公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书（2013年版）

公路水运工程试验检测机构

换证复核作业指导书

（2013年版）

交通运输部工程质量监督局

2013年4月

目 录

1 目的 ............................................................................................................................................ 3 2 适用范围 .................................................................................................................................... 3 3 核查依据 .................................................................................................................................... 3 4 职能划分及核查重点 ................................................................................................................ 3 4.1职能划分 ........................................................................................................................... 3 4.2现场核查重点 ................................................................................................................... 3 5 核查组组成及核查组成员的职责 ............................................................................................ 4 5.1 核查组的组成 .................................................................................................................. 4 5.2 核查组成员的职责 .......................................................................................................... 4 6 换证复核核查程序 .................................................................................................................... 6 6.1 初审 .................................................................................................................................. 6 6.2 核查策划 .......................................................................................................................... 7 6.3 预备会议 .......................................................................................................................... 7 6.4 首次会议 .......................................................................................................................... 7 6.5 现场总体考察 .................................................................................................................. 8 6.6 分组专项考核 .................................................................................................................. 9 6.7 核查组内部会议 ............................................................................................................ 13 6.8 与检测机构沟通 ............................................................................................................ 14 6.9 末次会议 ........................................................................................................................ 14 6.10 提交现场核查资料 ...................................................................................................... 15 6.11 现场核查结果处理 ...................................................................................................... 15 7 增项复核核查程序 .................................................................................................................. 16 8 多项换证复核合并核查注意事项 .......................................................................................... 16 9 现场核查时常遇问题的处理 .................................................................................................. 17 9.1 涉及能力验证的项目核查 ............................................................................................ 17 9.2 移动设备的核查 ............................................................................................................ 18 9.3 对场所分散实验室的核查 ............................................................................................ 18 9.4 现场核查发生危及人身健康安全和环保情况的处理 ................................................ 18 9.5 中止现场核查 ................................................................................................................ 18 9.6 对不符合相应检测能力要求的项目（参数）的处理 ................................................ 19 9.7 检测机构整改工作超过预定时间的处理 .................................................................... 19 9.8 其他 ................................................................................................................................ 19 10 核查纪律要求 .......................................................................................................................... 20

公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书

附表Ⅰ 换证复核初审意见表 ...................................................................................................... 21 附表Ⅱ 公路水运工程试验检测机构换证复核综合类用表 ...................................................... 22 附表Ⅱ-1 公路水运工程试验检测机构换证复核现场试验考核参数选取表 .................. 22 附表Ⅱ-2 换证复核现场核查工作备忘录 .......................................................................... 23 附表Ⅱ-3 换证复核现场核查工作情况汇报表 .................................................................. 24 附表Ⅱ-4 核查组长适任性调查表 ...................................................................................... 25 附表Ⅱ-5 核查专家适任性调查表 ...................................................................................... 26 附表Ⅱ-6 现场核查整改报告确认表 .................................................................................. 27 附表Ⅱ-7 现场核查资料汇总表 .......................................................................................... 28 附表Ⅲ 公路水运工程试验检测机构换证复核现场工作用表 .................................................. 29 附表Ⅲ-1 现场核查会议签到表 .......................................................................................... 29 附表Ⅲ-2 公路水运工程试验检测机构换证复核基本条件核查表 .................................. 30 附表Ⅲ-3-1 公路水运工程试验检测机构换证复核评分表 .............................................. 31 附表Ⅲ-3-2 公路水运工程试验检测机构水平测试现场评分细化表 .............................. 32 附表Ⅲ-4 检测机构主要人员审查表 .................................................................................. 33 附表Ⅲ-5 检测机构仪器设备现场检查表 .......................................................................... 34 附表Ⅲ-6 检测机构检测报告核查缺陷表 .......................................................................... 35 附表Ⅲ-7 检测机构主要业绩核查表 .................................................................................. 36 附表Ⅲ-8 现场考核技术人员评价记录表 .......................................................................... 37 附表Ⅲ-9 现场考核试验情况记录表 .................................................................................. 38 附表Ⅲ-10 现场核查专家反馈意见表 ................................................................................ 39 附表Ⅳ 公路水运工程试验检测机构换证复核现场核查报告 .................................................. 40 附表V 增项现场复核用表 ........................................................................................................... 48 附表V-1 公路水运工程试验检测机构增项换证复核现场评分表 ................................... 48 附表V-2 公路水运工程试验检测机构增项换证复核水平测试现场评分细化表 ........... 49

2

公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书

1 目的

为规范公路水运工程试验检测机构换证复核工作，统一工作要求、工作方法和工作程序，保证换证复核工作客观、公平、公正，特制定本作业指导书。

2 适用范围

本作业指导书适用于公路水运工程试验检测机构（以下简称检测机构）的换证复核工作。

3 核查依据

（1）《公路水运工程试验检测管理办法》（交通部令2005第12号） （2）《公路水运工程工程试验检测等级标准》（交质监发[2008]274号） （3）《公路水运试验检测机构等级评定程序》（交质监发[2008]274号） （4）《公路水运工程试验检测机构换证复核细则》（质监综字[2013]7号）

（5）《实验室资质认定评审准则》(2006年7月27日 国家认监委 国认实函(2006)141号) （6）《交通运输部关于进一步加强和规范公路水运工程试验检测工作的若干意见》（交质监发〔2013〕114号）

4 职能划分及核查重点

4.1职能划分

试验检测机构换证复核是指试验检测等级证书有效期满，根据试验检测机构申请，由原发证机构对其与所持有证书等级标准的符合程度、业绩及信用情况以及是否持续具有相应试验检测等级能力的核查。

部质监局负责公路工程综合类甲级、专项类和水运工程材料类、结构类甲级的换证复核工作以及属于部质监局评定的试验检测项目增项复核工作。

省级质监机构负责本行政区域内公路工程综合类乙、丙级和水运工程材料类乙、丙级、水运工程结构类乙级的换证复核工作。

4.2现场核查重点

（1）检测机构基本条件与等级标准及有关要求的实际符合程度；

3

公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书

（2）质量管理体系运行和试验检测工作开展情况；

（3）试验检测机构业绩情况，核查证明材料的真实有效性。

（4）对以下试验检测项目（参数）或人员通过抽查的方式进行能力确认： ①标准规范有实质性变化且涉及结构安全及耐久性的试验检测项目（参数）； ②因标准变化在换证复核中应增加的试验检测项目（参数）； ③有效期内未开展的试验检测项目（参数）；

④有效期内变更的技术、质量负责人及其他主要技术人员。

5 核查组组成及核查组成员的职责

5.1 核查组的组成

核查组专家组人数一般为2～3人，核查专家从质监机构建立的专家库中选取，与检测机构有利害关系的人员不得进入核查组。如存在多项换证复核或换证复核与等级评定合并进行时，应视需要适当增加核查专家。质监机构可派员对现场核查过程监督。

