 61 附件29：TZ01合同管理台帐表 .......................................................... 62

— 3 —

附件30：建管费项目合同管理台账 .............................................................................................................. 63 附件31：政府采购货物类项目移交表 .......................................................................................................... 61

第一章 总 则

第一条 为促进公司合同管理的规范、有效开展，明确相关部门的合同管理职责，理顺合同管理流程，特制定《东莞市轨道交通有限公司合同管理办法》（以下简称《办法》）。

第二条 本《办法》依据《中华人民共和国招标投标法》（中华人民共和国主席令，九届第21号）、《中华人民共和国招标投标法实施条例》（中华人民共和国国务院令第613号）、《中华人民共和国合同法》（中华人民共和国主席令，九届第15号）、国家发展计划委员会颁布的《工程建设项目招标范围和规模标准规定》（国家计委第3号令）、《广东省实施<中华人民共和国招标投标法>办法》（2003年6月1日起施行）、《东莞市建设工程招标投标管理办法》（东府[2003]103号）及《东莞市政府采购部门集中采购管理办法》（东财[2009]80号）和政府其他有关招投标及合同管理的规定，按照分级分类管理的原则制定。

第三条 本《办法》引用的上述法律、法规在本《办法》发布实行时均为有效，如果上述法律、法规被修订，则按照修订后的条款执行。

第四条 本《办法》适用于公司所有经济合同，不适用于劳动合同。

— 4 —

第五条 本办法为合同管理体系的总纲，并与《东莞市轨道交通有限公司招投标管理实施细则》（下简称《招投标管理实施细则》）、《东莞市轨道交通有限公司预结算管理实施细则》（下简称《预结算管理实施细则》）共同组成一个完整的合同管理体系。示意图如下：

《东莞市轨道交通有限公司合同管理办法》 《东莞市轨道交通有限公司招投标管理实施细则》 《东莞市轨道交通有限公司预结算管理实施细则》 第六条 公司合同按照项目资金的不同分为基建费项目合同、建管费项目合同和经营类项目合同三大类，具体如下：

类别 具体项目 前期立项、勘察设计、项目管理咨询、设计咨询、施工图审查、技术咨询、专题研基建费项目(合究、验收有关的专题项目等 总工室 主办部门 同款项由东莞市土建工程施工项目及配套服务（含车辆段财政局统一拨±0.00以下）、测量监理、前期征地拆迁、付) 管线迁改、绿化迁移等 机电设备采购、安装装修及配套服务，车辆段±0.00以上、轨道、主变电所施工等 设备部 工程部 — 5 —

材料及专项检测、白蚁防治等 基建工程的筹融资、贷款项目等 招标代理、投资监理、工程保险项目等 办公信息化项目，办公设施设备（信息类）采购，办公软件采购 材料抽检、安全应急演练等 物业管理，非生产性固定资产、办公类低建管费项目(合值易耗品、办公用品、设施设备（非信息同款项由东莞市类）的采购，档案管理、公司报刊图书资轨道交通有限公司统一拨付) 料订阅等 员工培训，招聘服务，人力资源管理系统采购等 财务软件采购等 合同管理软件，预算软件，法律顾问，企业管理咨询，年报编制等 经营类项目(合同款项由东莞市轨道交通有限公司统一拨付)

资源开发项目等 质量安全部 财务部 企业管理部 总工室 质量安全部 综合部 人力资源部 财务部 企业管理部 资源开发部 第七条 相关定义：

合同：根据《合同法》规定合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。在本

— 6 —

《办法》中，合同是指以东莞市轨道交通有限公司法人名义签订的书面协议。

招标：“投标”的对称，招投标是订立合同、选择合同对方的规范程序。

标的：是合同当事人双方权利和义务所共同指向的对象，是合同成立的必要条件，是一切合同的必备条款。

招标文件：一般包括招标公告（邀请招标时为邀请函，内容与招标公告一致）、资格审查办法（可选项）、投标须知、合同条款、投标格式、标的限定文件（指用户需求书、技术规格书、图纸等）、评标办法。

范本：指合同流程中各种书面文件的标准格式。包括招标公告、资格预审办法、资格预审报告、招标文件、评标办法、评标报告以及合同等。

第二章 部门职责

第八条 企业管理部是公司合同管理、招投标管理、合同计量支付、结算（含概预算）的归口管理部门，企业管理部的职责包括：

（一）贯彻执行国家有关招标投标的法规和方针、政策，指导公司各部门的招标投标工作。

（二）负责制定公司合同管理制度。

— 7 —

（三）承担与各级政府招投标管理部门、政府采购管理部门、建设工程交易中心及商务部、海关、商检管理部门等部门的对口协调工作。

（四）负责组织招标领导小组会议、合同例会、招标文件审查会。

（五）负责编制、完善招标及合同范本。

（六）负责审核项目的招标（谈判）文件、合同文件。 （七）组织实施招标、评标工作。 （八）办理、发放中标通知书。 （九）组织实施合同计量支付。

（十）主持三类合同变更及组织一、二类合同变更审查。 （十一）负责组织编制招标控制价。

（十二）负责合同用章及合同专用章的管理。 （十三）负责保函管理工作。

（十四）负责工程预结算专用章和所有竣工结算的送审与归口管理。

（十五）检查、评估、考评公司合同管理办法的执行情况。 （十六）负责法律纠纷协调以及法律事务的处理，从法律角度对合同提出专业审核意见。

（十七）承担本办法规定的其它工作。

第九条 财务部是资金支付与收款的管理部门，财务部的职责：

— 8 —

（一） 负责编制合同资金计划。

（二） 负责项目的合同收款、付款审核等。

（三）负责对合同中涉及财务、税务安排等方面提供审查意见。

（四） 参与合同审查会签。

（五） 承担本办法规定的其它工作。

第十条 党群监察部是公司合同管理的监督部门，党群监察部的职责：

（一）负责公司内部评标专家管理。

（二）对合同授予中涉及的资格预审、开评标及谈判等环节进行监督。

（三）受理合同授予及管理方面的相关异议、投诉。 （四）独立调查合同授予、合同管理及执行过程的合法合规性。

（五）对本办法实施的有效性和程序的合理性、充分性、适宜性进行审计评估和测试，并提出审计或效能监察建议。

（六）承担本办法规定的其它工作。

第十一条 主办部门是合同项目的组织实施部门，是实现项目目标的直接责任部门，在合同管理过程中，对合同项目实施全过程的项目管理，负责合同依法依规的产生、履行及结束，充分利用合同管理的合法手段做好质量安全控制、工期控制和投资控制。其主要职责包括：

