2010年下半年系统集成项目经理考试大纲及考点总结

2010年下半年系统集成项目管理工程师及考点总结

系统集成项目管理工程师考试大纲

一、考试说明

1.考试目标

通过本考试的合格人员能够掌握系统集成项目管理的知识体系；具备管理系统集成项目的能力；能根据需求组织制定可行的项目管理计划；能够阻止项目实施，对项目进行监控并能根据实际情况及时做出调整，系统地监督项目实施过程的绩效，保证项目在一定的约束条件下达到既定的项目目标；能分析和评估项目管理计划和成果；能对项目进行风险管理，制定并适时执行风险应对措施；能协调系统集成项目所涉及的相关单位和人员；具有工程师的实际工作能力和业务水平。

2.考试要求

（1）掌握计算机软件、网络和信息系统集成只是；

（2）掌握系统集成项目管理知识、方法和工具；

（3）熟悉信息化知识；

（4）熟悉系统集成有关的法律法规、标准、规范；

（5）熟悉系统集成项目管理工程师职业道德要求；

（6）了解信息安全知识与安全管理体系；

（7）了解信息系统工程监理知识；

（8）了解信息系统服务的管理、软件过程改进等相关体系；

（9）熟练阅读和正确理解相关领域的英文资料。

3.考试科目设置

（1）系统集成项目管理基础知识，考试时间为150分钟，笔试，选择题；

（2）系统集成项目管理应用技术（案例分析），考试时间为150分钟，笔试，问答题。

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二、考试范围

考试科目1：系统集成项目管理基础知识

1.信息化知识

1.1信息化概念

信息与信息化

本体论信息概念：事物的运动状态和状态变化方式的自我表述。

认识论信息概念：主体对于该事物的运动状态以及状态变化方式的具体描述，包括对于他的“状态和方式”的形式、含义和价值的描述。

信息化：信息化是人类社会发展的一个高级进程，其核心是要通过全体社会成员的共同努力，在经济和社会各个领域充分应用基于现代化信息技术的先进社会生产工具，创建信息时代社会生产力，推动生产关系和上层建筑的改革，使国家的综合实力、社会的文明素质和人民的生活质量全面达到现代化水平。

国家信息化体系要素

国家信息化体系包括信息技术应用、信息资源、信息网络、信息技术和产业、信息化人才、信息化法规政策和标准规范6个要素。

国家信息化发展战略

推进国民经济信息化；推行电子政务；建设先进网络文化；推进社会信息化；完善综合信息基础设施；加强信息资源的开发利用；提高信息产业竞争力；建设国家信息安全保障体系；提高国民信息技术应用能力，造就信息化人才队伍。

1.2电子政务

电子政务的概念和内容

电子政务：指政府机构在其管理和服务职能中运用现代信息技术，实现政府组织结构和工作流程的重组优化，超越时间、空间和部门分隔的制约，建设一个精简、高效、廉洁、公平的政府运作模式。

电子政务的内容：政府部门内部的办公自动化、管理信息化、决策科学化；政府部门与社会各界利用网络信息平台充分进行信息共享与服务、加强群众监督、提高办事效率及促进政务公开等；包括政府间的电子政务、政府对企业的电子政务、政府对公民的电子政务。 电子政务建设的知道思想和原则

指导思想：以邓小平理论和三个代表重要思想为指导，适应改革开发和现代化建设对政务工作的要求，转变政府职能，提高工作效率和监管的有效性，过呢个好的服务人民群众；以需求为导向，以应用促发展，通过积极推广和应用信息技术，增强政府工作的科学性、协调性、民主性，全面提高依法行政能力，加快建设廉洁、勤政、务实、高效的政府，促进国民经济持续快速发展和社会全面进步。

指导原则：统一规划，加强领导；需求主导，突出重点；整合资源、拉动产业；统一标准，保障安全。

电子政务建设的目标和主要任务

目标：功能完善、安全可靠的政务信息网络平台发挥支持作用；重点业务系统建设取得显

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著成效；基础性、战略性政务信息库建设取得重大进展，信息资源共享程度明显提高；初步形成电子政务网络与信息安全保障体系，建立规范的培训制度，与电子政务相关的法规和标准逐步完善。

主要任务：扎实推进电子政务。具体分为8个方面：建设和整合统一的电子政务网络；建设和完善重点业务系统；规划和开发重要政务信息资源；积极推进公共服务；基本建立电子政务网络与信息安全保障体系；完善电子政务标准化体系；加强公务员信息化培训和考核；加快推进电子政务法制建设。

1.3企业信息化与电子商务

企业信息化

企业信息化：就是利用现代信息技术来实现企业经营战略、行为规范和业务流程。

在企业作业、管理、决策的各个层面，科学计划、过程控制、事物处理、经营管理的各个领域，引进和使用现代化信息技术，全面改革管理体制和机制，从而大幅度提高企业工作效率、市场竞争能力和经济效益。

企业资源规划（ERP）

ERP：Enterprise Resource planning。

ERP系统综合运用数据库、面向对象、图形用户界面和网络通信等计算机技术，实现系统化的企业管理。

特点：统一的集成系统；面向业务流程的系统；是模块化可配臵的；是开放的系统。 功能：财会管理；生产控制管理；物流管理；人力资源管理等。

客户关系管理（CRM）

CRM: Customer Relationship Management.

