证券从业资格考试证券市场法律法规15年9月真题

证券市场法律法规１５年９月

一、单项选择题（本大题共５０小题，每小题１分，共５０分。只有一个选项符合题目要求）第１题

下列关于公司法的规定中，说法错误的是（）。

Ａ．公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额５％以上１５％以下的罚款Ｂ．股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关

Ｃ．以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件Ｄ．经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权【正确答案】　　Ｃ【你的答案】　　　

【答案解析】　　以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。故Ｃ项说法错误。本题　１　分第２题

《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是（）。Ａ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ｂ．依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市

Ｃ．证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券Ｄ．经客户的委托为客户买卖证券【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　只有Ａ项属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为。本题　１　分第３题

证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（）。Ａ．从事证券相关行业经历两年

Ｂ．在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同

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Ｃ．取得证券投资咨询执业资格Ｄ．实际从事发布证券研究报告业务【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。本题　１　分第４题

《中华人民共和国证券法》规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为（）。Ａ．纸面形式Ｂ．口头形式

Ｃ．中国证券业协会规定的形式Ｄ．证券交易所规定的形式【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者中国证监会规定的其他形式。本题　１　分第５题

下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（）。Ａ．证券公司的解散事由与清算办法Ｂ．证券公司的业务范围Ｃ．证券公司的注册资本Ｄ．证券公司股权结构的重大调整【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：（１）证券公司的名称、住所。（２）证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。（３）证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。（４）证券公司的解散事由与清算办法。（５）国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

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本题　１　分第６题

下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。

Ａ．发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于５年Ｂ．证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责Ｃ．证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于３年

Ｄ．证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则【正确答案】　　Ｃ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于５年。故Ｃ项说法错误。本题　１　分第７题

Ａ是Ｂ的全资子公司，Ａ采购一批生产物资，尚未付款。下列说法中，正确的是（）。Ａ．付款责任由Ａ承担，Ｂ承担连带责任Ｂ．付款责任由Ａ独立承担

Ｃ．付款责任由Ｂ承担，Ａ承担连带责任Ｄ．付款责任由Ｂ独立承担【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。因此，付款责任由Ａ独立承担。本题　１　分第８题

《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为（）的公司股东可能不是公司控股股东。Ａ．５１％Ｂ．５０％Ｃ．６０％Ｄ．４０％

【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

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【答案解析】　　控股股东是指以其出资额占有限责任公司资本总额５０％以上或者其持有的股份占股份有限责任公司股本总额５０％以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足５０％，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。因此，Ｄ项为正确答案。本题　１　分第９题

收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东合法权益，责令改正，给予（）处分；情节严重的，给予罚款的处分。Ａ．警告Ｂ．通报批评Ｃ．记大过Ｄ．辞退

【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告；情节严重的，处以１０万元以上６０万元以下的罚款。本题　１　分第１０题

上市公司在一年内购买、出售重大资产应当由股东大会作出决议，并经（）以上通过。Ａ．股东大会的股东的２／３Ｂ．出席股东大会的股东的２／３Ｃ．股东大会的股东的１／３Ｄ．出席股东大会的股东的１／３【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额３０％的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的２／３以上通过。本题　１　分第１１题

申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是（）。

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Ａ．已取得证券从业资格Ｂ．具有高中以上学历

Ｃ．具有从事证券业务２年以上的经历Ｄ．具有中华人民共和国国籍【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　申请从事证券投资咨询业务应具备的条件之一是具有大学本科以上学历（教育部认可的）。故Ｂ项说法错误。本题　１　分第１２题

证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。Ａ．为证券经纪人进行执业注册登记Ｂ．证券经纪人通过从业资格考试Ｃ．证券经纪人签订委托合同Ｄ．证券经纪人签订劳动合同【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。本题　１　分第１３题

下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是（）。

Ａ．集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书，集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所

Ｂ．证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征Ｃ．证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险

Ｄ．集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

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【答案解析】　　《证券公司集合资产管理业务实施细则》第四十一规定，集合计划存续期间，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的时间和方式向客户寄送对账单，说明客户持有计划份额的数量及净值，参与、退出明细，以及收益分配等情况。因此，Ｄ项说法错误。本题　１　分第１４题

中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。Ａ．１０Ｂ．３０Ｃ．７Ｄ．１５

【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起１０个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统；协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。本题　１　分第１５题

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。Ａ．证券交易所Ｂ．中国证券业协会Ｃ．中国证监会

Ｄ．中国证券登记结算公司【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。本题　１　分第１６题

证券经纪人在执业过程中，不得从事（）活动。

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Ａ．向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

Ｂ．向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息Ｃ．向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