— 9 —

（一）负责组织、主持主办项目的招标策划、标段划分和报审。

（二）参与审核招标控制价。

（三）负责组织项目各项计划（含工期、招标等）的编制、修订。

（四）参与范本编制，提出范本修改建议。

（五）依据范本编制招标或谈判文件、合同文本，负责合同文本的报批及印刷，编写招标（谈判）公告、资格审查办法、评标或谈判办法。

（六）配合实施招标、评标，配合对外办理相关招标评标手续及沟通协调。

（七）负责组织、主持招标项目的招标澄清及答疑会。 （八）负责组织、主持公司内部竞争性谈判、直接谈判和合同谈判工作。

（九）配合办理合同签订与盖章手续，配合合同文本发放。 （十）组织三类合同变更审查。

（十一）负责合同履行、合同付款申请、合同变更申请、合同验收等工作。

（十二）对主办项目从项目立项开始至合同终止所产生的所有有效文件进行归档。

（十三）建立部门的合同台帐及变更台账，并将台帐按月送企业管理部。

— 10 —

（十四）负责编制合同总结报告（附件6），配合合同管理情况的检查。

第十二条 设备部作为国产化主办部门，负责编制、汇总并提交项目的机电设备国产化报告以及相关审核清单等文件，负责组织所有项目国产化的申报及相关工作。

第三章 合同授予

第一节 合同授予方式的确认

第十三条 合同授予的方式有两种：招标和谈判。招标细分为公开招标、邀请招标；谈判细分为竞争性谈判、邀请竞争性谈判、单一来源方式采购（具体内容见《招投标管理实施细则》）。

第二节 合同授予过程的相关组织机构

第十四条 招标领导小组是公司招投标管理的最终审查机构。其成员构成、职责以及议事方式见《招投标管理实施细则》。

第十五条 评标委员会和谈判小组是合同授予过程中的评审机构。其职责、组成及相关规定见《招投标管理实施细则》。

第三节 合同授予的操作步骤

（具体内容见《招投标管理实施细则》） 第四章 合同审批与签署

第一节 合同审批与签署流程

第十六条 初始合同的审批与签署流程

— 11 —

（一）主办部门参照企业管理部发布的相关范本（如有）起草合同文本。

（二）主办部门填报《合同审查会签表》（格式见附件2），合同文本报批稿所有内容须经合同项目经办人、企业管理部分管人员页签。

（三）主办部门准备正式的合同文本，交由合约对方签署后，凭经审批的合同审查会签表，按公司有关规定交相关领导或其授权代表签署合同。

（四）主办部门持经审批的合同审查会签表、双方签署完毕的合同文本、经核实的合同对方的签约人的合法资格证明文件到企业管理部，由企业管理部合同专用章管理员在合同文本上加盖公司的合同专用章。

第十七条 补充合同的审批与签署流程 （一） 超出合同约定范围需办理补充合同。

（二）主办部门准备拟签署的补充合同说明及相关资料报市财政局审核。

（三）主办部门负责根据相关会议的审批结果，按照企业管理部提供的相关范本起草合同文本。

（四）主办部门准备正式的补充合同文本，补充合同文本报批稿须经合同项目经办人、企业管理部分管人员页签。

（五）主办部门填报《合同补充协议审查会签表》（格式见附件3），同时附上相关会议的审批结果及其相关材料。

— 12 —

（六）补充合同文本交由合同对方签署后，凭审批的合同审查会签表，按公司有关规定交相关领导或其授权代表签署补充合同。

（七）主办部门持经审批的合同审查会签表、双方签署完毕的合同文本、经核实的合同对方的签约人的合法资格证明文件到企业管理部，由企业管理部合同专用章管理员在合同文本上统一编写合同号并加盖公司的合同专用章。

（八）企业管理部将签署完成的补充合同送市财政局备案（如需要）。

第十八条 合同会签和签署的相关规定

（一）合同名称应尽量反映合同标的内容，补充合同的合同名称应表述为“（原合同名称）补充协议（第 次补充）”。

（二）合同文本应注明合同总价及其构成，确实不能明确总价的，应明确计价方式，同时应由主办部门在合同审查会签表中填报估算的合同总价。

（三）经审批的合同文本的原则性内容（主要指合同金额、合同款收支约定、调价或变更原则、关键工期、违约条款等）修改，如果合同尚未签署，则主办部门应重新报批经修改的合同；如果合同已签署，主办部门须按规定程序办理合同变更。

（四）经审批的合同文本的非原则性内容修改，应按经审批的合同文本签署合同，再在双方签署的合同上修改，合同各方均应在修改处签字并加盖合同修改章或合同章或公司章予以确认。

— 13 —

（五）主办部门应按以下要求准备正式的合同文本： 1.正式合同文本内容必须与报批件保持一致； 2.合同文本中规定有附件的，附件必须齐全；

3.所有内容经合同项目经办人、企业管理部分管人员页签。 （六）主办部门负责查验合同对方的营业执照、法定代表人证明书、法人授权委托证明书等资料，确认签约人的合法资格，并按公司的相关规定要求合同对方提交相关的证明材料作为合同签署的支持材料，未按规定提交对方相关证明材料的，主办部门对由此产生的法律纠纷等负责。

（七）签约人签署合同时应填写签约日期（特别是合同中明确签署日期为合同生效日期的合同），经办人应在合同文本中经办人栏处签名，并留下联系电话。

（八）主办部门根据需要办理登记或鉴证、公证等手续。

第二节 合同印章使用的相关规定

第十九条 以公司名义签订的各类与经济有关的合同、协议、信贷合同等都必须严格使用合同专用章。如有特殊情况要求使用公司印章的，主办部门须在合同会签表上注明。在合同检查中一旦发现未按规定使用合同专用章的，将对部门及经办人进行通报批评。

第二十条 合同办理用章时须提交的资料

（一）合同文本的数量至少应满足公司使用要求（施工、设备、材料类一正十一副，工程服务类一正八副，建管费类公开招

— 14 —

标的一正六副，政府采购代理协议两份），有惯例的或合同各方另有要求的，可酌情商定。合同对方的文本数量可根据对方需求而定。如遇特殊情况，文本数量多于上述要求，项目主办部门必须在合同会签表上注明原因。每份合同文本都需要项目经办人及企管部合同工程师页签，编页码，并在合同封面右上角标明正本或副本。

（二）双方合同正副本的法人代表签名处均必须有签署并签上日期。

（三）合同会签稿原件，不得装订为正式合同文本。 （四）项目主办部门应将与印刷版内容完全一致的合同电子文本发企业管理部，合同电子文本以“合同号”命名。

（五）项目经办人员提交合同盖章所需资料清单（详见附件4）到企业管理部办理合同专用章及骑缝章盖章手续。

（六）主办部门要求合同对方提供其法人代表证明书原件，营业执照、法人代表身份证等证件的彩色扫描件（如签订合同非法人代表本人的需另行提交法定代表人授权委托书原件及被授权人身份证彩色扫描件），以上证件均需三份（如合同对方为联合体，则视联合体家数增加）并加盖公章，其中两份装入合同正本，一份装入合同副本中。

