履约考核管理办法

成都地铁有限责任公司文件成地铁发〔2013〕255号

成都地铁有限责任公司关于

关于印发《成都地铁建设工程参建企业项目

项目质量安全及履约信誉考评暂行办法》的通知

公司各部及下属单位，中铁成投公司，全线各参建单位：

公司《成都地铁建设工程参建企业项目质量安全及履约信誉考评暂行办法》已于2013年7月10日经公司安委会会议讨论通过，现印发你们，请遵照执行。

特此通知。

成都地铁有限责任公司 2013年7月31日

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成都地铁建设工程参建企业项目 质量安全及履约信誉考评暂行办法

第一章 总 则

第一条 为贯彻安全管理“三个一”理念，落实成都地铁建设工程质量安全“五个必须”要求，完善成都地铁建设市场诚信机制，加强参建项目质量安全管理，根据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》及省、市相关规定，结合成都地铁建管实际，制定本办法。

第二条 本办法所称参建企业项目质量安全及履约信誉考评（以下简称“信誉考评”），是指地铁公司根据对各参建企业项目日常检查的情况和项目合同履行的行为和效果，定期进行的考评。

第三条信誉考评以标段为考评单位，每季度为一个考评期。 第四条 本办法适用于成都地铁所有建设项目（含投融资项目和运营公司负责的建设项目）。

第二章 考评程序

第五条 考评工作分工。

（一）地铁建设分公司（以下简称“建设公司”）和地铁运营公司（以下简称“运营公司”）负责对各自管理的参建单位进

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行履约综合考评，并按本办法第六条规定形成每季度全线综合信誉考评得分汇总表。

（二）地铁公司质量安全部（以下简称“质安部”）依据本办法第六条规定，负责对各参建单位进行质量安全专项考评，并负责信誉考评结果的相关通报工作。

第六条 考评过程及要求。 （一）综合考评

1.建设公司根据《关于印发<成都地铁建设工程土建承包商综合考评办法（试行）>的通知》（成地铁建?2013?53号）、《关于印发<成都地铁建设工程土建工程监理综合考评办法（试行）>的通知》（成地铁建?2013?50号）等制度，自行制定综合考评的考评细则及评分细则，采用日常专项检查考评和季度综合检查考评相结合的方式，对各所管理参建企业项目开展综合考评。

2.运营公司根据其相关管理制度，自行制定综合考评的考评细则及评分细则，采用日常专项检查考评和季度综合检查考评相结合的方式，对所管理参建企业项目开展信誉考评。

3.在每个季度结束后的5个工作日内，建设公司、运营公司应统计形成当季的《综合考评得分汇总表》（汇总表样见附件1（考评以项目标段为单位，每个项目得分满分为100分）。

（二）专项考评

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1.质安部依据当季公司相关部门（单位）和地铁建设工程安全专家所开展的专项检查、季度安全大检查的情况，对全线各参建企业项目在工程质量、安全管理、合同履约等方面进行质量安全专项考评（考评标准见附件2，评分细则见附件3），形成当季的《质量安全专项专项考评加、减分汇总表》（表样见附件4；减分限值为15分，加分限值为10分）。

2.《质量安全专项考评加、减分汇总表》须经公司相关分管领导签字同意。

（三）考评汇总

建设公司、运营公司的《综合考评得分汇总表》与质安部的《质量安全专项考评加、减分汇总表》分值对应相加，形成全线当季考评结果即《参建企业项目信誉考评排名及得分汇总表》（表样见附件5）。

第七条 地铁公司将每一季度的考评结果书面通报市建委等建设行政主管部门、各参建企业法人代表及投融资总承包单位。

第八条 信誉考评应坚持公开、公正、公平的原则，自觉接受地铁公司纪检监察部门。

第三章 信誉考评的考评内容

第九条 信誉考评的的内容包括：

（一）施工企业的人员和设备履约情况、工程进度、质量管理、安全和文明施工、内业资料等。

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（二）监理企业在服务过程中的履约情况、服务技能、服务质量和职业道德行为等。