CRM系统是基于方法学、软件和网络的以有组织的方式帮助企业管理客户关系的信息系统。

（CRM三角模型）

（CRM体系结构和功能）

供应链管理（SCM）

SCM：Supply Chain Management

（供应链的概念和结构）

供应链管理：是一种集成的管理思想和方法，是在满足服务水平要求的同时，为了使系统成本达到最低而采用的将供应商、制造商、仓库和商店有效的结合成一体来生产商品，有效的控制和管理各种信息流、资金流和物流，并把正确数量的商品在正确的时间配送到正确的地点的一套管理方法。

（供应链分类）

（供应链的设计）

（敏捷供应链）

企业应用集成

EAI: Enterprise Application Integration

是完成在组织内、外的各种异构系统，应用和数据源之间共享和交换信息和协作的途径，方法学，标准和技术。企业应用集成所连接的应用包括各种电子商务系统，企业资源规划系统，客户关系管理系统，供应链管理系统，办公自动化系统，数据库系统，数据仓库等。 企业应用集成主要分为用户界面集成，流程集成，应用集成，数据集成几个层面。

电子商务

电子商务类型：B2B,B2C,C2C,C2B

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电子商务发展的支撑保障体系：法律法规；标准规范；安全认证；信用体系；在线支付；现代物流；技术装备；服务体系；运行监控体系。

1.4商业智能（BI）

商业智能的实现涉及到软件、硬件、咨询服务及应用，是对商业信息的搜集、管理和分析过程，目的是使企业的各级决策者获得知识或者洞察力，促使他们做出对企业更有利的决策。

商业智能一般由数据仓库、联机分析处理、数据挖掘、数据备份和恢复等部分组成。 数据挖掘（Data Mining）：指源数据经过清洗和转换等成为适合于挖掘的数据集。是从特定形式的数据集中提炼知识的过程。

（联机分析处理（OLAP））

实施商业智能的步骤：需求分析；数据仓库建模；数据抽取；建立商业智能分析报表；用户培训和数据模拟测试；系统改进和完善。

2.信息系统服务管理

2.1信息系统服务业

信息系统服务的内容

信息系统服务管理的主要内容有：计算机信息系统集成单位资质管理；信息系统系那个木经理资格管理；信息系统工程监理单位资质管理；信息系统工程监理人员资格管理； 信息系统集成（概念、类型和发展）

概念：是指将计算机软件、硬件、网络通信等技术和产品集成成为能够满足用户特定需求的信息系统，包括总体策划、设计、开发、实施、服务及保障。

类型：设备系统集成、应用系统集成。

设备系统集成包括智能建筑系统集成、计算机网络系统集成、安防系统集成；

信息系统工程监理（必要性、概念、内容和发展）

必要性：帮助业主单位更合理的保证工程的质量、进度、投资，并合理、客观的处理好它们之间的关系；监理可以合理的协调业主单位和建设单位之间的关系；有助于第三方的专业化服务功能。

（信息系统工程包括信息网络系统、信息资源系统、信息应用系统）

信息系统工程监理：指在政府工商管理部门注册的且具有信息系统工程监理资质的单位，受建设单位的委托，依据国家有关法律法规，技术标准和信息系统工程监理合同，对信息系统工程项目实施的监督管理。

信息系统工程监理单位分为甲乙丙三级。

监理内容：四控、三管、一协调。

四控：质量控制、进度控制、投资控制、变更控制。

三管：合同管理、信息管理、安全管理。

一协调：协调有关单位及人员之间的工作关系。

2.2信息系统服务管理体系

2.3信息系统集成资质管理

信息系统集成资质管理的必要性和意义

有利于用户选择项目承建单位；有利于系统集成企业展示自身实力、参与市场竞争，加强

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自身建设；有利于规范信息系统集成市场；有利于保证信息系统工程质量。

信息系统集成资质管理办法（原则、管理办法和工作流程）

原则：认证和审批分离，先由认证机构认证，再由信息产业主管部门审批。

管理办法：

工作流程：

信息系统集成资质等级条件

综合条件：注册资金；经济状况；企业信誉；

业绩；

管理能力；

技术实力；

人才实力；

信息系统项目管理专业技术人员资质管理

2.4信息系统工程监理资质管理

信息系统工程监理资质管理的必要性、意义和主要内容

信息系统工程监理资质管理办法 信息系统工程监理资质等级条件 信息系统工程监理人员资质管理

3.信息系统集成专业技术知识

3.1信息系统建设

信息系统的生命周期、各阶段目标及主要工作内容

生命周期：立项、开发、运维、消亡。

立项：概念形成、需求分析；

开发：总体规划、系统分析、系统设计、系统实施、系统验收；

信息系统开发方法

结构化方法；原型法；面向对象方法；

3.2信息系统设计

方案设计

系统架构

设备、DBMS和技术选型

3.3软件工程

软件需求分析与定义 软件设计、测试与维护 软件质量保证及质量评价 软件配置管理 软件过程管理 软件开发工具 软件复用

3.4面向对象系统分析与设计

面向对象的基本概念

统一建模语言UML与可视化建模

面向对象系统分析

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面向对象系统设计

3.5软件系统结构（软件架构）

软件体系结构定义

典型体系结构

管道/过滤器模式；面向对象模式；事件驱动模式；分层模式；知识库模式；C/S模式；

软件体系结构设计方法 架构设计的目标：最大化复用；复杂问题简单化；灵活的扩展性； 软件体系结构分析与评估 关系数据库与对象数据库选择；用户界面；灵活性与性能考虑；技术的选择；专家判断； 软件中间件