5.1.1部质监局负责公路工程综合类甲级、专项类和水运工程材料类、结构类甲级的换证复核以及属于部质监局评定的试验检测项目增项复核核查组的组建。

5.1.2 省级质监机构负责本行政区域内公路工程综合乙级及水运工程材料乙级、结构乙级的换证复核核查组的组建,核查组按以下原则组建：由部质监局或在部质监局监督指导下由省级质监机构负责从部专家库中抽取1名非本省专家作为核查组成员（必要时可担任核查组长）；其他核查组成员由省级质监机构从省级试验检测专家库中抽取,核查组长由省级质监机构确定。

5.1.3 省级质监机构负责本行政区域内公路工程综合丙级及水运工程材料丙级换证复核核查组的组建。

5.2 核查组成员的职责

核查组应当客观、独立、公正地开展核查工作。核查组成员应认真履行职责，遵守职业道德，

并对所提出的核查意见承担个人责任。

5.2.1 核查组长职责

4

公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书

提示：核查组需填写完成《公路水运工程试验检测机构换证复核基本条件核查表》（附表Ⅲ-2）相关内容及《检测机构主要人员审查表》（附表Ⅲ-4）、《检测机构主要业绩核查表》（附表Ⅲ-7）。 6.6.2 档案材料组核查内容

档案材料组要做到重点突出、全面细致，对检测机构的管理情况、人员培训、能力验证或比对、机构奖惩情况作出总体评价，核查的主要内容：

（1）对照等级评定和换证复核申请书，核查取得等级证书时持证的人员调离该机构的数量，调离的人数占原总持证人数的比例在40%以内不扣分；

（2）试验检测机构的重要变更是否在规定期限（30日）内办理变更手续（指机构行政负责人、技术、质量负责人、地址等的变更）；

（3）环境状况：试验检测场所是否便于集中有效管理，试验室总体布局是否合理，仪器设备摆放位置是否合理，试验环境是否满足要求；

（4）核查管理体系运行情况：

1）查看机构是否按照《实验室资质认定评审准则》要求建立符合自身实际情况的质量体

系，质量文件各要素是否齐全，是否按照质量体系文件的规定开展有关工作；

2）质量体系运行记录是否齐全、真实和信息充足，能否有效反映质量体系运行状况，重

点核查以下内容:

a. 是否有效实施合同评审：不同情况下的核查规定或要求是否明确；是否对不同类型的

委托书、标书或合同，按照不同的规定实施了核查。特殊合同核查是否符合要求。

b. 是否有效实施对检测结果有影响的消耗材料的管理：核查相关管理程序文件、合格供

应商名单及评价、采购记录、验收记录、使用记录。

c. 是否有效实施内审、管理评审和质量监督，并通过纠正措施、预防措施持续改进其质

量体系；

d. 是否有效开展结果质量控制:核查相关质量控制程序、年度结果质量控制计划及实施

情况、质量数据分析及相应处理措施；

e. 文件控制：文件控制和管理程序的有关内容和环节是否齐全，规定是否合理且具有可

操作性；内部文件的审批、发放手续是否齐全，现场使用的各种文件唯一标识和状态标识是否清晰；废止的文件是否有明确标识；是否有受控文件清单，受控文件是否定期审核，必要时进行修订，更改的文件是否经过再批准，并加以注明。

（5）核查试验记录、报告：

10

公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书

1）档案分类是否清晰、管理是否规范、查询是否方便：核查管理规定、记录及报告分类依据、目录与内容符合性、保存环境；

2）检测机构所开展的试验项目所涉及的相关标准规范收集是否齐全、现行有效并受控； 3）应根据本作业指导书“4.2 现场核查重点”中“（4）”的原则，对所涉及的项目（参数）的试验记录、报告进行抽查。

4）试验检测报告的审核、签发人是否具备试验检测工程师资格，原始记录的试验、复核和试验检测报告的试验、审核人是否有经过确认的资格，是否超出资格证书中规定项目范围或机构授权范围；

5）核查检测机构是否在其业务范围内出具试验检测报告并在报告封面加盖“公路水运试验检测机构”专用标识；有无使用不当的情况。

提示： （1）试验记录、报告的抽查数量：在保证抽查覆盖率不少于10%强制性参数和5%非强制性参数的同时，对不同机构等级抽查不同参数的报告份数还应满足：公路工程综合甲级及专项类和水运工程甲级类不少于20份，公路工程综合乙级类和水运工程乙级类不少于10份，公路工程综合丙级类和水运工程丙级类不少于5份。 （2）对试验记录及报告主要核查以下内容：原始记录、报告格式是否规范一致；记录和报告的相关信息是否完整；原始记录更改是否规范；单位制的使用是否正确；原始记录和报告签字是否齐全，有无漏签、代签现象； 试验检测结论表述是否正确，依据标准是否正确，有无漏标准、多标准、错标准现象。该项核查工作可结合本作业指导书6.6.1中第（7）款进行。 （3）对于仅有模拟报告而无业绩的项目（参数），即使机构提交了比对试验报告及结果分析，也不能计入已开展项目（参数）。对于设立有工地试验室的等级机构，其工地试验室所开展的检测项目（参数）可作为母体机构已开展项目（参数）的业绩。 （6）核查仪器设备管理情况： 1）检测机构是否设立了设备管理员岗位，是否指定专人进行设备管理，每台设备是否有规定的存放地点；

2）核查主要仪器设备的使用记录，可根据试验检测任务单或原始记录或试验检测报告反

查仪器设备使用记录表；仪器设备使用记录表信息是否完善，记录表应包含但不限于：试验检测样品编号、使用时间、试验前后状况、使用人、实验内容等信息；

3）仪器设备档案是否齐全完整、分类清晰、管理规范、查询方便，仪器设备档案应包含

但不限于：设备验收单、使用说明书、检校证书、使用记录、维护记录、维修记录等信息；随机抽查主要仪器设备的使用记录、维修记录、检定/校准/自校证书；重点核查有疑问仪器设备的购货凭证（购货发票和合同原件）；检测机构对所有仪器设备必须具有所有权，不得租赁；

