资本性支出项目管理标准

Q/HNXY

华能澜沧江祥云风电有限公司

企业标准

Q/HNXY-2042-2014

资本性支出项目管理标准

2014-11-01发布 2014-11-01实施

华能澜沧江祥云风电有限公司发布

目 次

前言......................................................................... I 1 范围 ..................................................................... 1 2 规范性引用文件 ........................................................... 1 3 术语和定义 ............................................................... 1 4 职责 ..................................................................... 1 5 流程与风险分析 ........................................................... 3 6 管理内容和要求 ........................................................... 4 6.1 资本性支出项目的范围 ................................................... 4 6.2 计划管理 ............................................................... 4 6.3 项目实施 ............................................................... 5 6.4 竣工验收、总结及后评价 ................................................. 5 6.5 资产报废与转固 ......................................................... 5 7 相关/支持性文件 .......................................................... 6 8 报告和记录 ............................................................... 6 9 检查与考核 ............................................................... 6 附录：

附录A（规范性附录）资本性支出项目管理流程图 ................................. 7 附录B（规范性附录）零星购置管理流程图 ....................................... 8 附录C（资料性附录）集团公司更改项目可研报告 ................................. 9 附录D（资料性附录）更改项目可行性分析报告 .................................. 10 附录E（资料性附录）重大更改项目可研报告 .................................... 11 附录F（资料性附录）年度资本性支出项目资金计划表 ............................ 12 附录G（资料性附录）年度结转项目资金计划表 .................................. 13 附录H（资料性附录）年度更改项目、零购项目及资金计划申报表 .................. 14 附录I（资料性附录）更改项目三年滚动规划申报汇总表 .......................... 15 附录J（资料性附录）更改项目开工报告 ........................................ 16 附录K（资料性附录）祥云风电公司资本性支出项目完成情况月报表...................17 附录L（资料性附录）重大更改项目后评价报告 .................................. 18 附录M（资料性附录）更改项目完工总结报告 .................................... 19 附录N（资料性附录）零购项目购置申请 ........................................ 20 附录O（资料性附录）零购项目（10万以下）谈判结果请示 ........................ 21 附录P（资料性附录）三零项目工作联系单 ...................................... 22 附录Q（资料性附录）三零项目开工申请 ........................................ 23 附录R（资料性附录）更改零购项目变更申请 .................................... 24 附录S（资料性附录）更改零购项目验收单 ...................................... 25

Ⅱ

前 言

为规范和指导华能澜沧江祥云风电有限公司(以下简称祥云风电公司)资本性性支出项目的管理，按照《华能电厂安全生产管理体系要求》，建立和实施体系的各项管理标准，并结合祥云风电公司管理的实际情况，特制定本标准。

本标准由祥云风电公司提出。

本标准由生产技术部部归口管理。 本标准起草单位：生产技术部。

本标准主要起草人：江庆雄、陈育聪、杨杰。 本标准审核人：章津云、曾学文。 本标准批准人：李志兴。

本标准由祥云风电公司负责解释。 本标准文件的版本及修改状态：A/0。

Ⅱ

电力生产资本性支出项目管理标准

1

范围

本办法规定了祥云风电公司电力生产资本性支出项目管理的职责、管理内容、检查与考核等内容。

本办法适用于祥云风电公司年度电力生产资本性支出项目管理。 2 规范性引用文件

下列文件中的条款通过本办法的引用而成为本办法的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本办法，然而，鼓励根据本办法达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本办法。

华能安〔2010〕557号《中国华能集团公司电力生产资本性支出项目管理办法（试行）》 云澜电财〔2005〕38号《云南华能澜沧江水电有限公司固定资产管理实施细则》 Q/HNLCJ-SC03-2010 华能澜沧江水电公司《电力生产资本性支出项目管理办法(试行)》 Q/HNLCJ-SC04-2010 华能澜沧江水电公司《电力生产项目招标管理办法 (试行)》 3 术语和定义

3.1 电力生产资本性支出项目

电力生产资本性支出项目（以下简称资本性支出项目）是指电力生产中形成固定资产的项目，包括更新改造项目（以下简称更改项目）、生产零星购置项目（以下简称零购项目）。 3.2 更改项目

是指对生产单位现有设备和设施，利用成熟适用的先进技术、设备和工艺进行完善、配套、改造，以消除其重大隐患和缺陷，提高电力设备和设施安全、稳定、经济和环保运行水平所进行的技术更新改造项目。

更改项目仅限于对已投产电力生产设备和设施、辅助性生产、环保和劳动保护设施所进行的小型投资。

单项投资在200万元以下的项目为一般更改项目，单项投资在200～500万元的项目为较大更改项目，单项投资500万元以上的项目为重大更改项目。并购、参股、新建、扩建、小型基建等投资不在此列。 3.3 零购项目