第二十一条 合同办理用章后的合同文本发放

（一） 合同用章后，由企业管理部通知项目经办人代乙方领回已盖章的对方合同。

— 15 —

（二） 合同文本正本及锁定的电子文档由公司档案室负责保管，企业管理部负责合同文本副本分发工作：主办部门留存副本1份，总工程师室留存副本1份，财务部留存副本1份，质量安全部留存副本1份，企业管理部留存副本2份，市财政局会计核算中心留存副本1份（由财务部负责分送），市财政局投资审核中心留存副本1份（由企业管理部负责分送），其他剩余合同文本副本由企业管理部保管，按项目需要予以发放。

第二十二条 项目资料的归档

（一） 项目从立项开始到合同结束全过程中所产生的资料，由合同主办部门按档案管理办法整理并移交至公司档案室。招标阶段归档资料由招标代理单位整理好后移交主办部门。

（二） 企业管理部保管合同副本，按线路及项目分放保管。电子文本以合同号命名，按线路及项目设立文件夹存放。

第五章 合同支付

第二十三条 主办部门应严格按照合同约定办理合同支付。合同未有约定的不得办理支付，合同约定义务未完成的不得办理支付。

第二十四条 主办部门须确认承包商的实际合同履行情况（质量和数量），依照合同约定审核合同对方支付申请的合理性。

第二十五条 建管费项目合同的支付

（一）食堂农产品、液化石油气配送；电信、网络综合服务

— 16 —

协议；办公楼日常维护协议；办公软件维护更新协议；商务租房或酒店租赁协议；办公用品供货协议；车辆维修、保养、加油协议；以及其他金额在1万元以下（包括1万元）的采购项目所产生的协议及合同，不纳入企业管理部管理范畴，由主办部门以专题请示报公司审批后实施。

主办部门须对上述类别合同建立完善的管理台帐（详见附件30），部门负责人每月5日前对上月台帐进行审核，并接受公司财务部、党群监察部的监督审核。其请款可以采用凭发票报账的形式，经财务核准后予以报销。除此以外的建管费合同，必须按以下合同支付程序会签后予以支付，不得以报销方式报账。

（二）支付手续相关材料

1.采用非公开招标方式进行的货物类采购项目，申请合同支付时，由主办部门填报“建管费付款审批表”（附件5），附上相关的支持材料：合法有效的等额发票、货物类项目移交表（附件31）、补充合同（若有）等；若所申请款项为除质保金外的合同最后一笔款项，需同时附有采购项目验收报告（达到固定资产入库标准的以公司的验收入库单替代）、档案移交书。

2.采用非公开招标方式进行的服务类及其他采购项目，申请合同支付时，由主办部门填报“建管费付款审批表”（附件5），附上相关的支持材料：合法有效的等额发票、成果材料或对成果进行审议后形成的会议纪要、补充合同（若有）等；若所申请款项为除质保金外的合同最后一笔款项，需同时附有采购项目验收

— 17 —

报告、档案移交书。

3.零星工程类采购项目除参照第2点所述约定执行外，需按《东莞市轨道交通有限公司工程预结算管理实施细则》要求执行。

4.采用公开招标方式进行的采购项目，均须由合约对方按要求填写“支付申请表”（附件9）及提供证明材料交主办部门。主办部门根据合同条款约定审核支付申请后，填报“建管费付款审批表”（附件5），按合同规定提交相关的支持材料、补充合同（若有）；并按要求办理档案移交及相关结算手续。

（三）政府采购项目的主办部门应当自合同履行完毕之日起十个工作日内按《东莞市政府采购实施办法》组织验收。集中采购、分散采购的项目按财局采购监管部门提供的表格办理，自行采购类项目验收按附表18办理。

（四）主办部门持经审批的合同付款审核表及其支持材料到财务部办理合同支付。

（五）财务部办理付款手续并将“建管费付款审批表”复印一份给企业管理部。

第二十六条 基建费项目合同的支付流程分为工程类、采购类、服务类（含专题类）、设计类、前期类等，所有支付均需提交书面“基建工程项目用款审批表”一份，电子文件一份，其他书面支付文件数量具体见下表，具体流程如下：

— 18 —

（一）工程类

工作项目流程及要求 预付款时：承包商提交“基建工程项目用款审批表”（附件7）、“工程款支付申请表”（附件9 ）、“预付款支付证书”（附件11）及支持材料送监理工程师。 每月20日前 月度付款时：承包商提交“基建工程项目用款审批表”（附件7），并将相关支付表格（“附件9”、“附件10”、“附件12”、“附件13”、“附件14”、“附件15”）及支持材料送监理工程师，在没有监理工程师的项目中直接送业主。 监理工程师审查后，填写“工程款支付证书”（附件8），送2个工作日 主办部门签收与审查。 2个工作日 项目工程师审核完毕，送部室相关领导审核。 2个工作日 企业管理部审核。 2个工作日 财务部审核。 2个工作日 公司分管领导审批。 2个工作日 公司总经理审批，审批完毕后转交财务部。 财务部返回给主办部门盖章、分发，财务部按流程办理相关1个工作日 手续后送会计核算中心。 根据实际进展 市财政局审批。 1个工作日 财务部复印“基建工程项目用款审批表”交企业管理部。 注：计量支付单据不符合合同及本《办法》规定的，责任由承包商承担。计量支付单据应一式七份。 时间要求 （二）采购类

工作项目流程及要求 设备、材料供应商填写“基建工程项目用款审批表”（附件起计 7-1）、“工程计量支付申请表”（附件10） 、“采购类合同支付申请”（附件16），送系统集成商。 2个工作日 系统集成商审查后送主办部门签收与审核。 2个工作日 项目工程师审核完毕，送部室相关领导审核。 时间要求 — 19 —

企业管理部审核。 财务部审核。 公司分管领导审批。 公司总经理审批，审批完毕后转交财务部。 财务部返回给主办部门盖章、分发，财务部按流程办理相关1个工作日 手续后送会计核算中心。 根据实际进展 市财政局审批。 1个工作日 财务部复印“基建工程项目用款审批表”交企业管理部。 注：支付单据不符合合同及本《办法》规定的，责任由设备、材料供应商（卖方）承担。有系统集成商计量支付单据应一式六份，无则减少一份。 2个工作日 2个工作日 2个工作日 2个工作日 （三）服务类、专题类（除设计外的服务类合同支付流程）

时间要求 工作项目流程及要求 服务方填写“基建工程项目用款审批表” （附件7）、“工程款支付申请表” （附件9） 相关支付表格，并送主办部门签收与审查。 监理合同须提交：“附件7”、“附件12”、“附件17”及相关支持材料。 测量类合同须提交：“附件7”、“附件9”、“附件10”、“附件11”（申请预付款时）或“附件12”及相关支持材料。 项目工程师审核完毕，送部室相关领导审核。 企业管理部审核。 财务部审核。 公司分管领导审批。 公司总经理审批，审批完毕后转交财务部。 起计 2个工作日 2个工作日 2个工作日 2个工作日 2个工作日 1个工作日 财务部返回给主办部门盖章、分发，财务部按流程办理相关手续后送会计核算中心。 根据实际进展 市财政局审批。 1个工作日 财务部复印“基建工程项目用款审批表”交企业管理部。 注：支付单据不符合合同及本《办法》规定的，责任由服务方承担，计量支付单据应一式五份。 — 20 —

