GBT24001-2016环境管理体系内部审核检查表（ISO14001-2015内审检查表） - 图文

GBT24001-2016环境管理体系内部审核检查表(ISO14001-2015内审检查表） 被审核部门 审核日期 相关文件 管理层 2018/5/24 审 核 员 被审核部门确认 审核过程 符合情况 标准条款 OK NG 查文件 M1 经营策划 《环境手册》《目标、指标和管理方案程序》 《职能部门人员岗位职责》 审核内容、证据及方法 （输入、输出、资源、人员、方法、指标） 审核方法 审核发现和不符合事项的描述 1.内/外部环境因素有哪些？ 2.是否对识别的内外部因素定期进行监视评审？ 1.是否识别与公司提供合格产品和服务有影响的相关方？ 关方期望和需求清单？ 1.是否对公司环境管理体系的范围进行定义？ 1.是否根据标准的要求建立、实施、4.1 理解组织及其所处的环境 1.已建立内外部因素清单，并采用了FMEA分析2.内外部因素的监视和评审主要通过管理评审进行讨论 OK 与领导 沟通 4.2 理解相关方的2.是否识别相关方的需求，并形成相 需求和期望 OK 查看相关文件。 已识别,并已形成相关方需求清单 4.3 确定环境管理体系的范围 OK 查看相关文件。 查文件 环境管理手册中有对其进行定义 保持并持续改进环境管理体系，包括4.4 环境管理体系 所需的过程及其相互作用？ 1.为实施环境管理体系是否明确了组织结构、职责和权限？ 2.是否有EMS组织结构图？ 1.环境方针是否制定和审批？ 1.是否制定各职能部门的职责和权限？2.各职能部人员是否了解自身的职责和权限？ 1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？2.是否具体和量化，并6.2.1环境目标 明确了负责人？ 环境目标是否文件化？并得到批准 6.2.1环境目标 1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？2.是否具体和量化，并明确了负责人？ 过程衡量指标得到建立和监视？ 6.2.2 实现环境目标的措施的策划 9.1.1监视、测量、分析和评价 5.1 领导作用和承诺 5.2 环境方针 5.3 组织的角色、职责的权限 OK 与领导 沟通 符合要求 OK OK OK 查看相关文件。 1.有制定相关文件 2.有环境组织结构图 环境方针有制定并已得到审批 1.有制定职能部门职责和权限 2.通过了解各职能人员，能够 了解各自的职责权限。 1.有制定有关职能部门分解的目标、查看相关文件。 查文件 与领导 沟通 OK 查看相关文件与记指标和方案 录。 2.有具体的环境、目标指标及管理方案有进行量化，并明确了责任人。 OK OK 查看文件 环境目标有进行文件化，并得到批准 1.有制定目标、指标和方案 2.有具体的环境、目标指标及管理方案有进行量化，并明确了责任人。 环境目标指标完成率100% 1.有编制《管理评审控制程序》 查看相关文件与记录。 OK 查看相关文件与记录。 1.是否编制了管理评审程序，对管理评审是否进行了策划，实施情况如何？ 9.3 管理评审 OK 查看相关文件。 ，并对其进行了策化，详见管理评审记录 审核组长确认： 表单编号：HJ-M-38 GBT24001-2016/ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表 核部门 日期 文件 管理者代表 2018/5/24 审 核 员 被审核部门确认 审核过程 符合情况 标准条款 OK OK NG 审核方法 审核发现和不符合事项的描述 M2 内审管理 《环境管理手册》《内部稽核控制程序》 审核内容、证据及方法 、输出、资源、人员、方法、指标） 资源是否充足？是否能有效支7.1 资源 查看相关文件。 查看相关文件与记录。 资源充足 责任人明确，本过程由管理者代表盛伟伟负责，通过沟通了解完成有能力胜任本职工作。 责任人是否明确？是否有能力执行？ 7.2 能力 OK 核体系管理系统，以验证与环境管理求的符合性？（查：审核实施计划，9.2.1 总则 告，不合格项分布表等） OK 查看相关文件与已进行了内部审核，验证了体系记录。 有效性 否按已计划的时间间隔进行内部9.2.2 内部审核？是否对审核方案进行计划？ 