Ｄ．向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券经纪人除不得有《证券经纪人管理暂行规定》第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为：（１）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。（２）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。（３）在执业过程中索取或收受客户款项和财务。（４）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。（５）违背职业道德的其他行为。本题　１　分第１７题

下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是（）。

Ａ．投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施

Ｂ．投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检Ｃ．投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务Ｄ．投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格【正确答案】　　Ｃ【你的答案】　　　

【答案解析】　　投资主办人违反《证券公司客户资产管理业务规范》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施或纪律处分并记入从业人员诚信档案。故Ａ项说法错误。投资主办人２年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。故Ｂ项说法错误。投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的，或其他违反规定的操作。故Ｄ项说法错误。本题　１　分第１８题

取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告。Ａ．３０

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Ｂ．１０Ｃ．１５Ｄ．５

【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后１０日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。本题　１　分第１９题

以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（）。Ａ．只具备初中文化程度的成年人

Ｂ．被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期Ｃ．大学毕业的失业人员Ｄ．刚毕业的大学生【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　年满１８周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。因此，Ａ项中的人员不符合参加证券从业资格考试的要求。本题　１　分第２０题

关于证券承销，以下说法错误的是（）。Ａ．证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议

Ｂ．证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

Ｃ．证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式Ｄ．证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不

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得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。因此，Ｄ项说法错误。本题　１　分第２１题

封闭式基金份额总额在基金合同期内（），基金份额持有人（）。Ａ．逐渐增加，可以申请赎回Ｂ．固定不变，不得申请赎回Ｃ．可以变动，不得申请赎回Ｄ．逐渐减少，可以申请赎回【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　封闭式基金是指经核准的基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。本题　１　分第２２题

根据《中华人民共和国公司法》规定，下列说法正确的是（）。Ａ．有限责任公司董事会每年度至少召开一次会议Ｂ．有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议Ｃ．股份公司的监事会每年度至少召开一次Ｄ．股份公司的董事会每年度至少召开一次【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。因此，Ｂ项说法正确。本题　１　分第２３题

证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。Ａ．业务负责人Ｂ．财务负责人

Ｃ．经营管理的主要负责人

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Ｄ．董事、高级管理人员【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。本题　１　分第２４题

私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（）。Ａ．基金募集账户和基金清算账户

Ｂ．主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别Ｃ．基金合同、公司章程或者合伙协议

Ｄ．采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：（１）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。（２）基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。（３）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。（４）基金业协会规定的其他信息。本题　１　分第２５题

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。Ａ．５０人Ｂ．２００人Ｃ．１００人Ｄ．３００人【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

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【答案解析】　　非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过２００人。本题　１　分第２６题

在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。Ａ．期货交易所会员Ｂ．机构投资者Ｃ．证券交易所会员Ｄ．合格投资者　【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。本题　１　分第２７题

公司应当在（）时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。Ａ．每半个会计年度终了Ｂ．每一个会计年度终了Ｃ．一年结束Ｄ．半年结束【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。本题　１　分第２８题

下列做法中违背证券市场三公原则的是（）。

Ａ．禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券

Ｂ．内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动Ｃ．内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任Ｄ．影响证券交易的重大事件应公开【正确答案】　　Ｂ

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【你的答案】　　　

【答案解析】　　Ａ、Ｃ、Ｄ三项均符合证券市场三公原则。本题　１　分第２９题

《证券业从业人员资格管理办法》属于（）层级的规定。Ａ．行政法规Ｂ．部门规章Ｃ．自律管理规则Ｄ．法律

【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《证券业从业人员资格管理办法》属于部门规章层级的规定。本题　１　分第３０题

以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（）。Ａ．所有人员均无需取得基金从业资格Ｂ．所有人员均需要取得基金从业资格Ｃ．取得基金从业资格的人员无法定人数Ｄ．取得基金从业资格的人数需达到法定人数【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

【答案解析】　　设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（１）有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。（２）注册资本不低于１亿元人民币，且必须为实缴货币资本。（３）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近３年没有违法记录。（４）取得基金从业资格的人员达到法定人数。（５）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。（６）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。（７）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。（８）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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本题　１　分第３１题

关于上市交易申请的说法，错误的是（）。Ａ．申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

Ｂ．中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易Ｃ．申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请

Ｄ．证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《中华人民共和国证券法》第四十八条规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。因此，Ｂ项说法错误。本题　１　分第３２题

财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形（）。Ａ．暂不需要关注

Ｂ．应主动向所在机构的管理层说明Ｃ．主动向监管机关报告Ｄ．持续关注【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《证券业财务与会计人员执业行为规范》第十六条规定，财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。本题　１　分第３３题

下列选项中，正确的是（）。

Ａ．证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

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Ｂ．经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围Ｃ．证券公司可以直接撤销境内分支机构

Ｄ．证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《证券公司监督管理条例》第十七条规定，公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。本题　１　分第３４题