（三）勘察设计单位的资源配臵，勘察设计进度、质量以及配合施工等。

（四）信号、车辆等供应商（集成商）在履约、物资设备供应及质量、售后服务等。

（五）第三方监测单位的人员到位、仪器配臵、监测的规范性和工作质量等。

第四章 考评成绩低下单位的整改要求

第十条 对每季度信誉考评排名后3名或总得分70分以下（不含70分）的参建企业项目，地铁公司向上述单位下发《督办通知》。自考评结果正式公布之日起的1个月为督办整改期，相关项目在整改完成后的10日内，须将经其企业法人代表签字并加盖法人公章确认后的督办完成情况报告报地铁公司复查（属投融资项目的，还需须投资总承包单位法人代表签字并加盖法人公章）。

第十一条 对于信誉考评成绩低下且存在严重履约问题的单位和项目负责人，除按合同要求和建设公司、运营公司相关制度规定处罚外，地铁公司还可依据公司相关制度进行处罚。对连续多次排名末位、无明显改观且造成严重负面影响的，将其相关不良行为按有关规定上报建设行政主管部门。

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项目 分类 序号 检查项目 施工单位特种设备、关键设备的进场审核以及材料质量控制 检查标准 根据合同规定，对施工单位特种设备、关键设备进场审核严格，对井架提升系统进行严格验收；对原材料、半成品、构配件进行检查和确认；审查砼设计配合比及施工配合比的控制，砼质量及养护的检查。 整改通知签发及时，手续齐全，复查及时、严格，无对行政主管部门或业主下达的安全整改指令执行不力或拒不执行的现象；对发现的重大安全隐患或问题及时向业主进行上报。 及时组织重点危险源工程的施工条件验收。组织和参与分项、分部、单位工程质量验收，对验收中提出的遗留问题督促承包商按期整改到位。 考评情况 11 （四） 整改通知 13 整改通知及落实情况 （五） 验收 14 验收组织及消缺 检查人（签字）：检查日期：

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成都地铁质量安全专项考评标准要点表

表3 勘察设计单位

受检项目名称：受检单位名称： 项目 序号 检查项目 检查标准 分类 从事勘察设计活动的专业技术人资质、资格及1 员具备执业资格，内部审核制度严内部管理 格。 设计负责人、各专业设计人员按合2 人员到位情况 同约定到位。 （一） 严格执行强制性条文（结构安全、勘察强制性条文、防灾、消防、人防、安全、质量、设计 3 政府审查意见 环境保护与劳动卫生等）；落实设质量 计审查意见认真全面。 勘察成果与开挖相符；设计成果合4 成果提交 理、深度满足要求 设计中安全专项内容满足要求，并5 安全专项内容 与主体工程同时设计。 （二） 服务严格执行设计交底制度、设计变更服务和施工配及施6 程序并跟踪现场施工安全。严格执合 工配行配合施工相关规定。 合 检查人（签字）：检查日期：

考评情况

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成都地铁质量安全专项考评标准要点表

表4 供应商（集成商）

受检项目名称：受检单位名称： 项目分类 序号 检查标准 是否按要求参加和组织设计联络；提供的1 相关资料、图纸、文件等技术资料是否满（一）设计联足联络要求 络及设备监造 2 是否按要求组织设备监造 3 （二）出厂及供货 4 是否按要求组织出厂验收 供货是否及时，与供货计划相比是否有拖延现象 是否按照合同要求配合施工单位进行安装督导调试； 是否有因调试缓慢，造成工程进度滞后 考评情况 5 （三）安装调试与协调 6 7 是否按时参加工程相关会议 交货验收后，发现问题是否采取有效应对措施 设备发生故障或运行异常的是否在承诺的时间处理完善的 物资设备投入试运营后，是否因故障或故障处理不及时影响运营行车组织或工程质量缺陷事故 8 （四）质量及服务 9 10 检查人（签字）：检查日期：

