省联社制度落实年活动方案

特 急 XXXX农村信用社联合社文件 X信联发?2012?XXX号

XXXX农村信用社联合社

关于印发XXXX农村信用社制度落实年活动

工作方案的通知

各县级联社（农商行、农合行）：

现将《XXXX农村信用社制度落实年活动工作方案》印发给你们，请认真抓好落实，层层有序推进，确保取得实效。

附件：XXXX农村信用社制度落实年活动工作方案

XXXX农村信用社联合社

2012年8月2日

附件

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XXXX农村信用社制度落实年活动工作方案

近年来，省联社采取了一系列措施，各级机构和员工的制度执行力得到了较大的提升。但是令不行、禁不止、制度不落实等不合规问题仍然十分严重，以“信任代替管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律”等不良现象仍然存在，甚至在部分地方、部分机构还较为普遍。为大力提升各级机构和员工制度执行力，深入推进合规文化建设，有效管理风险、减少损失，确保全省农村信用社持续、快速、健康发展，省联社决定从现在到今年年末在全省范围内开展“制度落实年”活动。 一、组织领导

为有序推进此项活动开展，省联社成立以理事长任组长，主任和分管副主任任副组长，各处（室、中心）主要负责人为成员的“制度落实年”活动领导小组。领导小组办公室设在政策合规室，具体负责“制度落实年”活动宣传、部署、检查和推动等工作。

各市州办事处（农商行、联社，下同）要成立以办事处主任任组长，分管合规工作的领导任副组长，各部门主要负责人为成员的活动小组，活动小组办公室设在办事处稽核审计部门，负责本级“制度落实年”活动宣传、动员、部署和推动工作，指导、

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督促辖内县级联社（农商行、农合行，下同）开展活动，并对辖内县级联社活动开展情况进行检查。

各县级联社要成立以理事长任组长，主任和分管副主任任副组长，各部门主要负责人为成员的“制度落实年”活动推动小组，推动小组办公室设在合规部门（未设臵合规部门的设在专职合规岗所在部门），按照省联社安排部署，结合自身特点，有针对性地开展活动，把各个步骤、环节抓细、抓实，确保收到实际效果。

二、分段实施

“制度落实年”活动分为宣传动员、学习自查、整改提升和检查总结四个阶段进行。

（一）宣传动员阶段（8月10日前）

各市州办事处、县级联社及时召开动员大会，进行宣传发动，并通过会议、简报、专刊等多种形式统一思想，广泛宣传，层层动员，使员工明确开展“制度落实年”活动的目的、意义、内容和要求，提高对开展“制度落实年”活动重要性的认识，增强学习制度和落实制度的自觉性。同时，对各岗位、各业务流程、各项业务相关的制度办法进行分类整理，确定学习重点，为开展“制度落实年”活动打好基础。并结合本单位实际制定活动实施方案，安排部署好各阶段工作，确保活动有计划、按步骤进行。

（二）学习自查阶段（8月10日—9月底） 1.学习

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各市州办事处、县级联社要集中时间，组织员工认真学习前一阶段分类整理出的学习内容。为确保学习质量，一是要落实专人负责对学习人员的管理；二是安排既懂业务，又熟悉规章制度的业务骨干为员工授课；三是在学习结束时，要对员工学习情况进行考试，对考试不合格者要进行补考，直至考试合格为止。在组织员工学习的同时，市县两级领导要带头学、主动学，发挥好表率作用，以实际行动推动“制度落实年”活动的开展。通过学习，做到人人熟悉与本岗位业务相关的规章制度，树立合规从高管做起，全体员工人人合规、主动合规的意识与风气。 2.自查

（1）员工自查。每位员工在学习的基础上，根据现行的规章制度和近年来外部监管、内外审计、业务检查等各项监督检查中发现的问题对照工作情况进行自查，查找在业务经营中未执行或未严格执行规章制度的情况；不按操作流程办理、随意增加或减少操作流程的情况；为完成任务弄虚作假的情况；内外勾结损害单位利益的情况等。

一般员工重点查找在执行本岗位基本制度、操作流程等方面存在的制度不落实、业务操作不合规、弄虚作假，以及内外勾结损害单位利益等问题。

部门、机构负责人重点查找在履职中存在的管理不到位，制度不落实，为完成任务指使、安排、强迫下属违规或带头违规、欺上瞒下、弄虚作假，以及内外勾结损害单位利益等问题。

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各级领导干部要带头查找在履行职责中存在的不主动落实制度，对本单位执行制度情况不检查、不过问、不督促，指使、纵容、安排下属违规、弄虚作假，以及内外勾结损害单位利益等问题。

针对自查发现的问题，查找存在问题的根源，并提出相应的整改措施。属于自身问题，继续加强学习、提高素质、进一步提升制度执行意识；属于外部原因，积极通过有关渠道反映，消除违规根源；属于制度空白或不完善，及时向有关部门提出意见、建议。

