证劵交易1

证券交易试题

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)共70小题,每小题0.5分,计35分) 1.根据证券的交易原则，公开原则的核心要求是( )。 A.上市公司对重大事项的及时公布 B.实现市场信息的公开化

C.交易各方要及时公布有关信息 D.参与各方获得相等的权利和相对应的义务 2.我国股权分置改革试点工作启动的时间是( )。

A.1999年l 2月B.2004年5月C.2005年4月D.2006年1月

3.参与交易的各方应当获得平等的机会，在证券交易活动中，所有参与者都有平等的法律地位，所说明的证券交易的原则是( )。

A.公开原则 B.公平原则 C.公正原则 D.平等原则

4.可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成( )的证券。 A.优先股B.任意股票C.普通股D.基金

5.符合条件的证券公司提出申请后，需要经过证券交易所( )的批准方能称为证券交易所的会员。

A.监事会B.董事会C.专门委员会D.理事会

6.可以申请转让向证券公司租用的A股的席位的公司是( )。 A.保险公司B.资产管理公司C.财务公司D.基金管理公司

7.根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的( )。 A.百分之五十B.百分之百c.百分之三百D.百分之五百

8.把权证分为认购权证和认沽权证的划分方法是根据( )的不同来划分的。 A.权利的性质B.发行人c.行权时间D.标的股票的来源

9.可以在权证实效日之前任何交易日行权的权证的种类是( )。 A.美式权证B.看涨期权c.看跌期权D.欧式权证

10.根据证券的定义，证券是用来证明( )有权取得相应权益的凭证。 A.证券发行人B.证券持有人c.证券经纪商D.证券管理人

11.根据中国证券赘记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立的证券账户数目是( )个。 A.5 B.10 C.15 D.20

12.在证券交易中，涨跌幅的计算公式是( )。

A.涨跌幅价格=当日开盘价X (1+一涨跌幅比例) B.涨跌幅价格=前日收盘价X (1+一涨跌幅比例)

C.涨跌幅价格=前日开盘价X (1+一涨跌幅比例) D.涨跌幅价格=前日平均价X (1+一涨跌幅比例)

13.在我国，以下证券交易不是以5元作为佣金收取点的证券是( )。 A. B股B.上证A股C.深征A股D.基金

14.某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是l 2月1日，则已计息的天数是( )天。 A.151 B.152 C.153 D.154

15.在证券交易经纪业务中，客户的指令具有着( )。 A.有效性B.权威性C.具体性D.准确定

16.证券回购交易实质上是一种以( )为抵押品拆借资金的信用行为。 A.优先股票B.基金证券C.有价证券D.可转换债券

17.下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法中正确的是( )。 A.全国社会保障基金每设立l个资金组合开立1个证券账户 B.全国社会保障基金每设立l个资金组合开立2个证券账户 c.信托公司每设立l个信托产品可以开立2个专用证券账户 D.信托公司每设立l个信托产品不仅仅能开立1个专用证券账户

18.( )中国结算公司发布了配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》。

A.2005年12月B.2004年12月C.2000年12月D.1999年l 2月 19.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为( )。 A.开户和证券交易过户B.证券交易过户和签订证券协议 c.开户和签订证券协议D.开户和接受具体委托

20.某证券投资者以每股30元的价格买入l 0000股股票，那么，该投资者最低需要以( )元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。 A.30.10 B.30.15 C.30.55 D.30.75

21.根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的( )。 A.1% B.2% C.3% D.5%

22.根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于( )日。 A. R B. R+l C. R一1 D. R+2

23.根据现行的相关规定，交易指令每次最小下单数量为( )手。 A.1 B.10 C.100 D.1000

24.目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为( )。 A.价格优先和时间优先B.平仓优先和时间优先 C.价格优先和平仓优先D.申报优先和价格优先

25.根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。

A.没收非法所得B.由司法部门解决

C.撤销相关业务许可D.警告并处以非法所得加倍罚款

26.证券公司在进行自营业务时，其交易方式可以在法规所规定的范围内根据不同的( )来自主选择。

A.时间和条件B.资金和数量c.品种和数量D.时间和资金

27.证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同和协议以及交易记录等文件，自资产管理合同终止之日起保存期不得少于( )年。 A.5 B.10 C.15 D.20