零购项目是指购置价值5000元及以上、使用寿命超过一年且能独立实现某完整功能的用于生产、维护、检修和常规试验等的小型设备、工器具、仪器仪表等项目。 3.4 三零项目

单项投资在10万元以下的电力生产零星购置、零星建筑及零星工程。 3.5 补充预算项目

是指处于可研阶段的项目，主要由申报计划中的未批项目组成，集团、公司将根据实际条件和时机确定是否批复。 4 职责 4.1 总经理

4.1.1 负责年度更改项目及资金计划三年滚动规划和零星购置计划批准。

4.1.2 负责根据华能澜沧江水电有限公司（以下简称公司）批复的年度资本性支出项目计划而编制项目实施进度计划的批准。

4.1.3 负责50万及以上资本性支出项目合同的签订。 4.1.4 负责资本性支出项目中重大问题的决策。

4.1.5 负责50万及以上资本性支出项目技术方案、实施方案及项目总体质量评价的批准。 4.2 副总经理

1

4.2.1 负责年度更改项目及资金计划三年滚动规划和零星购置计划的审核。

4.2.2 负责对公司批复的年度资本性支出项目计划而编制的项目实施进度计划的审核。 4.2.3 负责50万以下（受总经理委托）资本性支出项目合同的签订。 4.2.4 负责年度资本性支出项目可行性研究报告审批。 4.2.5 负责资本性支出项目工程中报废物资的审批。

4.2.6 负责供方资质审查结果的批准及资本性支出项目施工方案的批准。 4.2.7 负责资本性支出项目涉及的材料计划、备品备件计划的审批。 4.2.8 负责50万以下的资金本性支出项目技术方案、实施方案的审批。 4.2.9 负责资本性支出项目试验方案、措施及系统变更方案等的审批。 4.2.10 负责资本性支出项目实施的总体协调、指挥。

4.2.11 负责组织有关人员协调处理资本性支出项目实施过程中的重大技术问题。 4.2.12 负责对资本性支出项目总体质量评价的审核。

4.2.13 负责资本性支出项目总结报告以及运行图册、技术图纸、运行规程、检修作业指导书等技术资料修编情况的审批。 4.3 安全环境监察室

4.3.1 监督工作票办理情况及安全措施落实情况。

4.3.2 监督资本性支出项目实施中各级人员安全生产责任制的落实，监督各项安全生产规章制度、安全技术劳动保护措施以及上级有关安全工作指示和要求的贯彻执行。 4.3.3 负责对施工条件、人员资质进行审查。

4.3.4 负责对施工作业人员（包括临时工）进行安全培训及检查。

4.3.5 监督检查现场材料、设备、物资、工具、消防器材的布置情况及其它文明生产执行情况。 4.3.6 负责“安措”、“反措”类资本性支出项目申请、审核、协调及监督管理工作。 4.3.7 根据事故类型，组织、配合、参与调查处理工程质量事故及施工安全事故。 4.4 生技部

4.4.1 负责编制年度资金本性支出项目及资金计划三年滚动规划和零星购置计划。 4.4.2 根据公司批复的年度资本性支出项目计划负责编制项目实施进度计划。 4.4.3 负责组织编制、审核年度资本性支出项目可行性研究报告。

4.4.4 负责组织编制、审核资本性支出项目招标方案、招标文件，并按规定组织项目招标、评标及合同签订等工作。

4.4.5 负责编制资本性支出项目开工报告和10万以上零购项目采购合同，并报本单位备案。 4.4.6 负责更改项目的策划组织，组织开工前的安全技术交底会。

4.4.7 负责资本性支出项目涉及的材料计划、备品备件计划的编制、审核。 4.4.8 负责一般及以下更改项目技术方案、试验方案的编制及审核。

4.4.9 负责资本性支出项目实施全过程质量监理，对实施过程予以技术监督和指导。 4.4.10 负责资本性支出项目设备改造的“三级验收”，组织设备改造分段验收及总体验收。

4.4.11 负责组织编制较大及以上更改项目技术方案、试验方案，并负责组织项目总体验收与后评价工作。

4.4.12 负责一般及以下更改项目、50万元以下零购项目的总体验收与后评价。

4.4.13 负责资本性支出项目报告以及技术图纸、运行规程、检修作业指导书等修编情况的审定，对更改后的技术资料及图纸进行整理和归档。

4.4.14 负责资本性支出项目的结算编制，并上报公司审批或备案。 4.4.15 负责资本性支出项目工程中报废物资的审核。

4.4.16 负责工程进度月报表的编制，并按规定报公司备案。 4.4.17 负责资本性支出项目合同违约、变更和索赔事宜的处理。

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4.4.18 负责资本性支出项目竣工资料的整理、归档工作。 4.5 综合管理部

