2016年下半年台湾省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试题

2016年下半年台湾省证券从业资格考试：其他衍生工具简

介考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。 A．是委托人、受益人与受托人的关系

B．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理 C．是所有者和经营者之间的关系 D．是相互制衡的关系

2.采取被动管理法的组合管理者会选择__。 A．市场指数基金 B．对冲基金 C．货币市场基金 D．国际型基金

3.关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述正确的是（）。 A．100元标准券为1手 

B．最小报价变动单位为0.01元或其整数倍  C．单笔申报最大数量不超过10万手  D．计价单位为每百元资金到期年收益

4.证券经营机构自营业务的特点之一是__。 A．灵活性 B．收益性 C．持久性 D．稳定性

5. （）指对基金管理人按照《证券投资基金法》和基金合同等的要求，计提管理人报酬及

其他费用，并对基金收益分配等进行复核。 A．基金账务的复核 B．基金头寸的复核

C．基金费用与收益分配的复核 D．业绩表现数据的复核

6. 为了有效实施投资计划并降低风险，《证券投资基金管理暂行办法》规定，单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的__。 A．10% B．40% C．50% D．60%

7. 当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。 A．后买先卖 B．即买即卖

C．成交价格低者先卖 D．成交价格高者先卖

8. 以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于（）行为。 A．操纵市场 B．内幕交易

C．制造传播虚假消息 D．欺诈客户

9. 下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的论述错误的是__。

A．一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大

B．一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨 C．汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的流失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌

D．从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑

10. 上市公司公开发行可转换公司债券的，资信评级机构每年至少应公告（）次跟踪评级报告。 A．1 B．2 C．3 D．4

11. 能够保证本金安全的投资品种是__。 A．银行存款 B．股票债券 C．投资基金 D．金融衍生品

12. 按照H股公司上市后的公司治理要求，审核委员会须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。 A．1 B．2 C．3 D．5

13. 混合基金是指__。

A．同时以股票、债券为投资对象的基金

B．既注重资本增值又注重当期收入的一类基金 C．以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金

D．以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金

14. 资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告，资产评估报告的有效期为（）。 A．自评估报告日起1年 B．自评估报告日起2年 C．自评估基准日起1年 D．自评估基准日起2年

15. “反向的”收益率曲线意味着__。(1)预期市场收益率会上升；(2)短期债券收益率比长期债券收益率高；(3)预期市场收益率会下降；(4)长期债券收益率比短期债券收益率高 A．(2)和(1) B．(3)和(2) C．(1)和(4) D．(4)和(3)

16. 公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足（）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。 A．10 B．20 C．50 D．100

17. __是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。 A．法律风险 B．市场风险 C．经营风险 D．管理风险

18. 不属于证券发行公司信息披露的重要文件是__。 A．招股意向书 B．招股说明书 C．上市公告书 D．定期报告文件

19. 特定目的机构或特定目的受托人在资产证券化中的作用不包括__。 A．接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产 B．以持有资产为基础发行证券化产品

C．具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响 D．负责提升证券化产品的信用等级

20. 根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。 A．持有上市公司3%股份的自然人

B．上市公司的监事

C．证券监督管理机构的工作人员 D．证券交易所的有关人员

21. 对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。 A．10家  B．8家  C．7家  D．5家

22. 股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是__。 A．可以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B．公司资产收益权和剩余资产分配权 C．优先认股权或配股权

D．股东持有的股份可依法转让

23. 20世纪80年代以来，__的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。

A．公司型基金 B．契约型基金 C．开放式基金 D．封闭式基金

24. 导游人员在介绍他人时，下列情况中不正确的是（）。 A．把男子介绍给女子

B．把未婚女子介绍给已婚女子 C．把地位高的介绍给地位低的 D．把年轻者介绍给年长者

25. “反向的”收益率曲线意味着__。(1)预期市场收益率会上升；(2)短期债券收益率比长期债券收益率高；(3)预期市场收益率会下降；(4)长期债券收益率比短期债券收益率高 A．(2)和(1) B．(3)和(2)

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