28.根据相关规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于( )万元。

A.10 B.50 C.100 D.500

29.在证券公司中确定自营业务规模以及自营业务的最高决策机构为( )。 A.股东大会B.董事会C.监事会D.决策委员会

30.根据我国《证券公司风险控制指标管理方法》规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的( )。

A.50% B.60% C.80% D.100%

31.根据证券公司风险控制的相关规定，交收失误所引起的风险属于( )。 A.技术风险B.法律风险C.营业风险D.管理风险

32.期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓有限和( )优先的原则。 A.时间B.价格C.申报顺序D.大宗交易

33.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系得建立的环节为( )。

A.开户和签订证券协议B.开户和接受具体委托 C.开户和证券交易过户D.证券交易过户和签订证券协议

34.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取得措施不包括( )。 A.口头警示B.罚款C.约见谈话D.限制相关账户的交易

35.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。 A.交易价格B.供求关系C.市场秩序D.交易数量

36.有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票数量为( )股。 A.2500 B.25000 C.500 D.5000

37.资产管理业务是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。

A.委托人B.资产管理人C.受托人D.代理人

38.对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每( )收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。 A.星期二B.星期三c.星期四D.星期五

39.证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为( )。

A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为单一客户办理集合资产管理业务 C.为单一客户办理专项资产管理业务D.为单一客户办理融券融资管理业务

40.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

A.风险监控阀值B.风险预测阀值C.敏感性指标D.风险预警指标

41.在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过( )来实行的。 A.证监会B.登记结算有限责任公司C.基金管理人D.证券经纪人 42.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为( )。 A.开户和证券交易过户B.开户和签订证券协议 C.证券交易过户和签订证券协议D.开户和接受具体委托

43.甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前( )个交易日向乙方提出申请。 A.1 B.2 C.10 D.15

44.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。 A.15% B.20% C.30% D.50%

45.申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名l 00名以内，管理的证券资产不少于( )亿美元。 A.50 B.100 C.150 D.200

46.投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为( )。

A.转托管B.双重托管C.复合托管D.指定托管

47.根据要求，我国证券登记结构对于重要原始凭证的保存期应当不少于( )年。 A.10 B.15 C.20 D.25

48.在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过( )来进行的。 A.登记结算公司B.客户委托的证券经纪公司 C.证券交易所D.客户的开户银行 49.债券质押式回购交易实质是一种以债券为( )拆借资金的信用行为。 A.标的物B.质押品C.担保品D.衍生品

50.目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有( )个。 A.10 B.12 C.13 D.15

51.《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为( )。 A.1998年1月B.1999年7月C.1999年9月D.2000年1月

52.在我国证券市场发展历程中，B股最先上市交易的交易所为( )。 A.深圳证券交易所B.香港证券交易所c.上海证券交易所D.北京证券交易所 53.债券回购交易的期限一般不超过( )个月。 A.6 B.12 C.18 D.24

54.可转换债券都具有的双层的特征是( )。

A.债券和股权B.债券和期权C.权证和债权D.股权和期权

55.证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为( )。

A.当日交收B.次日交收C.例行交收D.特约日交收

56.证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )。 A.套期保值业务B.资金融通业务C.调节头寸业务D.信用规范业务

57.结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设( )，并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络 A.结算备付金账户B,结算保证金账户

C.结算头寸账户D.结算备付金账户和结算保证金账户

58.证券营业部必须在保证资产安全的前提下，严格控制财务风险，追求( )。 A.利润最大化B.成本最小化C.收入最大化D.营业额最大化

59.根据要求，证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务( )。 A.代理买卖证券B.代理还本付息C.客户结算资金存取D.代理报关证券 60.根据要求，证券营业部的计算机设备管理应由公司的( )统一管理。 A.技术管理部B.数据业务部c.技术服务部D.电脑系统部 61.以下不属于证券自营买卖对象的是 ( )。 A.权证B. B股C.基金券D.国债

62.以下不属于证券自营业务禁止行为的有( )。 A.内幕交易B.专设自营账户

C.操纵市场D.假借他人名义进行自营业务

63.以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有( )。

A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C.将自营账户借给他人使用D.委托其他证券公司代为买卖证券 64.以下属于明文列示的内幕交易行为的有( )。

A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述

C.发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易 D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

65.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。 A.警告B.罚款C.没收非法所得D.撤销相关业务许可

66.证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依( )自主选择。 A.资金数量B.交易量C.交易品种D.时间和条件