4）所有仪器设备标识是否齐全（包括管理标识和状态标识）、规范，主要核查设备三色

标识的有效期是否与检校证书一致，是否超过有效期；三色标识粘贴位置是否合理；功能性检查和自校类设备的标识填写是否正确；

11

公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书

5）核查仪器设备是否按计划进行维护、保养，并做好相应记录；

6）核查仪器设备是否按计划进行检校，对于校准和测试类设备应核查其确认资料； 7）仪器设备自校规程是否齐全，并按自校规程严格执行；

8）对于性能不够稳定、漂移率大、使用频繁和经常运输到现场以及在恶劣环境下使用的

仪器设备是否有效进行期间核查；

9）仪器设备外出使用、借用管理是否规范； 10）有校准因子的设备是否合理使用校准因子。 （7）核查样品管理情况：

1）收样、留样和盲样运转记录是否齐全、合理； 2）样品标识是否清晰，样品信息是否齐全； 3）样品保管环境是否满足规范要求； 4）样品流转程序是否合理；

5）盲样管理是否规范，主要核查委托单、任务单、原始记录、报告的编号规则，样品的

流转方式等，判断其是否有效进行盲样管理；

（8）核查人员培训情况:

主要核查参加新标准、新规范、行业新办法的宣贯培训以及专业机构和内部组织的业务知识培训的相关记录。

（9）核查能力验证或比对情况：

1）核查证书有效期内机构参加部质监局、省级（包括地市级）质监机构组织的能力验证

结果资料；

2）核查机构内部定期组织或参加实验室间的比对试验活动的计划及实施结果和结果分析

资料，原则上实验室间的比对应有3家及以上机构参加；

3）核查能力验证如出现不满意结果时的整改情况。 （10）核查奖惩情况：

核查证书有效期内在部、省级督查过程中受到的奖励、通报批评或停业整顿的情况，应核查质监机构或有关行业主管部门发布的文件。

提示：核查组需填写完成《公路水运工程试验检测机构换证复核基本条件核查表》（Ⅲ-2）相关内容、《检测机构仪器设备现场检查表》（附表Ⅲ-5）、《检测机构检测报告核查缺陷表》（附表Ⅲ-6）。 6.6.3 技术考核组核查内容

12

公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书

核查专家要深入现场检查试验检测人员能否完整、规范、熟练地完成检测项目，从而评定检测机构实际试验检测能力。技术考核通常采用现场试验方式进行。现场试验操作考核项目的选择应遵循以下原则：

（1）现场试验项目宜覆盖全部申请项目的大项的70%及以上；

（2）难度较大、操作复杂、涉及结构安全，能够代表检测机构检测水平的项目； （3）5年来开展频率很低的项目；

（4）最近2年内标准规范发生变更的项目； （5）最近1年内主要检测人员发生变更的项目； （6）能力验证结果存在问题的项目；

（7）因等级标准变化在换证复核中应增加的试验检测项目（参数）。

提示： （1）按以上原则，现场实操所选取参数的参考数量推荐为：公路工程综合甲级类可选择20个左右的参数、公路工程专项类可选择15个左右的参数、公路工程综合乙级可选择12个左右的参数，公路工程综合丙级可选择8个左右的参数；水运工程甲级可选择20个左右的参数、水运工程乙级可选择10个左右的参数、水运工程丙级可选择5个左右的参数。换证复核实做参数选取后，可填入《公路水运工程试验检测机构等级核查现场试验考核参数选取表》（附表Ⅱ-1）。 （2）同时，还应对有效期内变更的技术、质量负责人及其他主要技术人员(如涉及结构安全的基桩检测、桥梁结构检测、隧道结构检测、钢结构探伤等的所有操作人员)通过抽查的方式进行能力确认。 如遇特殊情况可采取以下方式进行处理：

（1）采用演示试验代替，但演示试验数量不得大于技术考核参数总量的10%且核查专家必须对操作演示的全过程进行跟踪，并进行有针对性的提问考核，以评定人员操作的熟练程度和正确性；

（2）由于样品制备、处理或测试时间较长，由检测人员提出偏离申请报技术负责人审核，得到专家批准后方可实施偏离，偏离申请应作为检测报告附表。

提示： （1）尽管进行了分工，但各核查专家要注意及时沟通、协调，相互补充，相互提示，保证核查工作规范、有序、顺利进行； （2）在进行现场技术考核时，必须核对试验人员的身份，试验人员必须是指定或随机确定的操作人员，防止冒充或替代。 （3）核查专家还应对带至试验室外开展现场检测的仪器设备进行核对，防止设备借用。 （4）若发现检测机构的实际状况与申请材料或《等级标准》不符或申请项目与实际技术能力严重不符的，应中止核查。 （5）核查组需填写完成《现场考核技术人员评价记录表》（附表Ⅲ-8）、《现场考核试验情况记录表》（附表Ⅲ-9）。 6.7 核查组内部会议

现场复核工作基本结束前，核查组长主持召开核查组内部会议。

（1）基本条件组对试验检测人员、设备、环境、信用评价、检测参数覆盖率以及现场检测

13

公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书

项目或工地试验室设立业绩做出恰当的整体评价。

（2）档案材料组通过现场符合性检查，考核检测机构实际状况是否与申请材料的内容一致，是否满足相应的要求。

（3）技术考核组要依据标准或规范要求，确定现场考核的项目是否合格，不合格的提出处理意见。

（4）将核查情况进行汇总，确定总体评价，提出存在的问题和整改要求，整理完善各核查工作表，并在沟通情况的基础上，各核查专家独立打分，填写《公路水运工程试验检测机构换证复核评分表》（附表Ⅲ-3-1、附表Ⅲ-3-2），由核查组长汇总计算平均分。

提示： （1）除质监机构的监督人员外，其他人员原则上不参加核查组内部评议会； （2）监督人员不得干扰、干预核查专家评议、打分工作。核查专家及监督人员对评议情况、现场核查分数及结果不得随意向外界透露； （3）核查组长应对专家评分进行及时核对，对专家独立打分分值相差大于5分及以上的，应进一步了解情况、认真解决。相关情况应予以记录，专家组长及有关专家应签字确认。有关记录表格参见《换证复核现场核查工作备忘录》（附表II-2）。 6.8 与检测机构沟通

召开核查组内部会议后，核查组长组织核查组与检测机构负责人进行座谈，通报核查中发现的主要问题，听取检测机构的意见。如检测机构对存在的问题提出异议，核查组可列举客观证据进行说明，直至其接受为止。确属核查组客观证据不足，可酌情修改有关记录或文件。相关情况应予以记录，专家组长及有关专家应签字确认。

6.9 末次会议

末次会议是现场核查的最终会议，由核查组长主持，参加人员与首次会议相同，目的是通报核查总体情况，指出存在的问题并要求检测机构落实整改。

（1）核查专家反馈核查过程中发现的问题，要求检测机构按《现场核查专家反馈意见表》（附表Ⅲ-10）内容落实整改；

（2）核查组长宣读核查意见；

（3）检测机构领导对核查意见予以表态； （4）其他有关人员讲话（若必要）；

（5）核查组长宣布末次会议结束，核查工作结束。

14

公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书

提示：核查组需填写完成《现场核查会议签到表》（附表Ⅲ-1），《现场核查专家反馈意见表》（附表Ⅲ-10），《公路水运工程试验检测机构换证复核现场核查报告》，并按照《公路水运工程试验检测机构换证复核现场核查资料汇总表》（附表Ⅱ-7）汇总资料防止资料遗漏。 6.10 提交现场核查资料