数据库访问中间件（ODBC；JDBC）；远程过程调用（RPC）；面向消息的中间件；分布式对象中间件（CORBA；EJB；DCOM）；事务中间件；

3.6典型应用集成技术

数据库与数据仓库技术

Web Service技术 J2EE结构 .NET结构 软件引擎技术（流程引擎、Ajax引擎） 构件及其在系统集成项目中的重要性

常用构件标准（COM/DCOM/COM+、CORBA和EJB）

3.7计算机网络知识

网络技术标准与协议 Internet技术及应用 网络分类 网络管理 网络服务器 网络交换技术、网络存储技术

交换技术：电路交换；分组交换；报文交换；ATM；IP电话；软交换；

存储技术：直接连接存储（DAS）；网络连接存储（NAS）；存储区域网络（SAN）

无线网络技术、光网络技术、网络接入技术 综合布线、机房工程 网络规划、设计与实施

网络规划原则：实用性；开放性；先进性；

设计及实施原则：可靠性；安全性；高效性；可扩展性；

4.项目管理一般知识

4.1项目管理的理论基础与体系

项目与项目管理的概念

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项目：是为达到特定的目的、使用一定资源、在确定的时间内、为特定发起人而提供独特的产品、服务或成果而进行的一次性努力。

项目管理：是在项目活动中综合运用知识、技能、工具和技术在一定的时间、成本、质量等要求下来实现项目的成果性目标。

系统集成项目的特点

以满足客户和用户的需求为根本出发点；加强需求变更管理以控制风险；系统集成不是选择最好产品的简单行为，而是选择最适合用户的需求和投资规模的产品和技术；高技术与高技术的集成；是一项综合性的系统工程；项目团队年轻、流动率高；强调沟通的重要性。 项目干系人

项目干系人指那些积极参与项目或是其利益会受到项目执行的影响或项目结果影响的个人和组织，他们也可能对项目及结果施加影响。

项目干系人包括：客户和用户；项目经理；执行组织；项目团队成员；项目发起人；职能经理；影响者；项目管理办公室；

项目管理知识体系的构成 （5个过程组，9大知识域） 项目管理专业领域关注点

项目管理知识体系；

项目应用领域的知识、标准和规定；

项目环境知识；

通用的管理知识和技能；

软技能或人际关系技能；

经验、知识、工具和技术。

4.2项目的组织

组织的体系、文化与风格

（略）

组织结构

职能型组织、项目型组织、矩阵型组织、复合型组织。

4.3项目的生命周期

项目生命周期的特征

在初始阶段，费用和人员水平较低，在中间达到最高，当项目接近结束时则快速下降； 在项目初始阶段不确定性最高，因此不能达成项目目标的风险是最高的；

在项目初始阶段，项目干系人影响项目的最终产品特征和项目最终费用的能力最高； （项目干系人和成本的变化曲线）

项目阶段的特征

项目阶段以一个或多个可交付物的完成和正式批准为标志；可交付物是一种可度量、可验证的工作产物。

正式阶段的完成并不意味着对后续阶段的批准。

项目生命周期与产品生命周期的关系

4.4典型的信息系统项目的生命周期模型

瀑布模型

从上一项开发活动接受该项获得的工作对象作为输入；

利用这一输入，实施该活动应完成的工作内容；

给出该项活动的工作成果，作为输出传给下一项开发活动；

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对该项活动的实施成果进行评审。

V模型

原型化模型 螺旋模型

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送代模型

4.5单个项目的管理过程

项目过程

一个过程指为了得到预先指定的结果而要执行的一系列相关的行动和活动。

至少需要4个过程：技术类过程；管理类过程；支持类过程；改进类过程；

（PDCA循环）

项目管理过程组 5个项目过程组：启动；计划；执行；监督与控制；收尾； 过程的交互

PDCA循环

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5.立项管理

5.1立项管理内容

内容包括：需求分析；项目建议书；项目可行性研究报告；

5.1.1需求分析

需求分析的概念

需求分析指对要解决的问题进行详细的分析，弄清楚项目发起人及项目其他干系人的要求、待开发的信息系统要解决客户和用户的业务问题以及问题的来龙去脉。

需求分析就是确定待开发的信息系统应该做什么。

需求分析的方法

5.1.2项目建议书

项目建议书的内容

项目建议书即立项申请；内容包括：项目的必要性；项目的市场预测；产品方案或服务的市场预测；项目建设必需的条件。

项目建议书的编制方法

5.1.3项目可行性研究报告

项目可行性研究报告的内容

项目可行性研究具有预见性、公正性、可靠性、科学性的特点；

内容包括：投资必要性；技术的可行性；财务可行性；组织可行性；经济可行性；社会可行性；风险及对策。

项目可行性研究报告的编制方法

5.1.4招投标

招投标的主要过程

招标：编制招标文件；制定评分标准；公开招标；

投标：编制标书；递交标书；标书签收；

招投标的关键产物

招标文件；投标文件；

5.2建设方的立项管理

5.2.1立项申请书（项目建议书）的编写、提交和获得批准

技术类项目立项申请书包括如下内容：项目名称；建设必要性和依据；项目目的、作用、意义；项目的国内外技术发展概况、水平和发展趋势；研究开发领域、主要关键技术；现有工作基础和设备条件；项目负责人、主要技术人员；项目起止时间、最终达到目标；前景及预期考核的技术经济指标；项目经费预算、用途和用款计划；其他。