67.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。

A.供求关系B.交易价格C.市场秩序D.交易量 68.( )是证券公司自营业务面临的主要风险。 A.法律风险B.经营风险C.政策风险D.市场风险

69.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。 A.“监事会 - 投资决策机构 - 自营业务部门”的三级体制 B.“投资决策机构 - 自营业务部门”的二级体制

C.“董事会 - 投资决策机构 - 自营业务部门”的三级体制 D.“董事会 - 投资决策部门”的二级体制

70.上市开放式基金合同生效后即进入( )，一般不超过3个月。 A.冻结期B.交易期C.等候期D.封闭期]

二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)共60小题,每小题0.5分,计30分) 1.根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是( )。 A.合法性B.同一性C.真实性D.有效性E.单一性 2.关于证券经纪业务，以下表述正确的是( )。

A.经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，应承当全部责任

B.经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，按照损失额度给予一定比例赔偿 C.经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，经纪商不承担责任 D.在证券经济业务中，委托人的指令具有权威性

E.在证券经纪业务中，经纪人出于风险的考虑可以部分改变委托人的指令 3.根据国家法律，以下可以开立证券账户的是( )。

A.证券管理机关的低层次工作人员B.证券交易所下层管理人员C.证券业从业人员 D.具有民事能力的在校大学生E.经授权的代理法人

4.在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托( )。

A.委托内容B.委托人身份C.委托金额D.委托卖出的证券数量E.委托买入的资金金额 5.管理风险的防范措施包括( )。

A.提高员工待遇B.提高员工素质C.提高纠纷的处理能力D.严格内部管理E.严格操作程序

6.《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有( )。

A.相互责任B.相互权利C.相互义务D.业务规则E.操作流程

7.根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订《证券交易委托代理协议书》中，要明确( )。 A.委托和交收的方式和时间B.投资者应履行的交收责任C.投资者的盈利范围 D.证券经纪商向投资者揭示风险E.证券经纪商的代理业务范围

8.《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有( )。 A.承销协议B.登记申请C.核准文件D.验资报告E.会计评估 9.目前我国证券交易所多采用的竞价方式主要有( )。 A.集合竞价B.连续竞价C.时间竞价D.游走竞价E.差额竞价 10.下列属于证券经纪商所发挥的作用是( )。 A.提供证券咨询服务B.防止股价的波动

C.保证投资者的收益D.提高证券市场的效率E.提供证券资产的管理 11.以下属于技术风险的范围的是( )。 A.电脑交易系统的故障B.电脑软件的故障

C.交易系统容量过小D.市场宏观条件的恶劣E.电力故障

12.根据目前有关规定，B股现金红利派发日程安排正确的为( )日。 A.向交易所提交公告申请日为T一1 B.公告刊登日为T

C.申请材料送交日为T一5 D.最后交易日为T+3 E.现金红利发放日为T+11 13.目前，网上增发新股价格的定价方式有( )。

A.先向网下机构投资者淘价B.网上订价发行C.网上和网下同时累计投标询价 D.根据市场行情增发新股公司自行定价E.根据市场行情交易所定价 14.目前，根据交易所的相关规定，退市风险警示的处理措施包括( )。 A.在公司股票简称前冠以*ST字样B.在公司股票简称前冠以sT字样 C.股票报价的日涨跌幅限制为5% D.股票报价的日涨跌幅限制为10% E.股票报价的日涨跌幅限制为50%

15.根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订《证券交易委托代理协议书》中，要明确( )。 A.委托和交收的方式和时间B.投资者应履行的交收责任

C.投资者的盈利范围D.证券经纪商向投资者揭示风险E.证券经纪商的代理业务范围 16.根据相关规定，申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合以下条件( )。

A.最近20个交易日流通股份市值不低于30亿元B.最近30个交易日流通股份市值不低于30亿元 C.最近30个交易日流通股份市值不低于20亿元 D.流通股本不低于3亿股 E.流通股本不低于5亿殷

17.目前，中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市警示( )。

A.最近一个会计年度的审计结果显示其殷东的权益为负 B.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告 C.最近一个会计年度被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告 D.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

E.连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实行的累计成交量低于300万股

18.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定托管人应当具备的条件有( )。 A.设有专门的资产托管部B.有足够的熟悉托管业务的专职人员

