农村信用合作联社工作人员违规行为处理实施细则

农村信用合作联社

工作人员违规行为处理

实 施 细 则

二○一四年十月

目 录

第一章 总 则

第二章 处理方式及规则 第三章 违规行为的处理

第一节 失职、滥用职权行为的处理 第二节 法人授权违规行为的处理 第三节 财务管理违规行为的处理

第四节 固定资产管理和集中采购违规行为的处理 第五节 会计与结算业务违规行为的处理 第六节 账户管理违规行为的处理

第七节 综合业务系统及柜面业务操作违规行为的

处理

第八节 事后监督和敏感交易预警系统违规行为的处

理

第九节 现金出纳及储蓄业务违规行为的处理 第十节 重要空白凭证、有价单证及银行卡卡片管理违

规行为的处理

第十一节 资金、利率、费率、资金融通管理违规行

为的处理

第十二节 同业业务违规行为的处理

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第十三节 信贷业务违规行为的处理 第十四节 中间业务违规行为的处理 第十五节 业务合同违规行为的处理

第十六节 经济纠纷、诉讼管理及知识产权违规行为的

处理

第十七节 银行卡、电子银行及自助业务违规行为的

处理

第十八节 清算业务违规行为的处理 第十九节 计算机应用与管理违规行为的处理 第二十节 干部人事管理违规行为的处理 第二十一节 审计工作违规行为的处理 第二十二节 纪检监察违规行为的处理 第二十三节 廉洁自律违规行为的处理 第二十四节 安全保卫违规行为的处理 第二十五节 产权改革违规行为的处理 第二十六节 合规工作违规行为的处理 第二十七节 印章管理违规行为的处理

第二十八节 文书、档案管理、统计工作违规行为的处

理

第二十九节 保密工作违规行为的处理 第三十节 其他违规行为的处理 第四章 调查及处理程序

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第一节 调查程序 第二节 组织处理程序 第三节 经济处罚程序 第四节 纪律处分程序 第五章 附 则

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—第一章 总 则

第一条 为强化内部管理，防范金融风险，确保各项规章制度贯彻实施，促进各项业务正常运行和万源市农村信用合作联社健康发展，根据《中华人民共和国商业银行法》、《四川银行业从业人员案防工作五十个严禁（修订）》、《银行客户经理十个严禁》、《四川省农村中小金融机构员工十类严禁行为》、《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》等有关法律、规则、准则和规范性文件规定，结合万源市农村信用合作联社实际，制定本实施细则。

第二条 本实施细则所称违规行为，是指违反国家法律、法规及行政规章，四川省农村信用社行业管理规章制度及规范性文件和万源市农村信用合作联社制度办法的行为。

第三条 本实施细则适用于万源市农村信用合作联社所有工作人员。

已经离岗退养的工作人员被发现离岗退养前有违规行为的，依照本实施细则处理。已退休的工作人员受到刑事处罚的，从处罚之日起，取消县联社给予退休人员的一切待遇。劳动关系不在县联社的工作人员违规的，按照本实施细则规定处理，主要采取经济处罚或批评教育、调离原岗位、停职等组织处理；情节严重的，退回劳动关系

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