（四）服务类（设计合同支付流程）

时间要求 起计 2个工作日 2个工作日 2个工作日 2个工作日 2个工作日 2个工作日 1个工作日 工作项目流程及要求 设计单位填写相关支付表格及填写“基建工程项目用款审批表” （附件7）、“工程款支付申请表”（附件 9）。 主办部门项目工程师审核完毕，送部室相关领导审核。 相关部门审核。 企业管理部审核。 财务部审核。 公司分管领导审批。 公司总经理审批，审批完毕后转交财务部。 财务部返回给主办部门盖章、分发，财务部按流程办理相关手续后送会计核算中心。 根据实际进展 市财政局审批。 1个工作日 财务部复印“基建工程项目用款审批表”交企业管理部。 注：支付单据不符合合同及本《办法》规定的，责任由服务方承担，计量支付单据应一式五份。 （五）前期类合同

时间要求 工作项目流程及要求 乙方填写“基建工程项目用款审批表” （附件7）、“工程款支付申请表” （附件9） 、“进度计量支付证书” （附件12），并提交“附件10”及相关支持材料送监理工程师，在没有监理工程师的项目中直接送主办部门项目工程师。 申请预付款时提交“附件11”及合同规定的相关材料。 监理工程师审查后填写“工程款支付证书”（附件8），送主办部门项目工程师签收与审核。 起计 2个工作日 — 21 —

2个工作日 2个工作日 2个工作日 2个工作日 2个工作日 1个工作日 项目工程师审核完毕，送部室相关领导审核。 企业管理部审核。 财务部审核。 公司分管领导审批。 公司总经理审批，审批完毕后转交财务部。 财务部返回给主办部门盖章、分发，财务部按流程办理相关手续后送会计核算中心。 根据实际进展 市财政局审批。 1个工作日 财务部复印“基建工程项目用款审批表”交企业管理部。 注：支付单据不符合合同及本《办法》规定的，责任由乙方承担，计量支付单据应一式六份。 第二十七条 主办部门应严格按照合同条款约定核实合同付款的条件与应付款额度，合同实施过程中存在违约行为的，并且合同中已约定须缴纳违约金的，应按合同约定在计算应付款额度时予以落实。

第六章 合同变更与修改

第一节 合同变更管理范围

第二十八条 合同变更指合同执行过程中相对于合同签订时的合同条件发生变化，包括合同标的、数量、质量、价款或者报酬、履行期限、履行地点和方式、违约责任和解决争议方法等的改变。

— 22 —

第二节 合同变更分类和审批

第二十九条 合同变更分类按变更工程净增加金额分为50万元以下（三类合同变更）、50万元以上（含50万元）至100万元以下（二类合同变更）、100万元以上（含100万元）（一类合同变更）三类。

第三十条 合同变更的审核

合同变更，先由承包商填写“工程项目合同变更审批表” （附件19）及相关支持材料：“变更申请”（附件20）、“变更工程预算表”（附件21）、“单价分析表”（附件22）、“实施变更的工程数量对照表”（附件23）、“工程数量计算书”（附件25），报项目监理工程师，监理工程师审核后报主办部门，按下列方式处理：

三类合同变更由主办部门组织，企业管理部主持，主办部门、相关人员、以及监理/设计等有关人员参加，对合同变更进行审查后，主办部门按合同变更相关流程报批；

一、二类合同变更由主办部门申请报合同例会审查，由企业管理部组织合同例会，分管领导主持合同例会，相关部门负责人、相关人员以及监理/设计等有关人员参加，对合同变更进行审查后，主办部门按合同变更相关流程报批；

一类合同变更在走完公司合同变更相关流程后需报财专会审核，报市主管领导批准，但设计变更已通过财专会审核并经市主管领导批准的一类合同变更，不需再报财专会审核。

— 23 —

合同变更中，承包商采购的材料无信息价的，需填写合同变更承包商选材申报表（附件24）。

由权属单位迁改实施的前期管线迁改、绿化迁移等变更工程不需办理合同变更，根据相关会议纪要、方案变更、设计变更、现场签证、施工图、竣工图直接办理结算。

第七章 保函及保证金管理

第一节 保函接受与验证

第三十一条 保函是指担保人应申请人的申请、向公司开立的有担保性质的书面承诺文件，包括履约保函、预付款保函、进度款保函、质保期保函。

第三十二条 主办部门负责接收并初审中标单位提交的保函原件，之后交财务部复核。若保函的内容符合合同要求，财务部负责留存复印件后将保函原件提交市财政局会计核算中心。财务部负责建立保函管理台帐，并定期与市财政局会计核算中心核对。

第二节 保证金收取

第三十三条 主办部门发出中标（成交）通知书后，及时督促中标单位将履约保证金按招标文件的要求汇入市财政局会计核算中心的履约保证金帐户。

— 24 —

第三节 保函与保证金延期

第三十四条 财务部须有效管理保函（包括负责对有效额度、有效期等的保函管理事务），根据项目的具体要求，通知合同对方办理保函（或保证金）的延期，合同对方应在原履约保函有效期届满前15天内，无条件办理延期手续。

第四节 保函与保证金退回

第三十五条 主办部门负责接收合同对方提交的保函（或保证金）退回申请（政府采购项目见附件28-1，其他项目见附件28）一式两份及验收报告原件（政府采购项目见附件18）、中标（成交）通知书复印件（加盖采购人公章）和履约保证金汇款凭证复印件一份，并审核签署意见后送财务部复核、公司领导审批。符合退回条件的，财务部将退回申请及相关资料提交市财政局会计核算中心审批；

第三十六条 市会计核算中心审批后，保证金由市会计核算中心退回合同对方的汇入帐号，保函由财务部从市会计核算中心取回，将保函原件退回合同对方，并保存与退回保函一致的经合同对方签收的复印件及相关材料。

第八章 合同结束与文件归档

第三十七条 当达到下列条件之一时，从公司内部管理角度视为合同正常结束：

— 25 —

（一）若合同中有质量保证期（或缺陷责任期）届满支付合同尾款规定的，以付清尾款为结束点。

（二）若合同中有质量保证期（或缺陷责任期）规定但合同款在质量保证期（或缺陷责任期）届满前付清的，以质量保证期（或缺陷责任期）届满为结束点。

（三）若合同中无质量保证期（或缺陷责任期）规定的，以合同款付清为结束点。

第三十八条 合同正常结束申请支付尾款时，主办部门须提交合同资料归档确认书作为支持材料。

第三十九条 合同项目经办人应在每个合同（含施工、安装、设备采购、监理、设计类合同）结束时填报《单个合同总结》（格式见附件6）。一般情况下，合同总结应在合同尾款收/付申请时填报，若申请合同尾款收/付时该合同尚未执行完毕的，应在该合同执行完毕后的30天内填报。

