新源煤矿“三项三预”安全管理考核办法实施细则

山西沁新能源集团股份有限公司新源煤矿 “三项三预”安全管理责任落实及奖惩考核实施办法（试行）

根据集团?3.26?煤矿安全工作会上提出的?六个三?本质安全化工程理念，全面落实?六个三?工程建设，实现本质安全化管理目标。现根据我矿实际情况，实施以?点、线、面?相结合，预想、预报 、预控为工作方法，进一步强化现场安全管理，落实各级安全责任，特制定符合本矿实情的?三项三预?安全管理责任落实与考核办法实施细则。

一、指导思想

在安全管理执行包面包片的基础上进一步细化责任，从督查管理到现场安全责任落实，使得现场每个区域、物件、设备、设施都能细化到人、责任到人，逐步形成三级?点、线、面?安全管理督查模式，以设备、设施、物件、划分?点?管理无重大漏洞。以事故类型、专业类型、各环节系统划分?线?管理无较大隐患。以空间、片区、范围划分?面?管理无重伤以上和重大未遂事故。配套点、线、面的督查考核进行逐级管理、逐级负责。实现?点?责任人直管，?线?责任人主管，?面?责任人监管，全面推进本质安全化管理目标建设。

二、工作原则：

（一）坚持日常动态管理、月度考核兑现的原则 （二）坚持责任到人、奖惩到人的原则 （三）坚持客观性、可行性、可操作性的原则 （四）坚持各负其责、连带责任追究原则 （五）坚持专业对口、区域临近、力所能及的原则 （六）坚持?点、线、面?三级责任履行与对口监督管理考

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核责任明确的原则

三、组织机构

（一）成立?三项三预?工作领导组 组 长：王志宏（矿长） 常务副组长：史买林（安全总监）

副 组 长：李治国 史远峰 李 鸿 成 员：矿相关科室、队组负责人

领导组下设管理办公室，管理办公室设在安全指挥中心，管理办公室主任由安全副总监郝新春同志担任。

（二）领导组职责

组长：负责三项三预工作的全面组织领导和督查指导 常务副组长：负责?三项三预?安全管理责任落实与考核办法实施办法的制定、审核把关工作。

成员：负责?三项三预?具体安全管理责任人的落实、考核审查工作。

负责?三项三预?实施办法的日常检查、管理以及奖惩考核兑现审批工作。

（三）管理办公室职责

1、负责对照?三项三预?安全管理责任落实与考核办法实施细则进行全面贯彻和组织实施工作。

2、负责对照划分的?点、线、面?责任范围落实专项、专人进行日常检查与考核工作。

3、负责?三项三预?安全管理工作责任落实情况进行定期分析、总结、评比、通报工作。

4、负责?三项三预? 安全管理工作责任落实与考核办法实施细则在运行中的补充完善工作。

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5、负责?三项三预?考核结果审查、报批工作。 四、具体实施办法

（一）?点、线、面?管理责任与考核责任划分

1、?点?的责任划分是按照井下各生产作业区域内，以队组为单位，将每一台设备，每一个设施，每一个物件，每一个作业区域作为一个?点?，依据专业对口、区域临近、力所能及的原则，确定具体的若干个管理、使用、维检责任人，具体由队组成员分别担任，对照责任管理考核标准履行查、报、控的职责，对包?点?存在的问题和发生的隐患、事故负责。?点?的考核责任由安全科对应的包点督查责任人履行日常监督检查和月度考核职责，对考核的客观性、真实性负责。

2、?线?的责任划分是按照煤矿专业类型进行责任落实，根据专业对口、能力具备的原则，确定一个具体的管理责任人，具体由科室技术人员和科室负责人分别担任，对应责任管理考核标准履行查、报、控的职责，对包?线?和所辖区域点上存在的问题和发生的隐患、事故负责，并对?点?上存在问题的信息收集、报告、处臵负责。?线?的考核责任由矿科级以上负责人分别担任，对照责任管理考核标准履行日常监督检查和月度考核职责，对考核的客观性、真实性负责。

3、?面?的责任划分是按照矿井南、北两个采区以及矿井地面工业广场进行责任落实，分别确定一个管理责任人，具体由矿领导指定由科级以上人员分别担任，对应责任管理考核标准履行查、报、控的职责，对包?面?和所辖区域线和?点?上存在的问题和发生的隐患、事故负责，并对?线?上存在问题的信息收集、报告、处臵负责。?面?上的考核责任由矿?三项三预?常务副组长担任，对照责任管理考核标准履行日常监督检查和月度考核职

