5001 - 4.研究与发展(R&D)活动调查表

《中华人民共和国统计法》第七条规定：国家机关、社会团体、企业事业单位和其他组织以及个体工商户和个人等统计调查对象，必须依照本法和国家有关规定，真实、准确、完整、及时地提供统计调查所需的资料，不得提供不真实或者不完整的统计资料，不得迟报、拒报统计资料。

制定机关：科学技术部 批准机关：国家统计局 批准文号：国统制（2012）111号 有效期至：2014年 10 月

总 册 数 本 册 号 总顺序号

(十本为一册，由省、自治区、直辖

市科技厅填写)

研究与试验发展(R&D)活动调查表

机构详细名称（盖章）： 上级主管单位名称： 机构负责人（签章）： 填表人（签章）： 联系电话： 上报时间： 年 月 日

中华人民共和国科学技术部

二〇一三年十月

填 报 说 明

一、调查目的：掌握科学研究、技术服务和地质勘查业企事业单位（不包括政府部门属研究与开发机构）的年度活动规模、结构和发展水平。

二、调查范围：科学研究和技术服务业企事业单位（不包括政府部门属研究与开发机构）。应具备以下条件：

1、依法成立，有自己的名称、组织机构和场所，能够独立承担民事责任；

2、独立拥有和使用（或授权使用）资产，承担负债，有权与其他单位签订合同；

3、会计上独立核算，能够编制资产负债表。

三、报告期：2013年1月1日至2013年12月31日。 四、填报时间：2013年12月至2014年2月。 五、填报要求：

1、统计报表上报时，必须由本机构负责人签章确认，并盖机构公章。

2、要按各报表所规定的指标名称、指标含义、计算方法、分类标准、编号代码等认真填报。任何单位和个人不得虚报、瞒报、拒报、迟报。

3、字迹工整，用钢笔填写，数字用阿拉伯数字，文字用汉字，英文字母用大写。

4、填报时，除课题基本情况表可保留1位小数外，其他表一律按照计量单位取整。如果数字取整后为零，须填“0”；如某项指标值没有，填“—”；如整个表的内容不发生，请在该表右上方注明“不发生”。

六、填报软件及规则：填报所使用的软件及其报表中一些属性指标的分类标准及代码请到中国科技统计网站上查看或下载，网址为：www.sts.org.cn，具体位置在主页的“统计业务”中。要下载软件请点击其中的“统计软件”，要查看指标分类标准请点击其中的“统计资料”。

报 表 目 录

表 号 JG5-01 JG5-02 JG5-03 JG5-04 JG5-05 JG5-06 JG5-07 JG5-KT 单位概况 人员情况 经费收入情况 经费支出与固定资产 科技课题综合情况 R&D活动情况 科技产出 科技课题基本情况表 表 名 页 码 3 4 5 7 7 9 10 11 1

表1 填 表 说 明

单位代码：按《科技统计工作文件》中的“全国科学研究与技术开发机构代码编制方案”填写。 上年单位代码：在报告期内单位代码有变化的单位，请同时填报上年单位代码，无变化的单位不填。

单位详细名称：按年末单位公章的详细名称填写，不要填写简称。若单位有多个公章，请填写对外公章上详细名称，不得填写代号和内部名称。若单位名称变更，按变更后的单位名称填写，如公章未换，以旧章代用。非独立机构的名称填全称，公章用法人公章。

单位通讯地址：填写本单位的详细通讯地址。如单位分设在不同地址时，填写单位负责人办公室所在地址。 行政区划代码：按国家标准《中华人民共和国行政区划代码》(GB/T2260-2007) 以及行政区划变更对照表填写，须填满六位。