现场核查结束后，核查组组长负责将《公路水运工程试验检测机构换证复核现场核查报告》（附表Ⅳ）及《公路水运工程试验检测机构换证复核现场工作用表》（附表Ⅲ）等材料整理齐备，连同电子稿、选取的2份现场操作项目试验检测报告以及《核查专家适任性调查表》（附表Ⅱ-5）一并在现场核查后5个工作日内上报质监机构。《核查专家适任性调查表》由核查专家组长填写，作为对核查专家等级核查工作适任性的调查。《专家组长适任表》（附表Ⅱ-4）由专家本人寄至派出任务的质监机构。

提示：核查资料上的专家签名必须是手写签名。 6.11 现场核查结果处理

（1）复核评分≥85分，为合格。需整改的方面，应报送书面整改。

需要整改的时间由质监机构根据专家意见通知检测机构、抄送专家组长。机构应按核查组要求在规定的时间内完成整改并将书面整改资料报送至核查组长处确认整改完成情况，由核查组长填写《公路水运工程试验检测机构换证复核现场核查整改报告确认表》（附表Ⅱ-5）上报质监机构；

（2）评分<85分，为不合格。

（3）换证复核合格的，质监机构予以换发新的《等级证书》，证书有效期为五年； （4）换证复核不合格的，质监机构应当责令其在6个月内进行整改，整改期内不得承担质量评定和工程验收的试验检测业务。整改期满仍不能达到规定条件的应降级或者注销《等级证书》。

（5）现场核查过程中发现的相关问题，应同时记入该机构当年信用评价。

a.属于部质监局负责的检测机构及增项的，由部质监局根据《现场核查专家反馈意见表》（附表III-10）在年度信用评价过程中扣分。

b.属于省级质监机构负责的检测机构及有甲级或专项增项的乙、丙级检测机构，由省级质监机构根据《现场核查专家反馈意见表》（附表III-10）在年度信用评价过程中扣分；其中，有甲级或专项增项的乙、丙级检测机构，部派专家应将《公路水运工程试验检测机构增项现场评

15

公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书

分表》（附表V-1）、《公路水运工程试验检测机构增项水平测试现场评分细化表》（附表V-2）以及有关文字意见复印给省级质监机构，以便于省级质监机构在信用评价时使用。

提示：为方便质监机构进行信用评价信息收集，核查组应在《现场核查专家反馈意见表》中填写信用评价记录。 7 增项复核核查程序

增项核查程序参照换证复核核查程序执行,需注意以下几点：

（1）核查专家要严格按增项项目进行审核核查（增项申请必须以检测项目为单位，不得申请单个或多个参数的增项）；

（2）现场考核的实操参数由现场核查专家从增项参数中随机抽取，比例不得低于增项参数的50%，且应覆盖所有增项项目；

（3）现场考核重点是增项参数对应的技术水平和人员、设备、环境等是否符合相关要求： 1）人员：丙级申请增加甲级或专项参数、丙级申请乙级参数时，其技术负责人必须为高

级职称。任何增项，每申请增加一个原等级没有的独立大项，须在原等级最低人数要求的基础上，至少增加相应专业的检测工程师和试验检测员各2名；申请增加原等级已有大项的参数时，每涉及一个大项，至少须增加2名持证人员；

2）环境条件：每申请增加一个原等级没有的独立大项，其试验检测用房面积须增加50m

以上和相应的环境条件；

3）管理情况：管理体系运行有效性应重点核查其质量体系对增项项目是否有针对性； 4）技术水平：考核内容同换证复核要求； 5）工作业绩：只针对增项参数。

（4）专家应在总体评价中，重点给出所增加参数对应的人员、设备、试验环境和技术水平等方面的评价。

（5）乙级、丙级申请增加甲级或专项参数时，部派专家应按照《公路水运工程试验检测机构增项现场评分表》（附表V-1）、《公路水运工程试验检测机构增项水平测试现场评分细化表》（附表V-2）单独打分。其他增项，可与等级复核一并进行，但应按照本条第（4）项要求，对增项内容进行评价并给出通过与否的明确意见。

2

8 多项换证复核合并核查注意事项

多项换证复核合并进行或换证复核与等级评定（含增项评定）合并进行时，可分别参照换

16

公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书

证复核核查程序及等级评定程序进行，并需关注以下几点：

（1）根据核查工作量，适当增加1-2名核查专家，注意专家的分工与协作；

（2）应重点关注机构同时拥有多项等级证书时，机构持证人员数量及专业情况是否满足要求。根据《公路水运工程试验检测机构等级评定程序》规定的基本原则，按不同情况分别要求如下：

a、公路工程类试验检测机构人员应持公路工程试验检测资格证书。同一人所持的公路工程多个专业检测资格证书，可在公路工程不同的检测等级申报中使用，但不得超过2次；

b、水运工程类试验检测机构人员应持水运工程试验检测资格证书。同一人所持的水运工程多个专业检测资格证书，可在水运工程不同的检测等级申报中使用，但不得超过2次；

b、同一人同时持有公路工程多个专业和水运工程多个专业检测资格证书的，可分别在公路工程、水运工程不同的检测等级申报中使用，但总数不得超过2次；

c、除行政、技术、质量负责人外，其他持单一专业检测资格证书的人员不得重复使用； d、技术负责人、质量负责人所持公路工程/水运工程单一专业检测资格证书可在公路工程/水运工程不同的检测等级申报中重复使用；

e、同一机构同时具有公路工程、水运工程等级证书的，质量负责人若由同一人担任，此人应同时持有公路工程、水运工程有关专业检测资格证书；技术负责人若由同一人担任，此人应同时持有公路工程、水运工程有关专业检测资格证书。否则均应予分设。

（4）不同等级的专业重叠部分检测用房可共用，不重叠部分检测用房必须独立分别满足要求，以保证试验检测工作的正常开展；

（5）不同等级专业重叠部分的仪器设备可交叉使用，但对用量大的仪器设备应有数量规模要求，视具体情况确定。

（6）现场考核项目按不同的检测机构等级类型分别进行考核，并以新申请等级或增项为主，兼顾换证复核中未重叠的参数。

9 现场核查时常遇问题的处理

9.1 涉及能力验证的项目核查

对参加了质量技术监督部门、交通行业主管部门和有关机构组织的能力验证计划，且获得满意结果的实验室，若实验室的试验人员、环境、试验用仪器设备、标准方法没有明显变化，且仪器设备在校准周期内且持续确认有效，现场核查时，可考虑对能力验证项目不进行现场试