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责，对考核的客观性、真实性负责。

（二）?点、线、面?的管理职责和履行要求 1、包?点?责任人的管理职责和履行要求：

（1）对所包事项的安装标准、安全防护设施、安全运行状态、完好使用标准以及?6S?管理进行全面负责。

（2）要求做到每班或每日对所包事项进行一次检查或抽检，使其经常处于一种完好的安全运行和使用状态，确保无隐患和不发生事故。

（3）对所包事项发现其存在的问题和隐患要积极进行整改，如不能立即整改的要及时汇报队组负责人和相关科室，并督促进行整改，在此期间，对能自行可以整改而未整改的，承担直接责任，对自行无法整改的并已汇报督促处理的承担连带责任。

（4）对所包事项进行预想、预报、预控，防止各类事故的发生。

2、包?线?责任人的职责和履行要求：

（1）根据所预防事故类型及时收集相关事故案例，做好宣传贯彻和预防工作，同时要对包?点?责任人和具体操作人员进行日常业务指导培训和应急避险演练，规范其操作行为。

（2）制定所包预防事故发生类型的具体工作方案和措施。 （3）日常要重点去关注和及时检查、收集、分析、评估可能导致本类型事故发生的隐患和信息，及时进行预防控制。

（4）每15天对所包事故类型的检查情况和预想、预报、预控情况进行一次书面总结或通报并报管理办公室和矿领导。

3、包?面?责任人的职责和履行要求：

（1）制定能够切实履行其职责的具体方案和措施。 （2）要求所包采区各系统、各环节安全稳定运行，无工伤、

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重大隐患。

（3）每月对所包采区运行情况和预想、预报、预控情况进行一次书面总结分析、通报，并报管理办公室和矿领导。

（4）日常要重点关注和了解掌握所管辖采取内各个队组、各个作业区域、各个作业环节、作业事项的安全运行状态并及时收集、分析各类安全信息，对采区内可能发生的事故和隐患进行预想、预防、预控。

（5）要监督落实好所包采区内?点和线?责任人的日常职责履行工作。

（三）?点、线、面?责任履行发现、报告、处臵程序及管理要求

1、?点?责任人每班班前、岗前对所涉区域（点）、物件、设备、设施要对照《标准》进行全面检查、验收和填牌，发现存在有问题、隐患以及异常情况时，要及时汇报并采取安全、可靠、有效的措施进行处理，对当班无法及时解决的问题或隐患，在采取临时措施后不影响当班生产正常运行的，班后必须填写《?三项三预?查处问题专项落实报告单》报班组长、队长、?线?、?面?责任人以及矿相关部门领导签字后转信息科，由信息科按照矿?隐患处臵流程?予以整改落实。

2、?线?责任人不定期地对责任区域范围（包括?点?的责任履行情况）进行检查、预测、分析，及时发现潜在隐患或可能导致发生事故的异常风险并进行跟踪落实解决，合理处臵。对包?点?责任人填报的《?三项三预?查处问题专项落实报告单》要安排专人采取措施限期予以督办整改，无法及时予以整改落实的要及时向包?面?责任人以及矿相关部门和领导反馈报告，直至将问题隐患以及异常风险彻底消除。

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3、?面?责任人重点督查、关注和掌握对所包区域（包括作业空间、作业区域、作业环节以及?线和点?的责任履行情况）的安全运行状态并及时收集、分析、处臵各类安全信息，履行对本区域（包面）可能发生事故和隐患的查、报、检职能，对包?点?责任人填报的《?三项三预?查处问题专项落实报告单》和包?线?责任人落实反馈结果予以督办整改，无法及时予以整改落实的，要及时向矿相关部门和领导反馈报告，直至将问题隐患以及风险彻底消除。

4、?点、线、面?的督查考核责任人要不定期深入现场分别对对应考核的包点、包线、包面责任人的职责履行情况进行督查，对检查出的安全隐患问题,要填写?隐患整改通知单?下达到对应责任人，责令限期整改并将此作为月底?三项三预?责任考核依据，建档备案，同时要利用多种样式、全方位地将对应考核的包点、包线、包面责任人的日常履职情况进行收集、汇总、整理，为月度考核做好准备工作。

（四）?点、线、面?的责任履行信息收集、汇总、考核程序及管理要求

1、矿各级安全管理人员和上级部门日常检查的问题和隐患，由信息科每日分专业、分队组集中整理汇总建立统计台帐后于次日报送各?点、线、面?督查考核人建档备案，作为?点、线、面?月度责任考核依据。各?点、线、面?督查考核人要对照信息科反馈的相关信息，对对应的?点、线、面?责任人对照?责任管理标准及考核奖惩办法?进行考核，并将考核结果于每月18日前报送?三项三预?管理办公室。

