2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》冲刺试题(1)-中大网校

2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》冲刺试题(1)

总分：100分 及格：60分 考试时间：120分

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一系那个是最符合

题目要求，不选、错选均不得分）

(1)关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法正确的是

（ ）。

(2)开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在（ ）以上。

(3)（ ）不是有价证券的特征

(4)下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是（ ）。

(5)公司申请其股票上市应有（ ）记录。

(6)买人债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（ ）。

(7)上证综合指数是以全部上市股票为样本（ ）。

(8)若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买人期货合约，这

种交易方式称（ ）。

(9)优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ）。

(10)我国在亚洲金融危机之后，为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债，从使用方

向来看属于（ ）。

(11)基金的投资收益分配原则是（ ）。

(12)短期国债的偿还期限为（ ）。

(13)目前我国按照（ ）的比例计提封闭式基金托管费。

(14)按照是否在股票票面上标明金额，股票可以分为（ ）。

(15)下列各项中，对我司社保基金认识不正确的是（ ）。

(16)我国第一只ETF是以（ ）为模板。

(17)不得进入证券交易所交易的证券商是（ ）。

(18)公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫作（ ）。

(19)证券公司的主要业务有（ ）。

(20)股票的内在价值是指（ ）

(21)可转换债券是指可兑换成（ ）的债券。

(22)对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为

（ ）。

(23)只有当证券投资的名义收益率（ ）时，投资者才有实际收益。

(24)有限责任公司由（ ）的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。

(25)不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是（ ）。

(26)证券公司设置权贡分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了（ ）。

(27)中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（ ）。

(28)外国公司股票在美国上市通常采用（ ）形式。

(29)我国《证券投资基金法》规定，基金资产不能运用于下列资产（ ）。

(30)证券法确立了证券公司以（ ）为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证

券公司规范经营和风险控制意识。

(31)以下证券投资风险中属于系统性风险的是（ ）。

(32)在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完

全锁定未来现金流，由此带来的风险称为（ ）。

(33)收益公司债券与其他债券的区别在于（ ）。

(34)下列关于股票流动性的叙述，错误的是（ ）。

(35)仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（ ）。

(36)开放式基金的交易价格取决于（ ）。

(37)我国证券法规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票，在收购

行为完成后的（ ）内不得转汁

(38)（ ）是股票价格的基石。

(39)套利的理论基础在于经济学中所谓的（ ）。

(40)当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（ ）。

(41)（ ）采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。

(42)作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓各不相同，美国称为

（ ）。

(43)任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来的资产损失的可能性，这是（ ）。

(44)股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是（ ）

(45)《证券法》规定，收购要约的期限（ ）。

(46)单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（ ）。

(47)对于认购股票的人来说，购买股票就是一种（ ）。

(48)下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（ ）。

(49)下列关于股票的清算价值的说法中，正确的有（ ）。

(50)深圳证券交易所综合指数不包括（ ）。

A. 深证综合指数

B. 深证成分指数

C. 深证A股指数

D. 深证B股指数

(51)证券市场的监管原则不包括（ ）。

(52)以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）

(53)已知价计算法中的“已知价”是指（ ）。

(54)关于大宗交易的成交价格说法正确的是（ ）。

(55)债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ ）。

(56)根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达（ ）年以上。

(57)我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（ ）顺序分配。

(58)为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（ ）一般在基金资产中保持一定

比例的现金。

(59)下列各项中，不属于金融期货的性质的是（ ）。

(60)以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（ ）市场。

二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目

要求，多选、少选、错选均不得分）

(1)下列有关设立公司时注册资本的说法正确的是（ ）。

(2)记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下 （ ）

特点。

(3)开放式基金的特点有（ ）。

(4)在我国，金融债券包括（ ）。

(5)证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括（ ）。

(6)股权式衍生工具的种类有（ ）。

(7)证券投资者是（ ）。

(8)下列关于国债基金的描述正确的有（ ）。

(9)我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括（ ）。

(10)证券市场的基本功能包括（ ）。(1分)

(11)对基金管理人的概念理解不正确的是（ ）。(1分

)

(12)基金托管人更换的条件有（ ）。

(13)除一、二市场区分之外，证券市场的层次性还体现在（ ）。(1分

)

(14)股权分置改革基本完成，对中国资本市场产生深远的影响，下列说法正确的是（ ）。

(15)证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于（ ）。

(16)政府债券可分为（ ）。

(17)依照《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列（ ）条件，并

经国务院证券监督管理机构批准。(1分)

(18)货币市场基金不得投资于（ ）。(1分)

(19)债券不能收回的情况有（ ）。(1分

)

(20)我国发行的储蓄国债(电子式)和记账式国债的不同之处在于（ ）。

(21)下列关于利率风险的表述中，正确的有（ ）。(1分

)

(22)下列说法正确的是（ ）。

(23)下列证券中，容易受到购买力风险影响的证券为（ ）。

(24)与l998年《证券法》相比，2005年《证券法》主要修订的内容有（ ）。

(25)优先股的特征有（ ）。

(26)针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安有

（ ）。(1分

)