17

公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书

验，对其技术能力直接确认。

核查组在现场核查时应重点关注能力验证结果为不满意和有问题的项目，并应优先安排对相应的项目进行现场试验。对于实验室间比对的情况，核查组应在现场核查时核查有关记录，并做出判定。

9.2 移动设备的核查

现场核查时，硬件环境组专家应关注实验室是否在体系文件中规定了对移动设备设施的管理，是否有完善的使用、借用与归还、检查、期间核查和维护保养等记录，可移动的设备使用条件和环境条件是否符合要求。

9.3 对场所分散实验室的核查

应重点检核查试验检测机构在体系文件中，对各检测场所的组织结构、质量职责、质量管理是否有清晰的措施，是否将质量体系覆盖到所有检测场所。

9.4 现场核查发生危及人身健康安全和环保情况的处理

核查专家在现场核查时一旦发现有危及人身健康安全和环保的情况，有权不再进行相关项目的核查，并可要求实验室停止相关项目的试验直至安全得到保证。此种情况发生时，核查组长应立即向质监机构汇报。专家组长、有关专家应书面记录、签字确认。有关记录表格参见《公路水运工程试验检测机构换证复核现场核查工作备忘录》（附表II-2）。

9.5 中止现场核查

发生下列任何情况之一，核查组经报告质监机构同意后可以中止核查工作：

（1）检测机构实际状况与申请资料或《等级标准》严重不符，如：持证人员数量低于最低要求，未配置强制性设备或所配置强制性设备规模不满足要求，有严格环境条件要求的检测环境未进行控制，场地面积不满足要求且其偏差比例达到-5%及以上，试验布局及设备摆放混乱且设备未正确安装等；

（2）申请项目与实际能力严重不符，如：强制性项目设备不能正常工作，强制性参数不能按规定要求完成；所抽查典型报告中涉及结构安全的项目（参数）出现重要数据及主要结论错误等；

（2）检测机构质量体系控制失效，如：按本作业指导书6.6.2中（4）进行核查，发现相

18

公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书

关记录严重缺失或失真等；

（3）现场不具备核查条件，如：机构未进行相应准备，未按要求提供核查所需的必要条件，无法提供核查必须的有关资料等；

（4）检测机构有意妨碍核查工作，以致无法进行核查；

（5）若发现检测机构存在伪造试验检测报告、出具虚假数据、人员冒名顶替、借（租）用试验检测仪器设备等弄虚作假行为的，应中止核查，取消换证符合资格，由质监机构进行后续处理。

（6）检测机构存在严重的违法违规行为，如：根据《公路水运工程试验检测信用评价办法》（试行）的规定，机构发生可直接确定未D级行为的。

提示：有关情况应书面记录，由组长和有关专家签字确认。有关记录表格参见《公路水运工程试验检测机构换证复核现场核查工作备忘录》（附表II-2）。 9.6 对不符合相应检测能力要求的项目（参数）的处理

在现场核查时，核查组应对设备设施、环境条件、人员技能等不符合相应检测能力要求的项目（参数）作出不予确认的意见。

（1）检测参数是强制性检测参数的，该检测机构等级评定不予通过，可中止核查工作； （2）检测参数是非强制性检测参数的，核查组在《公路水运工程试验检测机构能力等级现场核查报告》（附表Ⅳ）“四、试验检测能力确认表”中对该参数不予确认。

（3）若有必要对项目（参数）检测方法或范围做出限制时，核查组应在《公路水运工程试验检测机构能力等级现场核查报告》（附表Ⅳ）“四、试验检测能力确认表”中对相应项目（参数）采用“只做×”或”不做×”的方式予以备注说明。

9.7 检测机构整改工作超过预定时间的处理

检测机构不能在质监机构规定的时间内完成整改工作的，应向质监机构、专家组长提出书面申请，否则视为自动放弃。

9.8 其他

（1）电子签名问题。试验检测报告允许采取电子签名的方式，但实验室必须有明确的文件规定，并合理设置权限，确保电子签名的真实性和有效性。

（2）发出的试验检测报告与存档不一致的问题。核查中发现出具给客户的试验检测报告与

19

公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书

四、现场试验项目一览表

现场试验报告 序号 编号 名称 名称及代号 标准、规范、规程 缺陷事实摘要 备注 本次试验室现场试验包含 项检测标准，共计 项参数。现场试验共出具报告 份。其中存在问题如下： 综合评价意见 核查组长：______________ 核查员：________________________ 日期： 年 月 日 45

公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书

五、试验检测能力确认表

序号 试验检测项目 强制性参数 非强制性参数 限制说明 评定专家组签名： 46

公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书

六、核查组专家签字认可表

姓 名 单位名称 职称/职务 评审内容 联系方式 签字

47

公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书

附表V 增项现场复核用表

附表V-1 公路水运工程试验检测机构增项换证复核现场评分表

机构名称： 证书编号： 类别 考核项目 规定分值 评分标准 1.丙级申请增加甲级或专项、丙级申请乙级参数时，其技术负责人必须为高级职称，不符合扣3分； *技术负责人 3分 2.熟悉质量管理体系及相关技术标准的要求，不符合扣1分； 3.其他情况，其技术负责人满足原等级要求，此项不扣分。 人员 1.每申请增加一个原等级没有的独立大项，须在原等级最低人10分 数要求的基础上，至少增加相应专业的检测工程师和试验检测*人员专业配置 4分 员各1名；不符合扣4分。 2.申请增加原等级已有大项的参数时，每涉及一个大项，至少须增加1名持证人员，不符合扣4分。 人员档案 3分 新增人员证书、合同、隶属关系证明齐全，不符合扣1～3分。 每申请增加一个原等级没有的独立大项，其试验检测用房面积4分 试验检测*检测用房 须增加50m2以上。不符合扣4分。 环境条件 1.试验室布局合理；2.仪器设备摆放合理整齐；3.环境整洁干8分 环境状况 4分 净；4.环境条件满足检测要求。一处不达标扣1分。 1.管理体系健全，质量文件各要素齐全；2.各种体系运行记录*管理体系运行完整，能有效运转；3.管理体系对增项参数具有针对性；4.5分 有效性评价 人员了解运行管理要求并按要求落实； 第3项不满足扣2分，其余项不满足每项扣1分。 1.相关标准规范收集齐全；2.相关标准规范现行有效并受控；技术文件管理 3分 3. 作业指导文件完整。一处不达标扣0.5分。 管理情况 *试验记录、 23分 报告 1记录、报告格式规范一致；2.相关信息完整；3.更改规范；4.单位制使用正确；5.结论表述正确；6.签字齐全；7.依据标10分 准正确。8.无其他错误。 每一项不满足要求扣1分。发现伪造报告，取消参评资格。 评分 1.仪器设备有固定存放地点；2.使用记录齐全完整； 3.仪器设备档案齐全完整；分类清晰、管理规范、查询方便4.各种标识齐全、规范；5.设备按规定维护、保养； 仪器设备管理 5分 6.仪器设备按规定检定、校准；7.自校规程齐全并严格执行。 第6项每1台仪器未检定、校准扣1分，其余每一项未达到扣1分。 水平测试 对每个检测项目分别评分，评分标准见“增项水平测试现场评实际操作 49分 49分 分细化表” 工作业绩 1.每一个新增强制性参数无业绩扣1分。 *业绩 10分 10分 2.每一个新增非强制性参数无业绩扣0.5分。 合计

