HSE体系审核工具专题四 - 图文

附件四：

HSE管理体系审核工具

被审核部门 审核项目 审核内容 审核方式 座谈 座谈 座谈 座谈 座谈 座谈、查看任命文件 查相关记录 查相关记录 座谈 座谈 座谈、查相关记录 座谈 座谈、查相关记录 座谈、查相关记录 座谈、查相关记录 座谈 座谈、查相关记录 座谈、查相关记录 查相关记录 座谈、查相关记录 查相关记录 查相关记录 座谈、查相关记录 1、对HSE管理体系的总体认识和理解； 2、对本单位HSE方针和战略目标是否清楚； 3、对HSE体系审核与评审的理解和认识，是否定期组织开展了管理评审，并听取管理者代表的汇报； 4、是否清楚本单位本年度的HSE考核指标； 5、是否按照承诺和年度资源需求计划提供HSE隐患整改所需的人、财、物资源保障； 6、是否任命了HSE管理者代表，赋予了管理者代表哪些权力和职责； 最高管理者 HSE体系 7、是否按规定的周期（二级单位每季度一次、二级半单位每两个月一次）召开HSE管理委员会会议，讨论解决本单位健康、安全、环保以及体系运行过程中存在的问题，相关记录清楚、详实； 8、是否按要求参加上级的HSE会议、文件、通知各项要求。及时传达、落实会议精神； 9、是否采取有效措施发挥HSE管理机构及管理人员的职能作用，保持本单位HSE管理人员相对稳定； 10、是否在计划、布置、安排生产工作的同时首先强调安排布置HSE工作； 11、是否及时协调并整改本单位安全生产存在的问题和事故隐患。 1、管理者代表是否清楚自己的职责和权限； 2、是否清楚本单位今年的HSE考核指标、工作部署、主要工作任务、工作计划和实施情况； 3、本单位HSE资源保证情况如何； 4、是否严格审批安全合同、审查承包商安全资质；是否严格审查环保专项工程建设和运行的承包商环保专项资质； 5、是否严格审批承包商HSE例卷，并组织对本单位承包商进行监督检查； HSE体系 6、是否按照体系文件要求组织召开本单位HSE例会，是否按要求参加上级HSE会议，及时传达、落实会议精神，相关记录清楚、详实； 7、是否组织本单位HSE内审，并将审核结果向最高管理者汇报； 8、是否了解本单位重大HSE危害和风险，以及相应的消除、削减和控制措施，并监督落实； 9、是否对相关的HSE信息进行了及时的传达与落实； 10、是否清楚本单位存在的重大不符合项，并组织和督促整改落实； 11、是否严格执行国家、地方法律法规和**分公司及本单位的HSE管理制度。 1

HSE管理者 代表

副职领导 1、是否清楚自己的HSE职责和权限； 2、是否按照“谁主管、谁负责”的原则认真做好分管系统的安全生产工作，及时了解和解决分管系统安HSE体系 全生产中存在问题； 3、是否及时协调整改分管系统HSE隐患； 4、是否认真组织落实分管系统中重大施工、特殊作业的HSE保障措施。 座谈 座谈、查相关记录 座谈、查相关记录 座谈、查相关记录 安全总监 是否认真履行各项监督职责，主要为：监督本单位贯彻执行国家和上级部门关于HSE的方针、政策、法座谈、查相关记录 规和规定。监督本单位各级领导、各职能部门和各单位落实HSE责任制。对本单位锅炉压力容器和起重机械等特种设备的采购、安装、检验、维修、使用等 情况进行监督。监督本单位HSE技术措施(含隐患HSE体系 整改)计划的执行；审批本单位HSE隐患整改方案，并监督实施。对员工的HSE教育、培训、劳动防护用品使用、安全操作规程的执行等情况进行监督。对危险性较大的特种作业许可证制度落实情况实施监督。组织对HSE应急预案各项管理进行监督。 座谈 查相关记录 查相关记录 座谈、查相关记录 查相关记录 查相关记录 查相关记录 询问、查相关记录 查相关记录 询问、查相关记录 询问、查相关记录 询问、查相关记录 询问、查相关记录 查相关记录 询问、查相关记录 询问 查相关记录 1、是否清楚自己的职责和权限； 2、是否按照“谁主管、谁负责”的原则认真做好分管系统的HSE工作； 总工程师、HSE体系 3、是否认真组织做好操作规程的制定工作，并审核下发； 副总工程师 4、是否对本单位重点工程、重大施工、特殊作业的安全保障措施和应急预案进行技术审定； 5、在组织制定生产技术方案时是否认真落实各项HSE技术措施。 1、HSE文件发放、传递和HSE内外信息交流的控制管理情况； 2、文件、通知等HSE信息是否及时传达到有关部门和单位； HSE体系 3、是否建立了员工向上级反映意见和建议的渠道，上级对员工意见和建议是否组织答复； 4、是否按计划开展健康、安全和环境保护方面的宣传活动； 5、是否按体系文件要求和工作计划安排筹备HSE会议。 1、HSE内外信息交流的控制管理情况； 2、是否将HSE业绩纳入“双文明”考核内容，实行一票否决制； HSE体系 3、是否建立了员工向上级反映意见和建议的渠道，上级对员工意见和建议是否组织答复； 4、是否按计划开展健康、安全和环境保护方面的宣传活动；营造浓厚的HSE企业文化。 1、是否对专项资金使用管理进行审计； HSE体系 2、是否及时开展HSE事故的调查处理。 3、建立了员工向上级反映意见和建议的渠道，上级对员工意见和建议是否组织答复。 2

办公室 党群部门 审计监察 部门

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