2、矿信息科将日常收集到的由?点、线、面?责任人报送的《?三项三预?查处问题专项落实报告单》中相关事项的整改落实

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结果，及时报各?点、线、面?对应的考核责任人建档备案，作为月度责任考核依据。各?点、线、面?督查考核人要对照信息科反馈的相关信息，对对应的?点、线、面?责任人对照?责任管理标准及考核奖惩办法?进行考核，并将考核结果于每月18日前报送?三项三预?管理办公室。

3、涉及包机责任人的考核由矿机电科按照沁能源发【2010】17号文《关于设备包机管理责任制（修订）》文件执行，并将考核结果经矿安全指挥中心机械督查员、机电督查员初审把关报矿各级领导审批签字后于每月16日前报送?三项三预?管理办公室。

4、矿?三项三预?管理办公室要责成专人对?点、线、面?对应的督查考核人的考核结果，分别汇总填写?包‘点’责任落实月度管理专项责任考核一览表（表一）?、?包‘线’责任落实月度管理专项责任考核一览表（表二）?、?包‘面’责任落实月度管理专项责任考核一览表（表三）?，经矿安全指挥中心主任、安全总监、矿长逐级审核签字，报集团安全总监、总裁批准后，转送矿企管科，由企管科按照沁能源发【2010】48号《关于下达安全专项奖励资金使用管理（试行）办法》予以提取核发兑现。

（五）?点、线、面?责任管理补助标准及考核惩处办法 1、点、线、面?责任管理补助标准

?点?的责任人每月责任管理补助标准为150元/人（其中?包机责任人?的每月责任管理补助标准按照沁能源发【2010】17号文《关于设备包机管理责任制（修订）》文件执行），?线?的责任人每月责任管理补助标准为450元/人，?面?的责任人每月责任管理补助标准为600元/人。

2、对包?点?责任人的考核惩处办法

（1）包?点?责任范围内所发生的问题、隐患未及时落实整

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改一项次，取消当月责任管理补助。

（2）包?点?责任范围内一个月内同一问题、隐患连续出现两次，取消当月责任管理补助。

（3）包?点?责任范围内因管理不到位导致产生较大隐患或发生事故，除取消当月责任管理补助外，另行责任追究。

（4）其它考核对照?包‘点’责任落实月度管理专项责任考核一览表（表一）?中责任管理标准和考核办法，逐项进行考核。

3、对包?线?责任人的考核惩处办法

（1）包?线?责任范围内发生一次轻伤及以上事故、重大安全隐患和重大未遂事故，除取消当月责任管理补助外，另行责任追究。

（2）其它考核对照?包‘线’责任落实月度管理专项责任考核一览表（表二）?中责任管理标准和考核办法，逐项进行考核。

4、对包?面?责任人的考核奖惩办法

（1）包?面?责任范围内发生一次重伤及以上事故，重大安全隐患和重大未遂事故，除取消当月责任管理补助外，另行责任追究。

（2）其它考核对照?包‘面’责任落实月度管理专项责任考核一览表（表三）?中责任管理标准和考核办法，逐项进行考核。

五、相关要求

1、矿各级领导、各科室、各?点、线、面?责任人以及对应的督查考核人，一定要深刻理解本?办法?的实质和意义，要认真贯彻落实并对照各自的职能和履行程序，严格遵照执行。

2、矿相关科室、队组，因工作面搬迁、设备增减、人员调动、责任人需变更等客观因素，科、队负责人必须在24小时内填写?三项三预‘点、线、面’责任变更通知单?汇报矿?三项三预?管

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理办公室，以便及时重新划分?点、线、面?的责任，避免出现漏洞。

3、各?点、线、面?责任人因外差、请假时，必须严格执行书面责任委托程序，外差、请假20天以上者，月度责任考核对受委托人执行。

4、凡属新安装工作面或新项目在投产、投用前，要对照本?办法?相关要求落实好包?点?责任人，并作为开工验收的一项必备条件。

5、矿?三项三预?管理办公室要每月对?点、线、面?各级责任人履职情况、变更情况、考核兑现情况进行张贴通报一次，否则在月度经济目标责任制考核中扣除安全副总监、安全总监各10分，全月执行较好分别加10分（不受标准分限制），此项考核由矿企管科负责考核兑现。

六、本办法由管理办公室负责解释，企管科负责监督，各相关科队、所涉人员严格遵照执行。

七、本办法自发文之日起严格执行。

附：1、三项三预?点?责任区域范围与标准要求对应一览表 2、三项三预?线?责任范围与标准要求对应一览表 3、三项三预?面?责任范围与标准要求对应一览表 4、?点、线、面?责任范围与标准要求考核对应一览表 5、?点、线、面?责任人考核表

6、?三项三预?查处问题专项落实报告单 7、?三项三预?罚款通知单

8、三项三预?点、线、面?责任变更通知单

二〇一〇年十月五日

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