核方案 义审核的准则、范围、频率和方9.2.2 内部审核方案 程是否能够确保客观公正的审核9.2.2 内部审审核 立文件化的程序，以规定审核计划和OK 查看相关文件与见《内部稽核控制程序》和内审记录。 实施计划 OK 查看相关文件与符合要求 见《内部稽核控制程记录。 查文件 序》 可以确保，内审员尽量避免审核自己部门，或审核自己部门时，会有其他审核员作为主审，监督审核行为 核方案 OK 与领导 沟通 以及对报告结果和维持记录的职责和9.2 内部审核 OK 查：内部体系审核程序） 外部不符合，或顾客报怨发生时，组适当地增加稽核频率？（查：审核实9.2.2 内部审，顾客的重大抱怨信息，内部重大环核方案 信息） OK 符合要求已建立《内部稽核控制查看相关文件。 程序》 文件已经规定，目前未发生内外 部重大不符合，内审频率暂时仍查看相关文件。 然为一年一次，时间间隔不超过12个月。 9.1.1监视、量指标是否得到建立和监视？ 测量、分析和评价 符合应采取什么措施？建立了哪些文行？目前的不符合有哪些并采取了哪？ OK 查看相关文件与记录。 内部审核计划完成率100% 10.1 不符合与纠正措施 OK 查看相关文件与制定了《纠正及持续改进控制程记录。 序》，暂无发生异常 审核组长确认： 表单编号：HJ-M-38 GBT24001-2016/ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表 被审核部门 审核日期 总经理 2018/5/24 审 核 员 被审核部门主管确认 审核过程 符合情况 标准条款 OK NG 审核方法 审核发现和不符合事项的描述 M3 管理审查 相关文件 《环境管理手册》《管理审查控制程序》 审核内容、证据及方法 （输入、输出、资源、人员、方法、指标） 环境管理手册有无确定环境管理体系的范理性边界） 4.1理解组织及其所处OK 围?（范围是否包含公司活动和服务、以及物的环境；4.2理解相关查看现场 与记录 查看文件。 查环境手册，均已包含 方的需求和期望； OK OK 过程资源是否充足？是否能有效支持？ 7.1 资源 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 7.2 能力 是否按策划的时间进行管理评审并保持记录？（查管理评审记录） 1.是否编制了管理评审程序，对管理评审是否进行了策划，实施情况如何？ 管理评审的输入是否包含以下内容？ 1）环境管理体系审核结果 2）相关方的有关信息交流，包括抱怨。 3）环保方针、目标和指标 4）法律法规及其它要求符合性评价 5）与环境管理体系相关的内外部问题； 6）相关方的需求和期望，包括合规义务； 7）重要环境因素；8）风险和机遇。 9）环境管理过程的改进建议。 10）资源的充分性11）环境绩效方面的信息 12）持续改进的机会 管理评审的输出是否与以下方面有关的任何决定和措施：环境管理系统及其过程的有效性的改进改进的机会 ---资源需求？ 资源充足 查看相关文件责任人明确，通过沟通、责任与记录。 查看相关文件与记录。 人完成有能力胜任本职工作。 已制定管理评审计划 9.3 管理评审 OK 1.编制《管理评审控制程序》 9.3 管理评审 OK 查看相关文件。 ，并对其进行了策划，详见管理评审记录 9.3.1 管理评审输入 OK 查看相关文件。 查见管理评审计划，已包含 9.3.2 管理评审输出 OK 查看相关文件。 查见管理评审报告 本过程的衡量指标是否得到建立和监视？ 发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？ 9.1.1监视、测量、分析和评价 10.1 不符合与纠正措施 OK 查看相关文件与管理审核计划改进事项完成率记录。 100% OK 查看相关文件制定了《纠正及持续改进控制与记录。 程序》，暂无发生异常 审核组长确认： 表单编号：HJ-M-38 GBT24001-2016/ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表 被审核部门 审核日期 综合管理部 2018/5/24 审 核 员 被审核部门主管确认 审核过程 符合情况 标准条款 OK OK NG 审核方法 审核发现和不符合事项的描述 M4 纠正及持续改进 相关文件 《环境管理手册》《纠正及持续改进控制程序》 审核内容、证据及方法 （输入、输出、资源、人员、方法、指标） 过程资源是否充足？