持有期货公司５％以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币（）万元。Ａ．２　５００Ｂ．１　０００Ｃ．２　０００Ｄ．３　０００　【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《期货公司监督管理办法》第八条规定，持有期货公司５％以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第（三）项至第（七）项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币３　０００万元。本题　１　分第３５题

证券投资咨询业务人员分为（）。Ａ．证券分析师和客户经理Ｂ．证券咨询师和证券分析师Ｃ．证券研究员和投资顾问

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Ｄ．证券投资顾问和证券分析师　【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

【答案解析】　　注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（投资顾问）；注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（分析师）。因此，Ｄ项正确。本题　１　分第３６题

下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是（）。Ａ．监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况

Ｂ．证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督Ｃ．监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况Ｄ．监督的内包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《中华人名共和国证券法》第七十一条规定，国务院证券监督管理机构对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督，对上市公司分派或者配售新股的情况进行监督，对上市公司控股股东及其他信息披露义务人的行为进行监督。因此，Ｂ项说法错误。本题　１　分第３７题

国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得１倍以上５倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足１０万元的，并处（）的罚款。Ａ．１０万元以上５０万元以下Ｂ．１万元以上１０万元以下Ｃ．２０万元以上１００万元以下Ｄ．３万元以上３０万元以下【正确答案】　　Ａ

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【你的答案】　　　

【答案解析】　　《期货交易管理条例》第七十三条规定，国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得１倍以上５倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足１０万元的，并处１０万元以上５０万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。本题　１　分第３８题

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。Ａ．没收违法所得

Ｂ．撤销任职资格或证券从业资格Ｃ．罚款Ｄ．判刑

【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《中华人民共和国证券法》第一百九十条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得１倍以上５倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足３０万元的，处以３０万元以上６０万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以３万元以上３０万元以下的罚款。本题　１　分第３９题

公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和（）。Ａ．扩大生产经营Ｂ．非生产性支出Ｃ．生产性支出Ｄ．发放员工工资【正确答案】　　Ｂ

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【你的答案】　　　

【答案解析】　　公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。本题　１　分第４０题

单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（），应当事先告知证券公司。Ａ．５％Ｂ．１％Ｃ．３％Ｄ．１０％

【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《证券公司监督管理条例》第十四条规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：（１）认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的５％。（２）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司５％以上的股权。未经证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。本题　１　分第４１题

下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（）。

Ａ．公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的，股东补足其差额，其他股东无需承担连带责任

Ｂ．公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额

Ｃ．股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后，无需承担其他责任

Ｄ．股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

【答案解析】　　有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东承担连带责任。故Ａ项说法错误。有限

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责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。故Ｂ项说法错误。股东不按规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。故Ｃ项说法错误。本题　１　分第４２题

对于采取余额包销方式销售的公司债券，其销售期限最长不得超过（）。Ａ．６０日Ｂ．１８０日Ｃ．３６０日Ｄ．９０日

【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

【答案解析】　　对于采取余额包销方式销售的公司债券，其销售期限最长不得超过９０日。本题　１　分第４３题

关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（）。

Ａ．证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动Ｂ．客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托

Ｃ．证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示

Ｄ．客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　根据《证券公司监督管理条例》第三十七条规定，证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托；客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托。因此，Ｂ、Ｄ项说法正确。第四十条规定，证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。因此，Ｃ项说法错误。本题　１　分第４４题

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下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是（）。Ａ．中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

Ｂ．保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

Ｃ．保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会Ｄ．保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《证券发行上市保荐业务管理办法》第七条规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。因此，Ｂ项说法错误。本题　１　分第４５题

关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。

Ａ．预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断Ｂ．证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目

Ｃ．证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议

Ｄ．证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖

【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目。因此，Ｂ项说法错误。本题　１　分第４６题

收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，责令改正，给予（）处分，并处以１０万元以上３０万元以下的罚款。

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Ａ．记大过Ｂ．终止收购Ｃ．通报批评Ｄ．警告

【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

【答案解析】　　收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，责令改正，给予警告，并处以１０万元以上３０万元以下的罚款。本题　１　分第４７题

中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每（）检查一次。Ａ．３年Ｂ．１年Ｃ．２年Ｄ．半年

【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《证券经纪人执业注册登记暂行办法》第十五条规定，协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。本题　１　分第４８题

关于上市公司收购的方式的说法，错误的是（）。Ａ．投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司Ｂ．投资者可以采取其他合法方式收购上市公司Ｃ．投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司Ｄ．投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《中华人民共和国证券法》第八十五条规定，投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法

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方式收购上市公司。因此，Ｄ项说法错误。本题　１　分第４９题

