22-内部审核控制程序

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内部审核控制程序

文件编号 ： LX-QEO-MP22 版本号 ： 编审批

写 ： 核 ： 准 ：

A0 受控

受控状态 ： 发放号 ： 发布日期 ： 实施日期 ：

1. 目的

用于策划和实施公司管理体系内部审核，确保管理体系的适宜性和有效性，为公司管理体系的运行和持续改进提供机会。 2. 适用范围

适用于本公司管理体系所覆盖范围内对内部审核活动的控制和管理。 3. 术语

无 4. 职责

4.1 管理者代表

a) 负责内部审核的总体策划；

b) 批准《年度内部管理体系审核计划》、《管理体系内部审核实施计划》和《内部管理体系审核报告》；

c) 任命审核组长和审核组成员； d) 监督整个审核活动；

e) 向公司管理层汇报内部审核情况。 4.2 行政部 a) b) c) d)

编制《年度内部管理体系审核计划》、《管理体系内部审核实施计划》； 规定审核要求；

负责策划内部审核活动； 审核纠正与预防措施，组织跟踪、验证和评价纠正与预防措施实施的情况和效果。

4.3 审核组长 a) b) c) d) e) f)

准备审核工作文件，通知审核；

负责召开审核准备会议，给审核组人员布置工作； 实施审核的全过程控制；

向有关管理者报告审核过程中遇到的重大障碍，寻求解决的途径； 批准《内部审核不合格报告》，并及时向受审核部门报告； 提交《内部管理体系审核报告》，召开有关会议。

4.4 审核员

a) 编制《内部管理体系审核检查记录表》；

b) 遵守有关审核要求，向受审核方传达和阐明审核要求；

c) 在确定的范围内进行审核，将观察的结果与所建立的管理体系进行对照、分析、得出结论，并形成文字性材料；

d) 向审核组长与受审核方报告审核结果；提出不合格项； e) 提交《内部审核不合格报告》；

f) 跟踪和验证纠正与预防措施的执行结果，并完成组长安排的其他工作。 4.5 各部门:

a) 配合审核组进行内部审核。

b) 确认不合格项事实，提出纠正与预防措施，确定完成日期，并完成整改。 5. 程序

5.1 年度审核计划的编制

5.1.1 每年年初，行政部负责组织编制并形成《年度内部管理体系审核计划》，《年度内部管理体系审核计划》审核活动应涉及公司管理体系所有相关活动（要素）。 5.1.2 内部审核每年3月份一次，过程或部门可分批审核，但全年必须将管理体系所有要求至少审核一遍。

5.1.3 如遇公司组织结构调整、环境因素、危险源发生重大变化、公司的方针、目标、、生产工艺和现场出现较大改变，国家法律、法规和国际、国家标准大幅度修改、程序更改、管理体系出现失控（失效）或发生重大质量、环境污染和职业健康安全事故、事件、相关方抱怨或外审前等情况时，由总经理或管理者代表决定可追加审核。 5.1.4

《年度内部管理体系审核计划》编制完成后，报管理者代表批准后实施。

5.2 《管理体系内部审核实施计划》的编制

行政部根据《年度内部管理体系审核计划》，编制《管理体系内部审核实施计划》，报管理者代表批准，提前一周发至受审核部门，《管理体系內部审核实施计划》应包括下列内容： a) b) c) d) e)

审核范围及目的； 审核依据；

审核日期及时间： 审核组组成； 受审核的部门。

5.3 审核准备

5.3.1 管理者代表任命审核组组长及审核组成员，成立审核小组。审核组成员必须具备下列条件：

a) 经过内审员资格培训并取得内审员资格证书； b) 总经理聘用；

c) 与所审核的活动无直接责任的人员。 5.3.2

审核组编制和准备审核文件资料，包括：

a) 《內部管理体系审核检查记录表》； b) 审核工作所需文件和标准。 5.3.3

召开审核准备会：

a) 宣布审核计划，明确审核的任务，提出审核的具体要求，确认审核所需文件资料； b) 按审核活动由与所审核活动无直接责任的人员进行的原则，给审核员分工、分组； c) 被审核部门应确定本部门陪同人员并作好必要的准备工作。 5.4 审核的实施: 5.4.1

召开首次会议, 各受审核部门经理/主管参加，审核组长宣布审核目的、范

围、时间安排等，会议时间控制在半小时以内。 5.4.2 5.4.3

审核员的审核应有效覆盖管理体系要求的审核范围，并认真作好记录。 审核方式：

a) 面谈（询问）；

b) 查阅有关文件和原始记录、监测报告； c) 观察有关方面的工作和现状。 5.4.4

不符合项的判定：

5.4.4.1 凡发现下列情况之一，即为严重不符合项:

a) 体系运行出现系统性失效。如某一要素、某一关键过程重复出现不符合现象，但又未能采取有效的纠正与预防措施加以消除，致使系统失效；

b) 体系运行出现区域性失效。如某一部门中，要素出现了全面不符合现象，但又未能采取有效的纠正与预防措施加以消除，致使系统区域性失效； c) 质量、环境、职业健康安全方面出严重事故的情况。

5.4.4.2 凡发现下列情况之一，即为一般不符合项。 a) 孤立的人为错误；

b) 文件偶尔未被遵守，造成后果不太严重； c) 对系统不会造成重要影响的不合格等。

5.4.5 审核员发现不符合事实应及时在《内部审核不合格报告》中“不合格陈述”项内填写事实内容，交受审核的部门陪同人员或主管/经理确认。 5.4.6 5.4.7

审核组分析不符合事实，判定不合格程度，提交《内部审核不合格报告》。 审核过程中，需要调整审核计划时必须经审核组长批准。

5.5 提交《内部管理体系审核报告》。 5.5.1 a)

b) c) d) e) f) g)

《內部管理体系审核报告》应包括：

审核的目的、范围； 审核的依据； 审核日期；

审核组的组成及分工； 审核过程综述； 不符合项统计分析；

管理体系运行状况的审核结论。

5.5.2 《内部管理体系审核报告》由审核组组长编写，交管理者代表批准，并作为管理评审的输入之一。

5.6 召开审核末次会议，通报审核情况，分发《內部管理体系审核报告》。 5.7 责任部门接到《内部审核不合格报告》后应在5个工作日内制定出纠正与预防措施，交审核组长审核及组织风险评价，同意后实施。严重不符合项的纠正与预防措施须经管理者代表批准。纠正与预防措施应有针对性，找出产生不合格项的根本原因，明确实施责任人及完成期限。

5.8 责任部门在规定时限内实施纠正与预防措施。行政部负责对纠正与预防措施的实施过程进行跟踪，并验证其有效性。

a) 验证合格，则关闭不合格报告。

b) 验证不合格，则应报告有关部门/人员，由其协调解决。并再次开出不合格报告直至验证合格。

5.9 不合格项的纠正与预防措施按《纠正、预防和改进措施控制程序》执行。 5.10 内部审核过程所产生的记录按《记录控制程序》的要求保存,审核的结果作为管理评审的输入资料。

6. 相关文件

6.1 《记录控制程序》

6.2 《纠正、预防和改进措施控制程序》 7. 相关记录 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5

《年度内部管理体系审核计划》 《管理体系内部审核实施计划》 《内部管理体系审核检查记录表》 《内部审核不合格报告》 《内部管理体系审核报告》

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