C.具备安全托管合格投资者资产的条件D.最近2年没有重大违犯外汇管理机构规定的记录 E.资本不少于l 00亿元人民币

19.根据规定，合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。

A.在证券交易所上市的股票B.在证券交易所上市交易的债券 C.证券投资基金D.在证券交易所上市交易的权证 E.中国证监会允许的其他金融工具

20.按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行( )的了解。 A.充分B.真实C.准确D.完整E.公开

21.经国务院监管机构批准，证券公司可以经营的业务有( )。 A.证券自营B.证券经纪c.证券投资咨询D.证券承销E.证券资产管理 22.目前，根据发行主体的差异，我国债券主要有以下哪几种类型( )。 A.政府债券B.公司债券c.企业债券D.金融债券E.非政府组织债券

23.根据《证券交易所管理办法》的有关规定，以下为证券交易所的职能的有( )。

A.对会员进行监管B.制订证券交易所的交易规则

C.组织、监督证券交易D.设立证券登记结算机构E.管理和公布市场信息 24.目前，在我国根据相关规定设立证券登记结算机构应当具备的条件是( )。 A.自由资金不少于人民币2亿元B.必须经过中国证券业协会的批准 C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格证书 E.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

25.目前，证券交易的主要过程主要分为以下( )步骤 A.开户B.委托C.成交D.结算E.交割

26.关于证券交易机制，下面说法中正确的有( )。 A.证券交易机制的目标为流动性、稳定性和有效性 B.证券的流动性是证券市场生存的条件 C.证券市场的稳定性是指证券价格的波动程度

D.证券市场的高效性包括证券市场的高效率和证券市场的低成本 E.如果投资者能够以合理的价格成交证券说明市场流动性好

27.根据我国证券交易所的相关规定，下面对于交易席位说法正确的有( )。 A.根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位 B.根据席位经营的证券种类的不同，可分为普通股席位和专用席位 C.只要取得交易所的会员资格就自动获得交易席位

D.根据席位使用的业务种类的不同，可分为代理席位和自营席位 E.除交易所的批准外，会员的交易席位只能有会员单位自己使用 28.目前，证券交易风险的种类主要有( )。

A.市场风险B.法律风险C.技术风险D.经营风险E.管理风险

29.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限说法正确的是( )。

A.大宗交易B.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易

C.协议转让D. ETF、LOF及非上市开放式基金等的申购和赎回E.融资证券的主交易商报价 30.证券交易与证券发行的联系主要表现在( )。

A.证券交易与证券发行相互促进和相互制约B.证券发行为证券交易提供了交易的对象

C.证券交易使得证券的流动性特征显现了出来D.证券交易使证券发行的潜在动力 E.证券的发行者不能参与证券的交易

31.证券交易是指已经发行的证券在证券市场上的买卖活动，证券交易的特征主要有( )。 A.收益性B.风险性C.公平性D.公正性E.营利性

32.根据交易对象的品种的划分，证券交易主要分为( )。 A.股票交易B.债券交易C.基金交易D.权证交易E.期货交易 33.根据ETF的相关形式，以下为ETF所具有的特点的是( )。 A.本质上是封闭型基金B.发售结合银行代销机构和证券交易所交易网络 C.可以在证券交易所上市交易D.投资者可以通过跨系统转托 E.投资者可以按净值申购、赎回基金份额

34.根据交易合约的签订和实际交割之间的关系，证券交易的方式主要分为( )。 A.现货交易B.远期交易c.期货交易D.凭证交易E.信用交易

35.根据证券交易所运行和管理的相关规则，以下属于证券交易所的职能的是( )。 A.接受上市申请、安排证券上市B.制定证券交易所的业务规则 C.对会员进行监督D.制定证券交易的价格E.管理和公布市场信息

36.根据相关的要求，证券交易所不能直接从事或者间接从事的业务和事项包括( )。 A.以盈利为目的的业务B.为他人提供担保C.新闻出版业

D.发布对证券价格预测的文字和资料E.中国证券业协会未批准的业务

37.投资者需要经过经纪商才能在证券交易所买卖证券，其中，根据委托时效限制有( )。 A.当日委托B.当周委托C.开始委托D.收市委托E.无限期委托

38.根据不同的环境和不同的目的，证券交易机制有着各异的目标，但是，共同的证券交易机制的目标有( )。

A.营利性B.流动性C.稳定性D.有效性E.公正性

39.根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于( )。

A.30% B.40% C.50% D.60%

40.根据证券交易风险的定义，我们可以将证券交易风险分为( )。 A.法律风险B.技术风险C.管理风险D.市场风险E.经营风险 41.下列有关自营业务的含义，说法正确的有( )。