100分 专家签名： 日期： 年 月 日

注：1.若检测机构未能满足等级评定标准强制性能力要求，即视为不通过，取消已有增项；不再填写此表。

2.评分时，对任一考核项目的扣分不超过该项目规定分值。 标“*”项得零分视为现场考核不通过，取消已有增项。 3.专家核查组评分≥85分，予以通过；评分<85分，不予通过，取消已有增项。

48

公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书

附表V-2 公路水运工程试验检测机构增项换证复核水平测试现场评分细化表

类别 评 分 标 准 规定分值 评分 ※1.操作人员持证上岗，上岗不持证1人扣1分； 3分 2.环境条件应符合试验规程要求； 2分 3.在试验前后分别对所用的仪器设备进行了状态检查测试； 4.能够按照标准、规范和规程所规定的方法和步骤完整、规范、熟练操作； 2分 9分 5.能够熟练地使用仪器设备； 水平 6.所记录的原始记录应是对试验过程的实时记录，记录时测试 有复颂、核对、检查； 49分 7.能够熟练正确地进行计算； 3分 4分 4分 8.试验报告应按照规定准确、清晰、客观的表述，信息齐全； 8分 9.试验的结论正确； 4分 10. 检测人员签字齐全、有效； 2分 11.熟练掌握所承担检测领域的相关的技术要求和方法（根据现场对检测人员的提问评分） 8分 评分 核查专家 日期： 年 月 日

49

公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书

存档报告（以书面报告为准）在计算、数据、结论等方面存在不一致时，按伪造报告处理。

（3）在现场核查时，遇到的新情况、新问题，核查组长应及时向质监机构报告。有关报告内容可记录进入《公路水运工程试验检测机构换证复核现场核查工作备忘录》（附表II-2）。

10 核查纪律要求

（1）有利害关系的核查对象，核查专家应主动申请回避；

（2）评审期间核查专家应自觉贯彻落实“中央八项规定精神”，严格遵守廉政规定，不得接受超标准食宿安排，不得收受检测机构的各种礼品，不得参与检测机构提供的高档娱乐消费，禁止铺张浪费；

（3）核查专家不得在现场核查结束前接受核查费，不得收受超标准发放的核查费； （4）在核查过程中不受任何干扰，遵守公正、公平的原则，不与其它专家私下达成一致意见，严格按照核查依据，独立、负责的进行核查，并对自己的核查意见承担责任，不徇私舞弊、弄虚作假；

（5）不向他人泄露有关检测机构的核查情况和核查结果； （6）自觉接受质监机构的有关监督、检查。

（7）专家个人有权利、有义务将核查工作中出现的违规行为，不公正、不公平情况，向质监机构进行反馈。

20

公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书

附表Ⅰ 换证复核初审意见表

机构名称 证书编号 复核等级 发证日期 人员、设备 环境 历年信用 评价情况 重要信息 变更情况 主要业绩 试验检测参 数覆盖情况 人员培训 情况 参加能力 验证情况 奖罚情况 总体评价 初审人员 审查日期

21

公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书

附表Ⅱ 公路水运工程试验检测机构换证复核综合类用表

附表Ⅱ-1 公路水运工程试验检测机构换证复核现场试验考核参数选取表

序号 选取项目名称 对应等级标准项目编号及名称 考核强制性参数 考核非强制性参数 备注 应用说明： 1、相应项目（参数）选择原则数量应按本作业指导书“6.6.3”执行； 2、所选取项目（参数）可按本作业指导书“6.6.3”执行；

3、核查组长应会同负责技术考核的专家在预备会议上确定实项目（参数），并在备注栏中确定实做考核人员。

22

公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书

附表Ⅱ-2 换证复核现场核查工作备忘录

核查编号：

机构名称 核查组长 核查组长： 核查组成员： 日 期： 注：本表主要用于记录在评审报告及其他工作用表上未反应的情况以及需要向质监机构报告的有关事项。

23

核查时间 核查组成员 公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书

附表Ⅱ-3 换证复核现场核查工作情况汇报表

核查编号：

机构名称 核查组长 核查人员： 日 期： 注：本表主要用于部专家库人员参加乙级换证复核现场核查后向部质监局报告核查工作情况。应反映机构基本条件符合情况、能力维持情况以及现场核查工作的程序、内容、方法是否符合要求。

24

核查时间 核查组成员

公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书

附表Ⅲ-2 公路水运工程试验检测机构换证复核基本条件核查表

机构名称： 证书编号： 基本条件 核查情况 符合情况 持试验检测人员持试验检测工程师 证书总人数 证书人数 持证工程师专业 配置 相关专业高级 职称人数 人 （持检测师证） 试验检测员 职 称： 人员、设技术负责人 证书编号： 备、环境是1 试验检测工作经历： 年 否满足相职 称： 应等级标质量负责人 证书编号： 准要求 试验检测工作经历： 年 设 短缺的强制性仪备 器设备 试验检测用房 面积（㎡） 境 （不包含办公面积） 环 上年度信年 用等级为B级及以上信用等级 且等级证信用等级 2 书有效期内信用等级为C级次 数不超过1次 所开展的批准参数数量（个） 试验检测参数是否覆盖批准未开展的试 3 的所有试验检测项验检测项目 目且不少和参数 于批准参数的70% 年 公路水运工程现场 年 检测项目或设立工 年 4 地试验室业绩是否 年 满足相应等级要求 年 年 信用等级 符合□ 不符合□ 办公用房面积（㎡） 年 信用等级 年 年 符合□ 不符合□ 信用等级 开展参数数量（个） 符合□ 不符合□ 公路水运工程现场检测项目 个；设立工地试验室： 个。 公路水运工程现场检测项目 个；设立工地试验室： 个。 公路水运工程现场检测项目 个；设立工地试验室： 个。 公路水运工程现场检测项目 个；设立工地试验室： 个。 公路水运工程现场检测项目 个；设立工地试验室： 个。 符合□ 不符合□ 专家签名： 日期： 年 月 日