4.5.1 负责对项目招标工作进行全过程监督。

4.5.2 负责对非招标项目的工程管理工作（或环节）进行定期或临时检查、监督、审计。

4.5.3 负责提出非生产类零购项目需求计划、审核、月度采购申请审批，协调采购等管理工作。 4.5.4 负责组织非生产类零购项目的到货验收、登记、领用等工作。 4.6 财务部

4.6.1 负责资本性支出项目进度或竣工结算资金的拨付。 4.6.2 负责对资本性支出项目竣工结算进行财务审查、审核。

4.6.3 负责组织对批准后的资本性支出项目的财务预算的执行、完成情况检查和总结。 4.6.4 按照祥云风电公司《固资产管理办法》，负责及时对完工项目转固并办理相关手续。 5 流程与风险分析 5.1 管理流程图

管理流程图参见附录A。 5.2 控制点

5.2.1 滚动规划

定期编制更新改造项目的滚动规划，并按规定编制年度零星购置计划。 5.2.2 计划审批

按规定做好更新改造项目的可行性研究、计划申请上报，并按规定审批，手续齐全。按规定履行零星购置项目的审批手续。 5.2.3 实施准备

根据资本性支出项目的审批结果进行立项，招标，制定实施方案、组织措施、技术措施及安全措施，签订合同，落实设备、材料、工器具的准备工作。按规定选择零购项目的供应商，并确保采购权限符合规定。 5.2.4 实施过程

实施过程中应按规定及合同的要求，严格控制安全、质量、进度及费用，并做好节点验收。 5.2.5 工程验收

按规定做好资本性支出项目的竣工验收，资料、记录齐全。 5.2.6 竣工结算

按规定或合同有关条款办理资本性支出项目的竣工结算手续。 5.2.7 资料归档

及时办理资本性支出项目的资料移交及归档，并修订有关的规程、标准及图纸等。 5.2.8 转固

对于完工的项目应及时转入固定资产，手续齐全。 5.2.9 总结与后评估

按要求提交资本性支出项目总结报告和年度报告，及时对重大更新改造项目进行后评估。 5.3 风险分析

5.3.1 滚动计划：由于未制定项目滚动规划，导致更新改造项目毫无计划性，无法对设备进行系统性改造，导致更新改造项目管理混乱。由于未按规定编制零星购置计划并按时上报，导致预算不准确。

5.3.2 计划审批：由于项目计划未按规定做计划申请上报，导致项目无法按规定审批，手续齐全得不到保障，致使项目相关计划得不到有效实施。

5.3.3 实施准备：由于实施准备不充分，导致项目无法及时有效的开展，致使项目工期滞后。由于未按规定选择合格的供应商，可能存在零星物质购置不合格，造成经济损失。

3

5.3.4 实施过程：由于实施过程中未严格按项目规定及合同的要求实施，导致施工质量不符合要求，存在安全隐患。

5.3.5 工程验收：由于未按项目规定做好竣工验收，导致工程质量无法得到保证。 5.3.6 竣工结算：由于未按项目规定或合同办理竣工结算手续，导致项目竣工结算不完整、不全面。 5.3.7 资料归档：由于未及时办理项目资料移交及归档，并修订有关的规程、标准及图纸等，导致规程、图纸与实际不符，操作过程中存在安全隐患。

5.3.8 转固：由于未对完工的项目应及时转入固定资产，导致本公司固定资产管理混乱。

5.3.9 总结与后评估：由于未对项目进行总结与后评估，导致设备改造后效果不清楚，设备运行过程中存在安全隐患。 6 管理内容和要求

6.1 资本性支出项目的范围

6.1.1 消除影响风电场安全、可靠、稳定运行的缺陷，提高设备的可靠性和出力，挖掘现有设备潜力的项目（含反措项目）。

6.1.2 防洪、防汛设施、设备等的改造。

6.1.3 新技术推广，提高设备运行、检修和日常维护等综合管理水平的项目。 6.1.4 改善劳动条件、劳动安全和劳动保护的措施（安措项目）。 6.1.5 发电设备提效增容改造、延长寿命改造的项目。 6.1.6 降低风电场厂用电率，提高风电场经济性的项目。 6.1.7 治理“三废”，满足环保要求的项目。

6.1.8 用于生产、维护、检修和常规试验等项目的小型设备、工器具、仪器仪表、生产车辆、生产信息设备等零星采购项目。

6.1.9 其它技术改造和为上述目的而开展的科学研究开发并形成固定资产的项目。 6.2 计划管理

6.2.1 项目申报与审批

6.2.1.1 生技部负责资本性支出项目申报工作。

6.2.1.2 单项投资在10万元及以上的项目应逐项申报。 6.2.1.3 单项投资在200万元以下项目（三零项目除外），应填写项目申请表（见附录B），并附工程概算。

6.2.1.4 单项投资在200万元及以上至1000万元的项目，应填写项目申请表、并附项目可行性分析报告（见附录C）、工程概算。可行性分析报告的内容至少应包括：项目名称和概括、必要性及可行性分析、实施技术方案、工程概算、技术经济效果分析等。