公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括（）。Ａ．向基金份额持有人违规承诺收益

Ｂ．编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告Ｃ．不公平地对待其管理的不同基金财产

Ｄ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　Ｂ项描述的是基金管理人的义务，其他三项都是公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动。本题　１　分第５０题

下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是（）。

Ａ．控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益

Ｂ．公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记

Ｃ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利

Ｄ．股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起６０日内，请求人民法院撤销【正确答案】　　Ｃ【你的答案】　　　

【答案解析】　　控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，不得侵害证券公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。因此，Ｃ项说法错误。

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二、组合型选择题（本大题共５０小题，每小题１分，共５０分。只有一个选项符合题目要求）第１题

根据《公司债券发行与交易管理办法》，资信状况符合（）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。

Ⅰ．发行人最近３年无债务违约或者迟延支付本息的事实

Ⅱ．发行人最近３个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的１．５倍Ⅲ．债券信用评级达到ＡＡＡ级

Ⅳ．中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件Ａ．Ⅰ、ⅡＢ．Ⅲ、ⅣＣ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《公司债券发行与交易管理办法》第十八条规定，资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行：（１）发行人最近３年无债务违约或者迟延支付本息的事实。（２）发行人最近３个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的１．５倍。（３）债券信用评级达到ＡＡＡ级。（４）中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。未达到前款规定标准的公司债券公开发行应当面向合格投资者；仅面向合格投资者公开发行的，中国证监会简化核准程序。本题　１　分第２题

以下（）情形属于公开发行证券。Ⅰ．向不特定对象发行证券

Ⅱ．向累计１００人的特定对象发行证券Ⅲ．向累计１５０人的特定对象发行证券Ⅳ．向累计３００人的特定对象发行证券Ａ．Ⅰ、ⅡＢ．Ⅰ、ⅣＣ．Ⅲ、Ⅳ

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Ｄ．Ⅱ、Ⅲ【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《中华人民共和国证券法》第十条规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：（１）向不特定对象发行证券的。（２）向特定对象发行证券累计超过２００人的。（３）法律、行政法规规定的其他发行行为。本题　１　分第３题

证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员（）。Ⅰ．处以违法所得１倍以上５倍以下的罚款Ⅱ．撤销任职资格或者证券从业资格Ⅲ．给予警告

Ⅳ．并处以３万元以上１０万元以下的罚款Ａ．Ⅲ、ⅣＢ．Ⅰ、ⅢＣ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正确答案】　　Ｃ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得１倍以上５倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足３０万元的，处以３０万元以上６０万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以３万元以上１０万元以下的罚款。本题　１　分第４题

根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于（）。Ⅰ．路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告

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Ⅱ．定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等

Ⅲ．确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件Ⅳ．信息披露文件与申报备案文件Ａ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅰ、Ⅲ、ⅣＣ．Ⅰ、Ⅱ、ⅣＤ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《首次公开发行股票承销业务规范》第五十一条规定，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，相关资料至少保存３年。承销过程中的相关资料包括但不限于以下资料：（１）路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等。（２）定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等。（３）确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件。（４）信息披露文件与申报备案文件。（５）其他和发行与承销过程相关的文件或承销商认为有必要保留的文件。本题　１　分第５题

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在（）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。Ⅰ．合同签订Ⅱ．产品销售Ⅲ．服务提供Ⅳ．投诉处理Ａ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅰ、Ⅲ、ⅣＣ．Ⅰ、Ⅱ、ⅣＤ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ａ

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【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。本题　１　分第６题

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润实现数未达到盈利预测５０％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。Ⅰ．监管谈话Ⅱ．出具警示函Ⅲ．责令定期报告Ⅳ．罚款Ａ．Ⅰ、Ⅱ、ⅣＢ．Ⅰ、Ⅲ、ⅣＣ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＤ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ｃ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十条规定，上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额８０％的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉；利润实现数未达到盈利预测５０％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。本题　１　分第７题

关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（）。Ⅰ．不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接负责人Ⅱ．本罪的主观方面为故意

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Ⅲ．侵害了投资者的利益

Ⅳ．本罪主体为一般主体，单位不构成主体Ａ．Ⅰ、ⅣＢ．Ⅰ、ⅢＣ．Ⅱ、ⅣＤ．Ⅱ、Ⅲ【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

【答案解析】　　操纵证券期货市场罪的主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的。故Ⅱ项说法正确。本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益。故Ⅲ项说法正确。本题　１　分第８题

公司以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有（）。Ⅰ．公司合并Ⅱ．公司分立Ⅲ．公司解散Ⅳ．公司新设Ａ．Ⅰ、ⅣＢ．Ⅰ、ⅡＣ．Ⅱ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《中华人民共和国公司法》第一百七十九条规定，公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。本题　１　分第９题

