审查必备记录(2011.2.19)

NQA第一阶段上报资料

1、企业营业执照、组织机构代码证。

2、过程一览表、过程之间的顺序和相互关系表。

3、***年—***年（12个月）质量目标达成表及其趋势（KPI），12个月的绩效及各部门分解目标统计表.

4、三种内部审核（即体系、过程、产品）的审核计划和报告，有做夜班的也别漏审，产品审核计划与顾客要求的内容一致，明确哪些项目是我们做，哪些项目是顾客做，顾客提供的资料应完整。

5、顾客满意度报告,交付及时率100%。 6、员工满意报告。

7、内审员名单及评价准则。

8、管理评审计划及总结报告，管理者代表任命书。 9、现有体系证书（如：9001证书、UL证书等）。 10、其他（如TS16949申请书、合同书）。

第一阶段审查主要内容如下:

1、确认上述9种上报资料的内容应与其他文件如手册内容一致，且不要有误。 2、了解产品情况、用途、图纸。

3、了解汽车客户有哪些、下单运作如何进行，收集手册、程序、作业文件、检验规范，目标、指标、过程方法资料（乌龟图、过程一览表、过程之间的顺序和相互关联表），了解体系建立时间、有哪些制造过程（即有多少个制造工序），相关标准（如国标，行标，企标） 4、要带走公司简介、知道公司的英文名称、如何描述，确认公司地址、总人数、生产人员人数、非生产人员人数的清单。

5、现在的客户（汽车版）有哪些，名单在哪里，客户把产品卖给谁？英文名称，合同应有目录。

6、上班时间几点到几点，夜班几点到几点，公司占地面积多少，老板名、联系人名，原材料是什么，工厂什么时候开始做汽车版。

7、带走汽车版的典型合同、检测报告、MI资料、原始图纸。 8、客户要求产品应符合IPC标准的哪几条，产品审核时应列入。 9、内审员名单、评价准则。 10、 11、 12、 13、 14、 15、

第二阶段审查应有几个重要工序做汽车版,以便取证。 查外包过程有哪些，了解组织结构及部长名单。

查目标分解考核报告的原始记录，考核内容应与目标的分解一致。 看控制计划。

看顾客投诉次数，应有目录及趋势图。

深圳赛博思科技公司对化验室有个判定的标准书—化验室或公司有没有。

审查必备记录

4.1乌龟图

4.2.3 A）外来文件一览便

B) 体系文件一览表，带走过程分析目录，程序文件目录。

C）文件发放记录表，更改记录，回收记录，工程记录的更改，发放，回收记录，顾客提供资料的接收，发放更改回收情况。

D）法律法规清单

4.2.3.1 被审汽车产品的工程资料 4.2.4 记录一栏表（有保存期） 5.1.1 12个月的效率统计及汇总 5.4.1.1 经营计划

5.1.1 质检员及其代理人的任命书 5.4 A) 管理评审的资料（记录）

B) 管理评审的输入资料：1 12个月债放的趋势报告，最好有各种会议的记录。 2 质量目标完成情况统计

3 不良成本定期报告及其评价（成本考核记录） 4经营计划完成情况 5顾客满意情况报告 6纠正预防措施情况

7实际和潜在的使用现场失效及它们对质量、安全或环境影响的分析 8过程设计和发放的特定阶段的测量分析、汇总的报告 C)输出资料及其跟踪，改进计划及其跟进情况。 6.2.1 任命书 资格证 健康证

6.2.2 A) 新进员工、技术人员、特定人员、在职人员的培训，看内训，外训情况，考试卷。 B）激励员工的记录

C) 激励员工的可实现目标的证据，了解员工的福利情况。 D)岗位职责说明，入职要求（与质量有关岗位，包括内审员），培训计划、培训考核记录、特殊岗

位上岗证）

6.3 A)生产设备一栏表、主要工装设备一栏表、消防设备一栏表，汽车板生产设备应有“汽车专用机”

标识。

B）模具一栏表、丝网一栏表，维修记录，验收记录。

C）设备维修记录、日常保养记录，验收记录，设备档案，修理报告应归总，分析。 D）设备维修计划（包括预测、预防、维护计划）关键设备配件管理（配件清单），设备故障清单。 E）工厂布局图 F)人流、物流图