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成都地铁质量安全专项考评标准要点表

表5 第三方监测单位

受检项目名称：受检单位名称： 序号 检查项目 检查标准 在其资质等级许可范围内承揽业务，不存在转包或违法分包；监测1 单位资质 单位与监测工程相关的施工单位无隶属关系、不存在利害关系。 监测项目负责人具备相应的专业资格，有轨道交通工程监测经验；监测技术人员专业、数量满足工程2 监测人员 项目和合同要求；监测项目负责人按合同约定到位；监测作业人员经过相关技术培训合格后上岗。 监测仪器设备的类型及数量满足监测工程实际需要，在使用期内有3 监测仪器设备 检定证书，各类测试元器件有合格证、标定证书，设备精度能满足实际监测工程要求。 编制了监测方案，监测项目和巡视对象内容齐全，监测及巡视频率、周期明确且能满足工程要求， 测点埋设方法或要求具体，现场监5 监测方案编制 测和巡视方法描述齐全且具有可行性，监测项目有控制指标值且控制指标值齐全，监测项目有监测预警标准，信息反馈对象、流程具体，监测点布设平剖面图等相关图件 经单位技术负责人、项目负责人签6 监测方案审查 字并加盖单位报告专用章，监测方案编制依据充足、准确。 基准点或工作基点埋设数量或位置符合相关要求，现场监测点（或孔）埋设数量及位置与监测方案或测点埋设及保工程实际情况相符，监测点（或孔）7 护 埋设方法及保护措施符合要求， 监测点（或孔）编号或类型标识清晰，监测点（或孔）损坏后及时进行了恢复和补救。 考评情况 14

序号 9 10 11 检查标准 监测报表签字完整；监测报告盖章且有项目技术负责人签字；结合工况对各监测项目数值变化或巡视监测成 信息进行了全面分析，包含了相应果报告 变化曲线；结合监测数据或巡视信息对工程安全状态作出分析考评；监测结构报告包含其他相关内容或资料。 日常监测、巡视信息反馈及时，签收记录齐全，监测数据或巡视信息信息反馈 达到预警状态时及时向有关单位报告。监测数据和巡视信息及时上传监控系统 监测数据文件、巡视信息、成果报告等资料统一编号且管理规范，建资料归档管理 立了监测资料档案管理且归档完整。 检查项目 考评情况 检查人（签字）：检查日期：

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附件3 20年第季度施工项目质量安全专项评分细则表 线标 编号： 类 别 质量、安全事故控制 人员到位 质量安二 全“五个必须”要求落实 重大危险源管控 盾构施工 隐患处臵应急物资 安全交底 三 四 加分项目 二 项目获奖、积极参与应急抢险和科技攻关的 一 分包管理 被通报、约谈、曝光及被下发整改通知的 项目质量、安全及履约良好的 考 评 细 则 1、发生一般及以上事故，扣10分 一 2、发生险性事件，每起扣6分 3、发生一般事件，每起扣4分 4、发生事件苗头，每起扣2分 减分项5、项目经理、总工、安全总监，未在岗的，每人扣1分 7、专项方案未经审批和专家评审，擅自施工的，扣5分 8、施工中未落实方案措施或专家意见的，每发现一处扣1分，最多扣5分 9、公司安全专家巡视发现存在重大安全隐患的，每次扣2分，最多扣6分 10、“十六字诀”和五条措施要求，每发现一项没落实扣2分，最多扣6分 11、对监控系统中预报警信息、隐患的处臵和监控系统数据不及时上传、事故上报不及时的，一起扣2分；对应急抢险物资配臵或管理缺失的，扣2分。 12、未对班组、工人风险告知和安全技术交底或交底资料不齐的，扣2分 13、出现违法分包的，每发生一起扣4分，最多扣8分 14、由于质量安全问题被政府、媒体、公司通报（约谈），或被公司发红色整改通知单的，发生一次扣2分；被公司发黄色整改通知单的，一次扣1分 1、标识、“三宝、四口、五临边”防护标准、规范的，加1-3分 2、工程实体结构质量良好和内业资料规范的，加1-2分 3、监控系统成品保护良好或安全专家认定项目质量安全管理规范的，加2分 4、项目质量安全获国家、省、市级奖项称号的，分别加3分、2分、1分 5、积极参与地铁公司应急抢险或参与市级重大活动的，加2分 6、积极参与地铁公司技术攻关并取得成绩的，加2分 分项得分 总得分 备注 事故等级划分参见《关于印发<事故（事件）报告和调查处理规则（暂行）>的通知》（成地铁发【2012】276号） 施 工 目 填表人： 日期： （部门公章）

