对QMS_EMS_OHSMS三个管理体系认证与整合的探讨_王新

第24卷第1期(总第106期)机械管理开发

Vol.24No．1(SUMNo．106)MECHANICALMANAGEMENTANDDEVELOPMENT

2009年02月

Feb．2009

对QMS、EMS、OHSMS三个管理体系认证与整合的探讨

王

【摘

要】

新

太原

（煤炭科学研究总院太原研究院，山西030006）

QMS、EMS、OHSMS三个管理体系有相同之处，将它们分别认证，对企业来说，有人力、财力和管理上的重

复，如何科学地把握三个体系简化、整合统一实施，实现管理出效益，无疑还是一个好的作法。文章分析了QMS、EMS、

OHSMS三个管理体系的认证的必要性及与整合的必要性，同时对整合的方式方法进行了探索并提出了一些建议。

【关键词】

QMS；EMS；OHSMS；管理体系；认证；整合

F273.1

【文献标识码】

【中图分类号】A【文章编号】1003-773X（2009）01-0131-03

0引言状况却远远滞后于经济建设。职业健康安全管理体系（OHSMS）的建立和实施，为我国广大企业改善安全生产状况提供了一个科学、有效的手段。在企业做大做强的今天，企业不应该忘记创造价值的劳动者，企业有责任创造健康、安全的环境。通过大力推行职业健康安全管理体系（OHSMS），尽快识别并找出危险源，消除安全隐患，改善劳动条件，体现以人为本的原则，创造和谐社会[1]。

将质量体系（QMS）、环境管理体系（EMS）和职业健康安全管理体系（OHSMS）三个体系一并认证是简化内部管理，提高管理效率的一个有效方法，但存在如何整合的问题。随着越来越多已经获得ISO9001质量体系认证的组织建立和实施环境管理体系和职业健康安全管理体系，并申请第三方认证，许多组织每年不得不投入相当大的人力、财力、时间资源维持两个或三个管理体系的运行和认证证书的注册资格。自

2001年以来，已经有许多组织考虑对其两个甚至三个

管理体系进行部分整合，以便于简化内部管理，提高管理效率。

2QMS、EMS、OHSMS三个管理体系整合的必要性2.1QMS、EMS、OHSMS三个管理体系独立管理带来

的弊端

1体系认证的必要性

1)如果组织规定对每个管理体系进行2次/年的内部审核，加上认证机构至少1次/年的监督审核，则

一年之中组织要实施九次内外部体系审核，即使1次/月也要占去9个月的时间，给获得认证的组织造成沉重的运行负担。

1)质量是企业的生命，也是企业的核心竞争力之

一。企业要参与市场竞争，求得生存与发展，就必须全面、深入、持续地展开质量控制活动。推进ISO9001：

2000标准的认证，并以此作为指导原则进行企业的质

量管理、完善管理，提高产品质量、提高市场占有率，获取进入国际市场的通行证。

2)如果组织的质量、环境、职业健康安全管理的

主管部门不同，三个管理体系各自独立的运行和维护，则三个管理体系实施过程中许多管理工作会发生重复，例如：培训计划制定和实施、文件修改、发放和评审、记录管理、法律法规收集和符合性评价、现场和作业管理、日常监督检查、紧急情况预防、不符合纠正、内部审核、管理评审等，有时甚至相互矛盾，需要花费许多精力用于协调。

2)ISO14000系列标准是ISO继ISO9000系列

标准之后推出的又一个管理标准体系；是近年来常用的环境管理技术的总结；是人们为了保护环境，实现可持续发展所开发的最新管理工具。它规范企业和社会团体等所有组织的环境表现，使之与社会经济发展相适应；改善生态环境，减少人类各项活动所造成的环境污染；节约资源，促进经济可持续发展。在经济飞速发展的今天，企业不但要对顾客负责，同时也要对社会负责，对我们的明天负责。这就是贯彻环境管理体系（EMS）的意义所在。

3)如果组织具有三套独立的QMS、EMS、OHSMS

文件系统，则现场文件量大，文件管理难度也大，最困难的是文件管理职能不统一，文件管理要求不一致，使现场作业人员极易混淆。

4)如果组织培养的内审员也分成质量、环境、安

全卫生各个专业，内审员在日常管理中各司其职，缺乏沟通和交流，主管职能部门之间各自为政，缺乏合

3)改革开放以来，我国国民经济一直保持着高速

发展，但作为社会发展重要标志之一的职业健康安全

收稿日期：2008-11-10

作者简介：王新(1969-)，女，贵州遵义人，高级工程师，1991年毕业于北京航空航天大学。

··131

第24卷第1期(总第106期)机械管理开发2009年02月

作和协调，则组织的内部管理效率必将降低。管理内审员与安全卫生管理内审员几乎不会由同一个人兼任。但是，如果组织要实现两个或三个管理体系的整合，则内审员必须具备多重资格，能够同时参与质量、环境、职业健康安全管理体系的运行、维护，并承担两个或三个管理体系的联合内部审核工作，以及接受外部认证机构的一体化审核。