是否能有效支持？ 7.1 资源 查看相关文件。 查看相关文资源充足 责任人明确，通过沟通、了解本过责过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 7.2 能力 OK 件与记录。 任人完成有能力胜任本职工作。 查看相关文件与记录 制定了《纠正及持续改进控制程序》，暂无发生异常 发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？ 通过哪些活动评价消除不符合原因的措施需求，以防止不符合再次发生或在其他地方发生？ 10.1 不符合与纠正措施 OK 10.2 不符合和纠正措施 OK 查看相关文件与记录 《纠正及持续改进控制程序》通过评审不符合；确定不符合的原因；确定是否存在或是否可能发生类似的不符合； 纠正措施是否与所生的不符合造成影响（包10.2 不符合和纠括环境影响）的重要程度相适应。 正措施 OK 查看相关文件与记录 查看相关文件与记录 查不符合报告符合要求。 不符合的性质和后续采取的措施，是否有保10.2 不符合和纠留记录 是否采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生？｛各类纠正/预防措施报分析等方面） 正措施 OK 有记录保存，符合要求。 10.2 不符合和纠告、目标监视；管理评审；内部审核；数据正措施 OK 查看相关文件与记录 已采取相应的措施消除不合格，符合要求 是否确定改进项目，以确定提升环境绩效？ 10.3 持续改进 OK 查看相关文件 查看相关文件与记录。 通过管理评审制定改进项目 本过程的衡量指标是否得到建立和监视？ 9.1.1监视、测量、分析和评价 OK 改进措施完成率100% 发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？ 10.1 不符合与纠正措施 OK 查看相关文制定了《纠正及持续改进控制程序》，件与记录。 暂无发生异常 审核组长确认： 表单编号：HJ-M-38 GBT24001-2016/ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表 被审核部门 生产部/综合管理部/ 业务部/质检部 2018/5/24 审 核 员 审核日期 被审核部门主管确认 《环境管理手册》《环境管理运行控制程序》《废相关文件 弃物管理规定》《危险废弃物处置管理制度》《资源能源管理规定》 审核内容、证据及方法 （输入、输出、资源、人员、方法、指标） 符合情况 标准条款 OK OK NG 审核方法 审核发现和不符合事项的描述 审核过程 C1 环境运行过程 过程的资源是否充足？是否能有效支持？ 7.1 资源 查看相关文件。 查看相关文资源充足 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 7.2 能力 OK 责任人明确，通过沟通、了解本过责任件与记录。 人完成有能力胜任本职工作。 查看相关文件。 是否建立、实施、控制并保持满足环境管理8.1 运行策划和体系要求？ 控制 OK 已建立《环境管理运行控制程序》 是否制定相应的控制措施，确保在产品或服8.1 运行策划和务的设计和开发过程中，落实其环境要求？ 控制 OK 查看相关文件。 已建立《环境管理运行控制程序》确定产品和服务采购的环境要求及生产过程中的环境要求 物料存储环境是否满足要求﹖摆放是否符合要求？ 6.1.2 环境因素 NG 查看现场 发现油品仓库地面有油滴漏现象 各单位之废弃物暂存区有无明确标识﹐一般生活垃圾箱内是否有混入其它垃圾﹖如报废6.1.2 环境因素 的原材料﹐工具。 OK 查看现场 废弃物有专门的放置区，并分类放置 与外部供应商，包括承包商相关的环境要求8.1 运行策划和的沟通？ 控制 OK 查看相关文件与记录。 通过供方环境调查、电话及传达相关方告知书等方式 有无每年安排2次防灾教育训练及防火紧急8.2 应急准备和疏散演习？有记录可查吗? 响应 OK 查文件、现场询问 每年2次，有演练记录 是否对计划内的变更进行控制，并对非预期变更的后果予以评审，必要时，是否采取措施降低任何不利影响？ 8.1 运行策划和控制 OK 查看相关文件。 是