(27)债券票面金额定得较小，将会（ ）。

(28)国际证监会公布证券监管的三个主要目标为（ ）。(1分

)

(29)关于封闭式基金与开放式基金，下列说法正确的有（ ）。(1分)

(30)根据新股发行询价制度的规定，通过初步询价确定（ ）区间。

(31)我国的外资股包括（ ）。(1分)

(32)下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括（ ）。(1分

)

(33)关于虚拟资本，下列描述正确的有（ ），

(34)关于ETF下面说法正确的是（ ）。

(35)债券直接收益率（ ）。

(36)《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列（ ）条件的律事务

所从事证券法律业务。

(37)对金融期货的主要交易制度和机构的表述，下列各项正确的有（ ）。

(38)对发行人而言，存托凭证的优点有（ ）。

(39)关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有（ ）。(1分

)

(40)证券交易所应当从其收取的（ ）中提取一定比例的金额设立风险基金。(1分

)

三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、

错选均不得分）

(1)货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最

低程度。 （ ）

(2)有价证券是虚拟资本，它的价格总额总是小于实际资本额。 （ ）

(3)证券市场未来发展趋势：证券市场一体化，融资证券化，投资者法人化，证券品种多样

化，融资技术网络化，市场中心多极化，场所融合全球化，市场监管合作化。（ ）

(4)无记名股票持有人不可以出席股东大会。 （ ）

(5)证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。 （ ）

(6)基金管理费通常是基金净产值逐月计算逐月提取。 （ ）

(7)全国银行间同业拆借中心总部设在北京，备份中心建在上海，由前在18个中心城市设有

分中心。 （ ）

(8)证券给付结算方式是指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格

与标的证券结算价格之间的差额。 （ ）

(9)由于基金的具体投资操作和日常管理是由基金管理人来执行的，因此，基金托管人对托

管的基金不承担法律及行政责任。 （ ）

(10)证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行

的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。 （ ）

(11)我国《证券法》规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所、和设施，组织和监督证

券交易，实行自律管理的政府机关。 （ ）

(12)副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职权时，由半数以上董事共同推举一名董事

履行职务。（ ）

(13)股东权利可以不随股票的损毁、遗失而消失，股东可以依照法定程序要求公司补发新的

股票. （ ）

(14)股市每日的开盘价是由证券交易所决定的。（ ）

(15)公司债券与政府债券或金融债券相比，风险较大。 （ ）

(16)2005年12月，中国银行和国家开发银行分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，

在银行间发行了第一期资产证券化产品。 （ ）

(17)股东大会一般都是每年由董事会提议临时召开。 （ ）

(18)公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。 （ ）

(19)在我国，目前只有国家股可以上市交易。 （ ）

(20)公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。（ ）

(21)证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生

是以证券的制作和存在为条件的。（ ）

(22)我国《个人所得税法》规定，个人的利息、股息和红利可以免纳个人所得税。（ ）

(23)证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合性证券投资方式。（ ）

(24)场外交易市场的组织方式是经纪制。 （ ）

(25)基金资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。 （ ）

(26)反映香港股票市场最重要的和最有代表性的指数是恒生指数。 （ ）

(27)金融期权的标的物可以是金融商品，也可以是金融期货合约。 （ ）

(28)证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体

会员组成的会员大会。 （ ）

(29)股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。 （ ）

(30)红筹股是内地企业进入国际资本市场筹资的一项重要渠道，它属于外资股。 （ ）。

(31)普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。（ ）

(32)中国投资有限责任公司是中国首个中外合资证券公司。 （ ）

(33)根据《公司法》，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。 （ ）

(34)虽然在期货交易中买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，但是只有一方需要缴纳保

证金。（ ）

(35)证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其

他委托方式的，必须做出委托记录。客户的证券买卖如果未成交，其委托记录可以不保存。

（ ）

(36)在期货交易中，设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止，防止出现不

能偿付的现象，起履约保证的作用。 （ ）

(37)实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。 （ ）

(38)美国住房抵押贷款中的ALT—A贷款的对象为信用分数较差的个人，尤其信用评分低于

660分，月供占收入比例较高或记录欠佳，首付低于20%的个人。 （ ）

(39)金融衍生工具的联动性特征是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，

规则变动。（ ）

(40)中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。

（ ）

(41)亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。 （ ）

(42)不论是以社会保障税等形式征收的全国性基金，还是企业定期向员工支付并委托基金公

司管理的企业年金，由于它们主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防

线，因此对资金的安全性和流动性要求非常高。 （ ）

(43)从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所。 （ ）

(44)资本损益或称资本利得是证券买入价与卖出价之间的差额。（ ）

(45)基金托管人无权对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。 （ ）

(46)企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自

营或委托专业机构进行证券投资以获取收益。（ ）

