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硕 士 学 位 论 文

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论文题目居中、用加粗3号宋体 论文题目 东南亚企业公司治理结构研究 “作者姓名、指导教师、学科（专业）、所在学院”用加粗四号宋体打印，提交日期用宋体小三号，日期用阿拉伯数字，不得手写，各栏目下划线需统一长度 作者、指导教师姓名只有两个字的，中间空出一个汉字符，例如：林 某 作者姓名 林 桦 指导教师 张某某 学科(专业) 西方经济学 所在学院 经济学院

提交日期 2006年5月

浙江大学硕士学位论文 东南亚企业公司治理结构研究

论文原创性声明

用宋体小一号加粗居中。 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。

签名： 日期：

用宋体三号加粗 此处签名必须手签，不得打印 浙江大学硕士学位论文 东南亚企业公司治理结构研究

Research on Corporate Governance of

Southeast Asian Corporations

用三号Times New Roman字体加粗并且居中。 用二号Times New Roman字体加粗并且居中。 Candidate : Ye LIN

Supervisor: Ling CHEN

浙江大学硕士学位论文 东南亚企业公司治理结构研究

居中、加粗、3号黑体 摘要的正文用小4号宋体 摘 要

公司制企业的迅猛发展使公司治理成为理论界的一个重要课题而备受关注，1997年的亚洲金融危机使人们把注意力集中于东南亚地区的公司治理，发现东南亚地区的公司治理与英美模式、德日模式相比，有其自身的特征。

本文运用经济学、管理学和法学等的相关知识和理论，以公司所有权、控制权和融资为两条主线，对东南亚的公司治理特征进行剖析，并分析其成因和所产生的结果，最后对如何加强东南亚地区的公司治理提出一些建议，并阐述了对我国公司治理的启示。

文章首先对东南亚地区的所有权、控制权情况进行总结，指出东南亚地区高度集中的所有权和控制权特征，并分析了控制性股东如何通过金字塔结构达到现金流权和控制权的分离，利用较少的现金流权就可达到控制另一公司的目的。而所有权的集中和所有权与控制权的分离必然会产生控股股东和小股东之间的代理问题，本文从东南亚五国的董事会组成、法律对小股东的保护及对信息披露有至关重要影响的会计体系这三个方面分析了产生控股股东和小股东之间代理问题的深层次原因。

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最后从公司内部的董事会如何更好地发挥内部监控功能、增强小股东的权利和提高透明度等提出了加强公司内部治理的建议，对金融系统规章的重整、增强破产法律的有效性及发展资本市场等从公司外部的监控和管理对公司治理提出的建议。他山之石，可以攻玉，文章的最后，根据中国公司治理的现状，结合东

空

一 行

南亚公司治理的经验，对改进中国的公司治理做出了一些思考。

关键词：公司治理 所有权 控制权 代理问题 融资模式 信息不对称

“关键词”三个字用宋体小四加粗，关键词 词之间空一个汉字位置。

部分与摘要的正文部分之间空一行，各关键浙江大学硕士学位论文 东南亚企业公司治理结构研究

英文摘要正文用五号Times New Roman字体、1.5倍行间距 Abstract

二号Times New Roman字体（加粗） Corporate governance becomes an important topic in academic community with the rapid development of incorporated enterprise. Asian financial crisis in 1997 turn people’s attention on the corporate governance of southeast Asia, find that compare with Anglo-American type and continental European or Japanese-type, the corporate governance of southeast Asia has it’s own feature.

In the end, we put forward some advice to strengthen corporate governance mainly form three aspect: how the directorate play an important role in inner monitoring better, strengthening minority shareholder rights, improving transparency. And reforming financial system regulations, improving the effectiveness of insolvency law, developing capital market are the advice for corporate governance for external control and management. By other’s faults, wise men correct their own. At the ending of the paper, according to the present situation of Chinese corporate governance, thinking about the experience and lesson of Southeast Asian corporate governance, we make some ponder of improving Chinese corporate governance.

空一行 Keywords：Corporate governance; Ownership；Control；Agent problem Times New Roman字体小四号（加粗） 关键词首字母大写，用Times New Roman字体小四号，关键词之间用分号隔开

浙江大学硕士学位论文 东南亚企业公司治理结构研究 一级标题黑体四号加粗。 目 录 二号黑体、居中，段前间距1行，段后间距0.5行 1 引言??????????????????????????????1 1.1 问题的提出及研究意义?????????????????????1 1.2 本文的研究思路和研究框架???????????????????2

2 公司治理相关理论评述?????????????????????5

2.1 公司治理的内涵????????????????????????5 2.2 所有权和公司治理???????????????????????6 ???????????? ????????????小四号。 每下一级标题都缩进一格，字体为宋体 4 东南亚企业的融资??????????????????????38

4.1 融资模式??????????????????????????38 4.2 融资模式成因分析??????????????????????41 4.3 融资模式对公司治理的影响??????????????????43 4.4 信息不对称和监控问题????????????????????44 4.4.1 外部融资方的监控????????????????????45 4.4.2 破产法和破产程序的效率?????????????????47

7 对中国公司治理的启示……………………………………………57 8 结语??????????????????????????????61 参考文献????????????????????????????62 后记???????????????????????????????71 目录从正文的引

言开始编写，各章节目录列至三级，后记、参考文献、附录（如有）等也应编入，页码需对应。

浙江大学硕士学位论文 东南亚企业公司治理结构研究 论文页面上应有页眉和页脚。页眉的左上角为“浙江大学硕正文用宋体小四号字体，1.5倍行间距 士（或博士）学位论文”，右上角为学位论文题目 标题用粗黑体字：一级1引 言 标题三号, 1.1问题的提出及研究意义 二级标题小三号，粗黑体字 公司制企业的迅猛发展理所当然地使公司治理成为理论界的一个重要课题而备受关注。实际上，即便是在公司制企业存在历史已近200年的西方国家，有关公司治理的专著，大多是在20世纪90年代中后期才出现的。究其原因，主要是公司作为??