申批：按现行的管理体制、隶属关系，分级审批；

5.2.2项目的可行性研究

初步可行性研究、详细可行性研究的方法

初步可行性研究内容：市场和生产能力；物料投入分析；项目设计（包括总体规划等）；项目进度安排；投资与成本估算等；

详细可行性研究方法：经济评价法；市场预测法；投资估算法；增量净效益法等。 项目论证评估的过程和方法

项目论证包括：项目运行环境评价、项目技术评价、项目财务评价、项目国民经济评价、

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项目环境评价、项目社会影响评价、项目不确定性和风险评价、项目综合评价等；

项目评估包括：建设必要性、现实性、可行性和市场预测；建设条件的评估；技术方案的评估；机构设臵和管理机制的评估；社会经济效果的评估；社会效益的评估；综合评估。 项目评估程序：成立评估小组，进行分工，制定评估工作计划；开展调查研究，搜集数据资料，并对可行性研究报告和相关资料进行审查和分析；分析与评估；编写评估报告。 项目评估方法：项目（局部）评估法；企业（全局）评估法；总量评估法；增量评估法；费用效益分析法；成本效用分析法；多目标系统分析法。

项目可行性研究报告的编写、提交和获得批准

5.2.3项目招标

招标文件的内容和编制方法

内容：招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求和条件，以及拟签订合同的主要条款。

招标评分标准的制定

评分标准制定原则：以客观事实为依据；严格控制自由裁量权；得分应能明显分出高低；执行国家规定，体现国家政策；评分标准应便于评审；细则横向比较。

评标的过程

选定项目承建方的过程和方法

5.3承建方的立项管理

5.3.1项目识别

从政策导向中寻找项目机会；从市场需求中寻找项目机会；从技术发展中寻找项目机会；

5.3.2项目论证

承建方技术能力可行性分析的方法

从项目实施的技术角度，合理设计技术方案，并进行比较、选择和评价。

承建方人力及其他资源配置能力可行性的人系方法 项目财务可行性分析的过程和方法 主要对投资及产生的经济效益分析； 项目风险分析的方法

分析项目的市场风险、技术风险、财务风险、组织风险、法律风险、经济及社会风险 对可能的其他投标者的相关情况分析

5.3.3投标

组建投标小组 投标文件的内容和编制方法

投标文件包括：投标书、投标报价一览表、分项一览表；投标资格证明文件；公司与制造商代理协议和授权书；公司有关技术资料及客户反馈意见；

投标活动的过程 投标关注要点

5.4签订合同

5.4.1投标方与候选供应方谈判的要点

技术谈判与商务谈判；

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5.4.2建设方与承建方鉴定合同的过程和要点

合同条款一般包括：当事人的名称和地址；标的；数量；质量；价款和报酬；履行期限、地点和方式；违约责任和解决争议的方法等；

6.项目整体管理

6.1项目整理管理的含义、作用和过程

项目整体管理：是一项综合性全局性的管理工作；项目整体管理知识域包括标识、定义、结合、统一和协调项目管理过程组中不同过程和活动所需要的过程和活动。

主要过程：制定项目章程；制定项目范围说明书；制定项目管理计划；指导和管理项目执行；监督和控制项目工作；整体变更控制；项目收尾管理。

6.2项目启动

项目启动：就是以书面的、正式的形式肯定项目的成立与存在，并以书面正式形式为项目经理授权；

6.2.1项目启动所包括的内容

6.2.2制定项目章程

项目章程的作用和内容

项目章程由项目组织以外的项目发起人发布或投资人发布；项目章程将使项目与执行组织的日常运营联系起来。

项目章程的内容：基于项目干系人的需求和期望提出的要求；项目必须满足的业务要求或者产品需求；项目的目的或者项目立项的理由；委派的项目经理及项目经理的权限级别；概要的里程碑进度计划；项目干系人的影响；职能组织及其参与；组织的、环境的和外部的假设；组织的、环境的和外部的约束；论证项目的业务方案、包括投资回报率；概要预算。

项目章程制定的依据

合同；项目工作说明书（业务要求、产品范围描述、战略计划）；环境和组织因素（实施单位的企业文化和组织结构；国标或行业标准；现有的设施和固定资产；实施单位现有的人力资源；市场状况；项目干系人的风险承受能力；行业数据库；项目管理信息系统）；组织过程资产（组织中指导工作的过程和程序；组织的全部知识）；

项目章程制定所采用的技术和工具 项目管理方法；项目管理信息系统；专家判断； 项目章程制定的成果

项目章程；

是正式批准一个项目的文档，或是批准现行项目是否进入下一个阶段的文档。

6.2.3选择项目经理

6.3编制初步范围说明书

项目范围说明书（初步）的内容：项目和范围的目标；产品或服务的需求和特性；项目的需求和可交付物；产品验收的标准；项目的边界；项目约束条件；项目假设；最初的项目组织；最初定义的风险；进度里程碑；对项目工作的初步分解；初步的量级成本估算；项目配臵管理的需求；审批要求；

工具和方法：项目管理方法论；项目管理信息系统；专家判断。

输入：项目章程；工作说明书；环境和组织因素；组织过程资产；

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输出：初步的项目范围说明书。

6.4项目计划管理

6.4.1项目计划的含义和作用

项目管理计划过程定义、准备、集成和协调所有分计划，以形成项目管理计划。

项目管理计划明确了如何执行、监督、控制以及如何收尾项目。

6.4.2项目计划的内容

项目计划的主体内容

项目背景；项目经理；项目实施小组人员；项目总体技术解决方案；对用于完成这些过程的工具和技术的描述；选择项目的生命周期和相关的项目阶段；项目最终目标和阶段性目标；进度计划；项目预算；变更流程和变更控制委员会；沟通管理计划；对内容、范围和时间的关键管理评审；