上级主管单位：指单位的行政直接主管单位，如本单位为双重领导，填写最主要的一方。无主管单位可以不填。 组织机构代码：按照组织机构代码证书填写。

单位从事的国民经济行业：从事于多个国民经济行业的单位按其最主要的服务行业填写。

单位的学科领域：指本单位从事科技活动的主要学科领域。按国家标准《学科分类与代码》（GB/T13745-2009）一级学科代码填写，须填满三位。

《世界各国和地区名称与代码》

数字代码 100 110 111 115 116 121 132 133 143 199 200 300 301 302 303 304 305 306 307 308 309 亚洲 香港 印度 以色列 日本 澳门 新加坡 韩国 台湾省 亚洲其他国家（地区） 非洲国家 欧洲 比利时 丹麦 英国 德国 法国 爱尔兰 意大利 卢森堡 荷兰 中文名称 数字代码 312 315 316 318 326 327 330 331 340 344 352 399 400 500 501 502 599 600 601 609 699 西班牙 奥地利 保加利亚 芬兰 挪威 波兰 瑞典 瑞士 白俄罗斯 俄罗斯 捷克 欧洲其他国家（地区） 拉丁美洲国家 北美洲 加拿大 美国 北美洲其他国家（地区） 大洋洲 澳大利亚 新西兰 大洋洲其他国家（地区） 中文名称 2

表1 单位概况

单位代码 单位详细名称 单位通讯地址 E-mail地址 BA02 BA01 BA03 BA05 上年单位代码 BA00 表 号：JG5-01 制定机关：科学技术部 批准机关：国家统计局

批准文号：国统制（2012）111号 有效期至：2014年10月 是否隶属于政府部门 BA18 0.否1.是 上级主管单位名称 BA14 邮政编码 联系电话 组织机构代码 BA16 BA13 BA19 — 行政区划代码 BA04 传真号码 法人性质 BA15 BA29 1.事业法人 2.企业法人 3.其它 单位从事的国民经济行业 单位的学科领域代码 单位类别 单位登记注册类型 BA17 BA08 BA09 BA10 按国家标准《国民经济行业分类与代码》(GB/T4754-2011)填写。 按国家标准《学科分类与代码》(GB/T13745-2009)填写。 10.企业 20.事业单位 30.机关 40.社会团体 51.民办非企业单位52.基金会 90.其他组织机构 11.国有 12.集体 13.股份合作 14.联营 15.有限责任公司 16.股份有限公司 17.私营 19.其他内资 20.港澳台商投资 30.外商投资 BA60 BA70 BA90 BA80 BA30 0.否 1.是 0.否 1.是 0.否 1.是 0.否 1.是 0.否 1.是 本机构是否认定为高新技术企业 是否填报了国家统计局《规模以上工业企业科技活动及相关情况调查表》 是否填报了国家统计局《规模以上建筑企业调查表》 是否填报了《国家高新技术产业开发区企业统计表》 是否为境外在华设立的研究机构 境外在华设立的研究机构所属国家（地区）的代码 BA11 按《世界各国和地区所属国家（地BA12 名称与代码》填写 区）名称 3

表2 人员情况

指标名称 一、年末从业人员数（包括招聘人员） 1.从事科技活动人员 其中：女性 其中：博士毕业 硕士毕业 本科毕业 其他学历 其中：高级职称 中级职称 2.从事生产、经营活动人员 3.其他人员（医疗、工程设计、教学培训、后勤服务等人员） 二、外聘的流动学者（编制在其它单位） 三、招收的非本单位在读研究生 四、离退休人员总数 编码 PE1010 PE2010 PE2013 PE2310 PE2320 PE2330 PE2340 PE2410 PE2420 PE4010 PE5010 PE6010 PE7010 PE3010 表 号：JG5-02 制定机关：科学技术部 批准机关：国家统计局

批准文号：国统制（2012）111号

有效期至：2014年10月 计量单位 人 人 人 人 人 人 人 人 人 人 人 人 人 人 数量 平衡关系：PE1010=PE2010+PE4010+PE5010 PE2010=PE2310+PE2320+PE2330+PE2340