6.2.1.5 单项投资在1000万元及以上至5000万元的项目，应填写项目申请表、并附可行性研究报告（见附录D）、初步设计文件、工程概算和实施方案等。

6.2.1.6 单项投资在5000万元及以上的项目，应单独提出立项申请及可行性研究报告报公司。 6.2.2 每年9月10日前，生技部负责编制下年度更新改造项目及资金计划、较大及以上更改项目三年滚动规划和零星购置计划经本单位经理办公会讨论通过后报上级公司审核。年度资金计划包括跨年结转项目资金计划和当年新增项目资金计划。计划报送内容如下： 6.2.2.1 年度资金计划总表（按两措、节能、环保等分类），见附录E； 6.2.2.2 年度结转项目资金计划申报表，见附录F；

6.2.2.3 年度更改项目、零购项目及资金计划申报表，见附录G； 6.2.2.4 较大及以上更改项目三年滚动规划申报表，见附录H； 6.2.2.5 项目申请表、项目可行性分析报告（或可行性研究报告）、初步设计文件、工程概算等。 6.2.3 根据公司下达的年度计划，生技部负责及时编制本各项目实施进度计划，于下达计划后一个月内报公司生产技术部备案（电子文档）。

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6.2.4 补充预算项目根据集团和公司批复意见实施。 6.3 项目实施 6.3.1 实施准备

6.3.1.1 资本性支出项目管理采取项目负责制。项目负责人应加强项目全过程管理，对项目实施方案、安全、质量、进度、造价控制负责。

6.3.1.2 资本性支出项目的设备采购一般通过招投标，综合比较性能、质量、价格等因素确定。项目招标按祥云风电公司《电力生产项目招标管理标准》执行。

6.3.1.3 资本性支出项目施工需对外委托的，要按照祥云风电公司《电力生产项目招标管理标准》的要求择优选择施工单位，并严格执行祥云风电公司《外来人员安全管理标准》有关规定。

6.3.1.4 较大及以上更改项目开工前3天，由生技部负责填写更改项目开工报告（见附录I）报公司备案。

6.3.1.5 项目开工前，生技部（或项目责任部门）负责对项目进行技术、安全交底。 6.3.1.6 生技部每月5日前负责填写更改项目工程实施形象进度表报公司（见附录J）。 6.3.2 施工过程管理

6.3.2.1 建立健全施工组织体系和安全、质量保证体系，加强对施工的安全、质量、进度和费用控制。

6.3.2.2 生技部必须严格执行三级验收制度（班组-部门-风电公司级），施工过程中要严格执行有关规程规范，做好项目施工中制定的“W”、“H”点质量验收和签证。强化工程质量目标管理和过程中的质量控制，加强对工程质量的监督和考核。

6.3.2.3 所有项目的施工和质量验收应实行签字责任制、质量追溯制和考核制度，没有达到预定质量标准或运行中发生质量事故的，要严格追究项目负责人及相关质检、验收人员的责任。

6.3.2.4 运维部、安全监察室应加强施工工作现场安全监督和检查，按规定组织开展班前班后会、安全活动、安全教育培训、安全分析会等活动，及时发现存在问题，并采取有效措施，确保施工安全。

6.3.2.5 生技部组织制定施工进度计划，管控施工进度。

6.3.2.6 生技部要加强施工进度管理，既要保证施工安全和施工质量，又要提高工时效率，制定关键施工节点，有效控制施工工期。

6.3.2.7 运维部在施工过程中对设备、设施新发现缺陷应及时上报，并跟踪处理情况。 6.3.2.8 运维部在施工过程中负责对设备、设施存在已有缺陷的处理情况进行跟踪、验收。 6.4 竣工验收、总结及后评价

6.4.1 资本性支出项目完工后，生技部、运维部及时组织初验，具备条件的项目应尽快投入运行。 6.4.2 较大及以上更改项目、50万元以上零购项目，由施工单位负责编制竣工报告，经祥云风电公司组织竣工验收后，验收报告报公司备案（电子文档）。

6.4.3 重大更改项目由公司组织验收，竣工验收报告报集团公司备案。 6.4.4 较大及以上更改项目后评价工作应在项目结束后一年内完成，工程竣工投运11个月后，生技部组织相关人员开展工程项目后评价工作，编写完成项目后评价报告，格式见附录K，上报公司。 6.4.5 生技部负责，于次年1月底前完成本年度资本性支出项目实施总结并报公司。总结应包括批复的全部项目计划和资金完成情况等，同时应附较大及以上更改项目的单项总结材料（见附录L）。 6.5 资产报废与转固