项目计划的辅助内容

范围管理计划；质量管理计划；过程改进计划；人力资源计划；沟通管理计划；风险管理计划；采购管理计划；

6.4.3项目计划编制

项目计划编制过程所遵循的基本原则

目标的统一管理；方案的统一管理；过程的统一管理；技术工作与管理工作的统一协调；计划的统一管理；人员资源的统一管理；各干系人的参与；逐步精确。

项目计划编制过程

渐进明细、逐步细化的过程；

明确目标；成立初步的项目团队；工作准备与信息收集；依据标准、模板编写初步的概要的项目计划；编写范围管理、质量管理、进度、预算等分计划；把分计划纳入项目计划，对项目计划进行综合平衡、优化；项目经理负责组织编写项目计划；评审与批准项目计划；获得批准后的项目计划就成为了项目的基准计划。

项目计划编制过程所采用的技术和工具 项目管理方法论；项目管理信息系统；专家判断。 项目计划编制过程的输入、输出

输入：项目章程；项目范围说明书（初步）；来自各计划过程的输出；预测；环境和组织因素；组织过程资产；工作绩效信息；

输出：项目管理计划；配臵管理系统；

6.4.4项目计划实施

实施项目计划所要求的必备素质

实施项目计划过程：执行中项目管理计划中定义的工作以实现项目的要求的过程。这个过程要求项目经理和项目团队采取行动执行项目管理计划以实现项目的目标；这些行动包括：按列入计划的方法和标准执行项目活动完成项目要求；完成项目的交付物；配备、培训并管理分配到项目的团队成员；建立和管理项目团队内外部沟通渠道；产生项目实际数据以方便预测；将批准的变更落实到项目的范围、计划和环境；管理风险并实施风险应对活动；管理分包商和供应商；收集和记录经验教训，以及执行批准的过程改进活动。

项目计划实施所采用的主要技术和工具 项目管理方法论；项目管理信息系统； 可交付物的定义和可能的表现形式

可交付物指着项目管理计划文件中确定的、项目已经完成的、独特的、可验证的产品、成果或提供服务。可能的表现形式有实体化和非实体化形式。

项目计划实施过程的输入、输出

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输入：项目管理计划；已批准的纠正措施；已批准的预防措施；已批准的变更申请；已批准的缺陷修复；

输出：可交付成果；请求的变更；已实施的变更；已实施的纠正措施；已实施的预防行动；已实施的缺陷修复；工作绩效数据；

6.4.5项目计划实施的监控

项目计划实施监控的含义 全面地追踪、评审和调节项目的进展，以满足在项目管理计划中确定的绩效目标的过程。 项目计划实施监控的主要内容

依项目管理计划为基准，比较实际的项目绩效；评估绩效，以确定是否需要改正或者预防性的行动，必要时推荐这些行动；单项的改正或预防性的行动在执行之前应评估对其他方面的影响；分析、追踪和监控项目风险，确保风险被识别，风险状态被报告，适当的风险应对计划被执行；维持一个项目产品和他们相关的文档的一个准确和及时的信息库，保持到项目完成；提供信息，以支持状态报告和绩效报告；提供预测以更新当前的成本和当前的进度信息；当变更发生时监控已批准的变更的执行情况。

项目计划实施监控所采取的技术和工具

项目管理方法论；项目管理信息系统；挣值管理；专家判断；

项目计划实施监控的输入、输出

输入：项目管理计划；工作绩效信息；绩效报告；环境和组织因素；组织过程资产； 输出：请求的变更（建议的纠正措施；建议的预防措施；建议的缺陷修复）；项目报告；

6.5项目整体变更管理

6.5.1项目更变基本概念

项目变更的含义

项目变更指对项目计划的改变；

变更管理活动包括：识别可能发生的变更；管理每个已识别的变更；维持所有基线的完整性；根据已批准的变更，更新范围、成本、预算、进度和质量要求，协调整体项目内的变更；基于质量报告，控制项目质量使其符合标准；维护一个及时、精确的关于项目产品及相关文档的信息库，直至项目结束；

