2017年黑龙江期货从业基础知识资料：美国期货市场考试试卷

2017年黑龙江期货从业基础知识资料：美国期货市场考试

试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保，实行严格的结算交割制度，违约的风险很小，但也相应增加了成本，期货交易成本有__。 A．仓储费 B．佣金

C．交易手续费 D．保证金利息

2、在下列____中，投资者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平。 A：无效市场 B：弱式有效市场 C：半强式有效市场 D：强式有效市场

3、某投机者预测10月份大豆期货合约价格将上升，故买入10手（10吨/手）大豆期货合约，成交价格为2030元/吨。可此后价格不升反降，为了补救，该投机者在2015元/吨的价格再次买入5手合约，当市价反弹到（）时才可以避免损失。 A．2030元/吨  B．2020元/吨  C．2015元/吨  D．2025元/吨

4、期货交易内幕信息知情人员的下列__行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。

A．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货 B．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货 C．泄露内幕信息

D．将内幕信息出售给他人 5、也叫平衡交易量 A：DMI B：RSI C：OBV D：PSY

6、期权交易的用途是__。 A．减少交易费用 B．创造价值 C．套期保值 D．投资

7、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认

定合同无效的是（）。

A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C．单位或者个人不以真实身份从事期货交易的 D．违反法律、法规禁止性规定的

8、期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以__。 A．由客户单独提出解决方案 B．提请期货交易所调解处理

C．将客户持仓进行强行平仓并做销户处理 D．提请中国期货业协会调解处理 9、多重共线性问题带来的主要麻烦是

A：在样本数据的范围内，求因变量的置信区间 B：在样本数据的范围内，求因变量的预测区间 C：对单个回归系数的解释与检验 D：对整个回归方程的解释与检验 10、下列关于期货交易说法错误的是。

A：期货交易以保证金制度为基础，实行每日无负债结算制度 B：期货交易由远期现货交易演变发展而来 C：期货交易与远期现货交易同属于远期交易 D：期货交易信用风险较大

11、期权的时间价值与（）同向变动。 A．无风险利率

B．期权执行价格和标的物价格的差额 C．期权有效期

D．期权的内涵价值

12、标准的美国短期国库券期货合约的面额为100万美元，期限为90天，最小价格波动幅度为一个基点（即0.01%），则利率每波动一点所带来的一份合约价格的变动为（）。 A．25美元  B．32.5美元  C．50美元  D．100美元 13、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。 A．6个月 B．1年 C．2年

D．3年或永久

14、套期保值有助于规避价格风险，是因为__。 A．期货价格与现货价格之间的差额始终保持不变 B．现货市场和期货市场的价格变动趋势相同 C．期货市场和现货市场走势的“趋同性”

D．当期货合约临近交割时，现货价格和期货价格趋于一致

15、在我国，独立于公司和客户之外，接受期货公司委托，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织包括__。 A．期货居间人 B．客户经理 C．场内经纪人 D．期货交易顾问

16、期货公司为客户开设账户的基本程序包括__。 A．风险揭示 B．签署合同 C．缴纳保证金 D．下单交易

17、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(1手铜5吨)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资__。 A．价差扩大了100元/吨，盈利500元 B．价差扩大了200元/吨，盈利1000元 C．价差缩小了100元/吨，亏损500元 D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元

18、期货投资基金的每季度财务报表和财务报告的制作者是__。 A．期货佣金商 B．基金经理 C．托管者

D．基金投资者

19、在我国的期货交易所中，不区分结算会员和非结算会员的交易所有__。 A．郑州商品交易所 B．大连商品交易所 C．中国金融期货交易所 D．上海期货交易所

20、下列关于货币政策和利率关系的说法，错误的是______。 A．扩张性的货币政策，市场利率下降 B．紧缩性的货币政策，市场利率上升 C．扩张性的货币政策，市场利率上升 D．货币政策属于影响利率的政策因素

21、完整的期货交易流程中，不是必经环节的为。 A：开户与下单 B：竞价 C：结算 D：交割

22、未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，（）。

A．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

B．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

C．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金

D．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金

23、下列关于国债期货的说法，正确的有__。

A．在中长期国债的交割中，买方具有选择用哪种券种交割的权利 B．净价交易中，交易价格不包括国债的应付利息

C．净价交易的缺陷是在付息日会产生一个较大的向下跳空缺口，导致价格曲线不连续

D．买方付给卖方的发票金额包括国债本金和应付利息

24、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 A．7 B．10 C．15 D．30

25、每日结算完毕后，会员的结算准备金（）时，该结算结果即视为交易所向会员发出的追加保证金通知。 A．低于最低余额  B．高于最低余额  C．等于最低余额  D．为零

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有（）。 A．申请书

B．任职资格申请表

C．2名推荐人的书面推荐意见 D．身份、学历、学位证明

2、在我国期货市场上，下列选项中由中国证监会发布的是。 A：《期货交易所管理办法》 B：《期货公司管理办法》

C：《期货从业人员资格考试管理规则≯ D：《期货从业人员资格管理办法》

3、期货从业人员自律管理的具体办法，包括（）、纪律惩戒和申诉等，由中国期货业协会制订，报中国证监会核准。 A．从业资格考试

B．从业资格注册和公示 C．执业行为准则

D．后续职业培训、执业检查 4、期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令

停业整顿．

A：违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

B：直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的 C：不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

D：伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的 5、下列选项中，属于期货交易的目的是__。 A．追求风险收益 B．转移风险

C．在未来某一时间获取商品 D．立即获得商品所有权

6、第一个推出活牲畜的期货合约的交易所是__。 A．纽约期货交易所 B．大连商品交易所 C．芝加哥商业交易所 D．芝加哥期货交易所

7、下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是（）。 A．甲为个体工商户

B．乙为某家庭联产承包户 C．丙为某上市公司 D．丁为某国有公司

8、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括__。

A．人期货公司的总经理、副总经理 B．首席风险官 C．财务负责人 D．营业部负责人

9、期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持__原则。 A．相同部门的不同人员分开办理 B．不同部门和人员分开办理 C．所有部门统一办理

D．相同部门的人员统一办理

10、目前，我国没有实行分级结算制度的期货交易所有__。 A．大连商品交易所 B．郑州商品交易所 C．上海期货交易所

D．中国金融期货交易所

11、下列关于客户交易指令下达的表述，错误的是__。

A．以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单 B．以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音

C．以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

D．客户需要委托他人办理下达指令的，应当在期货经纪合同中指定受托人 12、目前在我国期货市场上市交易的商品期货合约包括__。 A．小麦期货合约

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