A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利 C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 42.根据相关规定，证券交易必须遵循的原则是( )。 A.公开原则B.对等原则C.公正原则D.盈利原则E.公平原则 43.以下为ETF所具有的特点的是( )。

A.本质上是封闭型基金B.发售结合银行代销机构和证券交易所交易网络 C.可以在证券交易所上市交易D.投资者可以通过跨系统转托 E.投资者可以按净值申购、赎回基金份额 44.对于可转换债券，以下说法中正确的是( )。

A.投资者可以按照规定将债券转化为股票B.投资者可以按照规定将股票转换成为债券 C.投资者可以选择不转换而要求还本付息D.投资者可以选择在证券市场上交易 E.投资者具有债券和股权双重权力

45.新中国证券交易市场发展历程中，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业的时间分别为( )。

A.1988年4月B.1990年9月C.1990年l 2月D.1991年7月E.1991年l 2月

46.证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是( )。 A.稳定性B.流动性C.收益性D.有效性E.高效性

47.证券交易种类通常根据交易对象来划分。其中，证券交易的种类分别为( )。 A.股票交易B.债券交易C.期货交易D.基金交易E.其他金融衍生工具交易 48.自营业务与经纪业务相比具有的特点有( )。

A.决策的自主性B.收益的不稳定性C.交易的风险性D.交易过程的高效性

49.基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为( )。

A.开放型基金B.股票型基金C.债券型基金D.封闭性基金E.收益性基金 50.我国首支ETF开始上市交易的交易所和ETF在我国的全称分别为( )。 A.深圳证券交易所B.上海证券交易所

C.交易所基金D.交易所交易基金E.交易型开放式指数基金

51.证券交易特征主要表现在以下几个方面，这几个方面分别为( )。 A.公平性B.流动性C.风险性D.公开性E.收益性 52.对于可转换债券，以下表述正确的是( )。

A,持有者可按规定将债券转换为股票B.持有者可按规定将股票转换为债券

c.持有者可持有可转换债券直至期满收回本息D.持有者可选择在证券市场上将其抛售 53.设立证券登记决算机构所必须具备的条件是( )。

A.自有资金不少于人民币2亿元B.主要管理人员和从业人员具备证券从业资格 C.自有资金不少于人民币5亿元D.具有办理所设业务的场所和设施 E.主要管理人员至少有5年以上证券工作经验 54.证券交易程序主要包括以下( )步骤。 A.开户B.管理C.委托D.成交E.结算

55.根据席位经营的证券品种的不同，证券交易所内交易席位可分为( )。 A. A股普通股席位B. B股普通股席位C. A股特种股席位D. B股席位E.特别席位 56.一般而言，证券交易风险的种类是( )。

A.法律风险B.市场风险C.技术风险D.经营风险E.管理风险 57.下列有关公平原则的说法正确的是( )。

A.参与各方应当获得平等的机会B.除证券公司外，各方处于平等的法律地位 C.一概公正地对待交易的各方D.资金数量不同的投资主体应当受到相同的待遇 E.根据资金数量的不同决定交易优先顺序 58.下列关于ETF的说法正确的是( )。

A. ETF既可以进行基金份额的申购和赎回，也可以在证券交易所上市交易 B. ETF采用指数化投资策略C. ETF与标的化指数偏离较小 D. ETF代表的是一揽子股票的组合

E. ETF既可以用一揽子股票组合进行交易，也可以使用现金交易

59.根据证监会的相关规定，证券交易所不能直接或间接从事的事项是( )。 A.在严格的管理之下，自有资金投资证券交易B.以营利为目的的业务 C.新闻出版业务D.安排证券上市E.提供便利优化的交易场所'

60.根据现行法规规定，可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括( )。 A.保险公司B.证券公司C.财务公司D.会计公司E.资产管理公司

三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错头的用B表示)共70小题,每小题0.5分,计35分题。)

1.证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。( )

2.证券自营业务是指上市公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。 ( )

3.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 ( )

4.<<证券公司风险控制指标管理办法>>规定，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。 ( )

5.证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。 ( )

6.在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。 ( ) 7.证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。( )

8.在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。 ( ) 9.内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密而被他人利用，不属于内幕交易。 ( )

10.发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。 ( )