6.3.2 应急计划及演习记录

6.4 工作环境的卫生、安全检查记录、特定环境的温度等参数记录（如库房内有油墨等的储存温度要求）

及车间环境。

7.1 APQP资料

7.1.4 更改记录（如果有）

7.2.1.1顾客指定的特殊特性（如果有） 7.2.2 A) 营销计划

B) 如何开发这个产品，查看MI，APQP，PPAP。合同评审记录查看有多少个型号规格，合同应有

目录，汽车板客户有哪些，如何运作，他们又转卖给谁。

7.2.3 与顾客沟通记录（服务记录、投诉处理记录），投诉应有目录、趋势图。 7.3 PFMEA

7.3.2.1 识别、评审要求符合性、寿命、可靠性、耐久性、可维护性、时间安排和成本的目标。 7.3.6.3.3 PPAP 合同 生产通知单 了解发货情况（生产尾数如何咱处理，发货数如何入库—如何发货） 查统计情况。

查合同完成情况?发货合格率与内审及其他资料的数据是否一致。查持续改进计划，执行情况，有哪些结果，好处，效果，查纠正预防措施情况。

7.4 A）供方的调查、评价、合格供方名单

B)供方商开发计划

C)对供应商的管理体系要求的资料 D）采购申请单

E）进货检验记录（主要原材料的检验报告） F)对供应商监控记录与台帐。 7.5.1.1 控制计划

7.5 生产记录、抽查生产计划/看工艺流程图/MI/控制计划，重点按控制计划内容的控制记录、SPC，生产车间还应有生产通知单或生产通知单。

7.5.2 对关键过程及其他生产和服务过程的确认记录、监控记录。

7.5.3 现场的标识包括车间、仓库、现场、注意车间环境维护，现场的记录与文件，实物/操作是否相符，现场的记录种类是否符合规定，填写是否正确完整，没有漏洞或茅盾。 7.5.4 顾客财务的接受、使用、交回记录资料

7.5.5仓库各种台账包括成品台帐、仓库的标识、现场及消防，产品防护情况与记录。 7.6 A)检测设备台账（此对应急计划，控制计划是否相符）

B)检测设备的周检记录及标准证明，检验设备自检规程，自检记录。 C）MSA

8.2.1 外部顾客、内部员工满意的调查报告及分析、汇总，查投诉情况，处理记录与趋势图。 8.2.2 交付零件的绩效、退货统计

交付即时率 制造过程的绩效

这3点汇总成顾客满意报告分析趋势。 2.2 内审

体系文件 产品审核 {内容有哪些矛盾，三种审核年度计划不能漏} 过程审核 内审员任命书

8.2.4 过程检验，工序检验记录、半成品检验记录、最终检验,成品检验记录，特别注意化验室的各种化验测试依据，操作记录，人员资格。

8.3 不合格记录、返工记录，不良品看板有现场标识，让员工有统一标准。 8.4 各部门的绩效及数据分析，供应商的不良品须列入考核记录中。

8.5 纠正预防措施及成本统计，纠正措施要有数据证明及其措施，经时间段验证是可行的。 9变更情况：

9.1企业地址是否有变更

9.2认证产品范围是否有变更（对照认证证书） 9.3企业组织机构是够有变更（对照质量手册） 10．00车间现场： A:作业指导书的规定; B:人员操作是否符合规定. C:记录内容是否完整/正确.

D:异常情况如何记录，处理，如何控制。

E:不合格品,返工,返修件如何处理,如何控制. F:有温度和其它要求的现场查记录,看如何控制.

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