15年福师《证券投资学》在线作业二

一、单选题（共 20 道试题，共 40 分。）

V

1. （ ）是买卖双方成交后，按期货合同规定的价格、数量，进行远期交割的交易方式 。 A. 期货交易 B. 期权交易 C. 权证 D. 可转换证券 满分：2 分

2. 可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（ ）。

A. 美式期权 B. 欧式期权 C. 看涨期权 D. 看跌期权 满分：2 分

3. 销售净利率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（ ）的重要指标。A. 投资者投入公司资本金获利 B. 公司将存货转化为现金的快慢程度 C. 公司获利能力

D. 公司自有资本的获利能力 满分：2 分

4. 积极成长型基金的投资目标是（ ）。

A. 追求资本的最大增值

B. 获取最大的当期收益为投资目标

C. 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长” D. 以上都不对 满分：2 分

5. 不受经济周期影响比较明显的行业为（ ）。

1

A. 钢铁 B. 能源 C. 公用事业 D. 汽车 满分：2 分

6. 技术分析适用于（ ）。

A. 短期的行情预测

B. 周期相对比较长的证券价格预测 C. 相对成熟的证券市场

D. 适用于预测精确度要求不高的领域 满分：2 分

7. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基

金是（ ）。 A. 契约型基金 B. 公司型基金 C. 开放型基金 D. 封闭型基金 满分：2 分

8. 世界上第一个股票价格指数就是1884年查尔斯·亨利·道第一次用铅笔和纸找出一种衡

量尺度, 这就是久负盛名的（ ）。 A. 标准·普尔500指数 B. 伦敦金融时报指数 C. 道琼斯平均股价指数 D. 日经指数 满分：2 分

9. 证券投资基金反映的是（ ）关系。

A. 产权

2

B. 所有权 C. 债权债务 D. 委托代理 满分：2 分

10. 政府或政府代理公共机构作为债务人发行的债券叫（ ）。

A. 政府债券 B. 政府机构债券 C. 金融债券 D. 国债 满分：2 分

11. 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现

了金融衍生工具的（ ）特征。 A. 跨期性 B. 期限性 C. 联动性

D. 不确定性和高风险性 满分：2 分

12. 下列哪一项不是财政政策的手段（ ）。

A. 国家预算 B. 税收 C. 发行国债 D. 利率 满分：2 分

13. 世界上第一个股票价格指数就是1884年查尔斯·亨利·道第一次用铅笔和纸找出一种

衡量尺度, 这就是久负盛名的（ ）。 A. 标准·普尔500指数 B. 伦敦金融时报指数

3

C. 道琼斯平均股价指数 D. 日经指数 满分：2 分

14. 正确的投资心态应该是（ ）。

A. 赌博心理 B. 犹豫不决心理 C. 盲目跟风心理 D. 有亏损的心理准备 满分：2 分

15. 当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( )。

A. 扩张性货币政策 B. 紧缩的货币政策 C. 中性货币政策 D. 弹性货币政策 满分：2 分

16. 相对强弱指标的应用法则不包括（ ）。

A. 根据RSI的取值大小判断行情 B. 两条或多条RSI曲线的联合使用 C. 从RSI的曲线形状判断行情 D. 与RSI的参数无关 满分：2 分

17. 短期线升过中期线，又升过长期线。如果股价仍继续上升，中期线也会升过长期线。

这种中期线升过长期线，从而确认市场大势上升，称为（ ）。 A. 绝对交叉 B. 黄金交叉 C. 死亡交叉

4

D. 相对交叉 满分：2 分

18. 拥有有价证券就意味着享有财产的占有、使用、收益和处分的权利。这属于有价证券

的（ ）特性。 A. 产权性 B. 收益性 C. 流通性 D. 风险性 满分：2 分

19. 根据百分比线方法，当股价开始调头向上时，用来确定压力位的最主要的百分比数字

不包含（ ）。 A. 1/8 B. 2/3 C. 1/3 D. 1/2 满分：2 分

20. 股价上升缓慢，并且在高价位上下徘徊时，短期线的上升会明显趋缓；随着股价下跌，

短期线也开始下跌，接着对中期线、长期线产生影响，直至中期线跌至长期线之下。称其为（ ）。

A. 绝对交叉 B. 黄金交叉 C. 死亡交叉 D. 相对交叉 满分：2 分

二、多选题（共 10 道试题，共 20 分。）

V

1. 效用函数的基本类型（ ）。

A. 凹性效用函数 B. 凸性效用函数

5

C. 线性效用函数 D. 多元效用函数 满分：2 分

2. 按发行主体划分，债券可分为（ ）。

A. 国家债券 B. 地方政府债券 C. 附息债券 D. 金融债券 满分：2 分

3. 证券投资基金优势包括（ ）。

A. 组合投资 B. 分散风险 C. 本金安全 D. 专家经营 满分：2 分

4. 公司型基金与契约型基金的区别有（ ）。

A. 公司型基金具有法人资格，而契约型基金没有

B. 发行的证券种类上，公司型为股票，而契约型为受益凭证 C. 在投资者地位上，公司型为股东，契约型为受益人