11.在证券营业部，证券经纪商可以根据自身提供的业务而收取有别于佣金的其他费用作为营业收入。 ( )

12.在我国，集合竞价的所有交易的成交价格是不同的。 ( )

13.中小企业板上市公司如果最近一个会计年度审计结果显示其股东权益为负值，则证券交易所将对其的股票交易实行退市风险警示。 ( )

14.根据我国相关规定，公司股票暂停上市期间，公司应当在每个交易日开盘前披露公司为恢复上市所采取的措施和相关工作进展。 ( )

15.基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间长短设置赎回费率。 ( )

16.在我国，根据相关规定，新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。( )

17.在我国，证券营业厅的设立和选址都不需要上报证监会，由证券公司根据自身条件确定。 ( )

18.根据有关证券结算的规定，结算会员结算准备金最低金额标准为人民币200万元。 ( )

19.在每一交易日开盘后，股指期货合约申报价触及熔断价格且持续10分钟后该合约启动熔断机制。 ( )

20.根据交易所规定，在同一个交易日，投资者只能进行一次基金份额的申购或赎回申报。 ( )

21.证券是用来证明证券发行人有权获得相应权益的凭证。 ( )

22.证券交易中公正的原则是指要准确如实地公布市场信息以便交易各方有公平、公正的市场地位。( )

23.现货交易是标准化的，其可以在场内进行，也可以在场外进行，其具有一手交钱一手交货的性质。 ( )

24.卖出期权是指期权的买方具有在确定的期限内按照协定价格卖出一定数量金融工具的权利。 ( )

25.在我国，证券交易所的组建和解散都是由国务院来决策和决定的。( )

26.中国证券登记结算有限责任公司不仅只在上海和深圳设立分公司，其在其他的较大型城市均设有分公司。 ( )

27.根据相关的规定，我国证券交易所的总经理由交易所的理事会来进行任免。 ( ) 28.在我国，证券公司只要成为了交易所的会员，就自动获得至少一个的交易席位。 ( ) 29.对于记名证券而言，只要完成了清算和交割，就完成了证券交易的整个过程。 ( ) 30.我国在证券交易的过程中的订单匹配方面，所采用的原则是价格优先和时间优先。 ( ) 31.如果客户的损失是由于证券经纪商泄露客户的资料或其他原因造成的，则这一责任部分由证券经纪商承担。 ( )

32.目前我国证券交易印花税是实行向成交双方双向收取的。 ( )

33.根据上海证券交易所的规定，境内居民从事B股交易首先要开立B股保证金账户，再开立B股资金账户。 ( )

34.将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户是按照账户用途来划分的。 ( )

35.登记结算公司及其分机构有责任为投资者免费提供查询开户资料、证券余额及变更的服务。( )

36.根据相关规定，如果证券公司暂时资金不足，经过向证监会申请可以暂时使用客户资金。 ( )

37.根据证券交易所的相关规定，在我国，一个自然人和法人可以开立不同类别和用途的证券账户。但是对于同一类别的证券账户，原则上一个自然人或法人只能开立一个账户。 ( ) 38.根据我国证券交易制度的规定，在投资者绝对坚持下证券公司可以接受超过涨跌限价的委托。 ( )

39.在证券交易过程中，委托的内容有很多项，投资者正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和权益得以保障的重要环节。 ( )

40.根据现金股利的派送规则，公众股的现金股利由投资者所委托的证券经纪公司派发。 ( ) 41.根据我国《证券法》的规定，经纪商在进行经济业务是根据市场风险情况，可以暂时使用客户的闲置资金来降低自营业务的风险。 ( )

42.2005年，中国结算公司发布了《中国证券登记结算有限公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》。 ( )

43.目前，根据有关规定，境内居民也可以投资于B股市场。 ( )

44.证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由购买者代为处理有关证券权益事务的事宜。 ( )

45.证券交易所内的证券按“价格优先、时间优先的”原则竞价成交。( )

46.印花税是根据国家税法的规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。 ( )

47.除法律明确规定禁止买卖股票的投资者外，凡持有证券交所股票账户的个人和机构都可以进行买卖股票。 ( )

48.深圳证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超出l 000股的必须是1000股的整数倍。 ( )

49.投资者买卖ETF须用A股账户，投资者申购、赎回须用A股账户或基金账户。 ( ) 50.根据我国现行有关规定的交易制度，B股和权证实行当日回转交易，债券实行次交易日起回转交易。 ( )