第四十条 合同履行异常，或因故停滞三个月以上仍未能恢复正常的，主办部门应及时以书面的形式向企业管理部说明存在的问题和处理的建议，组织相关合同管理部门召开专题会议确定处理措施建议。若涉及合同变更的，按合同变更管理程序报批。若不涉及合同变更的，以纪要的方式报公司领导审批。

第四十一条 合同资料归档的工作内容、要求详见合同资料归档的相关管理规定。

— 26 —

第九章 合同范本管理

第四十二条 企业管理部是合同范本的归口管理部门，负责牵头组织编制、报批、发布、修订和废止公司的各类合同范本。

第四十三条 所有合同范本应报经公司领导批准后生效。合同范本应明确适用范围和适用条件。

第十章 合同信息管理

第四十四条 各部门负责本部门合同管理台帐（附件29）的建立与管理，及时收集合同信息并送企业管理部，企业管理部编写公司合同管理报告。

第四十五条 合同管理信息包括：合同的基本信息、支付信息、变更信息、合同管理报告等。

第四十六条 合同管理台帐应连续登记，并实时更新。 第四十七条 合同编码规则：线路号+合同类型+顺序号。线路号为两位数如R2线为R2，R1线为R1，R3号线为R3等。合同类型为两个大写拼音组合：勘察设计KS，咨询ZX，技术咨询和专题研究ZT，监理JL，专项检测ZJ，第三方监测SJ，保险BX，建筑承包JZ，安装承包AZ，装修承包ZX，设备采购JD，国际招标SB，材料供应CL，代理DL，征地、拆迁、借地等ZD，融资RZ,其他资金来源QT，代建DJ，综合ZH等，顺序号为三位数字，如

— 27 —

001，002等。举例说明，如R2线监理3标，编号为：R2JL003。线网控制中心编号为OCC+三位数字顺序号。

第十一章 合同检查

第四十八条 合同执行情况检查的主要目的在于评估合同管理制度的落实情况及其有效性，及时发现合同管理工作中存在的不足并予以纠偏，从而不断完善合同管理工作和提高合同管理水平。

第四十九条 企业管理部将视公司经营管理需要，会同相关职能部门对合同执行情况开展定期或不定期检查，检查结果将以书面形式上报公司领导。

第五十条 检查期间，主办部门应予以充分的配合以便检查工作顺利开展。

第十二章 附 则

第五十一条 本办法自发布之日起生效，原《东莞市轨道交通有限公司合同管理办法》（东轨道发?2010?45号）同时废止。

第五十二条 本办法的配套表格按附录执行。 第五十三条 本办法由企业管理部负责解释。

— 28 —

附件1：ZB05东莞市轨道交通有限公司合同项目谈判会议记录

东莞市轨道交通有限公司合同项目谈判会谈记录

合同项目名称 合同项目类型 谈判对方名称 会议时间 主办部门 口工程类 口 设备类 口服务类 口采购类 口其他： 年 月 日AM / PM ____:____ 谈判对方 主办部门 部 部 会议地点 与会人员名单 公司领导 部 谈判对方 与会人员 签字确认 主办部门 公司领导 部 部 部 会议议程 议定事项

— 29 —

附件2：HT01东莞市轨道交通有限公司合同审查会签表（范本类）

东莞市轨道交通有限公司合同审查会签表

（范本类）

合同编号： 合同名称 合同各方 主办部门 合同金额 主办部门 情况说明 相关部门审查意见 财务部审查意见 企业管理部 审查意见 主办部门 对会签意见的 处理结果 经办人： 室负责人： 部门负责人： 年 月 日 年 月 日 年 月 日 经办人： 室负责人： 部门负责人： 年 月 日 年 月 日 年 月 日 经办人： 室负责人： 部门负责人： 年 月 日 年 月 日 年 月 日 经办人： 室负责人： 部门负责人： 年 月 日 年 月 日 年 月 日 经办人： 室负责人： 部门负责人： 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日 公司分管领导 审查或审批 公司总经理 审查批准 注： 1 适用于本办法管理范围内合同项目的会签； 2 主办部门必须附所有相关文件。

3 各审查部门必须明确表示意见，原则上审查意见应该在收到文件后2个工作日内签出。

— 30 —

附件2-1：HT01东莞市轨道交通有限公司合同审查会签表（非范本类）

东莞市轨道交通有限公司合同审查会签表

（非范本类）

合同编号： 合同名称 合同各方 主办部门 合同金额 主办部门 情况说明 相关部门审查意见 财务部审查意见 企业管理部 审查意见 主办部门 对会签意见的 处理结果 经办人： 室负责人： 部门负责人： 年 月 日 年 月 日 年 月 日 经办人： 室负责人： 部门负责人： 年 月 日 年 月 日 年 月 日 经办人： 室负责人： 部门负责人： 年 月 日 年 月 日 年 月 日 经办人： 法律审核意见： 室负责人： 部门负责人： 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日 经办人： 室负责人： 部门负责人： 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日 公司分管领导 审查或审批 公司总经理 审查批准 注：

1 适用于本办法管理范围内合同项目的会签； 2 主办部门必须附所有相关文件。

3 各审查部门必须明确表示意见，原则上审查意见应该在收到文件后2个工作日内签出。

— 31 —

附件3：HT02东莞市轨道交通有限公司合同补充协议审查会签表

东莞市轨道交通有限公司合同补充协议审查会签表

合同编号： 合同名称 合同各方 主办部门 合同金额 合同变更金额 合同补充协议编号： 合同补充协议/修改书是否一同送审：______ 变更后金额 主办部门 意见 一、变更原因： 二、支持材料： 1、合同变更审查会议纪要/会议记录；2、承包商变更申请；3、变更申请支持材料（需详细列出各文件名称）；4、设计变更通知书（如需要）；5、其他材料（需详细列出各文件名称） 三、送审意见： 经办人： 室负责人： 部门负责人： 年 月 日 年 月 日 年 月 日 经办人： 室负责人： 部门负责人： 年 月 日 年 月 日 年 月 日 经办人： 室负责人： 部门负责人： 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日 企业管理部 审查意见 主办部门 对会签意见的 处理结果 公司分管领导 审查或审批 公司总经理 审查批准 注： 1、 中心主办部门必须附所有相关文件。