30

公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书

附表Ⅲ-3-1 公路水运工程试验检测机构换证复核评分表

机构名称： 证书编号： 类别 考核项目 持证人员变更 机构重要变更 环境状况 管理体系运行 规定分值 6分 5分 4分 5分 评分标准 有效期内持证人员变更比例在40%以内，不扣分；否则，变更每增加10%扣1分。 试验检测机构的重要变更（指机构行政负责人、技术、质量负责人、地址等的变更）未在规定期限内办理变更手续，扣5分。 评分 备注 1.试验室布局合理；2.仪器设备摆放合理整齐；3.环境整洁干净； 4.环境条件满足检测要求。一处不达标扣0.5分。 1.质量管理体系运行记录完整，能有效运转；2.人员了解运行管理要求并按要求落实。每项不满足扣2分～3分。 1.档案分类清晰、管理规范、查询方便；2.相关标准规范收集齐管理 全，现行有效并受控；3.记录、报告格式规范一致；4.相关信息情况 试验记录、报告 4分 完整；5.更改规范，签字齐全；6. 报告签字人具备资格；7.结34分 论表述正确；8.依据标准正确。 每项不满足扣0.5分；发现伪造报告，取消复核资格。 1.有专人管理仪器设备，固定存放地点；2.使用记录齐全完整；3.仪器设备档案齐全完整；分类清晰、管理规范、查询方便；4.各种标识齐全、规范；5.设备按规定维护、保养；6.仪器设备按6分 规定检定、校准。 第6项每1台仪器未检定、校准扣1分，其他每一项未达到扣1分。 4分 1.标识清晰，信息齐全；2.保管规范；3.流转有序；4.盲样管理 规范。 每项不满足要求扣1分。 仪器设备管理 样品管理 水平 测试 38分 人员 培训 8分 实际操作 38分 使用“现场评分细化表” 1.及时参加新标准、新规范的宣贯培训；2.及时参加行业新办法的宣贯培训；3.积极参加行业管理部门或专业机构组织的业务知8分 识培训；4.积极组织机构内部专业知识培训。 每项不满足要求扣2分。 1.参加部、省级交通主管部门（质监机构）组织的能力验证，结果为满意或基本满意；2.机构内部定期组织或参加试验室间的比对试验活动及开展活动的有效性。 10分 能力验证结果为不满意或不合格的，部级一次扣5分，省级一次扣3分；未组织或参加过试验室间的比对试验扣3分，参加过但有效性较差的扣2分。 在部、省级主管部门（质监机构）组织的督查中受到通报批评或10分 停业整顿的，部级的每次扣5分，省级的每次扣3分。 100分 100分 查阅档案 能力验证或比对 10分 奖罚 情况 10分 查阅档案 查阅档案 合计 专家签名： 日期： 年 月 日 注： 1．在核查中若发现检测机构未能满足基本条件要求，即视为不合格，不再填写此表。

2．评分时，对任一考核项目的扣分不超过该项目规定分值。

3．复核评分≥85分，合格予以通过，需整改的方面，应报送书面整改；评分<85分，不合格。

31

公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书

附表Ⅲ-3-2 公路水运工程试验检测机构水平测试现场评分细化表

类别 评 分 标 准 规定分值 评分 ※1.操作人员持证上岗，上岗不持证1人扣1分； 3分 2.环境条件应符合试验规程要求； 1分 3.在试验前后分别对所用的仪器设备进行了状态检查测试； 4.能够按照标准、规范和规程所规定的方法和步骤完整、规范、熟练操作； 2分 6分 5.能够熟练地使用仪器设备； 水平 6.所记录的原始记录应是对试验过程的实时记录，记录时测试 有复颂、核对、检查； 38分 7.能够熟练正确地进行计算； 2分 3分 2分 8.试验报告应按照规定准确、清晰、客观的表述，信息齐全； 6分 9.试验的结论正确； 3分 10. 检测人员签字齐全、有效； 2分 11.熟练掌握所承担检测领域的相关的技术要求和方法（根据现场对检测人员的提问评分） 8分 评分 核查专家 日期： 年 月 日

32

公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书

附表Ⅲ-4 检测机构主要人员审查表

社会保险（保险种类） 是否新增人从事试验员/来本机构检测年限 时间 序号 姓名 性别 出生年月 岗位职务 任职部门 学历和专业 职称 试验检测 证书编号 劳动合同（年限） 专家签名： 日期： 年 月 日 应用说明：新增人员是指上次等级评定或换证复核后增加的人员。

33

公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书

附表Ⅲ-5 检测机构仪器设备现场检查表

序号 设备编号 设备名称 型号规格 生产厂家 购置 日期 单价 （元） 量程或规格 准确度 检定/校准周期 检定/校准单位 最近检定/仪器设备 存在的校准日期 核查情况 问题 一、土 强制性仪器设备 1 2 ? 非强制性仪器设备 1 2 ? 二、集料 ? 缺少的仪器设备： 专家签名： 日期： 年 月 日

备注：1. 按照等级标准中的顺序填写，填完一个大项的强制性、非强制性、缺少的仪器设备再填写下一个大项的仪器设备，上表以公路工程综合甲级为例。

2.“仪器设备的核查情况”栏由专家核准填写，“设备满足要求”打“√”，“设备不满足要求”打“×”；“存在的问题”栏由专家根据发现的问题填写。 应用说明：有设备数量及量程（精度）要求的，应予以注明；应关注成套仪器设备配套组成情况。

34

公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书

附表Ⅲ-6 检测机构检测报告核查缺陷表

检测报告编号（或模拟检测 报告编号） 序号 项目 存在缺陷 专家签名： 日期： 年 月 日

35

公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书

附表Ⅲ-7 检测机构主要业绩核查表

序号 项目名称 核查情况 专家签名： 日期： 年 月 日 备注：

1.项目名称填写时应按申请书试验检测业绩一览表所列项目顺序填写。 2.“核查情况”栏由专家核准填写，“证明材料满足要求”打“√”，“证明材料不满足要求”打“×”，并注明原因。

36

公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书

附表Ⅲ-8 现场考核技术人员评价记录表

第 页 共 页

考核的主要内容： 1.具备相应的工作经历；2.具备相应的职责；3.熟悉或掌握检测技术及质量管理体系及程序； 4熟悉或掌握所承担检测领域的相应技术标准方法；5. 对检测结果做出相应评价的判断能力。 序号 被考核人姓名 职务及职称 试验检测 证书编号 评价意见 主考专家签名： 日期： 年 月 日 应用说明：本表应填入人员包括：技术、质量负责人，实操考核指定人员，机构安排从事涉及结构安全检测项目（参数）的所有检测人员。