项目变更的分类

项目变更产生的原因

6.5.2变更管理的基本原则

6.5.3变更管理的组织机构

项目管理委员会（变更控制委员会）

变更控制委员会的角色和责任制配臵管理和变更控制过程之内被清楚的定义，并被所有项目干系人认可；负责批准或拒绝每一个变更申请。

项目三方各有专人负责变更管理

6.5.4变更管理的工作程序

提出与接受变更申请

对变更的初审 变更方案论证 项目管理委员会（变更控制委员会）审查 发出变更通知并开始实施 变更实施的监控

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变更效果的评估

判断发生变更后的项目是否已经纳入正常轨道

6.5.5变更管理工作内容

严格控制项目变更审核的提交

对进度、成本、质量和合同变更的控制与协调

（P224图6-1）

6.5.6变更管理所采用的技术和工具

项目管理方法论；项目管理信息系统；专家判断；

6.5.7变更管理的输入和输出

输入：项目管理计划；申请的变更；工作绩效信息；可交付物；

输出：变更申请被批准或被拒绝；项目管理计划（已批准更新）；已批准的纠正措施；已批准的预防措施；已批准的缺陷修复；可交付物；

6.5.8变更管理与配置管理之间的关系

6.6项目收尾管理

项目收尾过程是结束项目某一阶段中的所有活动，正式收尾该项目阶段的过程。

6.6.1项目收尾的内容

项目验收 项目总结 项目审计

项目管理方法论；项目管理信息系统；专家判断； 6.6.2项目收尾所采用的技术和工具

6.6.3项目收尾的输入、输出

输入：项目管理计划；合同文件；组织过程资产；

输出：最终产品、服务或成果的移交；管理收尾办法和合同办法；已更新的组织过程资产（正式的验收文档；项目文档；项目收尾文档；历史信息）；

6.6.4对信息系统后续工作的支持

6.6.5项目组人员转移

7.项目范围管理

7.1项目范围和项目范围管理

7.1.1项目范围的定义

项目范围：为完成具有规定特征和功能的产品、服务或结果，而必须完成的项目工作。

7.1.2项目范围管理的作用

确定在项目内包括什么工作和不包括什么工作；由此界定的项目范围在项目的全生命周期内可能因某种原因而变化，项目范围管理也对这种变化进行管理。

7.1.3项目范围管理的主要过程

编制项目范围管理计划；范围定义；创建工作分解结构；范围确认；范围控制；

7.2范围计划编制和范围说明书

范围管理计划是一个计划工具，用于描述该团队如何定义项目范围、如何制定详细的范围说明书、如何定义和编制工作分解结构，以及如何验证和控制范围。

7.2.1范围计划过程所用的技术和工具

专家判断；模板、表格、标准；

7.2.2范围计划过程的输入、输出

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输入：项目章程；项目范围说明书（初步）；组织过程资产；环境和组织因素；项目管理计划；

输出：项目范围管理计划（详细的范围说明书；WBS；正式确认和认可已经完成可交付物方法的详细说明；有关控制需求变更如何落实到详细的项目范围说明书的方法）；

7.3范围定义和工作分解结构

7.3.1范围定义

范围定义过程是详细描述项目和产品的过程，并把结果写进详细的项目范围说明书中。

项目范围定义的工具和技术 产品分析；识别出多个可选方案；专家判断； 项目范围定义的输入、输出

输入：项目章程；项目范围说明书（初步）；项目范围管理计划；组织过程资产；批准的变更申请；

输出：项目范围说明书（详细）；更新的项目文档（项目管理计划、分计划、项目干系人需求文档及需求跟踪）；

7.3.2范围说明书

（范围说明书包括：项目目标；产品范围描述；项目的可交付物；项目边界；产品验收标准；项目的约束条件；项目的假定等）

项目论证 系统描述 项目可交付物的描述 项目成功要素的描述

7.3.3工作分解结构

WBS的作用和意义

WBS是管理项目范围的基础，详细描述了项目所要完成的工作；有助于项目干系人检查项目的最终产品；是定义工作范围、定义项目组织、设定项目产品的质量和规格、估算和控制费用、估算时间周期和安排进度的基础；

WBS包含的内容

①编号；②名称；③工作说明；④相关活动列表；⑤里程碑列表；⑥承办组织；⑦开始和结束日期；⑧资源需求、成本估算、负载量；⑨规格；⑩合同信息；质量要求和有关工作质量的技术参考资料。

7.3.4创建WBS所采用的方法

使用指导方针

类比法 自顶向下法、自底向上法

输入：详细的项目范围说明书；项目管理计划；组织过程资产（关于WBS的政策、程序和模板；来自以前项目的项目文件；以前的项目经验教训）；

输出：WBS和WBS字典；范围基准；更新的项目管理计划（可能被更新的有：项目干系热的需求文档；项目管理计划） 7.3.5WBS创建工作的输入、输出

7.4项目范围确认

项目范围确认是客户等项目干系人正式验收并接受已完成的项目可交付物的过程。

7.4.1项目范围确认的工作要点

制定并执行确认程序

项目干系人对项目范围的正式承认

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让系统的使用者有效参与

项目各阶段的确认与项目最终验收的确认

7.4.2项目范围确认所采用的方法

检查包括诸如测量、测试和验证以确定工作和可交付物是否满足要求和产品的验收标准；向客户方明确说明项目成果文件，如项目管理文件、需求说明书、技术文件等。

7.4.3项目范围确认的输入、输出

输入：项目管理计划（包括如下范围基准：项目范围说明书；WBS；WBS字典）；可交付物；

输出：可接受的项目可交付物和工作；变更申请；更新的WBS和WBS字典；

7.5项目范围控制

项目范围控制是监控项目状态如项目的工作范围状态和产品范围状态的过程；也是控制变更的过程。

7.5.1项目范围控制涉及的主要内容

7.5.2项目范围控制与项目整体变更管理的联系

7.5.3项目范围控制与用户需求变更的联系

7.5.4项目范围控制涉及所用的技术和工具

偏差分析；重新制定计划；变更控制系统；变更控制委员会；配臵管理系统；

7.5.5项目范围控制的输入、输出

输入：项目管理计划（范围基准；变更管理计划；配臵管理计划；）；工作绩效数据；绩效报告；已批准的变更请求；

输出：变更请求；工作绩效；组织过程资产更新（偏差的原因；选择的纠正行动和理由；其他从项目范围变更控制过程吸收的经验教训）；更新的项目管理计划（范围基准更新；其他基准更新；）；

