辽宁省基金从业资格债券违约受偿顺序考试试卷

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2015年上半年辽宁省基金从业资格：债券违约受偿顺序考

试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、__的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。

A．监察稽核控制

B．资金清算流程控制

C．销售决策流程控制

D．基金内部环境控制

2、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的，为发行失败。

A．30%

B．50%

C．60%

D．70%

3、通过处理客户投诉，基金销售机构可以__。

A．从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足

B．改善和提升基金销售机构的服务水平

C．通过妥善处理，建立和巩固良好的企业形象

D．通过妥善处理，再次赢得客户

4、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。

A．5

B．10

C．15

D．20

5、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。

A．证券发行主体的不同

B．是否在证券交易所挂牌上市交易

C．募集方式的不同

D．证券所代表权利性质的不同

6、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。

A．实物债券

B．凭证式债券

C．记账式债券

D．票券式债券

7、基金资产承担的费用不包括__。

A．基金托管费

B．基金管理费

C．基金信息披露费

1

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D．基金发行费

8、我国基金监管的目标包括__。

A．保护基金投资者的合法利益

B．保证市场的公平、效率和透明

C．防范和降低系统性风险

D．推动基金业的规范发展

9、下列关于券商集合计划的说法，不正确的是__。

A．管理人的收入与其业绩表现没有直接关系

B．目标客户群体抗风险能力相对较强

C．投资门槛比基金高

D．流动性比基金差

10、关于ETF份额申购、赎回，下列说法不正确的是__。

A．采用金额申购、份额赎回的方式

B．采用份额申购、份额赎回的方式

C．申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价D．申请提交后不得撤销

11、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。

A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备

B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端

C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资

D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值

12、“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只__基金。

A．封闭式

B．开放式

C．公司型

D．契约型

13、金融期货一般不包括__。

A．期权期货

B．利率期货

C．股票指数期货

D．货币期货

14、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。

A．拍卖

B．协商

C．公开招标

D．公开竞价

15、证券投资基金资产必须由__来保管，其目的为了保证基金资产的安全。A．基金管理人

B．基金发起人

C．基金投资者

D．基金托管人

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16、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。

A．1

B．

C．

D．

17、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。

A．宏观经济政策的调整

B．清算方式的变化

C．供求关系的变化

D．经济形势的变化

18、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。

A．每月

B．每周

C．每三个交易日

D．每个交易日

19、防范基金销售机构的合规风险，应做到__。

A．增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识

B．建立健全规章制度，完善内部控制体系

C．建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患

D．加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督

20、场内申购赎回ETF采用____的方式。

A：金额申购、份额赎回

B：份额申购、份额赎回

C：份额申购、金额赎回

D：金额申购、金额赎回

21、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称____

A：证券交易市场

B：二级市场

C：初级市场

D：次级市场

22、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为____

A：银行存款、国债、公司债券、股票

B：国债、银行存款、公司债券、股票

C：股票、公司债券、国债、银行存款

D：国债、银行存款、股票、公司债券

23、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是__。

A．复苏阶段——股价下跌

B．高涨阶段——股价上涨

C．危机阶段——股价低迷

D．萧条阶段——股价回升

24、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。

A．份数

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B．比例

C．资金

D．数量

25、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。

A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行

C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出

D．基金申报价格最小变动单位为元

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得分）1、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。

A．3 

B．5 

C．10 

D．12

2、下列费用中，不属于基金运作费的是__。

A．开户费

B．过户费

C．审计费

D．银行汇划手续费

3、下列关于证券种类及发行的说法，正确的有__。

A．我国目前不允许除特别行政区外的各级地方政府发行债券

B．我国目前允许省级政府发行政府机构证券

C．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券

D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于公募证券

4、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只____

A：公司型开放式基金

B：契约型投资基金

C：股票基金

D：封闭式基金

5、股票型基金的分析一般从__入手。

A．业绩

B．风险

C．投资组合

D．信用等级

6、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。

A．结构化金融衍生产品

B．组合化金融衍生产品

C．证券化金融衍生产品

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D．混合化金融衍生产品

7、封闭式基金收益分配后基金份额净值不能____面值。

A：高于

B：等于

C：低于

D：不确定

8、基金管理公司的督察长应由__聘任。

A．基金管理公司董事会

B．基金管理公司总经理

C．基金经营所在地中国证监会派出机构

D．中国证监会

9、稳健型投资者可选择的基金产品包括__。

A．股票型基金

B．债券型基金

C．货币市场基金

D．混合型基金

10、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是__。

A．通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好

B．当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好

C．当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场

D．特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率

11、基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金划付，超过约定时间的资金应当__。

A．说明情况后受理

B．作为异常交易处理

C．继续受理

D．拒绝受理申请

12、基金的系统性风险包括__。

A．利率风险

B．政策风险

C．通货膨胀风险

D．基金公司的经营风险

13、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是__。

A．流通市场是发行市场的前提

B．发行市场是流通市场的延续

C．发行价格受交易价格影响

D．发行市场是流通市场的基础

14、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的__。A．50%

B．60%

C．80%

D．90%

15、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。

5

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A．10天

B．10个工作日

C．20天

D．20个工作日

16、对于基金投资者来说，申购者希望以____实际价值的价格进行申购;赎回者希望以____实际价值的价格进行赎回。

A：低于，高于

B：高于，高于

C：高于，低于

D：低于，低于

17、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是__。

A．基金资产总值

B．基金资产净值

C．基金份额总值

D．基金份额净值

18、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有__。

A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户

B．个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续C．每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户

D．已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户

19、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。

A．股票名称

B．股票编号

C．股票的记载方式

D．股东权利

20、假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%．-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为____

A：2%%

B：%;2%

C：%;%

D：%;%

21、货币市场基金的份额净值__。

A．固定在1元人民币

B．随市场利率的上升而减少

C．随市场利率的上升而增加

D．随平均剩余期限的增加而增加

22、__是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。

A．上证国债指数

B．上证企业债指数

C．中国债券指数

D．中证全债指数

23、____是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财6

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产拥有所有权或债权的凭证。

A：资本证券

B：有价证券

C：货币证券

D：商品证券

24、下列选项符合封闭式基金合同生效要求的有__。

A．基金份额总额占核准规模的60%

B．基金份额持有人人数为100人

C．基金管理人自募集期限届满之日起的第8天聘请法定验资机构验资

D．基金管理人在收到验资报告后的第5天向中国证监会提交备案申请和验资报告

25、QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事__证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

A．境内

B．境外

C．境内或境外

D．境内和境外

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