基于世行采购指南的小浪底工程国际招标

招标投标建筑经济２００６．３总第２８１期

基于世行采购指南的

小浪底工程国际招标

■黄维华，陈

敏

（水利部小浪底水利枢纽建设管理局，郑州４５０００３）

［摘要］小浪底水利枢纽工程是一项采用基于世界银行采购指南的国际招标方式的特大型水利水电工程。本文全面地介绍了小浪底工程的国际招标全过程，对招投标的资格预审、招标文件的制定、开标与评标方式、合同谈判与授标等内容作了较详细的介绍，同时也对招标工作中的一些问题提出了一些看法和建议。

［关键词］小浪底水利枢纽工程；世行采购指南；国际招标Ａｂｓｔｒａｃｔ：

ＴｈｅＸｉａｏＬａｎｇｄｉＭｕｌｔｉｐｕｒｐｏｓｅＤａｍｉｓａｎｏｖｅｒｓｉｚｅｈｙｄｒａｌｉｃａｎｄｈｙｄｒｏｅｌｅｃｔｒｉｃｐｒｏｊｅｃｔｗｈｉｃｈ

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ｔｈｅＸｉａｏＬａｎｇｄｉｍｕｌｔｉｐｕｒｐｏｓｅｄａｍ；ｔｈｅｓｔｏｃｋｄｉｒｅｃｔｏｒｙｏｆｗｏｒｌｄｂａｎｋ；ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｉｎｖｉｔｅ

［文献标识码］Ａ

［文章编号］１００２－８５１Ｘ（２００６）０３－００５３－０４

ｐｕｂｌｉｃｂｉｄｄｉｎｇ

［中图分类号］Ｆ４０７．９

一般来说，凡属世界银行贷款项目，通常要使用国际竞争性招标的采购程序进行，作为国际竞争性招标的基础性文件《国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南》，对规范买卖双方的招投标行为，公平对待每个替在的合法投标者，保证采购既经济，又有效益的顺利进行，起到非常重要作用。

小浪底水利枢纽工程是一个以防洪减淤为主，兼顾灌溉、供水和发电的水利枢纽工程，工程投资

３４７．２４亿元人民币，其中国家拨款２２７．７４亿元人民

币，使用了１０亿美元的世界银行贷款（世界银行硬贷款８．９亿美元，移民贷款１．１亿美元），利用出口信贷和国际商业银行贷款１．０９亿美元，国内贷款２７．２３亿元人民币，按照世界银行采购指南的要求，主体土建工

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总第期建筑经济招标投标

程采用国际竞争性招标方式选择承包商。经过激烈竞争，Ⅰ标为大坝，由意大利英波吉罗公司（Ｉｍｐｒｅｇｉｌｏ

元人民币（折合），实际承包商项目前期融资２亿美元。小浪底工序分标仅涉及砼骨料，砂石料场只有一个（连地砂石料场），对一标由于砼量小，招标文件中，要求投标人在其工作面附近（马粪滩）另建料场，对三标由二标按业主指定价购入，有效的解决三标个标分别建厂，场地的布置、临时工程量重复建设等问题。

ＳＰＡ）为责任方的黄河联营体（ＹＲＣ）中标；Ⅱ标泄洪工

程，由德国旭普林公司（Ｚｕｂｌｉｎ）为责任方的中德意联营体（ＣＧＩＣ）中标；Ⅲ标引水发电工程；由法国杜美兹公司（Ｄｕｍｅｚ）为责任方的小浪底联营体（ＸＪＶ）中标。通过招标，小浪底工程建设资源得到了较为合理的配置，有效降低了工程造价，合理构建了各标段的合同关系。本文介绍世行采购指南在小浪底工程招标中的具体实践，并对招标工作中的一些问题进行思考与分析。

２工程招标实践及特点

按照世界银行采购指南要求，其评标程序严格

按国际工程师联合会（ＦＩＤＩＣ）推荐的招标评标程进行。可以使序—“土木工程合同招标评标程序”——得招标与投标工作在大家都熟悉的标准程序下公开地进行，同时减少合同实施过程中所出现的纠纷。

１

１．１

分标的原则及方案

分标原则

工程分标是指业主依据工程项目的特点、施工

２．１对投标者的资格预审

资格预审是世行将合同授予通过资格预审的

现场条件、自身的管理能力、设计的衔接、承包商可能投入的资源配置等因素将招标项目分成几个单独标。分标方案是否恰当，对工程建设项目管理会产生极大的影响。小浪底工程主要遵循以下分标原则：一是有利于实现工程建设质量、工期、造价三大项目管理目标；二是有利于工程建设管理，减少相互干扰；三是有利于各标段的责任界限；四是充分考虑业主提供的施工条件对工程建设的影响；五是工程规模大、施工强度高，单标规模应适当控制，选择既能减少业主风险，又利于吸收一定数量的承包商投标，形成公平竞争。