2、 各审查部门必须明确表示意见，原则上审查意见应该在收到文件后2个工作日内签出； 3、 适用于本办法中所述的变更情况；

— 32 —

附件4：HT03东莞市轨道交通有限公司合同盖章需附资料清单 合同盖章需附资料清单 合同编号： 序号 需审查项目 是 ○ 否 × 备注 1．查验合同对方签署有效性 1.1 1.2 1.3 1.4 如对方要求我方先盖章，需由主办部门在会签表情况说明一栏注明 合同对方是否由有效签署人在合同文本上签字并签日期（含正副本） 合同对方是否已盖合同章或公章（含正副本） 合同对方所盖合同章或公章的名称是否与合同内的名称一致 我方是否由有效授权人审批（会签表） 我方是否由有效授权人在合同文本上签字并签日期（含正副本） 审批人与授权人是否一致 是否已发送合同电子文件 是否为基建费项目 招标项目的招标文件及中标单位的投标文件 招标项目的所有澄清文件 经财审审批的招标项目最高报价值表 合同审查会签表原件、合同报批稿原件 采购计划及采购批复 中标通知书 合同内是否含对方营业执照 2．查验我司签署有效性 2.1 2.2 2.3 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3.6 3.7 3.8 3.9 3．盖章前是否准备以下内容 3.10 合同内是否含对方法人代表证明书 3.11 合同内是否含对方法人代表授权委托书 3.12 合同内是否含对方法人（及被授权人）身份证复印件 3.13 履约保函及公证书 经办人签名确认 项目工程师： 日期： 合同工程师： 日期： 注：1、以上内容需全部填写并由经办人签名确认，每份合同附一张清单盖章时一并送审。 2、此表中“是”填“○”，“否”填“×”。 — 33 —

附件5：ZF01东莞市轨道交通有限公司建管项目合同付款审核表

东莞市轨道交通有限公司建管项目合同付款审批表

合同编号： 合同名称 请款部门 开户行 付款依据 合同总额 （人民币） 收款单位名称 账号 日期： 年 月 日

该合同第 次付款

大写： 小写： 元 该合同于 年 月签订，至今累计大写： 支付金额 本次请款金额 付款方式 主办部门 情况说明 企业管理部 意见 财务部 意见 分管领导意见 大写： 小写： 元 小写： 元 银行转账 总经理意见 经办人： 室负责人： 部门负责人： 年 月 日 年 月 日 年 月 日 经办人： 室负责人： 部门负责人： 年 月 日 年 月 日 年 月 日 经办人： 室负责人： 部门负责人： 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日 注：1、适用于非建设项目合同的请款。 2、各审查部门必须明确表示意见，原则上审查意见应该在收到文件后2个工作日内签出。

— 34 —

附件6：ZF02东莞市轨道交通有限公司单个合同总结表

东莞市轨道交通有限公司单个合同总结

合同名称 合同编号 预算编号 签订日期 预算金额 合同金额 结算金额 币种 实际支付金额 合同来源 口 竞争性谈判 口 直接谈判 口 公开招标 口 邀请招标 口 其他： 价格形式 口 总价包干 口 单价包干 口 部分合价包干，部分单价包干 口 其他： 合同对方 计划开始时间 合同 工期情况 计划完成时间 计划验收时间 序号 变更信息 （若有） 序号 索赔情况 （若有） 序号 遗留问题 （若有） 经办人： 年 月 日 备注：主办部门填报本表时须同时提交合同资料归档工作完成证明。 — 35 —

变更事项 被索赔方 实际开始时间 实际完成时间 通过验收时间 合同编号 签订日期 仲裁/诉讼结果 计划完成时间 年 月 日 变更类别 索赔方 遗留问题 索赔事项 拟采取措施 索赔金额 企业管理部经办人员：

附件7：ZF03东莞市轨道交通有限公司基建工程项目用款审批表

基建工程项目用款审批表

工程(标段)名称: 开户名称 开户银行 银行帐号 合同编号： 开户名填写合同签订的开户名人称 称，必须一致 工开户银填写合同签订的银行名工资行 称，必须一致 账银行帐填写合同签订的账号，户号 必须一致 工程价款 已付金额 本次申请金额 累计付(请)款金额 收款单位 请款意见 人工工资金额 单位:元 填写经批准的企业基本帐户开户名称，必须一致 填写经批准的企业基本帐户开户名称，必须一致 填写经批准的企业基本帐户开户名称，必须一致 结算金额 进度款账户 收款单位申请情况 合同金额

监理公司意见 （无监理不填） 企业管理部意见 市轨道公司意见 财务部 意见 同意支付金额大写：壹万壹仟壹佰壹拾壹元壹角壹分。（此句话必须用手填写，不能打印。） 经办人: 室负责人： 部门负责人： 20 年 月 日 年 月 日 年 月 日 分管领导 （签名）： 年 月 日 科室负责人 (签名) : 年 月 日 市财政局意见 公司领导意见 市会计核算中心 意见 业务科室意见 本期工程完成合同金额10 ％，根据合同3 款，现申请金额大写：壹万壹仟壹佰壹拾壹元壹角壹分。（此句话必须用手填写，不能打印。） 负责人（签名）：签字、盖章与合同不一致时，需提供经公证的委托书 年 月 日 （公章） 本期工程量完成合同10 ％，同意施工单位申请金额大写：壹万壹仟壹佰壹拾壹元壹角壹分。（此句话必须用手填写，不能打印。） 负责人（签名）：必须由监理合同上的总监签名。年 月 日（公章）：必须是合同上的监理公章。 本期工程量完成合同10 ％，同意支付施工单位×月×日至×月×日工程进度款。（此句话必须用手填写，不能打印。） 主办部门 经办人: 室负责人： 部门负责人： 意见 20 年 月 日 年 月 日 年 月 日

同意支付施工单位×月×日至×月×日工程进度款金额大写：壹万壹仟壹佰壹拾壹元壹角壹分。（此句话必须用手填写，不能打印。） 经办人: 室负责人： 部门负责人： 20 年 月 日 年 月 日 年 月 日

总经理 （签名）： 年 月 日（公章） 负责人 （签名）： 年 月 日 （签名）： 年 月 日 — 36 —

附件7-1：ZF03东莞市轨道交通有限公司基建工程项目用款审批表（设备和材料采购）

基建工程项目用款审批表

工程(标段)名称:

开户名称 开户银行 银行帐号 人民币: 外币: 人民币: 外币: 人民币: 外币: 人民币: 外币:

填写合同签订的开户名称，必须一致 填写合同签订的银行名称，必须一致 填写合同签订的账号，必须一致 工程价款 合同编号：

开户名称 开户银行 银行帐号

单位:元 填写经批准的企业基本帐户开户名称，必须一致 填写经批准的企业基本帐户开户名称，必须一致 填写经批准的企业基本帐户开户名称，必须一致 结算金额 进度款账户人工工资账户 收款单位申请情况 合同金额 本次申请金额 累计付(请)款金额 收款单位 请款意见 监理/系统集成商意见 （无监理/系统集成商不填） 市轨道公司意见 市会计核算中心 意见 市财政局意见 — 37 —