2.2QMS、EMS、OHSMS三个管理体系整合的可行性

自2001年开始，一些已经具有质量管理体系、环

及必要性

境管理体系认证资格的机构，具备了职业健康安全管理体系认证的资格，两个甚至三个管理体系的一体化认证成为可能。所谓“一体化”认证是指认证机构派出一个审核组，由具备质量、环境、职业健康安全管理体系双重或三重资格的国家注册审核员组成，通过一次审核（EMS和OHSMS一般分为两个阶段现场审核），就能够给组织颁发质量、环境、职业健康安全两张或三张认证证书。组织采用这种认证审核方式将大大节省国际标准认证的人力、时间、资源投入和资金消耗。

3.1.3体系主管部门应配置必要的人力资源

组织为了进行三个管理体系整合，将设立三个体

系的归口主管部门，但该部门必须具有相应的人力资源。主管部门要负责质量、环境、职业健康安全管理体系的整合、运行，并组织应对外部审核。因此，需要配置懂得企业管理、质量管理、环境管理、安全管理、卫生管理、体系和认证管理等的有关人员，至少需要3名具有丰富的体系管理经验的专职人员，维持三个管理体系的日常运行和认证资格。

3QMS、EMS、OHSMS三个管理体系整合的基本方法

三个管理体系的整合通常需要经过组织整合、文件整合、作业整合、到持续改进整合等几个步骤。

3.2文件整合

3.1组织整合

3.1.1组织机构的重新设置和职责划分

1)三个管理体系的整合首先要从组织内部有关

管理体系的机构入手。由于质量管理体系通常没有包含组织所有的部门，特别是与质量管理没有直接关系的生产辅助部门、后勤部门及相关现场，而环境管理体系和职业健康安全管理体系必须是全员参与，即体系包括组织的全体员工和所有部门。因此，在进行三个管理体系整合时，需要重新考虑管理体系的组织机构设置。质量管理体系虽然不一定涵盖所有部门，但需要在整合的管理体系组织机构图中注明。

1)文件整合是作业整合的基础，因此，首先要作

好文件体系的整合。

2)管理体系文件包括管理手册、程序文件、第三

层次支持性文件。管理手册的主要内容是描述有关标准要求和组织机构与职责划分，由于ISO9001:2000标准的结构形式和条款编号，与ISO14001:2004标准和GB/T28001标准的结构形式和条款编号相差很远，因此，要编写三个管理体系统一的管理手册有一定的困难。而环境和职业健康安全管理体系的标准无论结构、形式、条款名称、要素编号都非常相似，完全有可能进行整合编写，故组织通常更容易将“环境和安全管理手册”合并为一册，而另册编写其“质量手册”。如果组织希望将三个管理体系的手册合并，则通常要以ISO

2)整合的管理体系的职责需要重新划分。绝大多

数组织质量管理的归口部门与环境、安全、卫生管理的归口部门不同，而相对来说质量管理的职责划分通常是比较全面的。在进行三个管理体系整合时，必须将已有的质量、环境、安全、卫生管理职责重新整理，从管理体系整合的角度归并组织的职责描述。尤其是应考虑将三个体系的管理职能合并到一个主管部门，以便于统筹管理体系运行，减少组织因多头管理造成的低效和内耗[2]。

9001:2000版标准为基本模式，按照PDCA循环的规律

和标准各个条款的功能，插入环境和职业健康安全管理体系标准的相应要求。

3)根据质量、环境、职业健康安全管理体系三个

标准的要求，可以考虑编写一套“质量、环境、职业健康安全管理程序文件”———管理体系程序文件。也就是将三个标准中规定需要建立程序文件的条款进行整合（大约有11个条款），编写出一套“三合一”程序文件。其中环境与职业健康安全管理体系的大部分要素（约

3)三个管理体系的管理者代表最好由一人集“三

个代表”于一身。

管理者代表的行政职位的高低对

统一指挥和协调三个管理体系的整合工作，提高组织内部管理的有效性具有举足轻重的作用。因此，三个管理体系的管理者代表最好出自最高管理者的副职。

75%）可以合写一个程序文件，包括：法律、法规与其他要求（4.3.2）、目标（指标）和管理方案（4.3.3和4.3.4）、培训、意识与能力（4.4.2）、协商与沟通（4.4.3）、文件和

资料控制（4.4.5）、运行控制（4.4.6）、应急准备与响应（4.4.7）、记录和记录管理（4.5.3）、审核(4.5.4)等。不太适宜合并编写的要素主要是：环境因素与危险源辩识、