PE2010≥PE2410+PE2420 PE2010≥PE2013

从业人员：指由本单位直接组织安排工作并支付工资的各类人员总数。包括固定职工、国家有编制的合同制职工、招聘人员和返聘的离退休人员。不包括离退休人员、停薪留职人员。

从事科技活动人员：由从业人员中的直接从事科技计划管理、课题管理、成果管理、专利管理、科技统计、科技档案管理、科技外事工作、人事管理、教育培训、财务等与课题活动有关工作的人员；参加课题的研究人员；直接为课题工作服务的各类人员，如从事图书、信息与文献、测试、试制、咨询、物资器材供应等工作的人员，以及实验室、试验工厂（车间）、试验农场的人员。不包括司机、门卫、食堂人员、医务人员、清洁工、幼儿园和托儿所的工作人员，以及主要从事生产、经营活动的人员。

从事生产、经营活动人员：指主要从事定型产品的批量生产，单位内部招待所、商店、出版印刷等生产经营和对外服务活动的人员。在机构办经济实体中的院所编制人员也应包括在内。

外聘的流动学者：外聘短期或长期的访问学者、研究人员（编制在其它单位）。

招收的非本单位在读研究生：本单位招收的在读的研究生，不包括本单位职工在读的研究生。 离退休人员总数：指历年由本机构离退休，并在本机构领取离退休费的人员。

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表3 经费收入情况

指标名称 一、本年总收入（或主营业务收入） （一）科技活动收入 其中：1.政府资金 其中：承担政府科研项目收入 2.企业资金 3.国外资金 4.其他资金 其中：技术咨询、技术服务、技术培训收入 （二）生产、经营活动收入 其中：产品（商品）销售收入 （三）其他收入(含医疗、工程设计、教学培训等活动收入) 其中：用于离退休人员的政府拨款 二、用于科技活动的借贷款 编 码 FI0000 FI1000 FI1100 FI1101 FI1200 FI1500 FI1600 FI1700 FI2000 FI2001 FI3000 FI3001 FI1400 表 号：JG5-03 制定机关：科学技术部 批准机关：国家统计局

批准文号：国统制（2012）111号 有效期至：2014年10月

计量单位 千元 千元 千元 千元 千元 千元 千元 千元 千元 千元 千元 千元 千元 数量 平衡关系：FI0000= FI1000+ FI2000+ FI3000 FI1000=FI1100+FI1200+FI1500+FI1600 FI1000≥FI1700

总收入（或主营业务收入）：非企业单位填总收入，企业单位填主营业务收入。

科学技术活动：指所有与各科学技术领域（即自然科学、工程和技术、医学、农业科学、社会科学及人文科学）中科技知识的产生、发展、传播和应用密切相关的系统的活动。科学技术活动分为以下三类：研究与试验发展（R&D）；研究与试验发展成果应用（R&D成果应用）；技术推广与科技服务（STS）。（具体说明见科技统计工作文件）

科技活动收入：指本单位开展科技活动所获得收入，不论来源渠道如何。如果上级拨给一笔运行费，而没有指明具体用途，则按照其用于科技活动支出的比例分摊到科技活动收入中。

政府资金：指由各级政府部门直接拨款或企事业单位利用政府资金委托本机构从事科学技术活动所获得的收入。 承担政府科研项目收入：指本机构为了开展科学研究、新产品试制、中间试验、科技成果示范性推广等科技活动，通过签订协议、合同或其它形式申请并获得的政府经费，包括课题专项、设备专项和其它专项。

企业资金：指接受其他企业委托本机构从事科学技术活动所获得的收入。

国外资金：指中国境外的企业、大学、国际组织、民间组织、金融机构及外国政府提供给在中国境内注册的各类单位用于科技活动的经费。不包括外国在中国注册的企业提供的经费。

生产、经营活动收入：指本机构在专业业务活动及辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的收入。包括产品（商品）销售收入、经营服务收入、工程承包收入、租赁收入和其他经营收入。

其他收入：指开展科技活动与经营活动以外的各项活动的收入,包括医院的医疗活动、工程设计活动、教学培训等活动收入。

用于科技活动的借贷款：指本机构为开展科技活动从各种渠道获得的各类借、贷款。不论偿还形式、期限和数额如何，均按当年获得的借、贷款额填报。不包括基本建设贷款。

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表4 填 表 说 明

科技活动经费支出总额：指调查单位在报告期实际支出的全部科技活动费用，包括来自科研渠道以及其他各种渠道的经费实际用于科技活动支出的费用。科技活动经费支出分为内部支出和外部支出。