从高管到一般员工，都要在严格自查的基础上，找出存在的问题，提出逐一整改的措施，形成自查报告，并提交所在部门、机构、单位。

（2）单位、部门、机构自查。根据现行规章制度，结合本单位、本部门、本机构员工自查情况，以及内外部监督检查中发现的问题对照工作情况进行自查，查找在业务经营中存在的不合法不合规、弄虚作假、制度不落实、制度空白及不完善等问题。认真分析问题根源，既要分析思想认识上的问题，又要分析操作层面上的问题；既要分析有章不循的问题，又要分析无章可循或规章制度不完善等问题。根据自查发现的问题，提出相应的整改措施，形成自查报告报上一级单位。各部门、机构的自查报告于9月20日前报所在单位，各县级联社自查报告于9月30日前报

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市州办事处，各市州办事处的自查报告以及汇总的辖内县级联社自查情况报告于9月30日前报省联社。

（三）整改提升阶段（10月上旬—11月底）

1.根据自查的问题，以及提出的整改措施，认真进行整改。对未执行或未严格执行规章制度、不按操作流程办理、故意增加或减少操作流程的问题，立即纠正，并在以后的业务经营中严格执行规章制度、操作流程；对弄虚作假的问题，立即纠正，规范经营，消除影响；对损害单位利益的问题，立即停止正在实施的违规违纪行为，并赔偿单位已有的损失，消除负面影响；对无章可循、制度不完善的问题，应由本级新建完善的，及时新建完善；应由上级相关部门、条线新建完善的，积极向上级部门、条线提出新建完善制度办法的意见、建议。通过整改，彻底解决制度不落实、令不行禁不止、弄虚作假、损害单位利益、制度空白及不完善等问题。

2.加大对制度执行不力的处理力度。在本次活动结束后，仍发生制度不落实、执行制度不力、违规违纪等情形的，必须切实做到“违规必问责，问责必到位”，无论是否给单位造成损失，都必须严格按照有关规定进行严肃处理，不搞下不为例，不“以罚代法”；同时，要及时修订完善制度办法，堵住漏洞，解决在业务经营中无章可循的问题，使各项制度办法覆盖到经营管理的每一个业务环节、每一个部门、每一个岗位、每一位员工，建立制度落实的长效机制。

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（四）检查总结阶段（12月上旬—12月底前）

1.在开展活动过程中，各市州办事处、县级联社要对自身内部机构和员工自查、整改及落实情况进行监督检查，督促整改。对自查走过场、查找不出存在的问题、有意隐瞒问题、整改不落实不到位等问题，要严格逗硬按规定处理，确保“制度落实年”活动开展效果。

2.各市州办事处在开展活动的同时，要组织人员对辖内县级联社开展活动情况进行全面检查（甘孜、阿坝可进行重点抽查，但抽查面不低于50%）。对发现各县级联社及其部门、机构未自查出存在的问题、整改不到位、自查走过场、整改流于形式等问题，要严格问责、严肃处理。

3.省联社将对各地“制度落实年”活动开展情况进行督查，对组织学习不力、考试不逗硬、自查走过场、问题找不准、整改不到位、有章不循、制度盲点不完善、屡查屡犯、惩处仍“以罚代法”，以及开展活动敷衍了事、成效不明显的，将严格追究单位一把手责任，并全省通报。

省联社成立“制度落实年”活动督查组，其组成和督查市州与不良贷款清收处臵攻坚战督导工作组一致。

4.各市州办事处、县级联社要对开展“制度落实年”活动情况进行全面总结，总结活动开展情况、取得的成效、存在的问题，以及下一步工作方向，并形成书面材料按时上报。各县级联社在12月底前将总结报告上报市州办事处，各市州办事处将辖内县

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级联社的总结报告、自身开展活动总结报告和检查辖内县级联社活动开展情况报告汇总后，于2013年1月10日前上报省联社政策合规室（联系人：林观华；联系电话：028-85350211；邮箱：OA个人邮箱）。市州办事处上报报告时，要附辖内各县级联社的总结报告。 三、工作要求

（一）提高认识。各级高管人员一定要高度重视、统一思想、提高认识，务必将此项工作列入重要议事日程，率先垂范、认真学习、严肃自查，扎扎实实地开展好此项活动，决不能走过场。

（二）加强领导。各级要切实加强领导，由“一把手”负总责，分管领导亲自抓，一级抓一级，层层抓落实。坚持把深化学习、提高认识贯彻始终；把解放思想、更新理念贯彻始终；把解决问题、完善制度和落实制度贯彻始终，确保“制度落实年”活动落到实处。

（三）注重实效。开展“制度落实年”活动，必须在解决实际问题上下功夫，把是否堵塞制度办法漏洞、促进制度办法落实、推动工作有效开展、提高制度执行力作为检验“制度落实年”活动成效的标准。

（四）严格督查。省联社和市州办事处要加强对县级联社“制度落实年”活动的督导和检查，掌握工作进度，深入挖掘问题，切实加强整改，及时真实上报，切实防止上热下冷和走过场。

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（五）搞好舆论宣传。各地要高度重视此次活动的宣传引导工作，充分发挥内部刊物、信息简报、系统网络等宣传媒介作用，使全体员工人人知晓、人人重视、人人参与，主动参与。

（六）正确处理好活动与工作的关系。各市州办事处、县级联社要通盘考虑，妥善安排，结合工作抓活动，以活动促工作，切实做到“两不误”和“双丰收”。

抄送：省联社各处（室、中心）。

XXXX农村信用社联合社办公室 2012年8月3日印发

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