《执业行为准则》试题

《执业行为准则》试题

选择题

1. 《证券业从业人员执业行为准则》实施的时间是：（）。

A：2009年1月1日 B：2009年1月19日

C：2009年4月12日 D：2009年5月1日

2. 以下规则中，由中国证券业协会颁布的有：（。

A：《证券业从业人员执业行为准则》 B：《证券经纪人管理暂行规定》

C：《证券经纪人执业规范》 D：《证券业从业人员资格管理办法》

3. 中国证券业协会对证券从业人员实施自律管理的范畴，包括（。

A：证券从业人员资格考试管理 B：证券从业人员执业资格注册管理 C：证券从业人员执业行为管理 D：证券交易管理

E：证券登记、结算管理

4. 《证券业从业人员执业行为准则》的适用范围，包括（。

A：证券公司的员工 B：与证券公司签订委托合同的证券经纪人 C：从事基金销售业务的银行员工 D：基金管理公司、证券投资咨询机构的员工 E：资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事上市公司并购重组业务的财务顾问

5. 《证券业从业人员执业行为准则》中所指的证券公司管理人员，包括（）。

A：法定代表人 B：高级管理人员 C：部门负责人 D：分支机构负责人

6. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员应（。

A：遵守国家相关法规规范 B：接受并配合证监会的监督与管理 C：接受并配合协会的自律管理 D：遵守交易所有关规则

E：遵守公司的规章制度 F：遵守行业公认的职业道德和行为准则

7. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）。

A：编造、传播虚假信息 B：发表语义模糊、以偏概全等类型的误导信息 C：自觉维护公司的合法权益 D：损害社会公共利益

8. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中应遵

循保密原则，不得（A）。

A：泄露客户资料 B：贬损同行

C：保护客户的商业秘密及个人隐私 D：保守国家秘密

9. 我国对证券业从业人员投资者教育的重点是（）。

A：风险揭示和风险教育 B：证券市场基本知识

C：主要产品的运行规则 D：证券市场法规

10. 下列属于内幕信息的是（）。

A：公司分配股利或者增资的计划 B：公司股权结构的重大变化 C：上市公司收购的有关方案 D：公司债务担保的重大变更

11. 不同的基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送的形式，主要表

现为（ABD）。

A：基金公司内部不同的组合之间，在买入股票时，让某一或某些组合账户优先以低成本价买入，而卖出股票时，让该账户优先于其他账户高价卖出

B：将某些组合持有的券种，以较低的价格卖给其管理的其他组合，以提升这些组合的业绩

C：在人员配备上，将优秀人才大量配置于对基金公司业务或收入贡献大的组合 D：对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易，公司没有按照公平的原则对交易结果进行分配，而向部分组合倾斜

《执业行为准则》试题

12. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，公司应制定相应的（）制度，

管理公司的从业人员，督促其依法合规执业。

A：人员管理 B：培训 C：风险管理 D：执业监督

13. 证券公司员工从事基金销售时，应遵循（）原则，不得误导客户。

A：销售及时性 B销售适用性 C：销售实用性 D：销售安全性

14. 在《证券业从业人员行为准则》的内容中，属于保证性行为的包括（。

A：保证证券交易的公开、公平、公正

B：准确执行客户的命令，为客户保密，接受客户买进或卖出的全权委托

C：提高自身业务水平和工作效率，向客户保证收益

D：积极维护投资者合法权益，妥善处理执业过程中遇到的各种利益冲突

15. 以下对说法正确的是：（。

A：道德是不成文的，法律一般是成文的

B：道德需自觉遵守，法律需要国家强制力执行

C：道德是较低水平的要求，法律是较高水平的要求

D：道德贯穿人类社会始终

判断题

16. 证券从业人员离开所在公司后，对原公司的未公开信息不再负有保密义务。

17. 证券从业人员在执业过程中，遇到公司利益与客户利益发生冲突且无法避免时，应

确保公司利益得到优先对待。（错）

18. 任何情况下，证券从业人员都应该保守公司及客户的商业秘密。

19. 证券公司员工在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买

卖股票，也不得接受他人赠送的股票。（对）

20. 我国《刑法修正案（六）》已经将“老鼠仓”行为规定为犯罪，纳入刑事打击的范

围。（错）

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