金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。

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Ⅰ．转融通专用证券账户Ⅱ．转融通担保证券账户Ⅲ．转融通证券交收账户Ⅳ．转融通专用资金账户Ａ．Ⅱ、ⅢＢ．Ⅰ、Ⅲ、ⅣＣ．Ⅰ、ⅡＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。本题　１　分第１０题

在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括（）。Ⅰ．近几年的经营状况Ⅱ．反映偿债能力财务指标Ⅲ．反映盈利能力财务指标Ⅳ．反映变现能力财务指标Ａ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅱ、ⅢＣ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＤ．Ⅰ、Ⅱ【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括近几年的经营状况、反映偿债能力财务指标、反映盈利能力财务指标、反映变现能力财务指标等。本题　１　分第１１题

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关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。Ⅰ．本罪侵犯的客体为简单客体Ⅱ．本罪的主观方面为故意

Ⅲ．客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益Ⅳ．一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体Ａ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅱ、ⅢＣ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＤ．Ⅰ、Ⅱ【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益。故Ⅰ项说法错误。本罪的主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。故Ⅳ项说法错误。本题　１　分第１２题

公司研究决定（）时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。Ⅰ．公司改制

Ⅱ．制定重要的规章制度Ⅲ．召开股东大会Ⅳ．经营方面的重大问题Ａ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅰ、Ⅲ、ⅣＣ．Ⅰ、Ⅱ、ⅣＤ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ｃ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《中华人民共和国公司法》第十八条规定，公司研究决定改制以及经营方面的重大问题、制定重要的规章制度时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。

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本题　１　分第１３题

对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。Ⅰ．造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在５０万元以上的Ⅱ．致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的Ⅲ．其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形Ⅳ．多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的Ａ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅰ、Ⅲ、ⅣＣ．Ⅰ、Ⅱ、ⅣＤ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条规定，依法负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（１）造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在５０万元以上的。（２）虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额３０％以上的。（３）虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额３０％以上的。（４）未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续１２个月的累计数额占净资产５０％以上的。（５）致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的。（６）致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的。（７）在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的。（８）多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露的。（９）其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形。本题　１　分第１４题

关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（）。Ⅰ．制订健全、有效的估值政策和程序

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Ⅱ．定期对估值政策和程序执行效果进行评估Ⅲ．保证计划估值公平、合理Ａ．Ⅰ、ⅢＢ．Ⅱ、ⅢＣ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＤ．Ⅰ、Ⅱ【正确答案】　　Ｃ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十条规定，证券公司应当根据有关法规，制订健全、有效的估值政策和程序，并定期对其执行效果进行评估，保证集合资产管理计划估值的公平、合理。估值的具体规定，由中国证券业协会另行制定。本题　１　分第１５题

下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（）。Ⅰ．证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的１００％Ⅱ．证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的５００％Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过１０％Ⅳ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的３０％Ａ．Ⅰ、ⅢＢ．Ⅱ、ⅢＣ．Ⅰ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ｃ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：（１）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的１００％。（２）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的５００％。（３）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的３０％。（４）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过５％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。本题　１　分

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第１６题

证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及（）情形之一的，应予立案追诉。Ⅰ．期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额Ⅱ．证券交易成交额累计超过规定的金额

Ⅲ．获利或者避免损失数额累计超过达到规定的金额Ⅳ．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动Ａ．Ⅰ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅱ、ⅣＣ．Ⅰ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十五条规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（１）证券交易成交额累计在５０万元以上的。（２）期货交易占用保证金数额累计在３０万元以上的。（３）获利或者避免损失数额累计在１５万元以上的。（４）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。（５）其他情节严重的情形。本题　１　分第１７题

证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（）。Ⅰ．应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ．建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制Ⅲ．提高自营业务运作的透明度Ⅳ．建立完备的业绩考核和激励制度Ａ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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Ｃ．Ⅰ、Ⅲ、ⅣＤ．Ⅱ、Ⅲ【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　选项均属于证券公司加强自营业务内部控制的措施。本题　１　分第１８题

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（）。

Ⅰ．证券投资顾问的职责和禁止行为Ⅱ．证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ．收费标准和支付方式

Ⅳ．终止或者解除协议的条件和方式Ａ．Ⅰ、Ⅱ、ⅣＢ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＣ．Ⅰ、Ⅲ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条规定，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：（１）当事人的权利义务。（２）证券投资顾问服务的内容和方式。（３）证券投资顾问的职责和禁止行为。（４）收费标准和支付方式。（５）争议或者纠纷解决方式。（６）终止或者解除协议的条件和方式。本题　１　分第１９题

欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。Ⅰ．发行数额在５００万元以上的

Ⅱ．伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的Ⅲ．利用募集的资金进行违法活动的

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Ⅳ．转移或隐瞒所募集资金的Ａ．Ⅰ、Ⅱ、ⅣＢ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＣ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（１）发行数额在５００万元以上的。（２）伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。（３）利用募集的资金进行违法活动的。（４）转移或者隐瞒所募集资金的。（５）其他后果严重或有其他严重情节的情形。本题　１　分第２０题

关于公司的设立和变更，下列说法正确的有（）。Ⅰ．设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记Ⅱ．依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照Ⅲ．公众不得随意向公司登记机关申请查询公司登记事项

Ⅳ．有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继Ａ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＣ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《中华人民共和国公司法》第六条规定，公众可以向公司登记机关申请查询公司登记事项，公司登记机关应当提供查询服务。因此，Ⅲ项说法错误。本题　１　分

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第２１题

证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是（）。Ⅰ．单个客户参与金额不低于５万元人民币Ⅱ．委托资产应当是货币资金

Ⅲ．委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产Ⅳ．委托资产应当是股票或债券Ａ．Ⅰ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅰ、Ⅱ、ⅣＣ．Ⅰ、ⅡＤ．Ⅱ、Ⅲ【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币５万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币１０万元。本题　１　分第２２题

按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。Ⅰ．被证券交易所列为限制交易账户Ⅱ．在最近一季度被交易所列为监管关注账户Ⅲ．其他需要重点监控的账户Ⅳ．持续盈利的账户Ａ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＣ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第二十一条规定，会员应当重点监控

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下列证券账户的交易行为：被本所列为限制交易账户；在最近一季度被本所列为监管关注账户；其他需要重点监控的账户。本题　１　分第２３题

金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列（）情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。

Ⅰ．擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在３０万元以上的

Ⅱ．虽未达到规定数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的

Ⅲ．以自己为交易对象，自买自卖证券期货合约，影响证券期货价格的Ⅳ．其他情节严重的情形Ａ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅰ、Ⅱ、ⅣＣ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（１）擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在３０万元以上的。（２）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的。（３）其他情节严重的情形。本题　１　分第２４题

在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。Ⅰ．证券账户的开立Ⅱ．证券账户注册资料的查询Ⅲ．证券账户挂失补办

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Ⅳ．非交易过户Ａ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅲ、ⅣＣ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。本题　１　分第２５题

交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（）。Ⅰ．融资买入量Ⅱ．融资余额Ⅲ．融券卖出量Ⅳ．融券余额Ａ．Ⅰ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣＣ．Ⅱ、ⅢＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　【答案解析】　　本题　１　分第２６题

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。Ⅰ．协助办理开户手续Ⅱ．提供期货行情信息

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Ⅲ．代理客户进行期货结算Ⅳ．代理客户进行期货交易Ａ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＣ．Ⅲ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】　　Ｃ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：协助办理开户手续；提供期货行情信息，交易设施；中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。本题　１　分第２７题

证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定，资产管理合同必备内容包括（）。Ⅰ．收益分配原则、执行方式Ⅱ．信息提供的内容、方式

Ⅲ．合同变更、解除和终止的事由、程序Ⅳ．承担的有关费用Ａ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅰ、ⅡＣ．Ⅱ、ⅢＤ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　资产管理合同应当包括《证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定的必备内容。《证券投资基金法》第九十三条规定，非公开募集基金，应当制定并签订基金合同。基金合同应当包括下列内容：（１）基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务。（２）基金的运作方式。（３）基金的出资方式、数额和认缴期限。（４）基金的投资范围、投资策略和投资限制。（５）基金收益分配原则、执行方式。

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（６）基金承担的有关费用。（７）基金信息提供的内容、方式。（８）基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式。（９）基金合同变更、解除和终止的事由、程序。（１０）基金财产清算方式。（１１）当事人约定的其他事项。《证券投资基金法》第九十四规定，非公开募集基金，其基金合同还应载明：（１）承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所。（２）承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序。（３）基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任。（４）承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的转换程序。本题　１　分第２８题

关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（）。Ⅰ．发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书Ⅱ．认股书认购股数、金额、住所等内容由发起人填写，认股人签名、盖章Ⅲ．招股说明书应当附有发起人制定的公司章程Ⅳ．认股人应按照所认购股数缴纳股款Ａ．Ⅰ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅰ、Ⅱ、ⅣＣ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书。认股书应当载明有关事项，由认股人填写认购股数、金额、住所，并签名、盖章。认股人按照所认购股数缴纳股款。同时，股说明书应当附有发起人制订的公司章程。因此，Ⅱ项说法错误。本题　１　分第２９题

以下形式具备法人资格的有（）。Ⅰ．有限责任公司Ⅱ．股份有限公司Ⅲ．分公司Ⅳ．子公司

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Ａ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＢ．Ⅰ、Ⅱ、ⅣＣ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。本题　１　分第３０题