分标方案

小浪底国际竞争性招标部分通过分标与工程进度、造价的影响的研究，提出过一个标、二个标及三个标的方案，各方案重点研究资源配置和工期、造价三者之间的关系，经评议最终采用了三个标方案，既一标为拦河大坝标、二标泄洪系统标（除导流洞外）、三标为发电引水隧洞和地下厂房。实践证明：对于５０００万ｍ３的堆石坝，３００万ｍ３砼和９条大型洞室开挖、超大型在下厂房和施工承包商投入的资源配置是单个承包商无法接受的。承包商进点后的实际投入为３．２亿美元，而工程合同预付款为６．８亿

实质上响应招标文件要求的最低评标价获推荐中标的关键前期控制条件，期目的：审查投标人的财务能力、技术状况、主要设备能力及类似工程施工经验；使不合格的投标者节约开支；同时减轻项目的评标负担；选择有实力的承包商，减少工程风险。资格预审的关键是确定标准，标准高，投标人减少，降低了竞争，或导致投标人数不满三家，招标失败；标准低，投标人数增多，业主评标工作量过大，并且可能选定的中标人整体水平较低，给业主带来风险。小浪底工程确定标准经过历了一个反复过程，如一标开始要求是大坝坝高和填筑量两项标准，经了解满足坝高的国际承包商大有人在，但满足填筑量标准的在十年内全世界仅有两项。为此进行了标准修改，仅要求坝高１００ｍ的粘土心墙堆石坝，并于１９９２年２－７月业主在《发展论坛》、《人民日报》、《中国日报》上刊登了资格预审邀请，共有１３个国家的４５个公司作出了响应，最后的９个国家的３５个公司递交了申请书。小浪底工程资格评审的标准和方法分为两类：一是“及格或不及格”标准，即承包商必须及格，否则不能够通过资格预审；二是规则，反映承包商对符合资“评分”

１．２

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招标投标建筑经济２００６．３总第２８１期

格要求的程度，资格预审评审委员会经过对投标者的信誉、经验、资源、财务和总体适应性进行分析，有３４个公司通过了资格预审，世行１９９３年１月批准了资格预审评审报告。

是为了能在标书评标价的基础上对各个投标书进行比较，以确定业主对每份投标书的费用，将合同授于评标价最低的投标商，但不一定是报价最低的投标商。小浪底工程于１９９３年８月３１日，业主在中国技术进出口公司北京总部举行开标仪式，评标工作从１９９年９月开始，至１９９４年１月上旬结束，历时４个月，分为初评和终评两个阶段。评标原则有六条：一是投标书均按人民币进行评价；二是与招标书不符的任何标书不予受理；三是工程量清单或投标书计算格式中的计算错误按招标文件中规定的程序更正；四是评标时对半税不予考虑；五是评标时任何拟用替代方案均不予考虑；六是联合中标后的降价。经评标工作组对各标书的校对计算后（评标价技术的分析，又经评标计算结果见表１），作出商务、

委员会评议后，确定了投标商的短名单。一标：英波吉罗、杜美兹、比芬格；二标斯皮 巴蒂格诺尔、旭普林、现代；三标：杜美兹、旭普林、斯皮 巴蒂格诺尔。并对列入短名单的投标商进行商务和技术方面的澄清，经澄清后，除了斯皮 巴蒂格诺尔和旭普林两个投标商对仍然坚持价差管理费等附加条件和保留条件外其余各投商都撤消了附加条件和保留条件。在评审工作结束后，业主于１９９４年１月编写了评标报告上报世行。

２．２招标与投标

招标文件既是招标工作的基础又是合同执行的

依据，是保障优选承包商和工程顺利实施的至关重要的因素。有的工程由于缺乏国际工程实践经验，最后导致合同执行中出现了大量的变更、索赔及争议，其中招标文件的缺陷是重要原因之一。只有招标文件质量高，投标书的各方面响应才明确，报价也更贴近工程的实际费用，小浪底工程于１９９１年６月业主委托黄委会设计院和加拿大国际工程管理公司（ＣＩＰＭ）进行编制，严格按世行采购指南的要求和格式编写，经过四次修改，报世行批准后发售。

按世行采购指南，准备投标和递交标书之间需留出适当的时间间隔，对大型项目一般不应少于９０天，鉴于小浪底工程的规模和复杂性，投标准备历时

１４７天，后来由于投标商普遍要求推迟，业主决定将

开标日期推迟一个月。

２．３开标与评标

开标的时间和地点最好与截标时间和地点相

同。开标后须把该开开档记录立即送报世行。评标是双方签定合同之前的最后一个阶段，能否发现并澄清投标人投标书潜在问题，能否通过签定合同协议的方式对招标文件作圆满的修改，这些都取决于评标质量的好坏。根据世行采购指南，评标的目的

２．４合同谈判与授标

评标报告报送世行后，即可准备合同谈判，合

同谈判分为两步进行。第一步为预谈判，即就终评阶段的澄清会未能解决的一些遗留问题，再次正式

单位：元（人民币）

对偏离等的计算值

评标价

排名

表１评标计算结果

投标商联营体名称

英波吉罗

一标主坝

杜美兹比芬格斯皮 巴蒂格诺尔

二标进水口、泄洪洞、溢洪道

旭普林现代杜美兹

三标发电设施

旭普林斯皮 巴蒂格诺尔

投标价（工程量表额＋计日工）

１６２５７４８５２６．７６１６９６７０３２４３．４４１８５８２５８６１７．９７２５０９４４１７７４．１６２５８５３９４８９１．７７３０８４０８７７１８．８６７６７６３５９５２．６０８３６６９１８６４．５０８７０２４４１７２．４８