消防设施的摆放区域是否做好区域标识？ 8.1 运行策划和控制 8.1 运行策划和控制 8.2 应急准备和响应 OK 查文件、看现场 查看相关文件与记录。 查文件现场询问 均定期检查，标识及区域划分完好 查<环境管理运行控制程序>执行>有对环境因素识别的清单及重要环境因素进行控制 在《应急准备和响应控制程序》中有进行定义 去年有进行消防演练 各部门环境因素均按要求填写，符合我公司建立的《环境因素识别与评价控制程序》 1.运行和控制要注意哪些内容？ 2.本部门是怎么控制的？ 1.可能发生的事故或紧急状态是什么？ 2.以住是否发生过、一旦发生会产生怎样的环境影响？ 环境因素是否有按照要求填写, 如环境因素OK OK 代号是否符合公司的规定, 风险评分是否正8.2 应急准备和确, 识别其为紧急的环境因素是否有紧急应响应 变措施? OK 查看相关文件与记录。 本过程的衡量指标是否得到建立和监视？ 9.1.1监视、测量、分析和评价 OK 查看相关文件与记录。 1.废弃物的分类处置100% 2.火灾每月发生次数为0 3.噪声达标排放（白65Db,夜55Db) 发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？ 10.1 不符合与纠正措施 OK 查看相关文制定了《纠正及持续改进控制程序》，件与记录。 暂无发生异常 审核组长确认：

表单编号：HJ-M-38 GBT24001-2016/ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表 被审核部门 审核日期 综合管理部 2018/5/24 审 核 员 被审核部门主管确认 审核过程 符合情况 标准条款 OK OK NG 审核方法 审核发现和不符合事项的描述 C2 信息交流过程 相关文件 《环境管理手册》《沟通及信息交流控制程序》 审核内容、证据及方法 （输入、输出、资源、人员、方法、指标） 过程的资源是否充足？是否能有效支持？ 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 7.1 资源 查看相关文件。 资源充足 7.2 能力 OK 查看相关文件与交责任人明确，通过沟通、了解本过流。 责任人完成有能力胜任本职工作。 已建立《沟通及信息交流控制程序》符合要求 已建立《沟通及信息交流控制程是否建立\\实施并保持与环境管理体系有关7.4 信息交流 的内部与外部信息交流所需的过程? 策划信息交流过程时,是否考虑其合规义务?是否能够确保所交流的环境信息与环境7.4.1 总则 管理体系形成的信息一致且真实可信? 7.4.1 总则 OK 查看相关文件 OK 查看相关文件 序》并对内部信息交流与外部信息交流做了定义.符合要求. 查看会议记录,内部邮件,内部培训记录等符合要求 是否保留有关信息交流文件化信息,作为其信息交流的证据? 7.4.1 总则 OK 查看相关文件 各职能部门就环境管理体系的相关信息是7.4.2 内部信否进行内部信息交流? 息交流 OK 查看相关文件与交流。 查看相关文件与交流。 查看会议记录,符合要求 是否能够确保其信息交流过程使在其控制7.4.3 内部信下工作的人员能够为持续改进做出贡献? 息交流 OK 符合要求 是否就公司环境相关信息与客户进行交流，包含合规义务的履行情况，包含环境管理体系的变更？ 7.4.3 外部信息交流 OK 查看相关文件。 已经环境绩效情况，及合规义务情况与顾客沟通，暂无发生变更的情况 本过程的衡量指标是否得到建立和监视？ 9.1.1监视、测量、分析和评价 OK 查看相关文件与记录。 信息反馈及时率:100% 发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？ 10.1 不符合与纠正措施 OK 查看相关文件与记制定了《纠正及持续改进控制程录。 序》，暂无发生异常 审核组长确认： 表单编号：HJ-M-38 GBT24001-2016/ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表 被审核部门 审核日期 综合管理部 2018/5/24 审 核 员 被审核部门主管确认 《环境管理手册》《相关方需求和期望控制程序》《合相关文件 规性评价控制程序》《法律法规及其它要求管理程序》《风险和机遇控制程序》 审核过程 C3 相关方管理过程 审核内容、证据及方法 （输入、输出、资源、人员、方法、指标） 符合情况 标准条款 OK NG 审核方法 审核发现和不符合事项的描述 过程的资源是否充足？