保险公司反洗钱自查报告(精选多篇)
更新时间:2023-11-23 09:28:01 阅读量: 教育文库 文档下载
-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------
保险公司反洗钱自查报告(精选多篇)
自查自纠公司名称:自查自纠公司反洗钱领导小组组长:自查自纠业务范围:2014年1月1日--2014年5月31日 自查自纠涉及分支机构数:个 ?? 自查自纠复查机构数:个 ?? 自查自纠截止时间:年月日
?? 一、2014年自查自纠准备工作情况
?? 2014年我公司坚决贯彻落实州公司关于反洗钱工作的要求,在反洗钱工作坚持以风险为本的原则,以反洗钱法律法规、监管规定和公司规章制度为依据,加强组织领导,强化制度执行,加大反洗钱工作自查自纠的力度,加强了对反洗钱薄弱环节的监督检查和缺陷整
-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------
~ 1 ~
-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------
改。在接到上级公司下发的《xxxxxxxx分公司2014年发洗钱自查自纠工作方案》后,按照文件精神对公司业务进行了自查自纠工作:首先,经理挂帅,将反洗钱工作作为一项重要工作来抓。通过对文件的学习,使公司员工认识到为什么要开展反洗钱工作,以及它的重要性和意义。其次,深入开展反洗钱的培训宣导。利用晨会、各项培训、工作会议等机会,采取各种形式深入开展反洗钱知识、反洗钱法律法规和监管规定的宣传,认真组织开展反洗钱宣传活动,普及反洗钱知识,提升公司广大员工、 ?? 保险代理人和社会公众的反洗钱意识。第三,对各岗位进行反洗钱工作检查。主要就:客户身份识别、风险等级划分和尽职调查工作、大额现金交易风险监测、大额现金交易管理台账等方面的工作进行了深入检查。最后,积极总结反洗钱工作的经验,为做好反洗钱工作,防范风险打基础。
?? 二、2014年自查自纠基本情况及
-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------
~ 2 ~
-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------
自查内容
?? 自查自纠工作开展基本情况
?? 此次自查自纠,我公司主要采用:1、访谈的方法。组织座谈或个别询问,主要了解员工对反洗钱法律法规、公司相关制度及数据报送流程的熟悉程度。2、测试的方法。抽取样本对反洗钱流程中的控制点进行测试,了解控制点是否真实有效,与相关文件规定是否相符等。 ?? 自查内容自查情况
?? 1、客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存工作。严格按照客户身份识别制度识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
?? 2、客户洗钱风险等级划分。了解客户身份、业务和交易信息,结合客户洗钱风险分类,客观、审慎评定洗钱风险等级,持续进行客户风险等级跟踪评
-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------
~ 3 ~
-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------
价。除此之外,提高客户交易的检查频率,根据不同客户分类级别采取措施对客户进
?? 行识别,并就此对客户风险等级划分进行管理
?? 3、大额交易和可疑交易识别报告工作开展情况。严格执行大额和可疑报告制度并根据实际制定了大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程。 ?? 4、反洗钱内控制度执行情况和其他基础工作情况。2014年,我公司按照上级要求成立了以县支公司经理为组长,各部门负责人及区乡服务所所长为组员的反洗钱工作小组,将反洗钱工作职责落实到岗,落实到人;并结合公司实际制定了反洗钱内控工作制度,在早会、工作会议上向公司员工及营销伙伴进行宣导,保证了制度的执行效果。 ?? 5、其他基础工作情况 ?? 组织机构建设情况
?? 按照规定设立领导小组和工作组: ?? 组长:
-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------
~ 4 ~
-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------
?? 副组长: ?? 组员:
?? 配备反洗钱专岗及公司反洗钱联系人,由客户服务部经理xxxx担任。 ?? 反洗钱培训和宣传工作
?? 利用b柜面摆放反洗钱宣传资料,开展对客户的反洗钱宣传工作。并将反洗钱培训摆上工作日程,采用以会代训的
?? 形式,让工作人员尽量掌握有关反洗钱的法律、行政法规及规章制度的规定,提高可疑支付交易资金的识别和分析能力,增强反洗钱工作能力。
?? 三、2014年自查自纠发现问题整改计划
?? 我公司基本上能按照反洗钱的有关规定开展工作,但仍存在一些不足,如基层员对反洗钱缺乏系统的理论知识和足够的实践经验,有待进一步提高辨别判断能力;一线营销人员素质差次不齐,培训缺乏针对性等。 ?? 改进措施:我公司要以此次反洗钱
-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------
~ 5 ~
正在阅读:
保险公司反洗钱自查报告(精选多篇)11-23
武汉大学编辑出版学学生培养方案05-31
浅谈行气活血散瘀法对骨伤科比和骨折早期不良症状的应用影响12-11
工作中犯错误检讨书通用8篇03-26
一年级数学下册 期末复习资料(无答案)人教新课标版08-10
- exercise2
- 铅锌矿详查地质设计 - 图文
- 厨余垃圾、餐厨垃圾堆肥系统设计方案
- 陈明珠开题报告
- 化工原理精选例题
- 政府形象宣传册营销案例
- 小学一至三年级语文阅读专项练习题
- 2014.民诉 期末考试 复习题
- 巅峰智业 - 做好顶层设计对建设城市的重要意义
- (三起)冀教版三年级英语上册Unit4 Lesson24练习题及答案
- 2017年实心轮胎现状及发展趋势分析(目录)
- 基于GIS的农用地定级技术研究定稿
- 2017-2022年中国医疗保健市场调查与市场前景预测报告(目录) - 图文
- 作业
- OFDM技术仿真(MATLAB代码) - 图文
- Android工程师笔试题及答案
- 生命密码联合密码
- 空间地上权若干法律问题探究
- 江苏学业水平测试《机械基础》模拟试题
- 选课走班实施方案
- 洗钱
- 自查
- 保险公司
- 精选
- 报告
- 《市场调研与预测》习题与实例
- 作业一(固体中的扩散)
- 珍惜组织培养教育,不辜负组织的信任重托
- 一年级暑假-数学每日聪明题
- 线性代数机械工业出版社第一章答案
- 信访文书格式样本解读
- ansys命令流 - -前后处理和求解常用命令之求解与后处理
- 线性规划1(蒋政)
- 维稳工作先进事迹材料
- 安康怀竞赛实施方案
- 审计复习题(学生)
- 2018届高三英语南京市盐城市第一次模拟考试英语试卷
- 国际贸易练习卷(第四章和第五章)
- 省委副书记梅克保在湖南省青年联合会第九届委员会第一次全体会议省学生联合会第七次代表大会开幕式上的讲话
- 行政领导作业答案
- 华工网院结构力学随堂练习答案
- 第三十届绍兴青少年科技创新大赛 - 图文
- 江苏省2018年普通高校对口单招文化统考机械专业综合理论试卷(机械基础部分)
- VMware虚拟机通过U盘PE安装系统图文教程
- 上海市水环境功能区划 - 图文