证券公司代销基金产品，下列（）情形可被单处或者并处警告，并处３万元以下的罚款的情形。Ⅰ．向基金投资人收取增值服务费Ⅱ．未与基金管理人签订书面销售协议Ⅲ．违反规定，允许未经聘任的人员销售基金

Ⅳ．违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料Ａ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＢ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＣ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅱ【正确答案】　　Ｃ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《证券投资基金销售管理办法》第九十条规定，基金销售机构从事基金销售活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、３万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、３万元以下罚款：（１）基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的。（２）未按照本办法第二十九条的规定开立与基金销售有关的账户。（３）未按照本办法第三十四条的规定使用基金宣传推介材料。（４）违反本办法第五十七条的规定，允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金。（５）未按照本办法第六十六条的规定签订书面销售协议。（６）违反本办法第六十八条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料。（７）违反本办法第七十四条的规定，擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回。（８）违反本办法第七十五条的规定，确定基金份额申购、赎回价格。（９）未按照本办法第七十八条的规定收取销售费用并核算、

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记账。（１０）从事本办法第八十二条规定禁止的行为。（１１）未按照本办法第八十五条的规定进行自查，并编制监察稽核报告。（１２）未按照本办法第八十六条的规定履行信息报送义务或者配合中国证监会及其派出机构进行监督检查。本题　１　分第３１题

按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有（）。Ⅰ．股东会或股东大会Ⅱ．董事会Ⅲ．董事长Ⅳ．总经理Ａ．Ⅰ、Ⅱ、ⅣＢ．Ⅰ、ⅡＣ．Ⅲ、ⅣＤ．Ⅱ、Ⅲ【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《中华人民共和国公司法》第十六条规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。本题　１　分第３２题

股份有限公司关于新股发行的说法，正确的有（）。

Ⅰ．公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事件作出决议Ⅱ．公司必须经证券交易所核准公开发行新股

Ⅲ．公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书、财务会计报告，并制作认股书Ⅳ．公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告Ａ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＣ．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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Ｄ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】　　Ｃ【你的答案】　　　

【答案解析】　　公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书。因此，Ⅱ项错误。本题　１　分第３３题

从事期货投资咨询业务的人员应（）。Ⅰ．取得证券投资咨询从业资格Ⅱ．取得期货投资咨询从业资格

Ⅲ．加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ．加入一家有从业资格的证券投资咨询机构Ａ．Ⅱ、ⅢＢ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＣ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅳ【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　从事期货投资咨询业务的人员，必须取得期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后，方可从事期货投资咨询业务。本题　１　分第３４题

公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有（）。Ⅰ．由公司登记机关责令改正

Ⅱ．对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额５％以上１０％以下的罚款Ⅲ．对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额１％以上１０％以下的罚款Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以１万元以上１０万元以下的罚款Ａ．Ⅱ、Ⅲ

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Ｂ．Ⅰ、Ⅱ、ⅣＣ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额５％以上１０％以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以１万元以上１０万元以下的罚款。本题　１　分第３５题

证券、期货投资咨询的活动包括（）。

Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

Ⅲ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ．中国证监会认定的其他形式Ａ．Ⅱ、ⅢＢ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＣ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：（１）接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。（２）举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。（３）在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。（４）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。（５）中国证监会认定的其他形式。本题　１　分第３６题

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证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、累计收益率等信息进行集中保管。Ⅰ．本公司股东

Ⅱ．其他与本公司具有关联方关系的自然人Ⅲ．其他与本公司具有关联方关系的法人Ⅳ．其他与本公司具有关联方关系的组织Ａ．Ⅱ、ⅢＢ．Ⅰ、ⅡＣ．Ⅰ、ⅢＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度的规定，对上述专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。本题　１　分第３７题

证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。Ⅰ．规模失控、决策失误Ⅱ．变相自营、账外自营Ⅲ．操纵市场、内幕交易Ⅳ．信用交易Ａ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＣ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券公司证券自营业务的内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外

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自营、操纵市场、内幕交易等的风险。信用交易是被允许的。本题　１　分第３８题

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。Ⅰ．具有证券经纪业务资格

Ⅱ．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

Ⅲ．财务状况良好，最近２年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

Ⅳ．财务状况良好，最近１年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

Ａ．Ⅰ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＣ．Ⅲ、ⅣＤ．Ⅱ、Ⅳ【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　Ⅳ项说法错误，应为“财务状况良好，最近２年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定”。本题　１　分第３９题

证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。Ⅰ．公平Ⅱ．公开Ⅲ．公正Ⅳ．自愿Ａ．Ⅱ、ⅣＢ．Ⅱ、ⅢＣ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＤ．Ⅰ、Ⅲ

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【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。本题　１　分第４０题

