商业道德培训

BPO的含义 UTC的原则 商业道德

利益冲突案例

对话/监察官项目

Business Practices Officer 商业行为官

针对道德规范及公司其他政策对业务部门的行为进行解释性指导和监督， 避免公司卷入商业道德风险;

协调道德规范手册的发放，以及有关商业行为的培训/教育项目(培训/教育项目将包括所有管理层人员); 利用或依靠(相应的)部门、运营机构或外部资源的努力，协调并监督

违规行为的调查情况;

参与对违规行为的纪律检查过程，与人力资源部、法务部及其他管理部 门进行咨询、协调; 及时发布UTC和OTIS有关商业道德方面的新政策及信息； 向管理层及商业行为委员会提供定期报告；

UTC BPO 组织机构Michael MontsVice President Business Practices

Corinna ConnorExec. Administrative Assistant

Paul RobertAssoc. GC & Director Contracts & Compliance

David DinhDirector, BP Asia Pacif ic

Azuwuike NdukwuDirector, BP Americas

Diana MoralesCarrier Global BPO

Alan FurmanHamilton Sundstrand Global BPO

Marie-Agnes VieitezDirector, BPEurope, Middle East, Africa

Edward CugellManager, BP & Investigations

Yan TougasOtis Global BPO

Kevin KuziaPratt & Whitney Global BPO

Keith RiversDirector, BP Compliance Programs

Jia LuoManager BP Programs

Anthony GraySikorsky Global BPO

Diane AndrewsUTC Fire & Security Global BPO

Kathy O’LearySr. Coordinator Legal

Carole StamboData Analyst

Michael O. BrownUTC Power Acting Senior BPO

Shawn GaleUTRC Global BPO

Ombudsman / DIALOG

星玛BPO组织机构BPO 韩子宁

北区

东北区

东区,上海物流 代理商代表

西/中区

南区

张霞

傅慧玉

张朝阳

姜蓓娜

黄晓东

星玛BPO组织机构内控合规委员会Chairman Lee, Nicholas

BPO Zining Han

CFO Jim Choin

Legal Brian Sun

HR Yu Chen

Marketing Lu Dajun

EH&S/FOD Mr. Hywel Lee

Operation WK NYO

Service Xiangyi Kong

Zone Operation Xianmin Ai

纪律委员会

Chairman Wayne Park

BPO Zining Han

Legal Director Brian Sun

HR Director Yu Chen

Functional Head

我们的客户：为客户提供高品质和高价值、富有竞争力的价格和充满诚信 的交易。

我们的员工：以体面、公正和尊重的方式对待员工。致力于提供均等的机 会、尊重个人隐私、安全和开诚布公的沟通。我们的供应商和合作伙伴：在所有的业务关系中保持公平和诚信。基于实 力，寻求长期的关系。 我们的股东：努力使我们的股东获得丰厚的投资回报。慎重利用公司资源， 并始终遵守最高的道德行为标准。

我们的竞争对手：以激烈、独立且不失公允的方式展开竞争。我们的社区：在全球我们进行运营的每个地方，努力成为负责任的企业公 民。遵守适用的法律。保护自然资源，并鼓励员

工参与公众和慈善事务。

在简化的理想世界中，商业决策将会非常简单——员工只需要做有益 于公司的事。但现实世界并非如此简单。员工经常必须在没有法律、政策 或法规可循的情况下做出艰难的决定。 什么是道德？ 道德是一门研究人类的美好事物和正确事物的学问。它提出的问题 是：“我应该如何行事，特别是当我的行为直接或间接影响到他人 的 时候应该怎么做？” 道德具有许多方面，关系到： 良心和凭良心办事 尊重他人 不造成不必要的损害 己所不欲，勿施于人(一定意义上的) 遵循确定您的责任和义务的正确价值观

什么是商业道德？ 简而言之，商业道德是在工作中做出艰难决定时采用正确价值 观的过程。价值观是帮助您确定您的态度和行为的信念。商业 道德就是将道德原则和分析方法应用于商业环境。 商业道德可以广泛地应用于员工的决策过程，尤其是当没有法律 或规定可循时。合乎道德地行事可以避免可能严重损害公司声誉 的行为或决定。道德在一定意义上就是“己所不欲，勿施于人”。

良心

法律

道德

不良行为

员工始终必须在工作中进行艰难的决策

各级员工经常会在工作中遇到考验其品行与良心的情况。使用道德决策技能可以帮助他们对 于如何正确地行事做出正确的选择。 道德和价值观对于合乎道德的决策都很关键

如果没有价值观这一基础来指导决策，则不可能进行合乎道德的决策。价值观是形成个人态 度和行为的信念。商业道德的目标是识别适用于特定情况的正确价值观并运用这些价值观。 做出合乎道德的决定的第一步是认识到您面临着道德问题

有时候，员工会因为时间限制、辩护机制、竞争压力或不良习惯而忽略道德冲突的存在。员 工必须学会克服误导性的观念或习惯，以便发现道德问题。 做出合乎道德的决定的第二步是运用道德推理