已付金额 财务部 意见 公司领导意见 业务科室意见 人工工资金额 本期完成 进度/设备（材料）到货____台/套/批，（合计外币： 汇率： 换算成人民币 ）/合计人民币 ，根据合同3 款，现申请金额大写：壹万壹仟壹佰壹拾壹元壹角壹分。（此句话必须用手填写，不能打印。） 负责人（签名）：签字、盖章与合同不一致时，需提供经公证的委托书 年 月 日 （公章） 本期完成 进度/设备（材料）到货____台/套/批，（合计外币： 汇率： 换算成人民币 ）/合计人民币 ，同意供货商申请金额大写：壹万壹仟壹佰壹拾壹元壹角壹分。（此句话必须用手填写，不能打印。） 负责人（签名）：必须由监理/系统集成商合同上的总监/项目经理签名。年 月 日（公章）：必须是合同上的监理/系统集成商公章。 本期完成 进度/设备（材料）到货____台/套/批，（合计外币： 汇率： 换算成人民币 ）/合计人民币 ，同意支付供货商进度付款/第 X 批到货付款。（此句话主办部门必须用手填写，不能打印。）

意见 经办人: 室负责人： 部门负责人： 20 年 月 日 年 月 日 年 月 日 同意支付供货商进度付款/第 X 批到货付款，金额大写：壹万壹仟壹佰壹拾壹元壹角企业管理壹分。（此句话必须用手填写，不能打印。） 部意见 经办人: 室负责人： 部门负责人：

20 年 月 日 年 月 日 年 月 日

同意支付金额大写：壹万壹仟壹佰壹拾壹元壹角壹分。（此句话必须用手填写，不能打印。） 经办人: 室负责人： 部门负责人： 20 年 月 日 年 月 日 年 月 日 分管领导 （签名）： 年 月 日 科室负责人 (签名) : 年 月 日 （签名）： 年 月 日 总经理 （签名）： 年 月 日（公章） 负责人 （签名）： 年 月 日

附件8：ZF03 工程款支付证书

工程款支付证书

工程名称： 工程编号： 东莞市轨道交通有限公司： 年 月 日至 年 月 日承包商已经完成东莞市城市快速轨道交通R2线工程 标工程施工合同产值（￥--------），占合同总金额的 -----%，累计完成产值（￥--------） ，占合同总金额的 ---------%。根据东莞市城市快速轨道交通R2线（东莞火车站~东莞虎门站段）------------工程施工合同专用条款第 条规定，同意承包商申请 年 月 日~年 月 日进度款（￥--------------）。 （本表由监理单位填写，如无监理单位，则由承包商填写（工程款）支付申请表直接报业主）均加盖单位公章。 附件： ××年××月计量支付申请 监理单位： 项目负责人： 日期： 年 月 日

— 38 —

附件9：ZF03 工程款支付申请表

（工程款）支付申请表

工程名称： 工程编号： XX监理公司(或东莞市轨道交通有限公司)： 年 月 日至 年 月 日我方已经完成东莞市城市快速轨道交通R2线工程 标工程施工合同产值（￥--------），占合同总金额的 -----%，累计完成产值（￥--------），占合同总金额的 ---------%。根据东莞市城市快速轨道交通R2线（东莞火车站~东莞虎门站段）------------工程施工合同专用条款第 条规定，现申请 年 月 日~ 年 月 日进度款（￥--------------）。 （由乙方单位向监理单位申请，没有监理单位的直接向甲方单位申请）均加盖单位公章。 附件： 请款单位： 项目负责人： 日期： 年 月 日 勘察设计、咨询、监理、测量监控、监测、专项检测、保险、代理、技术研究等无监理的合同工程款（含预付款）均可使用本支付申请表

— 39 —

附件10：ZF04-1东莞市轨道交通工程计量支付申请

东 莞 市 轨 道 交 通 工 程

计 量 支 付

时段：（201 年 月 20 日—201 年（时 间： 201 年 月 日）

（付款次数：本合同第 次付款）

合同项目：（

合同编号：（

承 包 商：(

监 理 工 程 师：( （系 统 集 成 商）

建 设 单 位：(

注：本封面适用于工程类合同付款、采购类合同付款

申 20日）

） ）

) )

)

— 40 —

请 月

附件11：ZF04-2预付款支付证书(测量合同和工程类合同）

预付款支付证书

（测量合同和工程类合同）

工程项目 合同编号 监理 预付款金额 承包商（乙方） 合同金额 监理工程师： 现将 项目合同 预付款申请呈报，请予审核。 ★合同已于 年 月 日签订； 现申请支付动员预付款 元； (1) 承包商（乙方）采购设备、材料符合设计与永久工程的有关技术要求、规范； (2) 承包商（乙方）已落实设备、材料的采购厂家， 已经监理工程师审查后，请业主批准确认； (3) 主要设备、材料的供销合同现分批提供： 现提供（ ）设备或材料的供销合同 份草稿）； 其余设备或材料的供销合同提供的时间计划为：（或附后另页） 201 年 月 日提供 材料的供销合同 201 年 月 日提供 材料的供销合同 201 年 月 日提供 设备的供销合同 201 年 月 日提供 设备的供销合同 (4) 承包商（乙方）已按合同要求向业主提交一份银行履约保函正本（复印件附后）； 现申请支付材料预付款 元； 现申请支付设备预付款 元。 承包商（乙方）项目经理：（签字 ）（盖公章） 201 年 月 日 监理工程师审核意见： 现确认支付动员预付款 元； 现确认支付材料预付款 元； 现确认支付设备预付款 元。 经办：（ ） 总监理工程师：（ ） 201 年 月 日 201 年 月 日 — 41 —

附件12：ZF04-3进度计量支付证书（测量、工程类和前期类合同）

进度计量支付证书

（测量、工程类和前期类合同）

工程项目 （201 年 季 月）

合同编号 监理 本次申请支付金额 承包商（乙方） 合同金额 监理工程师： 现将201 年 季 月计量支付申请呈报，请予审核。随申请附上： (1) “计量支付汇总表” 份，每份共 页； (2) “月合同内计量支付表” 份，每份共 页； (3) “合同外计量支付表（如有）” 份，每份共 页； (4) “工程造价汇总表（如有）” 份，每份共 页； (5) 其它计量支付支持材料 份，编号份分别为： 编号：（ ）（ ）（ ） （ ）（ ）（ ） （ ）（ ）（ ） 承包商（乙方）项目经理：（签字 ）（盖公章） 201 年 月 日 监理工程师审核意见： 经办人：（ ） 总监理工程师：（ ） 201 年 月 日 201 年 月 日 建设单位审核意见： 项目工程师：（ ） 合约工程师：（ ） 201 年 月 日 201 年 月 日 注：当某项工程须经多个监理工程师审核时，针对不同的工点、不同的监理工程师均须附上此表（如装修工程）。

