经典实用ISO9001：2015内审检查表（覆盖各个部门）

内审检查表

SEC.1 标准 条款 被审核部门 检查项目 管理层 审核员及所属部门 检查方法 是否有从目标和战略方向评估影响质量管理体系的环境问题？ 这些问题是否从内部和外部的方向均有考虑？考4.1 是否对公司及其环境进行了评估 这些考虑的问题以什么方式来体现和应对？ 以上是否有文件信息证据？ 是否策划了识别利益相关方？ 4.2 对相关方的需求和期望 了解利益相关方的要求如何体现？ 4.3 4.4 确定质量管理体系的范围 质量管理体系 组织是否对质量管理体系确定了范围？是否有所描述或记录? 体系管理的过程有是否有被建立？ 总经理是否制定并批准书面的质量方针和目标，并最高管理者为其做出的管理5.1 承诺，即“建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性”，开展了哪些活动 采取措施使员工正确理解并贯彻执行？ 是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层？ 各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？ □合格□不合格□建议项 虑是否充分？ 审核证据 判定 □合格□不合格□建议项 □合格□不合格□建议项 □合格□不合格□建议项 □合格□不合格□建议项 □合格□不合格□建议项 □合格□不合格□建议项 □合格□不合格□建议项 □合格□不合格□建议项 □合格□不合格□建议项 □合格□不合格□建议项 表格编号：F-02 A/0

是否定期进行管理评审，确保质量管理体系的适宜性、有效性和充分性 是否为每项活动提供充分的资源 是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求？又5.1.2 如何开展以顾客为关注焦点 是如何转化为各项工作的要求并实施？达到顾客满意了？ 质量方针的制定及内容 是否与公司的宗旨、规模、产品特点相适宜？是否体现满足顾客的要求，持续改进的精神？ 如何向全体员工传达的？采取了什么方式？询问员工，看员工是否了解质量方针？ 是否有定期评审质量方针的规定？是否开展评审活动？ 是否任命管理者代表？管理者代表有效发挥作用？ 是否有内部沟通的程序？程序中是否对沟通的方式、内容作了规定？有没有沟通的记录及证据？ 是否将质量目标达成、质量管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员 风险与机遇的识别是否有被确定？ 这些风险是否有应对的措施？ 目标是否形成文件？是否分解到各职能和层次？6.2 质量目标的设定 是否符合方针的要求？可测量吗？是否体现了持续改进的精神？ □合格□不合格□建议项 □合格□不合格□建议项 □合格□不合格□建议项 □合格□不合格□建议项 □合格□不合格□建议项 □合格□不合格□建议项 □合格□不合格□建议项 □合格□不合格□建议项 □合格□不合格□建议项 5.2 质量方针的沟通与管理 质量方针的评审 □合格□不合格□建议项 管理者代表的任命、职责的规定和所负职责的具体落实 5.3 建立适当的沟通过程 质量目标达成、质量体系审核情况的通报 对风险和机遇的识别 6.1 风险和机遇的应对措施 □合格□不合格□建议项 □合格□不合格□建议项 表格编号：F-02 A/0

目标的实现 受审部门是否均有相应的目标？检查目标统计结果，确认目标是否得到实现？ 目标是否定期评审、修订？依据什么评审、修订？目标的评审、修订是否体现持续改进？ 如何保证策划能满足质量目标及质量管理体系总要求？形成了多少程序文件？是否满足要求？体现持续改进了？ 是否有清晰的组织结构？相关职能部门或岗位的职责是否得到规定，并充分沟通？ □合格□不合格□建议项 □合格□不合格□建议项 目标的定期评审、修订 策划是否满足质量目标及质量管理体系总要求？策划的输出是否形成文件？ 职责、权限得到规定 □合格□不合格□建议项 □合格□不合格□建议项 □合格□不合格□建议项 □合格□不合格□建议项 6.3 变更的策划 管理评审定期进行，评审输入要充分 公司的变更是否有策划控制方法？ 管理评审是否由总经理亲自主持并定期进行，输入内容符合体系要求吗？评审内容覆盖全面吗？ 评审结论有输出吗？有无后续工作？如何开展的？结果验证并反馈最高管理者了？ □合格□不合格□建议项 9.3 评审输出内容的全面性，后续工作及验证

表格编号：F-02 A/0

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SEC.2 标准 条款 5.3 被审核部门 检查项目 营业部 审核员及所属部门 检查方法 审核证据 判定 □合格□不合格□建议项 职责权限和沟通 了解该部门的组织机构图和工作流程。 问询部门负责人或查看文件 查上年质量目标落实情况。未完成目标的，是否采取了措施，可查看来年工作计划或对策。 检查部门岗位说明书，是否明确岗位职责的能力要求。抽查相关人员是否清楚其岗位职责。 检查培训计划、培训记录，以及对培训效果的评价。 体系文件是否受控？如何控制？是否可提供整体 6 质量目标的落实 确定本部门工作岗位所必要的□合格□不合格□建议项 7.1.2 能力要求 提供培训或采取其它措施满足岗位职能的要求 □合格□不合格□建议项 □合格□不合格□建议项 □合格□不合格□建议项 7.5.1 是否有体系有效运行所需的形成文件的信息。 清单？ 所有的文件是否有明确的标识，编号，版本等信息？ 文件的审批和核准是否都有？ □合格□不合格□建议项 □合格□不合格□建议项 □合格□不合格□建议项 □合格□不合格□建议项 □合格□不合格□建议项 □合格□不合格□建议项 7.5.2 文件创建和更新的控制 什么人对文件有修改权限？是否会被随意修改？ 文件是否是最新版有效文件？现场的文件是否完善？ 7.5.3 是否执行了文件控制 文件的分发是否合理？某文件应该发放给哪些单位？ 文件的回收是否有明确的规定？是否会造成误用？ 表格编号：F-02 A/0

外部来的指导体系运作的文件是否被控制？ 与产品有关的要求的确认 合同执行前是否明确顾客的要求？是否存在口头定单，若有，如何进行确认？抽查销售合同3份 对产品要求的评审是否充分，对满足顾客要求的能力是否进行确认？抽查3份合同评审记录表 合同更改是否重新评审，内部关联人员是否知晓更改信息。 查3份合同更改记录 查顾客反馈清单,查看纠正预防措施的落实情况及反馈顾客的情况 向员工了解是否清楚管理办法 查顾客财产清单，抽查其中3件 □合格□不合格□建议项 □合格□不合格□建议项 □合格□不合格□建议项 □合格□不合格□建议项 □合格□不合格□建议项 是否进行有效的合同评审 8.2 合同更改 所有抱怨是否进行了登记和恰当的处理，并反馈给顾客 顾客财产是否及时登记并有效管理，发生丢失损坏及不合8.5.3 用时是否及时知会顾客 顾客提供文件、软件等信息的控制 9.1.2 9.1.3 是否进行顾客满意度调查 数据分析 对出现的异常进行分析，采取10 措施，加以改善。 持续改进 □合格□不合格□建议项 是否符合文件规定，有无要求索回，查记录 查相关记录及分析结果 是否进行了数据的分析和评价？ 查出现异常发起的纠正预防措施记录。 有无开展持续改进活动，如何进行的。 □合格□不合格□建议项 □合格□不合格□建议项 □合格□不合格□建议项 □合格□不合格□建议项 □合格□不合格□建议项

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