51.证券自营业务买卖对象除了上市证券外，还包括非上市证券。( )

52.在证券自营买卖交易中，证券公司作为投资者要完全承担由此带来的风险和损失。 ( ) 53.结合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止，应当在中国证监会批复同意后l 0个工作日内向证券交易所报备。 ( )

54.持有公司6%股份的股东，其持有股份发生较大变化的不属于内部信息。 ( )

55.柜台自营买卖比较分散，交易品种单一，一般仅为非上市发行的债权，通常交易量较小。 ( )

56.深圳证券交易所目前公布的指数包括：深证成份股指数，深证A股指数和深证l 80指数等。 ( )

57.对从事自营业务的交易会员某一合约单边持仓实行绝对数额限仓，每一客户号持仓限额为600手。 ( )

58.根据有关规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券部的超过该计划资产初始募集金额的10%。 ( )

59.全国银行间市场质押式回购成交合同一经成立，交易双方应全面履行合同规定的义务。 ( )

60.在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司的市场价格有重大影响的信息称为内幕信息。 ( )

61.根据相关规定，集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存人资产托管机构，不得动用。 ( )

62.根据中国证监会的相关规定，所有具有资产管理业务资格的证券公司都可以开展集合资产管理业务。 ( )

63.集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎的原则管理和运作本集合资产时，可向委托人承诺最低收益。 ( )

64.客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 ( )

65.在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司的市场价格有重大影响的信息称谓内幕信息。 ( )

66.每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证券券种发行量的10%。( )

67.格式化询价是指参与者必须按照证券交易所规定的格式内容填报自己的交易意向。 ( ) 68.证券买断式回购又称为开放式回购。 ( )

69.根据证监会的规定，小型证券营业部负责人的变更可以不上报证监会或其派出机构批准。 ( )

70.全国银行问市场买断式回购的债券券种范围与用于债券买卖的债券券种范围相同。 ( ) 一、单项选择题

1.B 2.C 3.B 4.C 5.D 6.D 7.B 8.A 9.A l0.B

ll.B l2.B l3.A l4.B l5.B l6.C 17.A l8.B l9.C 20.A 21.D 22.B 23.A 24.B 25.C 26.A 27.D 28.C 29.B 30.D 31.D 32.A 33.A 34.B 35.B 36.B 37.B 38.B 39.A 40.A 41.A 42.B 43.B 44.D 45.B 46.A 47.C 48.C 49.B 50.D 51.B 52.B 53.B 54.A 55.B 56.B 57.D 58.A 59.C 60.D

61.B 62.B 63.A 64.C 65.D 66.D 67.A 68.D 69.C 70.D 二、多项选择题

1.AC 2.AD 3.DE 4.ABC 5.BCDE 6.ABCDE 7.ABDE 8.ABCD 9.AB 10.ABDE

11.ABCE 12.ABCDE 13.ABC 14.AC 15.ABDE 16.AD 17.ABCDE 18.ABC 19.ABCDE 20.ABCD

21.ABCDE 22.ABD 23.ABCDE 24.ACDE 25.ABCD 26.ABCDE 27.ABDE 28.ABCDE 29.ABCDE 30.ABC

31.ABE 32.ABCDE 33.BC 34.ABC 35.ABCE 36.ABCD 37.ABCDE 38.BCD 39.B 40.ABCDE

41.BD 42.ACD 43.BCDE 44.ACDE 45.CD 46.CE 47.ABCDE 48.ABDE 49.AD 50.BE 51.BCE 52.ACD 53.ABD 54.ACDE 55.ADE 56.ABCDE 57.AB 58.ABCD 59.ABC 60.ACE

三、判断题

1.A 2.B 3.A 4.B 5.A 6.B 7.B 8.A 9.B 10.A l1.B l2.B l3.A l4.B 15.B l6.A l7.B l8.A l9.B 20.B 21.B 22.B 23.B 24.A 25.A 26.B 27.B 28.B 29.B 30.A 31.B 32.A 33.A 34.A 35.B 36.B 37.A 38.B 39.A 40.B 41.B 42.A 43.A 44.A 45.A 46.A 47.A 48.B 49.B 50.B 51.A 52.A 53.B 54.B 55.A 56.B 57.A 58.B 59.A 60.A 61.A 62.B 63.B 64.A 65.B 66.B 67.B 68.A 69.B 70.A

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