6.5.1 在技术改造中拆除的设备，生技部负责组织运维部、安全监察室进行必要的鉴定，凡是有可用价值和可继续使用的，要妥善保管并登记。

6.5.2 财务部门办理负责、运维部配合履行转固手续，纳入祥云风电公司资产管理。 6.5.3 已报废的设备、材料出售必须按国家有关法律法规执行。

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相关/支持性文件

Q/HNXY-2046-2014 《招标管理标准》 Q/HNXY-2047-2014 《合同管理标准》

Q/HNXY-2048-2014 《概（预）结算管理标准》 8 报告和记录 序号 编号 记录名称 保存地点 保存期限 备注 1 Q/HNXY-2042-JL-01 项目可行性分析报告 生技部 长期 2 Q/HNXY-2042-JL-02 年度结转项目和更改项目、零购项目资金计划申报表 生技部 长期 3 Q/HNXY-2042-JL-03 更改项目开工报告 生技部 长期 4 Q/HNXY-2042-JL-04 更改项目完成情况月报表 生技部 长期 5 Q/HNXY-2042-JL-05 更改项目竣工文件资料、竣工报告及相关验收证明文件等 档案室 长期 6 Q/HNXY-2042-JL-06 重大更新改造项目后评价报告 档案楼 长期 7 Q/HNXY-2042-JL-07 更改项目完工总结报告 生技部 长期 8 Q/HNXY-2042-JL-08 零购项目购置申请（10万以下） 生技部 三年 9 Q/HNXY-2042-JL-09 零购项目（10万以下）谈判结果请示 生技部 三年 9 检查与考核

9.1 本规定执行情况由生技部进行检查，并由祥云风电公司经理办公会进行考核。 9.2 考核标准执行祥云风电公司《安全生产考核管理标准》。 附录：

附录A（规范性附录）更新改造项目管理流程图 附录B（规范性附录）零星购置管理流程图

附录C（资料性性附录）华能集团公司更改项目申报表 附录D（资料性附录）项目可行性分析报告

附录E（资料性附录）重大更改项目可行性研究报告

附录F（资料性附录）XXXX年度资本性支出项目资金计划总表 附录G（资料性附录）年度结转项目资金计划申报表

附录H（资料性附录）年度资本性支出项目及资金计划申报表 附录I（资料性附录）更改项目三年滚动规划申报汇总表 附录J（资料性附录）更改项目开工报告

附录K（资料性附录）祥云风电公司资本性支出项目完成情况月报表 附录L（资料性附录）重大更改项目后评价报告 附录M（资料性附录）更改项目完工总结报告

附录N（资料性附录）零购项目购置申请（10万以下） 附录O（资料性附录）零购项目（10万以下）谈判结果请示 附录P（资料性附录）祥云风电公司三零项目工作联系单 附录Q（资料性附录）三零项目开工申请 附录R（资料性附录）更改零购项目变更申请 附录S（资料性附录）更改零购项目验收单

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附录A

（规范性附录）

资本性支出项目管理流程图

流程名称：资本性支出管理流程图流程编号：Q/HNXY-2042-2014-LC-01本流程共1页目的：规范项目管理计划、实施、验收、总结、后评价与考核工作。澜沧江公司计 划本单位领导N报批范围：适用于祥云风电公司资本性支出项目过程管理。项目实施部门关键控制点描述生技部1开始Y审批编写下年度资本性支出项目计划1下达年度计划编制下达各项目实施进度计划并报公司备案每年9月10日前，编制下年度更新改造项目及资金计划、较大及以上项目三年滚动规划经厂领导讨论后报公司审核。根据公司下达的年度计划，生技部负责，及时编制各项目实施进度计划，于下达计划后一个月内报公司生产技术部备案（电子档）。实 施按招标合同管理要求施行，签订合同22实施过程中应按规定及合同要求，严格控制安全、质量、进度及费用，并做好节点验收。组织施工验 收3组织本部门验收3按规定做好竣工验收，资料、记录齐全。组织开展三级验收4对完工项目应及时转入固定资产，手续齐全。批准审批上报项目结算申请5总结、后评价5项目结算4按要求提交项目总结报告，按期提交公司更新改造项目年度报告。应按要求及时对重大更新改造项目进行后评价。配合财务部转固分析、总结、编制年度总结并上报编写项目总结报告较大及以上更改项目开展后评价工作配合进行后评价工作考核考核与奖励结束7

附录B

（规范性附录） 零星购置管理流程图

流程名称：零星项目管理流程流程编号：Q/HNXY-2042-2014-LC-02本流程共1页目的：规范祥云风电公司零星项目管理流程分管领导生技部运维部、综合管理部范围：适用于祥云风电公司零星购置项目管理工作。施工单位关键控制点说明开始变更申请审批权限外N审查1填写《零星项目工作联系单》1Y部门负责人按权限划分批准或报批按规定申请上报计划，履行项目审批手续，使项目实施得到有效保证。通知施工单位踏勘现场，安全技术交底签认《零星工作联系单》协助、配合办理办理开工手续2实施过程中严格按项目规定及合同要求实施，保证施工质量符合要求，杜绝安全隐患。实施2对施工过程进行督查、协调项目实施3按项目规定做好各节点及竣工验收，保证工程质量。3组织验收验收工程完工，自检合格，提交验收申请4验收合格后，确认工程量4按项目规定或合同办理竣工结算手续，项目竣工结算完整、全面。审定项目结算按授权审核/审定项目结算汇总竣工资料，编制、提交项目结算书结算办理支付手续出具支付证明提交支付申请结束8