(47)期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。 （ ）

(48)我国基金法规定，基金管理人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准

确性和完整性，而基金托管人只在基金管理人要求的时候才披露相关信息。 （ ）

(49)QDII的含义是合格境外机构投资者。 （ ）

(50)存托凭证是指在外国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证。 （ ）

(51)外资股是指在境外上市的外资股。 （ ）

(52)证券交易所上市证券的清算和交收由登记结算公司集中完成。（ ）

(53)美国住房抵押贷款中的优级贷款对象为消费者言用评分(FICO)最高的个人(信用分数在

660分以上)，月供占收入比例不高于40%及首付超过30%以上。 （ ）

(54)在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。

（ ）

(55)股票是有期投资，债券是无期投资。 （ ）

(56)证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。

（ ）

(57)外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少，它不需官方主管机构的批准，也不受货币

发行国有关法令的管制和约束。

(58)中央银行通过公开市场业务大量出售证券，使证券价格上升。（ ）

(59)记名股票可以一次或者分次缴纳出资。 （ ）

(60)商业银行次级债券的本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行

股权资本的债券之前。（ ）

答案和解析

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一系那个是最符合

题目要求，不选、错选均不得分）

(1) :C

封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不一定必然反映

单位基金份额的净资产值；开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小，

其中购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的

赎回费，不直接受市场供求影响。因此，封闭式基金的交易价格不包含交易手续费，而开放

式基金的交易价格则包括。投资者在买卖开放式基金时，还需支付申购费和赎回费(2) :D

《巴塞尔协议》规定：开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在8%以上，

其中核心资本至少为4%(3) :B

收益性、流动性、风险性和期限性是有价证券的特征。有价证券并无“固定性”，存在固定

性则没有投资的必要，也不存在风险(4) :A

设立证券登记结算公司，其自有资金必须不少于人民币2亿元。BCD三项内容都属于设立

证券登记结算公司的条件(5) :A

《首次公开发行股票并上市管理办法》规定公司申请其股票上市应有最近3年连续盈利记录

(6) :B

买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售，由于此时债券并未到期，也没有赎回，

所以是持有期收益率(7) :C

股价指数是反映证券市场股票相对价格的指数。上证综合指数是上海证券交易所编制的，以

1990年12月19日的股票价格为基期数值，以全部上市股票为样本，以股票的发行量为权

数。按加权平均法计算得来(8) :A

套期保值的基本类型有两种：一是多头套期保值，是指持有现货空头(如持有股票空头者)的

交易者担心将来现货价格上涨(如股市大盘上涨)而给自己造成经济损失，于是买入期货合约

(建立期货多头)。若未来现货价格果真上涨，则持有期货头寸所获得的盈利正好可以弥补现

货头寸的损失。二是空头套期保值，是指持有现货多头(如持有股票多头)的交易者担心未来

现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约(建立期货空头)，当现货价格下跌时以期货市场的

盈利来弥补现货市场的损失(9) :B

按当年未能足额分派的优先股股息在以后年度是否补发，优先股份为累积优先股和非累积优先股。所谓累积优先股，是指历年股息累积发放的优先股票(10) :A

政府通过国债筹集的收入，可用于各项开支。根据举借国债对筹集收入使用方向的规定，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。其中建设国债是指发行国债筹措的资金用于建设项目(11) :C

证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，其投资收益分配原则是按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配(12) :A

按照偿还期限分类，国债可分为短期国债(1年或1年以内)、中期国债(1年～10年)和长期国债(10年或10年以上)(13) :A

我国封闭式基金按照0．25%的比例计提封闭式基金托管费，开放式基金根据合同规定的比例计提，通常低于O．25%(14) :A

股票的分类方法有很多，按照是否在股票票面上标明金额，股票可以分为有面额股票和无面额股票(15) :D

我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券，其中银行存款和国债投资的比例不低于0％，但对上限没有要求，不超过65%的说法不对(16) :A

我国第一只ETF是以上证50指数为模板的(17) :B

证券交易所采用会员制，非会员不能进场交易(18) :B

债券或者应付票据是公司的负债，利用负债来支付股息叫做负债股息(19) :A

B选项中的资信评级不是证券公司的业务；C选项中的资产评估不是证券公司的业务；D选项中的登记结算不是证券公司的业务(20) :C

股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动(21) :A

可转换债券，也称可转股债券，是指股份公司发行的，到时可按规定(时间、价格)转换成该公司股票的一种债券(22) :A

对于看涨期权而言，若在市场价高于协定价格时行权，此时称为实值期权。实值期权是指具有内在价值的期权。当看涨期的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格时，该看涨期权具有内涵价值(23) :B

为了抵消通货膨胀的影响，只有当证券投资的名义收益率大于通货膨胀率时投资者才有实际收益(24) :B

《公司法》第二十四条规定，有限责任公司由50个以下股东出资设立(25) :D

此题考查私募证券的概念，注意与公募证券对比记忆。私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度(26) :C

证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离，这是制衡性原则的主要体现(27) :D

l918年夏天成立北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所；1920年7月成立的上海证券物品交易所是当时规模最大的证券交易所(28) :B

存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。目前，各国都是通过发行美国存托凭证的方式，实现了外国证券在美国的间接上市(29) :B

我国《证券投资基金法》规定，基金资产应当运用于下列资产：①上市交易的股票、债券；②国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。不能运用于可在场外交易的股票(30) :B 《证券法》为了提高证券公司规范经营和风险控制意识，确立了以净资本为核心的风险制指标体系的法律地位(31) :C

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