※注：减分项目扣分超过-15分的按-15分考核，加分项目加分超过10分的，按10分考核。总得分为减分项目与加分项目得分值之值。

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20年第季度监理项目质量安全专项评分细则表 线标 编号： 类 别 事故监控 合同人员到位 减分二 项质量安全“五个必须”要求落实 盾构施工 重大危险源管控 考 评 细 则 1、所监理项目发生一般及以上事故，扣10分 一 2、所监理项目发生险性事件，每起扣6分 3、所监理项目发生一般事件，每起扣4分 4、所监理项目发生事件苗头，每起扣2分 5、投标总监、总监代表、安全监理工程师，未在岗的，每人扣1分 6、其它监理人员未按投标承诺配臵的，每少一人扣0.5分，最多扣3分 10、施工未落实方案措施、专家意见，监理疏于问题发现或发现后又不及时制止的，每发生一次扣2分，最多扣4分 11、施工前未组织进行安全施工条件验收的，扣3分 12、未落实“十六字诀”和五条措施要求的，每发现一项没落实扣2分，最多扣6分 分项得分 总得分 备注 事故等级划分参见《关于印发<事故（事件）报告和调查处理规则（暂行）>的通知》（成地铁发【2012】276号） 9、施工方案未审批或评审擅自施工，监理不制止且不及时上报业主的，扣3分 监 理 目 13、监理“双一师两员”未及时、客观上报每月安全信息的，扣2分 “双一师两员”履职 14、“双一师两员”未按业主项目工程师要求开展安全巡视的，扣2分 三 四 加分项目 二 分包监管 被通报、约谈、曝光及被下发整改通知的 项目质量、安全及履约良好的 项目获奖、积极参与应急抢险和科技攻关的 15、资质审批缺失或出现违法分包不报告的，每发生一起扣2分，最多扣4分 16、所监理项目被因质量安全问题被政府、媒体、公司通报（约谈），或公司发红色整改通知单的，发生一次扣2分；被公司发黄色整改通知单的，一次扣1分 1、所监理项目安全防护措施标准、规范的，加1-3分 2、重点危险源监理工作获地铁安全专家肯定的，加2分 3、所监理项目质量安全获国家、省、市重大奖项的，分别加3分、2分、1分 4、积极参与地铁公司技术攻关并取得成绩的，加2分 一 填表人： 日期： （部门公章）

※注：减分项目扣分超过-15分的按-15分考核，加分项目加分超过10分的，按10分考核。总得分为减分项目与加分项目得分值之值。

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20年第季度勘察设计项目质量安全专项评分细则表

线标 编号： 类 别 工程事故 1 2 减分项合同人员到位 3 4 设计交底、施工配合及“双一师两员履职” 5 6 1 2 3 4 考 评 细 则 设计原因导致质量安全事故的，按一般以及以上事故、险性事件、一般事件、事件苗头等级，分别扣10分、6分、4分、2分 项目主要负责人不在岗的，每人扣1分 各专业设计人员未按合同到位的，每缺一人扣0.5分，最多扣3分 未对施工重难点、高风险和采用新技术的施工部位专门组织技术交底的，扣3分 未参与重大施工技术方案的研究，协助施工单位解决技术问题的 每发生一次，扣2分 指定的设计配合人员未对现场施工情况进行设计复核或未认真履行“双一师两员”相关职责的，扣2分。 加分项目 施工配合良好 “双一师两员” 应急抢险 科技攻关 设计配合良好，现场无事件苗头以上质量安全事故的，加2分 项目指派的“双一师两员”履职良好且工作无缺失的，加2分 积极参与公司技术攻关并取得成绩的，加2分 积极参与地铁应急抢险的，加2分 分项得分 总得分 备注 事故等级划分参见《关于印发<事故（事件）报告和调查处理规则（暂行）>的通知》（成地铁发【2012】276号） 勘 察 设 计 目 填表人： 日期： （部门公章）