8.项目进度管理

8.1项目进度管理相关概念

8.1.1项目进度管理的含义和作用

项目进度管理就是保证项目的所有工作都在一个指定的时间内完成。

8.1.2项目进度管理的主要活动和过程

主要过程：活动定义；活动排序；活动资源估算；活动历时估算；制定进度表；进度控制；

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8.2活动定义

活动是实施项目时安排工作的最基本的工作单元。

活动定义过程是把完成项目工作的所有活动都找出来，除识别出项目的所有活动外，还要对这些活动进一步定义如名称、前驱活动、后继活动、资源要求等，最后把所有活动归档到活动清单中。

活动定义与工作分解结构的关系

工作分解结构处于计划过程的中心，是制定进度计划、资源需求、成本预算、风险管理计划和采购计划等的重要基础，同时也是控制项目变更的重要基础；

活动定义处于工作分解结构的最下层，叫工作组合的可交付成果。项目工作组合被有计划的分解成更小的部分，叫做计划活动。

里程碑

检查点：指在规定时间间隔内对项目进行检查，比较实际与计划之间的差异，并根据差异进行调整。

里程碑：指完成项目阶段性工作的标志；

基线：指一个（或一组）配臵项中项目生命周期的不同时间点上通过正式评审而进入正式受控的一种状态。

重要的检查点是里程碑；重要的需要客户确认的里程碑就是基线。

活动定义所采用的技术和工具 工作分解技术；模板；滚动式规划；专家判断；规划组成部分； 活动定义的输入、输出

输入：事业环境因素；组织过程资产；项目范围说明书；工作分解结构；项目管理计划（进度制定计划）；

输出：活动清单；活动属性；里程碑清单；请求的变更；

8.3活动排序

活动排序指识别与记载计划活动之间的逻辑关系。

8.3.1活动排序采用的技术和工具

前导图法（PDM Precedence Diagramming Method）用于关键路径法（Critical Path Method）（单代号网络图）；箭线图法（Arrow Diagramming Method）（双代号网络图）；计划网络模板；确定依赖关系（强制性依赖关系，可斟酌处理的依赖关系，外部依赖关系）；利用时间提前量与滞后量。

8.3.2活动排序的输入、输出

输入：项目范围说明书；活动清单；活动属性；里程碑清单；批准的变更请求；

输出：项目进度网络图；活动清单（更新）；活动属性（更新）；请求的变更；

8.4活动资源估算

计划活动资源估算就是确定在实施项目活动时要使用何种资源（人员、设备、物资），每一种使用的数量，及何时用于项目计划活动。

8.4.1活动资源估算所遵循的基本原则

活动资源估算过程同费用估算过程紧密配合。

8.4.2活动资源估算所采用的主要方法和技术

专家判断；多方案分析；出版的估算数据；项目管理软件；自下而上的估算；

专家判断 按活动自底向上的估算

估算下层每个更具体的工作资源需要，接着将这些估算按照计划活动需要的每一种资源汇集出总量。

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8.4.3活动资源估算所采用的工具

8.4.4活动资源估算的输入、输出

输入：事业环境因素；组织过程资产；活动清单；活动属性；资源可利用情况；项目管理计划；

输出：活动资源要求；活动属性；资源分解结构；资源日历；请求的变更；

8.5活动历时估算

8.5.1活动历时估算内涵

活动历时估算是估算计划活动持续时间的过程；

要求估算为完成计划活动而必须付出的工作努力数量，估算为完成计划活动而必须投入的资源数量，并确定为完成该计划活动而需要的工作时间数。

8.5.2活动历时估算所采用的主要技术和工具

专家判断、类比估算、基于定量的历时、历时的三点估算。最大活动历时

类比估算：以从前类似计划活动的实际持续时间为根据，估算将来的计划活动持续时间。 参数估算：用欲完成工作的数量乘以生产率可作为估算活动持续时间的量化依据。

三点估算：最有可能的历时估算（Tm），最乐观 的历时估算（To），最悲观的历时估算（Tp）；活动历时均值=(To+4Tm+Tp)/6，三点估算法来自于计划评审技术（PERT）。

8.5.3活动历时估算的输入、输出

输入：事业环境因素；组织过程资产；项目范围说明书；活动清单；活动属性；活动资源要求；资源日历；项目管理计划（风险登记册；活动费用估算）；

输出：活动历时估算；活动属性（更新）；

8.6制定进度计划

8.6.1进度计划编制工作所包括的主要内容

制定进度表是一个反复多次的过程，这一过程确定项目活动计划的开始与完成日期，可能要求对历时估算与资源估算进行审查修改；

8.6.2进度计划编制的主要约束条件

制定进度表过程随着工作的绩效、项目管理计划的改变，以及预期的风险果然发生或消失，或识别出新风险而贯穿项目的始终。

8.6.3计划编制所采用的主要技术和工具

关键路法（CPM）、计划评审技术（PERT）、历时压缩技术

8.6.4进度编制计划的输入、输出

输入：组织过程资产；项目范围说明书；活动清单；活动清单属性；项目进度网络图；活动资源要求；资源日历；活动历时估算；项目管理计划；

输出：项目进度表（表现形式：项目进度网络图；横道图（甘特图）；里程碑图；）；进度模型数据；进度基准；资源要求（更新）；活动属性（更新）；项目日历（更新）；请求的变更；项目管理计划（更新）；进度管理计划（更新）；

