风险控制部岗位职责

风险控制部岗位职责

风险控制部岗位职责 公司风险控制部部门职责

风险控制部的核心职能是控制公司业务风险，具体职责：

1．负责起草公司业务风险控制的相关工作流程、制度，并对相关的制度提出改进意见。

2．与业务部共同对每项业务按工作流程的规定进行完全的风险调查与评估。 3．协同法律资产保全部共同对每项业务的实际操作过程及法律文件进行风险分析与评估。

4．完成业务风险分析评估报告，向审贷委员会汇报业务风险调查与分析评估结果。

5．协助各部门已放贷业务进行跟踪监督。

部门总监岗位职责

在总经理领导下，对风险控制部工作负全面的管理责任。 负责部门工作流程与工作制度制定、修改的起草工作。 负责部门工作人员的工作安排与检查。

负责业务的风险调查与分析，向审贷委员会提交业务风险调查分析报告。对风险分析评估报告负职务责任。

负责与其他部门之间的业务衔接与协调。 负责部门内部业务培训组织与安排。

部门业务经理岗位职责

在部门总监领导下，具体操作各项业务。 负责具体业务的风险调查工作。

负责具体业务资料审核、查证、现场调查。

负责具体业务的风险分析与报告的填写。对报告内容负职务责任。 负责具体业务中与业务部、法律资产保全部、财务部之间的沟通与协调。 负责协助其他部门对已放贷业务进行跟踪监督。 负责保管每项业务的风险调查及分析评估资料和档案。

风险控制部岗位职责

部门总监岗位说明书

部 门：风险控制部 职位名称：部门总监

风险控制部岗位职责

额外 职责

为公司业务需要进行社会关系拓展 工作内容及工作要求

序号 1 2 3 4 5

职责 制度管理 工作分配 业务审核 业务协调 业务培训

工作内容

工作要求

衡量标准 各项制度得到通过并可执行 各项调查资料完整准确，报告清晰 业务风险分析评估报告得到认可 原则准确、及时有效、责任明晰 对提高员工工作能力有明显效果

起草修订相关制度 符合公司需要 合理分配人员工作 及时完成业务 业务调查结果审核 严格周密 协调部门间工作 组织部门内培训 认真积极及时有序 结合业务符合需要

4.本职位的监督以及与公司内外其他职位之间的关系 4.本职位的监督以及与公司内外其他职位之间的关系 所施监督 所受监督 直接上级 直接下级 外部联系 内部联系 5.职位变更情况 5.职位变更情况 职业生涯设计 晋升条件 同级平移 公司副 总经理 主持整个公司运营的风险控制和新产品开发及工作流程创新优化 业务部 审贷会 总经理 业务员 客户 各部门 各项业务的风险 项业务风险评估 接受指令与督导 安排工作与督导 审查客户情况 业务部共同调查 共同进行业务调查 提供风险评估报告 对本部门负全责 按流程提供完整资料 借款用途审核 法律部协助审核 提出业务的风险点和不可行性 审贷会认同风险评估报告 向总经理报告工作情况 审核各项业务调查结果与分析 还款来源及保证方式审核 财务部协助贷后跟踪监督

在本公司工作三年以上，由总经理提名，董事会通过 可与业务部总监 交换岗位，以丰富业务知识， 提高综合工作能力

6.担任本职位的工作权限 6.担任本职位的工作权限 对有风险的

业务有否决权；对本部门员工的录用有决定权；对本部员工的工作有安排权；对本部员 工工作有考核权；对管理制度和工作流程的建立、修改有参与权；对本部门的费用报销有审核签字权。 7.本职位绩效管理情况 7.本职位绩效管理情况 本职位工作考核内容 业务是否出现还款问题；业务风险调查是否出现疏漏；相关文件审核是否出现疏漏；风险评估报告 是否出现疏漏；与其他部门合作是否协调畅顺；部门业务水平和人员素质改善情况。 本职位考核周期及要求 考核可分为四部分：一是单项业务考核，结果与业务提成对应。二是月度工作考核，结果与月度奖 金对应。三是年度工作考核，可分为半年和全年两阶段，与年度奖金对应。四是非例行综合考评，与工 资职务晋升对应。具体考核指标和考核方式由人力资源部统一制定。 8.本职位薪酬 8.本职位薪酬 工资 提成 补贴 车贴每月 元，通讯生每月 元 为公司基本工资 级，月薪 元

风险控制部岗位职责

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