员工可以从多种解决问题的方法中进行选择，以做出合乎道德的决定。重要的是选择对您来 说最有效的方法。所有方法都包含一些共同的关键元素，如发现事实、提出问题、仔细研究 情况、做出决定和回顾决定。 合乎道德地行事不止于遵守法律

如果员工遵守法律，其行为可能会合乎道德。但是遵守法律只是最低程度的要求，合乎道德 地行事意味着做正确的事，即使法律不这样要求。合乎道德地行事也不仅仅意味着在对错之 间做出选择，它还意味着不对他人或环境造成无谓的损害。它有时还意味着在两个或更多个 可能都正确的方案之间进行选择。

基于价值观的文化支持个人决策

其文化基于价值观的公司支

持员工做出正确的决定。此类公司深知，某些决定除了参考规章制度手册之 外，还需要更多的考虑。当规定和政策不足以解决问题时，这些公司始终会将价值观应用于决策过程。 道德帮助人们在无现成政策或法律可循时做出决定

当面临两个或更多个可能都正确的选择时，员工所需要的就不仅仅是公司规章制度手册了。此时需要应 用道德。道德提供基于价值观的推理，它帮助员工走出灰色区域或面对道德问题。 基于符合性的文化忽略了一些重要的方面

其文化基于符合性的公司强调遵守规程。虽然这在简单的情况下可能会提供答案，但它却无法帮助员工 在灰色区域或道德两难处境中找到解决办法。 商业道德和符合性可以在公司里共存

符合性和价值观制度在指导人们在工作场所中的行为方面相互补充。同时包括符合性和道德的培训计划 不仅鼓励员工提出有关法律和法规的问题，还鼓励他们提出有关合乎道德的决策的问题。 公司在道德方面的错误可能带来巨大的经济损失

如果员工的行为不合乎道德，其处罚可能不仅仅是严厉的纪律处分或解雇。不合乎道德地行事可能会致 使公司偿付巨额罚款。由于不道德的行为所导致的和解费和罚金已经使一些公司损失了数亿美元。

符合道德标准的企业 Complies with the law

遵守法律规定Keeps its commitments 信守自己做出的承诺 Communicates openly and is transparent 公开透明地沟通 Seeks to advance the interests of stakeholders 致力于提高利益关系人的利益 Upholds its values, and 坚守核心价值观，以及 Holds itself accountable 敢作敢当，勇于承担责任

不欺骗

不贿赂

不说谎

不偷盗

UTC道德规范举报可疑行为

遵守法律和政策

忠于公司

诚实公正待人

什么是利益冲突？对联合技术公司的雇员而言，利益冲突就是指雇员 置公司的最佳利益于不顾，利用自己在公司内部的职务 和影响力谋求私利或为别人谋利。这种行为可以多种形 式出现，包括通过投资、第二职业、恋爱或其他私人关 系，或者其他义务和关系。

利益冲突利益冲突的类型

实际发生的利益冲突或者可能发生的利益冲突 实际发生的利益冲突 ———即目前正在发生的利益冲突，而且相关的主

要活动或决定已经做出。 可能发生的利益冲突 ——— 即使没有发生不当行为，但只要其他人看来

情况可疑，就会产生可能发生的利益冲突。您或许熟悉这句话，“即使像 是利益冲突也要尽量避免”。这是个好建议。即使您没犯任何错误，但光 凭同事的投诉或者错误举报就足以让您麻烦不断。

私人的利益冲突或者非私人的利益冲

突在商务活动中，将您的私人利益，或者是您认识的某人(例如客户、 商业合伙人或亲戚)的利益置于雇主的利益之上是十分危险的。如果 您利用您的职位来将任何利益或特权扩展到您自己或您认识的某人。 无论利益是否涉及金钱、礼物、优惠、威望或其他任何有价值的东西， 您都可能会导致私人的利益冲突。

当您必须在发生利益冲突的双方之间进行选择时，即使您没有获得任 何私人利益，也可能发生非私人的利益冲突。一方可能会谴责您处置 不当，因为您没有惠及他一方。

个人的利益冲突或者团体组织的利益冲突利益冲突常常发生在这样的情况下，即需要个人来决定如何解决它们。 在您试图找出最佳解决方法的同时，它可能会给您带来重大责任和压 力。幸运的是，通常有一些特定于公司的资源可以给您带来帮助，包 括您的上司和人事部门。在进行决策前找出任何可用的资源。 整个组织也可能面对利益冲突。这些冲突通常围绕公司所处的业务类 型或其客户的类型和数目。例如，如果一家公司为有利益冲突的两家 客户服务，则该公司应该在为两个客户提供同样服务的同时，注意避 免优惠、所有权信息和不当行为等问题。在某些情况下，公司甚至可 能需要决定它无法继续为两个客户提供服务，因为不可能做到公平。

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