０００９３９０６１７７．１１９４７０１８０４．３４１６９４２５２１．９０５８６８０８７．９０３１３１８２３５．７４３６３７９５５７．０１

１６２５７４８５２６．７６１６９６７０３２４３．４４１８５８２５８６１７．９７２６０３３４７９５１．２７２６８００９６６９６．１１３１０１０３０２４０．７６７７３５０３０４０．５０８６８０１０１００．２４９０６６２３７２９．４９

１２３１２３１２３

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总第期建筑经济招标投标

与拟定的中标商进行澄清，为正式谈判扫清障碍；第二步是正式谈判并签订合同协议书，同时还签署了合同协议书备忘录及一系列附件。小浪底的合同谈判曲折和艰难，历时４个月，在谈判过程中改变了两标的中标对象，评标曾考虑将一标和三标同时授予杜美兹联营体，原因；一是将两标联合授予杜美兹，其二标的总价可降低约为０．５１５亿元人民币；二是英波吉罗当时正在承担二滩水电站的混凝土大大坝施工，抽调二滩的资源，对两工程施工均为不利；三是英波吉罗投标书的管理费比例高达６０％，存在潜在不可靠因素。后业主接受了世行建议将标还时授予评标价最低的英波吉罗联营体。二标由斯皮 巴蒂格诺尔联营体改为旭普林联营体，因为斯皮 巴蒂格诺尔联营体评标价虽然最低，但其中投标书中提出了许多与招标文件不符的附加条件，如指定供应材料要求业主支付３５％的管理费（按当时价格趋势计算８年内管理费为１．３亿元人民币）；要求加快预付款进程，同时推迟预付款的扣还；要求以保函形式代替滞留金。这些都严重改变了招标文件，在评标时已要求该公司撤回，但在合同谈判中斯皮 巴蒂格诺尔一直坚持要取消这些附加条件引起的高额费用，对此业主不能按受，重新选择旭普林联营体，该公司在业主给予一定补偿后，取消了附加条件。

内来说是一门全新的管理科学，为弥补不足，应聘请国外专家咨询团和世行特别咨询团从分标、招标文件编制、评标、合同谈判、到合同签定的招标全过程策划，从面世省时间，取得招标工作的高质量、高水平，使中方人员取得国际工程招标的经验。

正确理解“最低评标价”

世行评标坚持的授标原则，但“最低评标价”其前提是该投标人必须在技术能力、设备能力、财务能力上全部响应业主的要求，且报价不严重失衡，不隐含有对业主不利的因素和潜在索赔要求，最低并非最低报价。业主在评标时“最低评标价”应对标书进行认真的分析，在世行的授标原则的前提下，合理运用国际竞争性招标的评定标准和尺度，对的投标书有附加条件和隐“最低评标价”含因素的业主可要求取消，对不取消的投标书视为不响招标文件，可取消其中标资格。是国际招标的好方法３．４“合同预谈判”

业主和承包商都愿意接受，首先，“合同预谈判”

承包商的最大愿望就是中标，通过了“合同预谈判”就基本确定承包商中标。再者，业主过“合同预谈判”可以达到以下几个目的：一是将争取世行贷款的压力转移一部分给承包商；二是可以避免二次招标所带来的损失，若迟迟不进行预谈判，国际行情上涨，承包商可能提高合同价，导致二次招标；三是为正式合同谈判打下坚实基础。!

３．３

３几点认识与体会

通过小浪底工程国际招标的执行与管理，对在

［参考文献］

［１］何伯森．国际工程招标与投标［Ｍ］．北京．中国

水利水电出版，１９９４．

世行采购指南下国际竞争性招标工程的分标、招标、合同签订有了更深刻的认识。

３．１世界银行不仅提供资金

补充国内资金的不足，而且提供国外先进的技术

［２］王咸儒．小浪底水利枢纽土建工程国际招标

的资格预审［Ｃ］．北京．中国水利水电出版社，１９９８．

和管理，提高了生产效率高，使项目管理和国际接轨，加上世行特别咨询团对工程设计、施工的重大技术问题进行咨询，保证工程顺利实现，推动了技术进步。

发挥的作用“外脑”

国际招标是一个复杂的系统工程，涉及到技术、财务、法律、管理等各方面，特别是ＦＩＤＩＣ合同，对国

［３］殷保合．黄河小浪底水利枢纽工程（建设管理

篇）［Ｍ］．北京．中国水利出版社，２００４．６．

［４］梁鉴．国际工程施工管理［Ｍ］．北京．中国水利

水电出版社，１９９４．

３．２

［５］财政部．国际复兴开发银行贷款和国际开发

协会信贷采购指南［Ｍ］．北京．清华大学出版社．１９９７．

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