监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。Ⅰ．证券公司的内部控制Ⅱ．证券交易所的监督Ⅲ．证券业协会的自律管理Ⅳ．证券监管机构的监管Ａ．Ⅰ、ⅣＢ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＣ．Ⅱ、ⅢＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　监管部门对经纪业务的监管措施：（１）证券公司的内部控制。（２）证券业协会的自律管理。（３）证券交易所的监督。（４）证券监管机构的监管。本题　１　分第４１题

直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。Ⅰ．国债Ⅱ．投资级公司债Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．集合资产管理计划Ａ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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Ｃ．Ⅰ、Ⅲ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

【答案解析】　　直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。本题　１　分第４２题

证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。Ⅰ．委托代理关系Ⅱ．代理期间Ⅲ．执业地域范围Ⅳ．代理权限Ａ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＣ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。本题　１　分第４３题

下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中，正确的有（）。

Ⅰ．对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利

Ⅱ．证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户

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信用交易担保证券账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据

Ⅲ．证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务Ⅳ．客户未表达意见的，证券公司也可以行使对发行人的权利Ａ．Ⅰ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣＣ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】　　Ｃ【你的答案】　　　

【答案解析】　　客户未表达意见的，证券公司不得行使对发行人的权利。因此，Ⅳ项说法错误。本题　１　分第４４题

证券自营业务的范围包括（）。Ⅰ．一般上市证券的自营买卖Ⅱ．一般非上市证券的买卖Ⅲ．兼并收购中的自营买卖Ⅳ．证券承销业务中的自营买卖Ａ．Ⅰ、ⅡＢ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＣ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＤ．Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ｃ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券自营业务的范围包括：（１）一般上市证券的自营买卖。（２）一般非上市证券的买卖。（３）兼并收购中的自营买卖。（４）证券承销业务中的自营买卖。本题　１　分第４５题

《中华人民共和国公司法》规定，当出现（）情形时，应当在２个月内召开临时股东大会。

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Ⅰ．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的２／３Ⅱ．公司未弥补的亏损达实收股本总额的１／３Ⅲ．持有公司股份１０％以上的股东请求时Ⅳ．董事会认为必要时Ａ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＢ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣＣ．Ⅰ、Ⅲ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《中华人民共和国公司法》第一百条规定，股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在２个月内召开临时股东大会：（１）董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的２／３时。（２）公司未弥补的亏损达实收股本总额的１／３时。（３）单独或者合计持有公司１０％以上股份的股东请求时。（４）董事会认为必要时。（５）监事会提议召开时。（６）公司章程规定的其他情形。本题　１　分第４６题

关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（）。

Ⅰ．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行Ⅱ．集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支Ⅲ．集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额Ⅳ．证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管Ａ．Ⅱ、ⅢＢ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＣ．Ⅰ、ⅢＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】　　Ｃ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券公司、推广机构和份额登记机构不得将集合计划销售结算资金归入其自有资产，Ⅱ错误。证券公司应当将集合计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，Ⅳ错误。

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本题　１　分第４７题

下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有（）。Ⅰ．有限责任公司设监事会的，其成员不得少于５人Ⅱ．股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会Ⅲ．监事会应当包括不高于总人数的１／３的公司职工代表Ⅳ．董事、高级管理人员不可以兼任监事Ａ．Ⅰ、ⅡＢ．Ⅰ、Ⅱ、ⅣＣ．Ⅰ、Ⅲ、ⅣＤ．Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ｃ【你的答案】　　　

【答案解析】　　有限责任公司设监事会的，其成员不得少于３人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设１至２名监事，不设监事会。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于１／３，具体比例由公司章程规定。董事、高级管理人员可以兼任监事。本题　１　分第４８题

国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规定。Ⅰ．净资本

Ⅱ．净资本与负债的比例Ⅲ．净资本与净资产的比例

Ⅳ．净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例Ａ．Ⅰ、ⅡＢ．Ⅰ、ⅢＣ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

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【答案解析】　　《中华人民共和国证券法》第一百三十条规定，国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本，净资本与负债的比例，净资本与净资产的比例，净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例，负债与净资产的比例，以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。本题　１　分第４９题

首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。Ⅰ．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况Ⅱ．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式Ⅲ．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称Ⅳ．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序Ａ．Ⅱ、Ⅲ　Ｂ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＣ．Ⅰ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅱ【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　题中四项都属于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息。本题　１　分第５０题

证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。Ⅰ．明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ．解释期货交易的方式、流程及风险Ⅲ．作获利保证、共担风险等承诺Ⅳ．作虚假宣传Ａ．Ⅰ、ⅢＢ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＣ．Ⅰ、ⅡＤ．Ⅱ、Ⅳ

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