附录C

（规范性附录）

华能集团公司更改项目申报表

填报单位： 年 月 日 项目名称 土建费 设备、材料、机具费 人 工 费 项目依据 （必要性和可行性） 安装费用 调 试 费 其 它 合 计 主要设备及材料 名 称 工程主要 内容 经济效益 （方案比较） 规 范 合计 工程时间 及进度预计 分管领导 部门负责人 填报人 主要附件： 项目负责人（职务、职称） 数 量 单 价(元) 总 价 (万元) 工 程 投 资（万 元） 9

附录D

（资料性附录） 项目可行性分析报告

(1) 项目名称；

(2) 项目必要性：设备概述、设备现状、必要性；

(3) 技术方案论证：提出拟采用的主要技术方案，并对备选技术方案进行技术比较； (4) 所需主要材料、设备：对所需主要材料、设备生产能力和生产周期进行说明； (5) 项目实施进度计划；

(6) 所需费用分析：针对技术方案，进行相应费用估算，并进行经济比较；

(7) 项目效益分析：明确工程效益，分析主要经济技术指标，评价工程经济合理性； (8)提出综合评价和结论，提出推荐方案。

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附录E

（资料性附录）

重大更改项目可行性研究报告

一、项目概述

至少明确项目工程概况及名称、项目性质、可研编制人、项目负责部门、项目负责人。 二、项目任务及改造的必要性

要点：项目提出的背景，进行的必要性，调查研究的主要依据、过程及结论；原系统或设备的基本情况，项目的实施需要解决的问题，目前存在的主要问题。

三、方案论证

要点：从技术、经济、效果等方面论证其实施可行性、合理性、存在问题和解决办法,提出2～3个最适合的可选方案(或建议方案)；说明施工方案、过渡方案；项目实施的时期等；定量、准确地对其性能指标、投资费用、效益作出综合比较；提出推荐的方案。

四、项目规模和主要内容

要点：工程计划开竣工时间、项目范围、项目的主要设备材料构成、改造后系统布置的变化；性能和有关参数及必要的图纸、环境保护措施、治理方案及对环境保护的评价、对劳动定员和技术水平的要求及培训情况，调研、可研、初设、设计、招标、订货、开工、工程各施工步骤(包括拆除、土建、安装等)、试验、调试、试运行、竣工验收等整个项目的时间进程计划安排；灰场工程、构筑物及一般土建工程，应注意气象、水文、地质、地形、地下物等资料的收集和叙述。

五、工程实施条件

要点：工程项目有关征地、占地、施工临时用地、拆迁、赔偿等外部条件的落实情况；设计、施工单位的选择；工程施工周期；加工制造周期；勘测设计周期；资金来源等的落实情况；有关消防等的落实情况；项目实施的时机落实情况；主要设备、元件的采购情况。

六、投资估算表及设备、材料明细表

要点：根据主要技术原则以及本项目的实施范围，参照有关概算指标，编制和计算本项目以及与本项目有关的外部协作、配套工程投资费用表（土建费、设备、材料、人工、机械台班等单价、数量和总价，单位投资率等），并按照项目实施的综合进度以及会计年度为单位排出每年的资金计划，多方案的，要分别列表编制以上数据。

七、经济效益分析

要点：对于恢复系统和本单位综合生产能力与经济效益的计算分析，包括节能降损、提高效益、降低成本等。 八、评价结论

要点：运用数据，从安全、技术、经济、财务等方面，论述工程项目的可行性和存在问题；对更改项目前后安全生产情况、经济运行情况、社会环境影响等方面的对比分析。

九、项目单位上报意见

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附录F

（资料性附录）

XXXX年度资本性支出项目资金计划总表

填表单位： 填报时间：××××年××月××日 序号 一 （一） 1 1.1 1.2 1.3 1.4 2 2.1 2.2 2.3 2.4 （二） 1 2 （三） 二 项目类别 当年新增更改及零购项目 更改项目 200万元及以上项目 两措项目 节能项目 环保项目 其它项目 10万元～200万元项目 两措项目 节能项目 环保项目 其它项目 零购项目 200万元及以上项目 10万元～200万元项目 三零项目 年度结转项目 合计 申请费用（万元） 12