8.7项目进度控制

8.7.1项目进度控制概念、主要活动和步骤

项目进度控制是监控项目的状态以便采取相应措施以及管理进度变更的过程；

主要活动内容：确定项目进度的当前状态；对引起进度变更的因素施加影响，以保证这种变化朝着有利的方向发展；确定项目进度已经变更；当变更发生时，管理实际的变更；

8.7.2项目进度控制的技术和工具

进度报告；进度变更控制系统；绩效衡量；项目管理软件；偏差分析；进度比较横道图；资源平衡；假设条件分析；进度压缩；制定进度的工具；

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8.7.3项目进度控制的输入、输出

输入：进度管理计划；进度基准；绩效报告；批准的变更请求；

输出：进度模型数据（更新）；进度基准（更新）；绩效衡量；请求的变更；推荐的纠正措施；组织过程资产（更新）；活动清单（更新）；活动清单属性（更新）；项目管理计划（更新）。

9.项目成本管理

9.1项目成本管理概念及相关术语

9.1.1成本与成本管理要概念

项目成本概念及其构成

成本指项目活动或其组成部分的货币价值或价格，包括为实施、完成或创造该活动或其组成部分所需资源的货币价值。

具体的成本一般包括：直接工时；其他直接费用；间接工时；其他间接费用；采购价格等； 项目全过程所耗用的各种成本的总和为项目成本。

项目成本管理概念、作用和意义 项目成本管理：确保在批准的预算内完成项目； 项目成本失控原因 对项目认识不足；组织制度不完善；方法问题；技术的制约； 项目成本管理的过程

4个过程：制定成本管理计划；成本估算；成本预算；成本控制。

9.1.2相关术语

全生命周期成本

产品的全生命周期成本就是在产品或者系统的整个使用生命周期内，在获得阶段、运营与维护及生命周期结束时对产品的处臵所发生的全部成本。

可变成本、固定成本、直接成本、间接成本

可变成本：随着生产量、工作量或时间而变的成本；

固定成本：不随生产量、工作量或时间变化而变化的非重复成本；

直接成本：直接可归属于项目工作的成本；

间接成本：来自一般管理费用科目或几个项目共同担负的项目成本所分摊给本项目的费用； 管理储备

管理储备是一个单列的计划出来的成本，以备未来不可预见的事件发生时使用；管理储备的使用需要对项目基线进行变更。

成本基准

经批准的按时间安排的成本支出计划，并随时反应了经批准的项目成本变更，被用于度量和监督项目的实际执行成本。

9.1.3制定项目成本管理计划

制定项目成本管理计划是编制项目整体管理计划过程的一部分，其结果是是生成成本管理计划，成本管理计划列出了模板并制定了项目成本结构、估算、预算和控制的标准。

9.2项目成本估算

9.2.1项目成本估算的主要相关因素

9.2.2项目成本估算的主要步骤

识别并分析项目成本的构成科目

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估算每一成本科目的成本大小

分析成本估算结果，协调各种成本之间的比例关系

9.2.3项目成本估算所采用的技术和工具

类比估算法；确定资源费率；自底向上估算；参数估算；项目管理软件；供货商投标分析；准备金分析；质量成本；

类比估算法（自项向下估算法）、自底向上估算法

类比估算：利用过去类似项目的实际成本作为当前项目成本估算的基础；

自底向上估算：估算单个工作包或细节最详细的活动成本，然后汇总到更高层；

参数模型法

参数估算：运用历史数据和其他变量之间的统计关系，来计算活动资源成本的估算技术。

9.2.4项目成本估算的输入、输出

输入：事业环境因素；组织过程资产（成本估算指导方针；成本估算模板；历史信息；项目文档；项目团队知识；经验教训）；项目范围说明书；工作分解结构；WBC字典；项目管理计划（进度管理计划，人力资源计划；风险登记册）；

输出：活动成本估算；活动成本估算的支持性细节；请求的变更；成本管理计划（更新）；

9.3项目成本预算

9.3.1项目成本预算及作用

成本预算指将单个活动或工作包的估算成本汇总，以确立衡量项目绩效情况的总体成本基准。

成本预算是将已批准的项目总的估算成本进行分摊。

项目成本预算的特征：计划性；约束性；控制性；

编制项目成本预算的原则：以项目需求为基础；与项目目标联系，同时考虑项目质量目标和进度目标；预算要切实可行；应当留有弹性。

9.3.2制定项目成本预算的步骤

将项目总成本分摊到项目工作分解结构的各个工作包

将各个工作包成本再分配到该工作包所包含的各项活动上 确定各项成本预算支出的时间计划及项目成本预算计划

成本汇总；准备金分析；参数估算；资金限制平衡； 9.3.3项目成本预算的技术和工具

类比估算法（自项向下估算法）、自底向上估算法

参数模型法

9.3.4项目成本预算的输入、输出

输入：项目范围说明书；WBS；WBS字典；活动成本估算；项目进度计划；资源日历；合同；成本管理计划；

输出：成本基准；项目资金需求；成本管理计划（更新）；请求的变更。

9.4项目成本控制

9.4.1项目成本控制主要内容

对造成成本基准变更的因素施加影响；确保变更请求获得同意；当变更发生时，管理这些实际变更；保证潜在的成本超支不超过授权的项目阶段资金和总体资金；监督成本执行（绩效），找出与成本基准的偏差；准确记录所有与成本基准的偏差；防止错误的、不恰当的或未批准的变更被纳入成本或资源使用报告中；就审定的变更，通知项目干系人；采取措施，将预期的成本超支控制在可接受范围内。

9.4.2项目成本控制所用的技术的工具

成本变更控制系统；绩效衡量分析；预测技术；项目绩效审核；偏差管理；

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/ihge.html