农村商业银行股份有限公司一级支行营业部库房管理制度

附件一：

农村商业银行股份有限公司 一级支行营业部库房管理制度

第一章 总 则

第一条 为加强农村商业银行股份有限公司（以下简称农村商业银行或本行）一级支行营业部的现金库房管理，防范金融案件发生,进一步完善本行的内控管理制度，确保本行资金和财产安全，总行根据《农村商业银行股份有限公司会计出纳基本制度》的规定，结合本行库房管理实际情况，特制定本制度。

第二条 农村商业银行库房，是本行为办理现金业务设置的现金业务库，是集中保管现金（包括外币现钞，下同）、金银、有价单证、假币及代保管柜员尾箱和所辖网点库房备用匙的专用库，是银行的重点保卫场所。

第三条 库房管理工作是本行出纳工作的重要内容，各支行必须高度重视，切实加强领导，严格执行本制度，认真负责做好库房管理工作，确保我行资金和财产安全。

第四条 本制度只适用于一级支行营业部的现金库房和尾箱库房管理，不适用于总行中心库房和二级支行、分理处等网点库房管理,网点的库房管理按《农村商业银行股份有限公司营业网点库房管理制度》执行。

第五条 设有两个库房的营业部,两个库房的用途原则上

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应明确区分，现金库房专用于保管现金、金银、有价单证、假币及代保管所辖网点库房备用匙、备用密码；尾箱库房专用于保管营业部前后台柜员的尾箱。现金库房允许存放柜员尾箱,但尾箱库房只能存放柜员尾箱。库房原则上不准存放其他物品，确因环境局限，需要在库房内存放重要空白凭证、信贷档案等资料的支行，必须以书面请示的形式上报运营管理部，由运营管理部统一审批。

第二章 岗位设置和职责

第六条 一级支行营业部现金库房的主要任务： （一）负责向运营管理部上缴和提取现金。

（二）保管现金、有价单证，办理现金、有价单证、营业部及网点尾箱库房备用匙和备用密码的出入库，登记库存登记簿，保证实物、登记簿、明细账之间三者相符。

（三）保管或代保管贵重物品和按规定应入库保管的重要机具，认真做好交接登记工作，保证账实相符。

（四）受理辖属二级支行及分理处的现金缴存、领取及主、辅币兑换。

（五）负责辖属二级支行及分理处残钞的收缴、整理和解缴。

（六）负责伪、变造币的收缴、整理和解缴。 （七）合理匡算库存现金头寸，在总行核定的库存限额内灵活调剂现金余缺，最大限度地压缩库存现金。

第七条 根据工作需要,库房管理设置库管行长岗、库房管理岗、内控岗、库管员岗、后台岗、介钞出纳岗。

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第八条 各岗位职责

库管行长：由分管营业部的行长助理（含）以上职务人员担任，全面负责对库房管理工作的领导，解决库房管理工作中存在的问题；负责管库人员配备、更换的审批；按要求查库；做好安全防范工作，防止各类案件、事故的发生。

库房管理岗：由营业部经理担任,全面负责对库房管理的日常工作；监督库房制度的执行情况；解决库房管理中存在的问题；按要求查库；对库管行长负责，定期向库管行长汇报库房管理工作。

内控岗：由风险管理部人员担任，负责每天日终对押运现金账务进行核对，以及现金业务结束后清点库款工作。内控岗的工作具体按稽核工作指引执行。

库管员岗：负责按出纳制度规定进行库房现金、实物、有价单证的分发和保管工作；守秘密，不得向无关人员泄露库内有关情况；负责现金库房门钥匙、密码的使用和保管；负责制定介钞路线，跟进介钞车押运情况；负责做好系统和手工账的登记；负责做好各网点假币和残钞的回收和上缴工作。现金库房应指定其中一名库管员负责库款实物出入库业务的审批，解决、汇报库房管理工作中存在的问题，协调完成所辖网点的出纳管理工作和日常检查监督工作。尾箱库房库管员负责尾箱的分发、保管和登记工作，负责尾箱库房门匙、密码的使用和保管。

后台岗：由一名指定后台人员担任，保管开启现金库房门的一组转字密码或库房钥匙，监督、复核现金库房出入库

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