附录G

（资料性附录）

（ ）年度结转项目资金计划申报表

填表单位：

跨年度结转的技改项目及资金计划汇总表（单位：万元） 序号 1 2 3 4 5 ?. 合 计 风电场名称 项目名称 项目开工年度 项目计划完工年度 项目总投资 本年度1－9月已支出资金 本年末预计累计资金支出 （ ）年度资金计划 备 注 13

附录H

（资料性附录）

（ ）年度更改项目、零购项目及资金计划申报表 填表单位： 本单位发电机组总容量： （MW) 项目计（ ）年项目性质项 目 划 项目总投度 第二年度 第三年度 （两措、序号 风电场名称 项目名称 开工年项目简况说明 完工年资 资金计资金计划 资金计划 节能、环度 度 划 保、其它） 一 10万元及以上更改项目 （一） 200万元及以上项目 1 2 ? （二） 1 2 ? 二 1 ? 10万元～200万元项目 10万元及以上零购项目 （一） 200万元及以上项目 （二） 10万元～200万元项目 1 2 三 三零项目 更改项目及零购项目合计 14

附录I

（资料性附录）

祥云风电公司较大及以上更改项目三年滚动规划申报汇总表

填报单位： 年 月 日 序号 一 1 1.1 2 2.1 3 3.1 4 4.1 二、 1 项目名称 更改项目 两措 两措项目小计 节能 节能项目小计 环保 环保项目小计 其它 其它项目小计 合计 零购项目 合计 申请费用 （万元） 项目主要依据及内容简介 预 计 开工年月 预 计 完工年月 项目资金使用计划预测 15

附录J

（资料性附录）

祥云风电公司更改项目开工报告

单位名称：

项目名称 项目负责人 计划工期

年 月 日～ 年 月 日 工期： 天 技术方案审查情况 准备情况 设备及物资到货情况 安全措施情况 项目承包单位 填写承担更改项目的各承包单位。 生技部 负责人（签字、盖部门章）： 年 月 日 注：开工前3个工作日填报。

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附录K（资料性附录）

祥云风电公司资本性支出项目完成情况月报表

填报单位：华能澜沧江祥云风电有限公司XXX风电场填报时间： 年度更改、零购项目费用情况（单位：万元） 项目计划总投资 / / 上年末本年度公累计支司下达资出资金 金 / / 本年实施总资金 本年已累计支出资金 预计下一季度支出资金 预计本计划开工年度支日期 出资金

项目分类（安全、环保、节能、技改、零购）

序号 风场名称 项目名称 计划完工日期 实际开工日期 实际完项目形象工日期 进度 备注 一 1 2 二 1 2

上年结转项目

当年批复项目 年度更改零购费用 合计 单位负责人： 部门负责人： 填报人：

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附录L

（资料性附录） 重大更改项目后评价报告

一、项目概述

项目工程概况及名称、项目性质、可研编制人、项目负责部门、项目负责人。 二、建设项目过程评价 1.前期工作情况和评价 （1）前期工作基本情况。 （2）项目建设的必要性。

（3）前期工作各阶段审批文件的主要内容。 2.项目实施情况和评价

（1）施工图设计和项目实施情况：包括施工图设计单位及施工单位的选择、建设环境及施工条件、施工监理和施工质量检验、施工计划与实际进度的比较分析等。

（2）项目开工、竣工、验收等文件内容。 （3）工程验收的主要结论。

（4）施工阶段主要指标的变化分析：包括设计更改原因、投资增减、工程质量、工期进度的影响等情况分析。 3.投资执行情况和评价

（1）工程竣工决算与初步设计概算、立项决策估算的比较分析。 （2）工程投资结余或超支的原因分析。 三、建设项目效益评价 1.运行情况。

2.运行评价：评价建设项目是否达到预期的效果，分析实际项目实施结果，进行国民经济效益及财务效益评价总结，包括： （1）投资回收期 （2）投资收益率

（3）财务净现值和净现值率 （4）盈亏平衡分析 （5）经济分析比较 （6）效益/成本分析

（7）在使用期内经济效益与投入成本的比值

3．环境影响评价：根据国家和地方有关规定，在项目实施后对环境的影响范围和程度进行测定和评估。 四、评价结论 1.结论 2.存在问题 3.经验与教训 4.措施与建议

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附录M

（资料性附录） 项目完工总结报告

一、项目实施概况

工程实施概况、项目地点、承办单位、主管部门、完工时间和完工投用后的使用情况、竣工验收、决算等情况的概述。

二、项目完工总结的要点

1．项目实施过程、技术措施和质量控制措施。

2．对照本办法5.9条款要求的范围逐项进行核实并做出结论。如在规定总结完成时间内由于客观原因未取得部分技术指

标，要明确最终完成期限并在完成后对总结及时补充。

3．总结要突出由于技术指标、环保条件和安全可靠性等方面的改进提高所取得的效益分析和结论。 4．重大项目，结合可行性报告的要求对实际项目实施结果进行经济效益及财务评价总结，包括： （1）投资回收期 （2）投资收益率