?? ?? “表3.1”表示第3章中的表一般随文编排，先见文第1表。表应有标题，与字后见表；表需卧排时，应顶左底右；需跨页时，一般排为双面跨单页；需转页时，应在续表上方居于表的上方居中，用5号宋体，全文须统一。表中的内容和项目字号不大于图题的字号。在正文中引中注明“续表×”，表头般用5号。 三级标题四号黑体加粗 3.1.3控制权的集中 ?? 表号之间空1个汉字，置重复排出；表格内字体一所涵盖的印度尼西亚、韩国、马来西亚、菲律宾和泰国五国的所有权集中情况如表3.1所示： 图表与上下文之间各空一行。 表3.1 东南亚五国的所有权集中情况 集中率（百分比） 国家 最大股东 印度尼西亚 韩国 马来西亚 菲律宾 泰国 48.2 20.4 30.3 33.5 28.5 最大的5个股东 67.5 38.5 58.8 60.2 56.6 1997 1998 1998 1997 1997 所有公开上市公司 81家非金融公开上市公司 所有公开上市公司 所有非金融公开上市公司 所有公开上市公司 年份 包含的公司 ①资料来源：Country Studies, Asian Development Bank (2000，2001)．

表格资料来源注于表下方，宋体五号，相对表格左下角缩进2个汉字。 ①

是指一个上市公司最大或最大五个股东所拥有的全部发行在外的股份百分比的平均数；这百分比不是用市场资本估价来衡量的。

页码从正文开始，用Times New Roman小五号阿拉伯数字“1”；“2“…标注在每页的底端，居中。 1 脚注宋体小五。页注序号都重新开始，不连续。 浙江大学硕士学位论文 东南亚企业公司治理结构研究

从表3.1可以看出，这五个国家的所有权表现出高度的集中。平均的所有权率在韩国表现为最低，但也达到了20.4%（最大的股东）和38.5%（最大的五个股东），在最高的印度尼西亚，这一比例分别达到了48.2%和67.5%。????

3．2．1?? …… 家族

51%

公司A 公司J

51%

公司C 公司D 公司K 公司M 公司N 公司B

50%

公司E 公司F 公司P 公司Q

图3.1 金字塔型控股公司结构 “图3.1”表示第3章第1图。

????

图号与图题文字置一字空格置于图的正下方，图题用宋体5号字。图中标注符号、文字的字号不大于图题的字号。在正文中要明示图号，如：“如图1.1所示”或“见图1.1”。论文中不得出现复印的图、表、文字。 33

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4 东南亚企业的融资 ??

分章就须分页 …… ……

38

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以作者姓名首字母排序。外文文献与中文文献分别列出。 按照一级标题格式，以下“附参考文献 录”和“后记”同 [1] Bae, K.H., J.K. Kang & J.M. Kim. Tunneling or value addition? Evidence from mergers by Korean business groups [J] .Journal of Finance, 2002, Vol. 57(6): 2695-2740; [2] ??

[序号]作者．文献题名[J]．刊物名称，年，卷号（期号）：起始页码-终止页码 [3] Berle, A. & Means, G.. The Modern Corporation and Private Property[M], Macmillom, New York, 1932

[4] Berglof, E. Reforming corporate governance: Redirecting the European agenda [J] .Economic Policy, 1997,(12): 91-123 [5] ??[6]?? 外文文献用Times New Roman小四号，中文文献用宋体小四号。 页码范围表示：第 91到123页 Claessens, S., S. Djankov & L.H.P. Lang. Who controls East Asian corporations? [R], World Bank Policy Research, 1999, Working Paper, No.2054.

[7]陈宗胜，马军海和许颖悟.我国沿海地区的剃度发展趋势及环渤海地区的发展潜力探讨[J].管理世界,2005,(2)：36－39 [8]?? [9]?? ????

[序号]作者．书名[M]．出版地：出版者，出版年：起始页码-终止页码 [35]张文忠.经济区位论[M].北京：科学出版社：2000.1：10-11 ??

用“[M]”等在文章标题后标识各参考文献的类型。专著“[M]”，论文集“[C]”，期刊文章“[J]”，学位论文“[D]”，报告“[R]”，标准“[S]”；网上资料，如引用的是数据库，用“[DB/OL]”表示；如引用的是电子文献，用“[EB/OL]”表示。如直接引用网页，用“[Z]”表示。 62

浙江大学硕士学位论文 东南亚企业公司治理结构研究

后 记

光阴似箭，日月如梭，两年半的硕士研究生求学即将结束。回想两年多的学习生活，面对培育我的母校，心中无限感慨。

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浙江大学硕士学位论文 东南亚企业公司治理结构研究

后 记

光阴似箭，日月如梭，两年半的硕士研究生求学即将结束。回想两年多的学习生活，面对培育我的母校，心中无限感慨。

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