科技经费内部支出：指本单位用于内部开展科技活动实际支出的费用，包括外协加工费。

科技经费外部支出：指本单位委托其他单位或与其他单位合作开展科技活动而转拨的科技经费，不包括外协加工费。

人员劳务费：是指以现金或实物形式支付给科技活动人员的工资、薪金，以及所有其它的劳务费用，如奖金、奖金税、社会保障支出等。

设备购置费：指本单位使用非基建投资购建用于科技活动的固定资产的实际支出额，固定资产指长期使用而不改变原有的实物形态且单位价值在规定标准以上的主要物资设备。如科研仪器设备、图书资料、实验材料和标本以及其他科研设备。

其他日常支出：指本单位用于科技活动除上述以外的支出。例如：用于科技活动的原材料费、水电能源费、差旅费、加工试验费、设备使用费、计算机机时费、资料印刷费等。培训研究生的消耗性支出也一并统计。

科研基本建设投资实际完成额：指本单位在当年完成的用货币表示的科研基本建设工作量。 科技活动基本建设中的科研仪器设备：指本单位在基本建设投资的实际完成额中购置的科研仪器设备总值。非科研设备购置不计入此项。

科研土建工程：指本单位在基本建设投资的实际完成额中完成的科研土建工作量（如科研楼、试验用房等）。非科研土建工程 （如住房等）不计入此项。

政府资金：指当年基本建设投资实际完成额中政府资金的部分。

年末固定资产原价：指实际拥有或占有，并能在较长时间内使用，消耗其价值，但能保持原有实物形态的设施和设备，如房屋和建筑物等。作为固定资产应同时具备两个条件：即耐用年限在一年以上，单位价值在规定标准以上的财产、物资。

固定资产中的科研仪器设备：指从事科技活动的人员直接使用的科研仪器设备（不包括闲置不用的科研仪器设备）。不包括与基建配套的各种动力设备、机械设备、辅助设备，也不包括一般运输工具（科学考察用交通运输工具除外）和专用于生产的仪器设备。若科研与生产共用的仪器设备，则按其使用目的，统计在主要一方。

生产、经营活动支出：指本机构在专业业务活动及辅助活动之外开展非独立核算经营活动发生的支出。

其他支出： 指开展科技活动与经营活动以外的各项活动的内部支出，包括医院的医疗活动、工程设计活动、教学培训等活动内部支出。

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表4 经费支出与固定资产

指标名称 一、本年内部支出总额 其中：人员劳务费（含工资） 本年内部支出按活动性质分 1.科技经费内部支出 ① 科技活动经常费支出 按费用类别分：人员劳务费（含工资） 设备购置费 其他日常支出 ② 科技活动基本建设费 其中1：科研土建费 其中2：政府资金 企业资金 国外资金 其他资金 2.生产、经营活动支出 3.其他支出(含医疗、工程设计、教学培训等活动支出) 二、本年外部支出 其中：科技经费外部支出 三、固定资产情况 年末固定资产原价 其中：科研仪器设备 编 码 FE0000 FE0001 FE1000 FE1100 FE1110 FE1120 FE1130 FE1200 FE1220 FE1310 FE1320 FE1340 FE1350 FE2000 FE3000 FE4000 FE4001 AT00 AT10 表 号：JG5-04 制定机关：科学技术部 批准机关：国家统计局

批准文号：国统制（2012）111号 有效期至：2014年10月 计量单位 千元 千元 千元 千元 千元 千元 千元 千元 千元 千元 千元 千元 千元 千元 千元 千元 千元 千元 千元 数量 平衡关系：FE0000=FE1000+FE2000+FE3000 FE1000= FE1100+ FE1200 FE1100= FE1110+ FE1120+ FE1130