3.1.2内审员双重或三重资格培训和多体系参与内审员是组织内部建立、整合、维护三个管理体系

的主要力量。在三个管理体系未整合之前，组织的质量··132

第24卷第1期(总第106期)王机、械管理开发新：对QMS、EMS三个管理体系认证与整合的探讨OHSMS2009年02月

风险评价和风险控制策划?（4.3.1）;监测与绩效测量与监视（4.5.1）；不符合、纠正与预防措施和事故、事件、不符合纠正和预防措施（4.5.2）三个要素。由于运行控制（4.4.6）和应急准备与响应（4.4.7）本身又是由多个程序文件组成的，基本上有30%的内容可以合写。因此，环境与职业健康安全管理体系的程序文件合写比例在

损失率、劳动生产率等。三个管理体系的整合应体现在管理体系策划（方针、目标、管理对象）的协调一致，以及与组织经营目标的协调一致。

3.3.2三个管理体系运行和维护要同步实施

1)管理体系的运行和维护通常包括：培训、日常

运行、监视和测量、不符合纠正和预防措施、内部审核、管理评审、文件修改、一体化监督审核等内容。

50%左右。质量管理体系中6个需要程序文件的条款，

有5个可以与环境和职业健康安全管理体系的程序文

件整合编写。一些质量管理体系涉及的现场管理要求也可以与环境、健康、安全的现场管理要求合并，例如：对于材料和化学品的储存、堆放和标识管理，对于供方的调查、评价和选择管理，对于设备和设施的管理，对于仪器和仪表的校准和维护管理，对于组织设计和过程更改的管理等。因此，应该结合本组织的实际情况，充分考虑可行性和可操作性，在组织已有的质量管理惯例的基础上，最大限度地兼容环境和职业健康安全管理要求。

2)作业整合就是将三个管理体系的上述各个过

程同步实施，以简化组织内部管理的步骤，减少三个管理体系维护的人力、时间、资金等资源投入。

3.4持续改进

持续改进是三个管理体系提出的要求，也是组织

内部管理和自我发展追求的目标。国际标准中持续改进的含义是：通过改进和强化管理体系达到提高组织各种绩效的目的。因此，三个管理体系达到浑然一体就是持续改进的内容。组织要经过不懈的努力才可能使管理体系从合并变成兼容，从兼容变成融合，从一时的融合达到长久的融合，实现三个管理体系的共同提高。这个过程通常可以从几个方面来考虑：过程控制的优化、管理职能的简化、管理人员的多能化、文件构成的简约化、记录设置的合理性、监视和测量的有效性、自我完善的推动力等。

4)对于第三层次文件即组织的“作业指导书”或

“操作规程”来说，由于不受必须按照要素进行描述的约束，因此完全可以将两个或三个管理体系的现场操作文件按照岗位的需要进行合并编写，从而大大减少了文件管理的工作量，也方便了作业现场的使用。

3.3作业整合

有了文件体系的整合，就有可能将三个管理体系

4结束语

建立管理体系，主要不是解决操作性问题，而是解

的运行、维护、现场管理活动、改进等进行合并，即作业整合。

决管理问题。管理体系是在持续改进中得到完善的，而这种改进是永无止境的。企业就是在这种发现问题、改正问题、进一步完善的循环中发展的。三个管理体系的整合需要从部分整合向全面整合发展，它不仅仅是管理体系文件的整合，也不是简单的管理职责合并。管理体系整合的目的是通过全面提升组织的内部管理水平，达到提高经济效益的最终目的。

参考文献

3.3.1管理策划的协调一致

无论是质量目标、职业健康安全目标、环境目标和

指标都需要定期更新。随着组织的活动、产品服务的变化、机构和职责的调整、新法律法规的颁布等情况的发生，组织需要定期或不定期地更新或修订其过程控制方法、重要环境因素、重大风险或不可承受风险等。为了与时俱进，不断适应市场竞争的需要，组织还需要不断地提出更高的经营目标，其中也包括与管理体系目标有关的内容，例如：原辅材料消耗定额、不合格品率、重大工伤事故发生率、重大交通事故发生率、重大财产

[1][2]

全国环境管理标准化技术委员会秘书处等编著.环境管理体系国家标准理解与实施[S].北京：中国标准出版社，2002.中国认证人员国家注册委员会等编著.职业健康安全管理体系审核员培训统编教程[M].天津：天津社会科学院出版社，2005.

StudyonAuthenticationandConformationofQMS,EMSandOHSMS

WANGXin

(TaiyuanInstituteofChinaCoalResearchInstitute,Taiyuan030006,Shanxi)

〔Abstract〕〔Keywords〕

Thispaperanalyzesnecessityoftheauthenticationandconformationofthethreemanagementsystems,makessomeQMS;EMS;OHSMS;Managementsystems;Authentication;Conformation

explorationandgivessomesuggestions.

··133

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/g6m4.html