※注：减分项目扣分超过-15分的按-15分考核，加分项目加分超过10分的，按10分考核。总得分为减分项目与加分项目得分值之值。

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20年第季度供应商（集成商）项目质量安全专项评分细则表

线标 编号： 类 别 工程事故 1 2 调试人员到位 3 4 设计交底、施工配合及“双一师两员履职” 履约及服务 应急抢险 科技攻关 5 6 1 2 3 考 评 细 则 设备（系统）导致质量安全事故的，按一般以及以上事故、险性事件、 一般事件、事件苗头等级，分别扣10分、6分、4分、2分 调试主要负责人不在岗的，每人扣1分 各专业调试人员不到位的，每缺一人扣0.5分，最多扣3分 未按要求参加和组织设计联络或提供的相关资料、图纸、文件等技术资料不满足联络要求，扣3分 未按要求组织设备监造，或未按要求组织出厂验收的，扣3分 是否有因调试缓慢，造成工程进度滞后，扣2分。 安装配合、调式、供货等履约良好且工作无缺失的，加2分 积极参与公司技术攻关并取得成绩的，加2分 积极参与地铁应急抢险的，加2分 分项得分 总得分 备注 事故等级划分参见《关于印发<事故（事件）报告和调查处理规则（暂行）>的通知》（成地铁发【2012】276号） 减分项供应商 （集成商） 目 加分项目 填表人： 日期： （部门公章）

※注：减分项目扣分超过-15分的按-15分考核，加分项目加分超过10分的，按10分考核。总得分为减分项目与加分项目得分值之值。

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20年第季度第三方监测项目质量安全专项评分细则表

线标 编号： 类 别 考 评 细 则 因监测工作缺失，未及时发现险情而至事故发生的，按一般以及以上工程事故 减分项目 合同人员、设备到位情况 1 事故、险性事件、一般事件、事件苗头等级，分别扣5分、4分、3分、2分 2 项目主要负责人不在岗的，每人扣1分 3 设备未按合同要求到位或仪器标定失效的，每一台扣0.5分 4 专业监测设计人员未按合同到位的，每缺一人扣0.5分 5 未按要求对关键工序、危险地段和危险性较大工程加强监测频率、增加点位或加大监测范围的，每次扣3分 3 积极参与地铁应急抢险的，加2分 分项得分 事故等级划分参见《关于印发<事故（事件）报告和调查处理规则（暂行）>的通知》（成地铁发【2012】276号） 总得分 备注 监 测 风险监测 排查险情 1 监测工作开展有效，及时发现险情消除隐患的，加2分 2 积极参与公司技术攻关并取得成绩的，加2分 加分项目 应急抢险和科技攻关 填表人： 日期： （部门公章）

※注：减分项目扣分超过-15分的按-15分考核，加分项目加分超过10分的，按10分考核。总得分为减分项目与加分项目得分值之值。

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附件4

施工 项目质量安全专项考评加、减分汇总表

年 第季度 编号：

序号 标 段 项目名称 项目负责人 所属 线路 加、减分值 （-10～5分） 备注 1 2 3 4 5 6 7 8 9 日期：年月日

地铁公司分管领导签字：

※注：该表为样表，考评时须分别按施工、监理、勘察设计、供应商（集成商）、第三方监测五类，

分类填写。

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附件5

成都地铁有限责任公司

施工 项目信誉考评排名及得分汇总表

年 第季度 编号：

下属公司考评 排名 标 段 项目名称 项目负责人 所属线路 地铁公司考评 1 2 3 4 5 6 7 8 9 （满分100分） （-15～10分） 总得分 成都地铁有限责任公司

（公章）

※注：该表为样表，考评时须分别按施工、监理、勘察设计、供应商（集成商）、第三方监测五类，分类填写。日 期：年 月 日

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