是否能有效支持？ 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 7.1 资源 OK 查看相关文件。 资源充足 7.2 能力 OK 查看相关文件责任人明确，通过沟通、了解本过责与交流。 任人完成有能力胜任本职工作。 是否确定与环境有关的相关方?这些相关方的有关需求和期望(即要求)中能够成为合规义务的是否有对其进行控制? 4.2 理解相关方的需求和期望 OK 查看相关文件与记录。 已形成相关方需求和期望清单 是否建立确定并获取与其环境因素有关的合规义务？ 6.1.3 合规义务 OK 查看相关文件。 已建立《相关方需求和期望控制程序》及【法律法规和其他要求清单及其合规性评价记录】 如何将确定的这些合规义务应用于本公司？ 查看相关文件6.1.3 合规义务 OK 与之交流，查看现场。 查看相关文件。 查看相关文件与记录。 通过培训、组织会议及建立有关文件等并有对这些合规义务进行评介符合要求 合规义务会给组织带来怎样的风险和机遇？是否对其进行必要的控制？ 6.1.3 合规义务 OK 已建立应对风险和机遇措施 如何确保6.1.1应对风险和机遇中的重要环境因素得到识别？ 6.1.4 措施的策划 OK 已建立《风险和机遇控制程序》 本过程的衡量指标是否得到建立和监视？ 9.1.1监视、测量、分析和评价 OK 查看相关文件与供应商考核85分 记录。 法律法规要求符合率100% 发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？ 10.1 不符合与纠正措施 OK 查看相关文件制定了《纠正及持续改进控制程序》，与记录。 暂无发生异常 审核组长确认： 表单编号：HJ-M-38 GBT24001-2016/ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表 被审核部门 审核日期 体 系 2018/5/24 审 核 员 被审核部门主管确认 审核过程 符合情况 标准条款 OK NG 审核方法 审核发现和不符合事项的描述 S1 文件管理过程 相关文件 《环境管理手册》《文件和记录控制程序》 审核内容、证据及方法 （输入、输出、资源、人员、方法、指标） 过程的资源是否充足？是否能有效支持？ 7.1 资源 OK 查看相关文件。 查看相关文件与交流。 查看相关文件。 资源充足 责任人明确，通过沟通、了解本过责任人完成有能力胜任本职工作。 已建立《文件和记录控制程序》 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 7.2 能力 OK 是否建立、实施并保持与环境管理体系有关文件化7.5 文件化信息 信息？ 组织是否编制并执行文件化的程序，以规定以下方面所需的控制： a)文件发布前得到适宜的批准？ b)必要时，对文件进行审查与更新，并再次批准？ c)确保文件的更新和现行修订状态已得到识别？ e)确保文件保持清晰、易于识别？ f)确保外来原始文件得到识别、并控制其分发？ g)防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留某作废文件时，对这些文件进行适当的标识？ （查文件的批准、发放、修订、回收、处置的记录等） 是否识别环境管理体系所需的外部文件，如政府的7.5.3 文件化信息文件，法律法规 d)确保在使用的处所可获得适用文件的有关版本？ 7.5.1 总则 OK 7.5.2 创建和更新 7.5.3 文件化信息OK 的控制 文件均在批准后，受控发放，并查看相关文件。 注明文件版本号，以及修订履历，文件均具备完整性，无损坏，清晰可识别 的控制 OK 查看相关文件。 查看相关文已收集 2.是否规定重点岗位都应得到现行有效文件？是否7.5.3 文件化信息规定了失效文件的处置办法？ 的控制 OK 有依照《文件和记录控制程序》件与记录。 执行

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