— 42 —

附件13：ZF04-4月计量支付汇总表（工程类合同支付月进度款）

月计量支付汇总表

（20 年×季度×月） 工程名称 季度计划（万元） 序号 东莞市城市快速轨道交通R2线×××工程[×××标] 本月 （万元） 单位 合同编号 R2JZ××× 占季度计划% 项目费用名称及单价号 合同金额（元） 本期计量 工程数量 本期支本期计累计支付人工量合价付人工工资（元） 工资 （元） 累计计量合计 一、 (一） 1 2 3 合同内： 分部分项工程费 ×××车站 ×××区间 根据合同清单开项、增减项 元 元 元 元 元 元 元 元 元 元 元 元 元 元 （二） 安全防护、文明施工费 （三） 措施其他项目费 （四） 二、 1 三、 四、 五、 六、 七、 八、 九、 措施项目费的税金（如有，根据合同清单增减项） 合同变更： 变更编号（如：R2JZ004-B-001） 材料调差合价（±） 人工调差合价（±） 工程总值 支付预付款 预付款扣还 本栏填写支付本栏填写比例50%或变更金额 80%（见注1） 扣1%安全风险抵押金： 元 一×1% 保留金5%(竣工验收合格，结算审核完毕后一并扣除） 支付进度款：（一）×90%+（三）×90%+（四）×90%+（二）+二+三×70%+四×70%-七-八-九 ％ 十、 元 承包商： 计量监理工程师： 总监理工程师： 业主项目工程师： 业主合约工程师： 本次计量截止日期：20 年××月20日 注1：单项变更工程价款经我司审核后按审定金额50%支付进度款；经市财政局审核后按审定金额80%支付进度款 — 43 —

附件14：ZF04-5月合同内计量支付表（工程类合同支付月进度款）

月合同内计量支付表

（工程类合同支付月进度款）

( 201 年 月)

工程名称 项目 名称 单 位 单价 (元) 合同数量 本期完成数量 累计完成数量 合同编号 本期计量金额(元) 累计计量金额(元) 单价编号 备注 承包商： 计量监理工程师： 总监理工程师： 业主项目工程师： 业主合约工程师：

201 年 月 日 — 44 —

附件15：ZF04-6月合同外计量支付表（工程类合同支付月进度款）

月合同外计量支付表

（工程类合同支付月进度款）

( 201 年 月)

工程名称 项目 名称 单 位 单价 (元) 合同编号 单价编号 审批变更数量 本期累计计量计量数量 数量 本期计量金额（元） 累计计量金额（元） 备注 承包商： 计量监理工程师： 总监理工程师： 业主项目工程师： 业主合约工程师：

201 年 月 日 — 45 —

附件16：ZF07-1采购类合同支付申请

采购类合同支付申请

（ 201 年 月 日）

注：各项目在使用时应列明各文件及支持材料的具体名称、数量等。 机电项目名称 合同编号 卖方 系统集成商/监理 人民币： 人民币： 合同金额 本次支付金额 外币： 外币： 现根据合同第 款规定，呈报支付申请，请予审核。随申请附上： (1) 文件1 共 份，每份共 页; (2) 文件2 共 份；每份共 页； (3) 文件3 共 份；每份共 页； (4) 文件4 共 份；每份共 页； (5) 其它支持材料 份；编号份分别为： 编号：（ ）（ ）（ ） （ ）（ ）（ ） 卖方项目经理：（签字 ） 201 年 月 日 进口代理审核意见（如有）： 经办人：（ ） 项目经理：（ ） 201 年 月 日 201 年 月 日 系统集成商/监理审核意见： 经办人：（ ） 项目经理：（ ） 201 年 月 日 201 年 月 日 — 46 —

附件17：ZF08-2季度监理费计算表

东莞市轨道交通R2线***标项目监理费用20**年*季度监理费计算表

请款单位： 序号 1 2 3 4 5 费用名称 监理费用总额 绩效考核奖 扣除绩效考核奖后监理费总额 建设项目估算额 日常监理费费率＝3÷4 费率金额（元） （％） _ _ _ _ A% _ - - 1% - - 80* B% 本年度合计 金额 _ _ _ _ _

2012年一季 金额 _ _ _ _ _

2012年二季 金额 _ _ _ _ _

2012年三季 金额 _ _ _ _ _

2012年四季 金额 _ _ _ _ _

开累 开累 _ _ _ _ _

占合同% _ _ _ _ _ 6 本期监理项目土建标段完成投资额 7 本期日常监理费＝5×6 8 本期绩效考核奖＝（2÷合同计划工期）×本次计量月数 9 前期工程监理费=前期完成产值×1% 10 分期扣除预付款 11 应支付监理费＝7＋8＋9-10 12 本期应支付监理费=11×80% 13 本期支付监理费主办方=11×联合体各 方所占比例 （填写主办部门名称）意见： 项目经理： 年 月 日 室负责人： 年 月 日 部门负责人： 年 月 日 （注：主办部门审查意见中需要明确本次监理费属于哪个季度，绩效考核费属于哪个季度。如非联合体单位需各请款单位自行删除第13行)

— 47 —

附件18：ZF07-2政府采购项目验收报告

东莞市轨道交通有限公司政府采购项目验收报告

主办部门： 采购时间： 采购合同编号：

成交供应商 采购项目名称 采购金额（元） 验收意见 项目经办人： 项目合同工程师： 项目验收负责人： 备注

注：项目验收负责人一般为各主办部门负责人。本表单需加盖主办部门印章。

— 48 —

附件19：BG01 工程项目合同变更审批表

工程项目合同变更审批表

工程项目名称 合同编号 合同变更编号 设计变更编号 编号原则：合同编号-HTB-序号（必须连号，不许空号） 按轨道公司设计变更审批表填写（如有） 现将 工程项目的单项变更预算呈报，送审金额： 元，请予审核。 随申请附上： “单价分析表” 份，每份共 页； “工程量计算书” 份，每份共 页； “设计变更” 份，每份共 页； “单项预算表” 份，每份共 页 “实施变更的工程数量对照表” 份，每份共 页； “预算书编制说明” 份，每份共 页； “变更会议纪要” 份，每份共 页； 承包商项目经理：（签字 盖章 ） 年 月 日 监理工程师审查意见： 经办人：（ ） 总监理工程师：（签字 盖章 ） 年 月 日 年 月 日 主办部门审查意见： 经办人：（ ） 室负责人：（ ） 部门负责人：（ ） 年 月 日 年 月 日 年 月 日 投资咨询审核意见：附审核预算书（如有） 经办人：（ ） 负责人：（签字 盖章 ） 年 月 日 年 月 日 企业管理部审批意见： 经办人：（ ） 室负责人：（ ） 部门负责人：（ ） 年 月 日 年 月 日 年 月 日 分管领导审批意见： 签字：（ ） 年 月 日 公司总经理审批意见： 签字：（ ） 年 月 日 — 49 —

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/j0yw.html