FE1200≥FE1220 FE1200=FE1310+FE1320+FE1340+FE1350 AT00≥AT10

表 号：JG5-05 制定机关：科学技术部 批准机关：国家统计局

批准文号：国统制（2012）111号 有效期至：2014年10月 表5 科技课题综合情况

课 题 类 型 课题数 （个） 编码 JI0 JI1 JI2 JI3 JI4 JI5 10 课题经费内部支出 (千元) 30 政府 资金 31 (人年) 40 本单位课题人员折合全时工作量 研究人员 43 技术人员 44 其他辅助 人员 45 合计 基础研究 应用研究 试验发展 研究与发展成果应用 科技服务 注：本表由课题基本情况表生成。

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科学研究与试验发展（R&D）活动

科学研究与试验发展(R&D活动)：是指为了增进知识(包括有关人类、文化和社会的知识)，以及运用这些知识创造新应用，所进行的系统的、创造性的工作。它具备四种基本要素：⑴创造性；⑵新颖性；⑶科学方法的运用；⑷产生新的知识或创造新的应用。

R&D活动的产出：是新的知识(无论是否具有实际应用背景)，或者是新的或具有明显改进的材料、产品、装置、工艺或服务。

R&D活动的主要特征：在增加知识方面具有创造性，或在知识的应用方面具有新颖性，不具备这些特征的不是R&D活动。

R&D活动分为以下三种类型：⑴基础研究；⑵应用研究；⑶试验发展。

基础研究：为获得新知识而进行的创造性研究。其目的是揭示观察到的现象和事实的基本原理和规律，而不以任何特定的实际应用为目的。

应用研究：也是为获得新知识而进行的创造性研究。它主要针对某一特定的实际应用目的。应用研究通常是为了确定基础研究成果或知识的可能的用途，或是为达到某一具体的、预定的实际目的，确定新的(原理性)方法或途径。

* 区分基础研究和应用研究的主要标志：具有特定的实际应用目的的研究属于后者。

试验发展：利用从研究或实际经验获得的知识，为产生新的材料、产品和装置，建立新的工艺和系统，以及对已产生或建立的上述各项进行实质性的改进，而进行的系统性工作。

* 区分科学研究(基础研究和应用研究)与试验发展的主要标志：前者主要是为了增加科学技术知识，后者则是为了开辟新的应用(如新材料或新技术)。

下列活动不属于R&D活动(主要用于支持R&D活动或作为R&D项目组成部分的除外)： ·对已有产品作技术上的微小改变以及外观、色彩、样式等方面的变化； ·试生产阶段的活动，如工装准备、小批量生产，试运转； ·生产过程的质量控制及材料、设备、产品的常规检验、测试；

·为社会和公众提供的测试、标准化、计量、计算、质量控制和专利服务； ·地形、地质和水文考察, 资源的调查,天文、气象和地震的日常观察； ·矿产、石油、天然气的常规勘探与开采； ·市场调查、技术服务及市场分析；

·通用数据和资料收集，用运筹学、数学、统计的方法对数据的常规分析； ·系统维护和软件应用,一般的软件开发和系统集成； ·政策调研、评价与咨询，可行性研究。

R&D人员：指本单位人员及外聘研究人员和在读研究生中参加R&D课题的人员、R&D课题管理人员和为R&D活动提供直接服务的人员，不包括为R&D课题提供间接服务的人员（如生活服务人员），也不包括全年从事R&D活动工作量不到0.1年的人员。

R&D全时人员：指本年度从事R&D活动的工作量在0.9年以上(含0.9年)的人员数。

R&D非全时人员：指本年度从事R&D活动的工作量在0.1～0.9年之间的人员数。工作量不到0.1年不计在内。

R&D人员折合全时工作量：指全时人员折合全时工作量与所有非全时人员工作量之和，结果取整数。一个全时人员的折合全时工作量计为1，非全时人员按实际投入工作量进行累加。例如：有两个全时人员(他们的工作量分别为0.9年和1.0年)和三个非全时人员(他们的工作量分别为0.2年、0.3年和0.7年)，则折合为：折合全时工作量＝1+1+0.2+0.3+0.7=3(人年) （四舍五入）。

R&D人员折合全时工作量按人员工作性质分：先将参加R&D活动的人员按其承担研究工作的工作性质来进行分类，再进行工作量计算。

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本文来源：https://www.bwwdw.com/article/hlhg.html