（3）财务净现值和净现值率 （4）盈亏平衡分析 （5）经济分析比较 （6）效益/成本分析

（7）在使用期内经济效益与投入成本的比值

5．关于环境保护问题，根据国家和地方有关规定，在项目实施后对环境的影响范围和程度进行测定和评估。

三、总体评价、进一步完善或改进的意见和建议

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附录N

（资料性附录）

零购项目购置申请（10万以下）

祥云风电公司经理办公会： 介绍该设备的用途及原理：

一、现在的配置和使用情况

1、班组配置情况：

2、部门配置情况： 二、配置后解决的问题

三、调研情况

1、设备调研表（调研不少于三种型号） 序号 设备名称 规格型号 厂家 参考价格（元） 数量（台） 1 2 3 设备图片：如有图片请添加该设备图片。

选择该设备的理由：（对设备性能、价格进行对比）

四、部门意见：

性能 20

附录O

（资料性附录）

零购项目（10万以下）谈判结果请示

编号： 日期: 年 月 日 项目负责人 项目名称 项目来源 年月份生产工作经营计划 根据计划下达的型号，经货比三家，情况如下： 经销商 三家优劣比较： 推荐经销商： 报价 备注 专业技术人员意见： 签名： 需求部门领导： 年 月 日 月日，双方在澄清了技术及供货工期等相关问题后进行了价格谈判，经双方商谈，该项目合同价格为 元。 当否，请批示。 管理部门意见： 管理部门采购人员： 管理部门领导： 年 月 日 公司领导意见：

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附录P

（资料性附录） 三零项目工作联系单

祥云风电公司三零项目工作联系单 项目名称 项目估算金额 主要工作项目及内容： 分管领导 项目负责人 生技部负责人 施工单位项目负责人 主管领导 项目实施部门负责人 计划结束时间 计划开工时 间 备注 1、本零星工作联系单一式两份，双方各存一份。 2、本零星工作联系单由施工单位保存。 ??????????????????????????????????????? 祥云风电公司三零项目工作联系单 项目名称 项目估算金额 主要工作项目及内容： 分管领导 项目负责人 生技部负责人 施工单位项目负责人 备 注 主管领导 项目实施部门负责人 计划结束时间 计划开工 时间 1、本零星工作联系单一式两份，双方各存一份。 2、本零星工作联系单由各风电场保存。 22

附录Q

（资料性附录） 三零项目开工申请

施工单位名称 项目名称 项目实施区域 计划工期 项目负责人 年 月 日～ 年 月 日 工期： 天。 施工组织 方案审查 技术方案审查 内容： 内容： 准备情况 安全技术 措施审查 资质审查 安全技术交底 内容： 申请单位 申请理由： （盖章） 项目经理签字： 年 月 日 项目责任人： 年 月 日 部门负责人： 年 月 日 部门负责人： 年 月 日 领导签字： 年 月 日 项目责任部门 生技部 分管领导 注：1.根据职责划分进行逐级审批。 2.公司管理项目的开工报告格式按公司格式执行。 3.提交开工申请时,需同时提交经审批的施工方案。

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附录R

（资料性附录）

变更申请 项目名称/合同编号 施工单位 变更部位 预计变更部分金额 变更编号 元（附变更项目清单、费用分析计算表） （详细说明，可另附页说明） 变更申请单位：（盖章） 单位负责人签字： 年 月 日 （详细说明，可另附页说明） （做简要分析） 变更原因 变更内容 方案变更对项目的影响或效果、效益分析（与原方案比较） 主设备需求 主要材料、 备品备件需求 施工力量需求 工 期 项目费用 项目负责人意见 项目责任部门负责人 生技部意见 分管领导 变 更 后 24

附录S

（资料性附录）

验收单

编号： 日期: 年 月 日 施工单位名称 工 程 名 称 工 程 位 置 验 收 事 项 验收内容 验收项目 验收方式 验收情况 序号 1 2 3 4 5 6 工程质量等级评价： 优 □ 良 □ 合格 □ 参加验收人员意见： 验收人员： 年 月 日 验收意见： 项目负责人： 年 月 日 验收意见： 责任部门负责人： 年 月 日 生技部验收意见： 生技部负责人： 年 月 日 分管领导审批意见： 年 月 日

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附录S

（资料性附录）

验收单

编号： 日期: 年 月 日 施工单位名称 工 程 名 称 工 程 位 置 验 收 事 项 验收内容 验收项目 验收方式 验收情况 序号 1 2 3 4 5 6 工程质量等级评价： 优 □ 良 □ 合格 □ 参加验收人员意见： 验收人员： 年 月 日 验收意见： 项目负责人： 年 月 日 验收意见： 责任部门负责人： 年 月 日 生技部验收意见： 生技部负责人： 年 月 日 分管领导审批意见： 年 月 日

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