2022年上半年天津期货从业基础知识：涨跌停板制度考试试卷

2016年上半年天津期货从业基础知识：涨跌停板制度考试

试卷

一、单项选择题（共23题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、期货与期货期权的不同在于（）。

A．期货合约的标的物是一般商品或金融工具，而期货期权合约的标的物是相关商品期货合约或金融期货合约

B．期货合约的买卖双方都被赋予了相应的权利和义务；而期货期权的买方有权在其认为合适的时候行使权利，但并不负有必须买入或卖出的义务

C．在期货交易中，买卖双方都要缴纳一定数量的保证金，而在期货期权交易中，期权买方无须缴纳保证金

D．期货买卖双方的潜在盈利和亏损都是无限的；而期货期权买方的亏损是有限的，而盈利可能是有限的，也可能是无限的

2、对期货投资基金监管所要达到的目标包括__。

A．提高期货投资基金效率

B．维护期货市场的正常秩序

C．保障投资者的权益

D．实现公平竞争

3、在我国，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括__。A．代理客户进行期货交易、结算和交割

B．协助办理开户手续

C．提供期货行情信息、交易设施

D．代期货公司、客户收付期货保证金

4、被称为“另类投资工具”的组合是__。

A．共同基金和对冲基金

B．期货投资基金和共同基金

C．期货投资基金和对冲基金

D．期货投资基金和社保基金

5、以下为实值期权的是____

A：执行价格为350，市场价格为300的卖出看涨期权

B：执行价格为300，市场价格为350的买入看涨期权

C：执行价格为300，市场价格为350的买入看跌期权

D：执行价格为350，市场价格为300的买入看涨期权

6、下列属于短期利率期货的有__。

A．短期国库券期货

B．欧洲美元定期存款单期货

C．商业票据期货

D．定期存单期货

7、下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是（）。

A．上海期货交易所

B．香港期货交易所

C．芝加哥期货交易所

D．澳洲雪梨期货交易所

8、以下关于利率期货的说法错误的是（）。

A．按所指向的基础资产的期限，利率期货可分为短期利率期货和长期利率期货B．短期利率期货就是短期国债期货和欧洲美元期货

C．长期利率期货包括中期国债期货和长期国债期货

D．利率期货的标的资产都是固定收益证券

9、我国（）期货合约的最小变动价位是1元/吨。

A．小麦

B．大豆

C．锌

D．天然橡胶

10、下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有__。

A．期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行

B．中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库

C．期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息

D．期货从业人员可以自愿参加后续职业培训

11、金融期货交易不需要指定交割仓库，但交易所会指定交割银行。负责金融期货交割的指定银行，必须具有（）。

A．良好的金融资信 

B．较强的进行大额资金结算的业务能力 

c．先进、高效的结算手段 

D．先进、高效的结算设备

12、下列属于期货公司面临的风险是。

A：交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严

B：期货公司从业人员操作失误给客户带来损失的风险

C：客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险

D：对期货市场监管不力，法制不健全

13、中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括__。

A．中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

B．首席风险官的培训情况和考试成绩

C．期货公司的中期报告和年度报告

D．中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

14、某投资者拥有敲定价格为840美分/蒲式耳的3月大豆看涨期权，最新的3月大豆成交价格为839.25美分/蒲式耳。那么，该投资者拥有的期权属于__。A．实值期权

B．深度实值期权

C．虚值期权

D．深度虚值期权

15、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处（）万元以下罚款。

A．1

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