37

公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书

附表Ⅲ-9 现场考核试验情况记录表

第 页 共 页

序 号 检测项目名称 依据的标样品样品名称 准、检测编号 方法 所用仪器名称型号/编号 实际操作评价 检测人员 操作 规范性 操作程序 完整性 检测原始记录 和报告规范性 缺陷和错误内容摘要 备主考专家签名： 核查组长签名： 日期： 年 月 日 注 应用说明：如有，依据的标准、检测方法应包括结果评价所依据的标准规范。在备注栏中可将专家考核项目（参数）分工情况予以说明。 38

公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书

附表Ⅲ-10 现场核查专家反馈意见表

总体评价 评价意见 存在问题 1 人员 2 试验检测设备及环境条件 3 管理情况 4 水平测试 5 信用评价 情况记录 工作业绩 序号 行为代码 失信行为描述 扣分 机构 人员 专家组长及专家签名： 日期： 年 月 日 总体评价主要包括：1.试验检测人员、设备、环境基本情况描述；2.体系运行情况描述；3.开展业务及主要业绩描述；4.有关问题及建议。

39

公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书

附表Ⅳ 公路水运工程试验检测机构换证复核现场核查报告

公路水运工程试验检测机构换证复核

现 场 核 查 报 告

机构名称： 核查类别： 报告编号： 核查组长： 核查时间：

交通运输部工程质量监督局制

40

公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书

填 表 须 知

一、本表统一采用A4尺寸纸张，内容必须打印，专家核查组对填表内容的真实、可靠性负责。

二、本表可复印，填写的内容受表格限制时，可按本表格格式增加附页，但须连同正页编第 页，共 页。

三、本《现场评审报告》适用机构换证复核。

41

公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书

一、公路水运工程试验检测机构换证复核意见表

检测机构名称 1.试验检测人员、设备、环境基本情况描述； 2.体系运行情况描述； 3.开展业务及主要业绩描述。 一、基本条件符合情况 现场核查意见 二、核查发现的主要问题及需改进之处 根据《公路水运工程试验检测机构换证复核细则》有关规定和以上核查意见，核查组建议： 三、结论及建议 1．复核结果合格，建议该机构根据专家提出的问题认真整改，并将整改报告经核查组长确认后，予以通过。□ 2．复核结果不合格。□ 核查组长 核查组成员 核查日期 42

公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书

二、公路水运工程试验检测机构换证复核基本条件核查表

基本条件 持试验检测人员 证书总人数 持证工程师专业配置 核查情况 持试验检测工程师证书人数 符合情况 相关专业高级 人 职称人数 试验检测员 （持检测师证） 人员、设职 称： 备、环境是技术负责人 证书编号： 1 否满足相试验检测工作经历： 年 应等级标职 称： 准要求 质量负责人 证书编号： 试验检测工作经历： 年 设 短缺的强制性仪备 器设备 试验检测用房 面积（㎡） 境 （不包含办公面积） 环 上年度信用等级为B级及以上且等级证2 书有效期内信用等级为C级次数不超过1次 年 信用等级 信用等级 年 信用等级 符合□ 不符合□ 办公用房面积（㎡） 年 信用等级 年 信用等级 年 符合□ 不符合□ 所开展的批准参数数量（个） 试验检测参数是否覆盖批准3 的所有试未开展的试 验检测项验检测项目 目且不少和参数 于批准参数的70% 开展参数数量（个） 符合□ 不符合□ 年 公路水运工程现场检测项目 个；设立工地试验室： 个。 公路水运 年 公路水运工程现场检测项目 个；设立工地试验室： 个。 工程现场检测项目或设立工 年 公路水运工程现场检测项目 个；设立工地试验室： 个。 4 地试验室业绩是否满足相应 年 公路水运工程现场检测项目 个；设立工地试验室： 个。 等级要求 符合□ 不符合□ 年 公路水运工程现场检测项目 个；设立工地试验室： 个。 43

公路水运工程试验检测机构换证复核作业指导书

三、公路水运工程试验检测机构换证复核评分表

类别 考核项目 规定分值 持证人员变更 机构重要变更 6分 5分 评分标准 评分 有效期内持证人员变更比例在40%以内，不扣分；否则，变更每增加10%扣1分。 试验检测机构的重要变更（指机构行政负责人、技术、质量负责人、地址等的变更）未在规定期限内办理变更手续，扣5分。 1.试验室布局合理；2.仪器设备摆放合理整齐；3.环境整洁干净；4.环境条件满足检测要求。一处不达标扣0.5分。 1.质量管理体系运行记录完整，能有效运转；2.人员了解运行管理要求并按要环境状况 4分 管理体系运行 5分 求落实。 每项不满足扣2分～3分。 管理 情况 34分 试验记录、报告 4分 1.档案分类清晰、管理规范、查询方便；2.相关标准规范收集齐全，现行有效并受控；3.记录、报告格式规范一致；4.相关信息完整；5.更改规范，签字齐全；6. 报告签字人具备资格；7.结论表述正确；8.依据标准正确。 每项不满足扣0.5分；发现细则第十四条所列弄虚作假行为的，取消复核资格。 1.有专人管理仪器设备，固定存放地点；2.使用记录齐全完整；3.仪器设备档仪器设备管理 6分 案齐全完整；分类清晰、管理规范、查询方便；4.各种标识齐全、规范；5.设备按规定维护、保养；6.仪器设备按规定检定、校准。 第6项每1台仪器未检定、校准扣1分，其他每一项未达到扣1分。 样品管理 4分 1.标识清晰，信息齐全；2.保管规范；3.流转有序；4.盲样管理规范。 每项不满足要求扣1分。 使用“现场评分细化表” 1.及时参加新标准、新规范的宣贯培训；2.及时参加行业新办法的宣贯培训；查阅档案 8分 3.积极参加行业管理部门或专业机构组织的业务知识培训； 4.积极组织机构内部专业知识培训。 每项不满足要求扣2分。 1.参加部、省级交通主管部门检测机构能力验证结果为满意或基本满意；2.机查阅档案 10分 构内部定期组织或参加试验室间的比对试验活动及开展活动的有效性。 能力验证结果为不满意或不合格的，部级一次扣5分，省级一次扣3分；未组织或参加过试验室间的比对试验扣3分，参加过但有效性较差的扣2分。 水平 测试 38分 人员 培训 8分 实际操作 38分 能力验证或比对 10分 奖罚 情况 10分 查阅档案 10分 在部、省级交通主管部门督查过程中受到通报批评或停业整顿的，部级的每次扣5分，省级的每次扣3分。 100分 合计 100分 注： 1．在核查中若发现检测机构未能满足基本条件要求，即视为不合格，不再填写此表。

2．评分时，对任一考核项目的扣分不超过该项目规定分值。

3．复核评分≥85分，合格予以通过，需整改的方面，应报送书面整改；评分<85分，不合格.。

44

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/gmzv.html