2016年上半年吉林省期货从业资格期货法律法规：组织机构考试试卷

2016年上半年吉林省期货从业资格期货法律法规：组织机

构考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列__情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

B．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 C．股东未按照出资比例行使表决权

D．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 2、期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。 A．5 B．8 C．10 D．15

3、已成为目前世界最具有影响力的能源和黄金期货交易所之一，上市品种有原油、汽油、天然气等。 A：CBOT B：LME C：CME

D：NYMEX

4、基差交易是指以加上或减去双方协商同意的基差来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式。 A：现货价格 B：期货价格 C：协商价格 D：基差价格

5、从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其__。 A．警告

B．吊销期货业务许可证 C．停业整顿 D．罚款 6、在决定买入或卖出期货合约之前，应对合约的__做全面、准确和谨慎的研究。 A．种类 B．时间 C．价格 D．质量

7、外汇期货交易量较小的原因主要有__。

A．欧元的出现

B．外汇市场比较完善和发达 C．外汇现货市场本身规模较小

D．相对其他金融产品而言，投资者对外汇风险不敏感 8、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险是。 A：市场风险 B：信用风险 C：流动性风险 D：操作风险

9、为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（）。 A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B．建立与风险监管指标相适应的外部监督制度 C．建立动态的风险监控

D．建立动态的资本补足机制

10、期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定__ A．首席风险官的职责范围 B．首席风险官的任期 C．首席风险官的权利义务

D．首席风险官工作报告的程序和方式 11、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（）。 A．期货保证金监督管理机构 B．期货保证金第三方管理机构 C．期货保证金审计机构

D．期货保证金安全存管监控机构

12、当实际期指低于无套利区间的下界时，以下操作能够获利的是 。 A：正向套利 B：反向套利

C：同时买进现货和期货 D：同时卖出现货和期货

13、期货市场生存与发展的基础是__。 A．价格频繁波动 B．设计期货合约 C．组织监督交易 D．稳定的期货价格

14、设立期货交易所，由__审批。 A．中国人民银行 B．财政部 C．国资委

D．中国证监会

15、期货市场的两大巨头是__。 A．伦敦国际金融期货交易所 B．芝加哥商业交易所 C．芝加哥期货交易所 D．法国期货交易所

16、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（）备案。

A．各自所在地的中国证监会派出机构 B．证券公司所在地的中国证监会派出机构 C．期货公司所在地的中国证监会派出机构 D．中国期货业协会

17、1973年4月26日，期权市场发生了历史性的变化，一个以股票为标的物的期权交易所，成立，这堪称是期权发展史中划时代意义的事件，标志着现代意义的期权市场的诞生。 A：CBOT B：CME C：LIFFE D：CBOE

18、假如沪深300股指期货某合约的报价为4100点，期货公司收取的保证金为12%，那么2手该合约所需的保证金为__。 A．10.76万元 B．11.76万元 C．14.76万元 D．29.52万元

19、对投资者交易行为持续开展风险教育的有__。 A．中金所 B．期货公司 C．证券公司 D．证监会 20、某投资者在5月2日以20美元/吨的权利金买入9月份到期的执行价格为140美元/吨的小麦看涨期权合约。同时以10美元/吨的权利金买入一张9月份到期执行价格为130美元/吨的小麦看跌期权。9月时，相关期货合约价格为150美元/吨，则该投资人的投资结果为______美元/吨(每张合约1吨标的物，其他费用不计)。 A．-10 B．-20 C．-30 D．30

21、5月15日，某投机者在大连商品交易所采用蝶式套利策略，卖出5张7月大豆期货合约，买入10张9月大豆期货合约，卖出5张11月大豆期货合约，成交价格分别为1750元/吨、1760元/吨和1770元/吨。5月30日对冲平仓时的成交价格分别为1740元/吨、1765元/吨和1760元/吨，在不考虑其他因素影响的情况下，该投机者的净收益是__。 A．1000元 B．2000元 C．1500元 D．150元

22、在英国，涉及期货交易行业自我监管的最主要机构是____ A：证券期货业协会

B：投资管理监管组织 C：个人投资管理局

D：金融中介、管理人、和经纪商监管协会

23、期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 A．董事会

B．风险管理部门或者岗位 C．首席风险官

D．合规审查部门或者岗位

24、关于期货合约的标准化的意义，下列描述正确的有______。 A．因转让而无须背书，便利了期货合约的连续买卖 B．使期货市场具有很强的流动性

C．极大地简化了交易过程，便利了投机活动的进行 D．消除了交易成本

25、下列关于期权执行价格的描述，不正确的是__。

A．对看涨期权来说，其他条件不变的情况下，执行价格提高，则期权内涵价值减少

B．对看跌期权来说，其他条件不变的情况下，当标的物的市场价格等于或高于执行价格时，内涵价值为零

C．一般来说，执行价格与标的物的市场价格差额越大，时间价值就越小 D．对看涨期权来说，标的物价格超过执行价格越多，内涵价值越小

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、期货市场风险的特征包括。 A：风险存在的客观性 B：风险因素的放大性 C：风险的可防范性 D：风险的消除性

2、期货公司会员为客户提供的服务有__

A．建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密 B．为客户提供合理的投诉渠道 C．与银行建直立业务对接规则 D．督促客户依法维护自身权益

3、从持仓时间区分，期货市场中的投机者可以划分为__。 A．长线交易者 B．短线交易者 C．当日交易者 D．抢帽子者

4、期货风险具有无限放大的可能性，是因为______。 A．期货交易是以保证金为担保的信用交易 B．期货合约标准化，转手方便

C．期货合约的规模不受其标的物规模的限制 D．期货市场对信息高度敏感 5、衍生品市场有__市场。

A．远期 B．期货 C．期权 D．互换

6、期货交易所、期货公司延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，证监会可以采取的处罚措施包括． A：警告 B：责令改正

C：没收违法所得

D：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款

7、张某为某期货公司职员，2010年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司__。 A．行为符合《期货从业人员管理办法》规定 B．应该将该事情在期货协会备案 C．应该在自己的网站上公告

D．行为违法，由证监会按规定处罚

8、最具有代表性的经济发展指标期货品种包括__期货。 A．股票指数 B．消费者指数 C．商品期货指数 D．石油

9、期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不可以__。 A．滥用权利

B．占用期货公司资产 C．挪用客户保证金

D．损害期货公司合法权益

10、以下属于CPO在投资管理方面职责的有__。 A．制定投资目标 B．设计交易程序

C．确定投资组合中投资品种的范围 D．对CTA投资风险的监控 11、大连商品交易所的棕榈油一般月份合约单边持仓大于5万手时，非期货公司会员该合约持仓限额不得大于单边持仓的（ ） A：25% B：20% C：15% D：10%

12、套期保值之所以能够规避价格风险，是因为期货市场上存在（）基本经济原理。

A．期货价格始终高于现货价格 B．期货价格波动大于现货价格

C．同种商品的期货价格走势与现货价格走势一致

D．现货市场与期货市场价格随期货合约到期日的临近，两者趋向一致

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/hum2.html