证券交易知识点总结：证券交易课程讲义：第五章 经纪业务相关实务

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第五章 经纪业务相关实务

本章主要考点

1.掌握股票网上发行的含义、类型

（1）股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。

（2）股票网上发行方式的基本类型有网上定价发行和网上竞价发行。

【例1·单选题】（ ）是事先规定发行价格，再利用证券交易所交易系统来发行股票的发行方式。

A.网上竞价发行 B.网上定价发行 C.网上招标购买 D.累计投标询价

[答疑编号5245050101] 『正确答案』B

『答案解析』网上定价发行是事先规定发行价格，再利用证券交易所交易系统来发行股票的发行方式。

【例2·单选题】自（ ）起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。 A.2005年1月1日 B.2004年12月1日 C.2005年6月1日 D.2006年6月1日

[答疑编号5245050102] 『正确答案』A

『答案解析』自2005年1月1日起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。

【例3·单选题】首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（ ）询价的方式确定股票发行价格。

A.个人投资者 B.证券交易所 C.中国证券业协会

D.符合条件的机构投资者 [答疑编号5245050103] 『正确答案』D

『答案解析』首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象（符合中国证监会规定条件的机构投资者）询价的方式确定股票发行价格。

【例4·单选题】首次发行的股票在（ ）上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。 A.主板 B.创业板 C.中小企业板

D.代办股份转让系统

[答疑编号5245050104] 『正确答案』C

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『答案解析』首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

【例5·多选题】股票网上发行具有（ ）优点。 A.经济性 B.盈利性 C.高效性 D.稳定性

[答疑编号5245050105] 『正确答案』AC

『答案解析』股票网上发行的优点：（1）经济性。（2）高效性。

【例6·多选题】新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（ ）。 A.承销方式不同 B.认购方式不同

C.发行价格的确定方式不同 D.认购成功者的确认方式不同 [答疑编号5245050106] 『正确答案』CD

『答案解析』新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于：发行价格的确定方式不同、认购成功者的确认方式不同。

【例7·判断题】网上定价发行方式的缺点是股价容易被机构大资金操纵。（ ） A.正确 B.错误

[答疑编号5245050107] 『正确答案』B

『答案解析』网上竞价发行，采用网上竞价发行方式引入了市场机制，由投资者竞价产生的发行价格，所以在竞价的过程中股价容易被机构大资金操纵。

2.掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程

【例1·单选题】同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（ ）为有效申购，其余申购均为无效申购。 A.第一笔申购 B.抽签申购数 C.平均申购数 D.最后一笔申购

[答疑编号5245050108] 『正确答案』A

『答案解析』同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。

【例2·单选题】上海证券交易所规定，股票的每一申购单位是1000股，申购数量最高不超过当次社会公众股上网发行总量的（ ）。 A.1‰ B.2‰ C.3‰ D.5‰

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[答疑编号5245050109] 『正确答案』A

『答案解析』上海证券交易所规定，股票的每一申购单位是1000股，申购数量最高不超过当次社会公众股上网发行总量的1‰。

【例3·单选题】对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（ ）组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。 A.T+0日 B.T+1日 C.T+2日 D.T+3日 [答疑编号5245050110] 『正确答案』C

『答案解析』对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于T+2日组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理

【例4·单选题】网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下（ ）个交易日内完成登记。 A.1 B.2 C.3 D.4

[答疑编号5245050111] 『正确答案』B

『答案解析』网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下2个交易日内完成登记。

【例5·多选题】关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（ ）。 A.投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户

B.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股 C.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收 [答疑编号5245050112] 『正确答案』AD

『答案解析』上海证券交易所申购单位为1000股，深圳证券交易所申购单位为500股，B的说法有误。每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号，C的说法有误。 【例6·判断题】深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999 999 500股。 （ ） A.正确 B.错误

[答疑编号5245050113] 『正确答案』A

『答案解析』深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999 999 500股。

【例7·判断题】已经参与网下初步询价的配售对象不得参与网上申购。（ ） A.正确 B.错误

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[答疑编号5245050114] 『正确答案』A

『答案解析』已经参与网下初步询价的配售对象不得参与网上申购

3.掌握分红派息的操作流程

【例1·单选题】上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（ ）进行的。 A.银行

B.证券交易所 C.证券公司

D.中国结算公司的交易清算系统 [答疑编号5245050115] 『正确答案』D

『答案解析』上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的。

【例2·多选题】分红派息的形式主要有（ ）。 A.存款股利 B.现金股利 C.股票股利 D.公积金股利

[答疑编号5245050116] 『正确答案』BC

『答案解析』分红派息的形式主要有现金股利和股票股利

【例3·多选题】以下关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（ ）。 A.T-5日前为申请材料送交日

B.T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日 C.T-1日前为向证券交易所提交公告申请日 D.T日为公告刊登日

[答疑编号5245050117] 『正确答案』ACD

『答案解析』T-3日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日，B的说法有误 【例4·多选题】下列关于上海证券交易所B股送股日程安排的说法中，正确的有（ ）。 A.公告刊登日为T日

B.申请材料送交日为T-5日前 C.股权登记日为T+3日

D.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前 [答疑编号5245050118] 『正确答案』ABD

『答案解析』B股的最后交易日是T+3日，股权登记日是T+6日

【例5·判断题】未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算公司上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。（ ） A.正确 B.错误

[答疑编号5245050119] 『正确答案』B

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『答案解析』未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算公司上海分公司保管，不计息。

4.掌握配股缴款的操作流程

【例1·单选题】上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登（ ）次《配股提示性公告》。 A.2 B.3 C.4 D.5

[答疑编号5245050120] 『正确答案』B

『答案解析』上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登3次《配股提示性公告》。 【例2·单选题】深圳证券交易所配股认购于（ ）开始，认购期为（ ）个工作日。 A.R日，3 B.R+1日，5 C.R+2日，10 D.R+7日，15

[答疑编号5245050121] 『正确答案』B

『答案解析』深圳证券交易所配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日

【例3·判断题】股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。（ ） A.正确 B.错误

[答疑编号5245050122] 『正确答案』A

『答案解析』股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程

【例4·判断题】现阶段，我国A股的配股权证可以挂牌交易，可以转托管。（ ） A.正确 B.错误

[答疑编号5245050123] 『正确答案』B

『答案解析』现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管

【例5·判断题】在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用。（ ）

A.正确 B.错误

[答疑编号5245050124] 『正确答案』A

『答案解析』在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用 【例6·判断题】深圳证券交易所规定，投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。（ ）

A.正确 B.错误

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本文来源：https://www.bwwdw.com/article/gcpv.html