学习参考13 - 中国银行业监督管理委员会行政职权目录

中国银行业监督管理委员会行政职权目录

序号 项目名称 行政职权概述 依照法律、行政法规制定并发布对银行业1 行政立法 实施依据 公开形式

公开范围 公开时间 备注 《银行业监督管理法》第十五条、银监会网站及其他金融机构及其业务活动监督管理的规章、第二十一条 形式 规则（含审慎经营规则）。 审查批准银行业金融机构的设立、变更、银监会网站及其他《银行业监督管理法》第十六条 终止 形式 全社会 长期 2 机构许可 全社会 长期 审查批准银行业金融机构业务范围及业《银行业监督管理法》第十六条、银监会网站及其他3 业务许可 务品种 申请设立银行业金融机构，或者银行业金融机构变更持有资本总额或者股份总额银监会网站及其他4 股东资格审查 达到规定比例以上的股东的对股东的资《银行业监督管理法》第十七条 形式 金来源、财务状况、资本补充能力和诚信状况进行审查 对银行业金融机构的董事和高级管理人5 任职资格管理 员实行任职资格管理 《银行业监督管理法》第二十条 形式 银监会网站及其他全社会 长期 全社会 第十八条 形式 长期 全社会 长期 对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管，要求银行业金融机《银行业监督管理法》第二十三银监会网站及其他6 非现场监管 构按照规定报送报表、资料，建立银行业条、第二十七条、第三十三条 金融机构监督管理评级体系和风险预警机制。 对银行业金融机构的业务活动及其风险7 现场检查 状况进行现场检查 查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及8 账户查询 其工作人员以及关联行为人的账户 对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采9 相关调查 取相关调查措施 与银行业金融机构董事、高级管理人员进10 监管谈话 行监督管理谈话 《银行业监督管理法》第三十五条 形式 银监会网站及其他11 并表监管 对银行业金融机构实行并表监督管理 《银行业监督管理法》第二十五条 形式 12 信息披露 责令银行业金融机构按照规定向社会公《银行业监督管理法》第三十六条 银监会网站及其他全社会 长期 全社会 形式 长期 银监会网站及其他《银行业监督管理法》第二十四条 形式 银监会网站及其他《银行业监督管理法》第四十一条 形式 银监会网站及其他《银行业监督管理法》第四十二条 形式 银监会网站及其他全社会 长期 全社会 长期 全社会 长期 全社会 长期 全社会 长期 众披露信息 形式 银监会网站及其他13 强制措施 对违反审慎经营规则的行为采取措施 《银行业监督管理法》第三十七条 形式 全社会 长期 对违反银行业监管法律、法规、规章的行《银行业监督管理法》、《商业银银监会网站及其他14 行政处罚 为实施行政处罚 责令银行业金融机构对直接负责的董事、银监会网站及其他15 责令处分 高级管理人员和其他直接责任人员给予《银行业监督管理法》第四十八条 形式 纪律处分 通知出境管理机关依法阻止银行业金融银监会网站及其他16 限制出境 机构董事、高级管理人员和其他直接责任《银行业监督管理法》第四十条 形式 人员出境 申请司法机关禁止银行业金融机构董事、高级管理人员和其他直接责任人员转移、《银行业监督管理法》第四十条、银监会网站及其他转让财产或者对其财产设定其他权利；申第四十一条 形式 请司法机关冻结涉嫌转移或者隐匿违法资金 全社会 长期 全社会 行法》等法律、法规、规章 形式 长期 全社会 长期 17 司法协调 全社会 长期 依法对银行业金融机构实行接管或者促18 接管重组 成机构重组 《银行业监督管理法》第三十八条 银监会网站及其他全社会 形式 银监会网站及其他 长期 19 撤销机构 依法撤销银行业金融机构 《银行业监督管理法》第三十九条 形式 全社会 长期 编制全国银行业金融机构的统计数据、报20 编制报表 表，并按照国家有关规定予以公布 《银行业监督管理法》第三十条 银监会网站及其他全社会 形式 长期 建立银行业突发事件的发现、报告岗位责《银行业监督管理法》第二十八银监会网站及其他21 突发事件处置 任制度，参与处置 对擅自设立银行业金融机构或者非法从银监会网站及其他22 “两非”取缔 事银行业金融机构的业务活动的行为予《银行业监督管理法》第四十四条 形式 以取缔 对银行业自律组织的活动进行指导和监23 行政指导 督 《银行业监督管理法》第三十一条 形式 银监会网站及其他全社会 长期 全社会 条、第二十九条 形式 长期 全社会 长期 24 国际合作 开展与银行业监督管理有关的国际交流、《银行业监督管理法》第七条、第银监会网站及其他合作活动，建立监督管理合作机制，实施三十二条 形式 跨境监督管理。 全社会 长期

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