D. 在信托财产运用上，公司型依据公司章程，而契约型依据信托契约 满分：2 分

5. 按照市场的基本职能划分，证券市场可以分为（ ）。

A. 场内交易市场 B. 场外交易市场 C. 发行市场 D. 流通市场

6

满分：2 分

6. 反映公司偿债能力的指标有（ ） 。

A. 资产负债率 B. 流动比率 C. 股东权益率 D. 速动比率 满分：2 分

7. 马柯维茨用来衡量投资收益水平及其不确定性的指标分别是（ ）。

A. 投资利润

B. 投资利润的标准差 C. 期望收益率 D. 收益率方差 满分：2 分

8. 股票票面的基本内容包括（ ） 。

A. 发行股票公司的名称 B. 发行的时间

C. 发行股票的股份类别及每股金额 D. 股票的编号 满分：2 分

9. 以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有（ ）。

A. 收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高

B. 收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬 C. 风险越大，收益就一定越高 D. 风险越小，收益就一定越低 满分：2 分

10. 效用函数的基本类型（ ）。

A. 凹性效用函数

7

B. 凸性效用函数 C. 线性效用函数 D. 多元效用函数 满分：2 分

三、判断题（共 20 道试题，共 40 分。）

V

1. 资产负债表是一种动态的财务报表、它根据“资产=负债+股东权益”这一基本公式进行

编制 。 A. 错误 B. 正确 满分：2 分

2. 投资组合管理中的核心环节是资产配置。

A. 错误 B. 正确 满分：2 分

3. 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，投资基金证券是由基金发起

人发行的按契约形式发起的基金 。 A. 错误 B. 正确 满分：2 分

4. 证券投资风险评估，是指测算各种不确定因素导致证券投资收益水平减少的程度或可

能给投资者造成经济损失的程度 。 A. 错误 B. 正确 满分：2 分

5. 欧洲债券是指某一国的发行人在另一国债券市场上发行的、以市场所在国的货币表明

面值的货币 。 A. 错误 B. 正确 满分：2 分

8

6. 垄断竞争是指许多企业生产同种但不同质而形成的市场类型。钢铁、汽车、石油等行

业属于这种市场类型 。 A. 错误 B. 正确 满分：2 分

7. 契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。

A. 错误 B. 正确 满分：2 分

8. 封闭式基金是基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人

赎回的投资基金。 A. 错误 B. 正确 满分：2 分

9. 操作性风险属于非系统风险 。

A. 错误 B. 正确 满分：2 分

10. 在证券市场中，价格、成交量、时间和空间是进行分析的要素，即价、量、时、空 。 A. 错误 B. 正确 满分：2 分

11. 利率风险不属于系统风险。

A. 错误 B. 正确 满分：2 分

12. 股票的市场价格通常是指股票在一级市场上的价格。

A. 错误 B. 正确

9

满分：2 分

13. 股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。

A. 错误 B. 正确 满分：2 分

14. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。

A. 错误 B. 正确 满分：2 分

15. 按照证券市场组织形式划分，证券市场可以分为发行市场和流通市场 。

A. 错误 B. 正确 满分：2 分

16. 可转换债券是兼有股票和债券双重性质的金融工具 。

A. 错误 B. 正确 满分：2 分

17. 金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，

信用度较高，通常被称为“金边债券”。 A. 错误 B. 正确 满分：2 分

18. 作为一种大众化的投资工具，各国对证券投资基金的叫法并不一致，美国称为共同基

金。 A. 错误 B. 正确 满分：2 分

19. 波浪理论是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的 。 A. 错误 B. 正确

10

满分：2 分

20. 证监会是我国证券市场的监管机构。

A. 错误 B. 正确 满分：2 分 答案：

单选1A、2A、3C、4A、5C、6A、7C、8C、9D、10A、11C、12D、13C、14D、15A、16D、17B、18A、19A、20C

多选1ABC、2ABD、3ABD、4ABCD、5CD、6ABD、7CD、8ABCD、9AB、10ABC 判断1错、2对、3对、4对、5错、6错、7对、8错、9对、10对、11错、12错、13错、14错、15错、16对、17错、18对、19错、20对

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